李紅艷

(河南工程學(xué)院 管理工程學(xué)院，河南 鄭州 451191)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群概念最早來(lái)源于1990年邁克·波特的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》[1]一書，其重要特點(diǎn)之一就是它的地理集中性。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)能力不再是單個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而是一種比所有單個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力簡(jiǎn)單疊加起來(lái)更加具有優(yōu)勢(shì)的全新的集群競(jìng)爭(zhēng)力。因此，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的創(chuàng)新模式不是簡(jiǎn)單的單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新，而是集群內(nèi)企業(yè)及相關(guān)組織的合作創(chuàng)新。本文的創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新指與集群相關(guān)的企業(yè)或組織運(yùn)用集群優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。合作創(chuàng)新的主體包括集群內(nèi)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)等。合作創(chuàng)新的過(guò)程大致可以分為合作對(duì)手的選擇、創(chuàng)新資源的投入、創(chuàng)新取得成功、創(chuàng)新成果的分配四個(gè)階段。合作創(chuàng)新的成功與各個(gè)階段都密切相關(guān)，而每個(gè)階段都有不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，識(shí)別出各階段的風(fēng)險(xiǎn)因子及采取相應(yīng)對(duì)策是保證合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵步驟。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)研究較多，大多數(shù)的研究成果趨向于風(fēng)險(xiǎn)因素的分類[2-5]。對(duì)于合作創(chuàng)新中風(fēng)險(xiǎn)的研究則主要集中在知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)[6-7]等方面。有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的研究多從創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新能力影響因素及創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制[8-10]等方面進(jìn)行研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中與產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的研究較少，筆者僅發(fā)現(xiàn)葛萍萍[11]的碩士論文涉及該部分內(nèi)容，但也只是從合作創(chuàng)新主體、合作創(chuàng)新涉及的對(duì)象、合作創(chuàng)新所處的環(huán)境三個(gè)方面簡(jiǎn)單分析了可能的風(fēng)險(xiǎn)因素，且只是針對(duì)集群內(nèi)企業(yè)間的合作創(chuàng)新，并沒(méi)涉及其他合作主體，如行業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織等。而保證產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵不僅僅是識(shí)別創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，更重要的是要區(qū)分哪些是直接因素、哪些是重要因素以及哪些是最深層次因素，這樣才能在制定防范對(duì)策時(shí)更具針對(duì)性。

二、風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的一種不確定性。產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、創(chuàng)新主體間相互信任程度以及創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新能力的制約等所導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的中止、撤銷、失敗，或達(dá)不到預(yù)期經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)而造成損失的可能性。從合作創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看，任何一階段都有可能給合作創(chuàng)新帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可以分解為外部環(huán)境、市場(chǎng)、合作主體、創(chuàng)新項(xiàng)目和項(xiàng)目管理五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)都是由相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因子引起的。根據(jù)大量文獻(xiàn)研究的結(jié)果，初步匯總出產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要包括5個(gè)子系統(tǒng)近40項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并在此基礎(chǔ)上邀請(qǐng)來(lái)自企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)和政府管理部門的近20位專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研，經(jīng)過(guò)數(shù)次迭代，專家組成員的意見(jiàn)逐步集中，最后總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的17項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因子(S1—S17)，如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素

三、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

1.風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型的基本原理

解釋結(jié)構(gòu)模型法(Interpretative Structural Modeling，ISM)是由美國(guó)J.Warfield教授于1973年開(kāi)發(fā)的一種結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)和方法，特點(diǎn)是利用人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)解決復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有關(guān)問(wèn)題，具體做法是把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)(要素)，將系統(tǒng)構(gòu)造成一個(gè)多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型。通過(guò)展現(xiàn)各元素間的依賴關(guān)系和系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使眾多元素間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系層次化、條理化。

ISM建模技術(shù)的研究步驟如下：

第一步，提出問(wèn)題，采用創(chuàng)造性方法搜集和整理系統(tǒng)的構(gòu)成要素，設(shè)定某種必須考慮的二元關(guān)系，形成意識(shí)模型，并得到系統(tǒng)要素集，記為：

S={si|i=1，2，…，n}

其中si表示第i個(gè)系統(tǒng)要素。

第二步，判斷要素集中每個(gè)要素之間是否存在直接二元關(guān)系，并用鄰接矩陣A=(aij)n×n表示所有的直接二元關(guān)系。

第三步，根據(jù)推移律特性計(jì)算可達(dá)矩陣M，計(jì)算公式如下：

(A+I)≠(A+I)2≠…≠(A+I)k=(A+I)k+1

(k

(2)

M=(A+I)k+1

式(1)(2)中矩陣的乘法滿足布爾代數(shù)運(yùn)算法則，即：1+1=1，1+0=0+1，1×1=1，1×0=0×1=0。把A加上I后按布爾代數(shù)運(yùn)算法則進(jìn)行自乘，直到某一冪次后所有乘積都相等為止，此相等的乘積就是可達(dá)矩陣。I是單位矩陣。

第四步，以可達(dá)矩陣為基礎(chǔ)建立遞階結(jié)構(gòu)模型。

第五步，將解釋結(jié)構(gòu)模型與已有的意識(shí)模型進(jìn)行比較，如果不相符合，就返回第一步對(duì)有關(guān)要素及其二元關(guān)系和解釋結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行修正。經(jīng)過(guò)多次反饋、比較、修正、學(xué)習(xí)，最終得到一個(gè)令人滿意、合理的結(jié)構(gòu)分析結(jié)果。

2.產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型的建立及求解

根據(jù)以上ISM的建模步驟，建立產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素解釋結(jié)構(gòu)模型。

(1)設(shè)定變量關(guān)系及建立鄰接矩陣。根據(jù)以上識(shí)別出的17個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，再次由專家小組分析討論，確定它們之間的關(guān)系；并根據(jù)要素之間的二元關(guān)系得到鄰接矩陣A(aij)n×n，見(jiàn)表2，S1用1表示，依次類推。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)關(guān)系及鄰接矩陣表

(2)建立可達(dá)矩陣。采用布爾運(yùn)算(0、1的邏輯和、邏輯積)進(jìn)行，得出(A+I)3≠(A+I)4=(A+I)5，即得A4=A5，由此可得可達(dá)矩陣，如表3所示。

表3 可達(dá)矩陣

(3)確定可達(dá)集與先行集，進(jìn)行級(jí)間劃分。集合R(ni)為因素Si的可達(dá)集，是一個(gè)由可達(dá)矩陣M的第Si行中所有元素為1的列所對(duì)應(yīng)的因素構(gòu)成的集合，即R(ni)={ni∈N|mij=1}。集合A(ni)為要素Si的先行集，是一個(gè)由可達(dá)矩陣M的第Si列中所有元素為1的行所對(duì)應(yīng)的因素構(gòu)成的集合，即A(ni)={ni∈N|mij=1}。依次確定17種風(fēng)險(xiǎn)因素的可達(dá)集和先行集并匯總?cè)氡?。

(4)可達(dá)矩陣的級(jí)間劃分。根據(jù)表4所示，找到它的最高級(jí)要素集L1={1,3,4,12,13,14,15,16}，將其從可達(dá)矩陣中畫去，再得到新的可達(dá)集和先行集，然后再由此列出表，這樣一步步下去就可以將不同的風(fēng)險(xiǎn)劃分出層次，L2={6,9,11}，L3={2,5,7,8,10,17}，因此，原有的風(fēng)險(xiǎn)因素可以自上而下依次劃分為3個(gè)級(jí)次。

在進(jìn)行級(jí)間劃分后，發(fā)現(xiàn)1，3，4，12，13，14，15，16為強(qiáng)連接要素，即合作者的合作動(dòng)機(jī)、信息差距、相互信任程度、技術(shù)成熟程度、技術(shù)先進(jìn)程度、技術(shù)難度、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的水平與能力、項(xiàng)目組總體實(shí)力與能力和項(xiàng)目組成員的文化差異等風(fēng)險(xiǎn)因素是互為可達(dá)且互為先行，構(gòu)成一個(gè)回路。

(5)建立解釋結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)可達(dá)矩陣的劃分結(jié)果，可以得到結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

表4 因素Si的可達(dá)集與先行集

圖1 風(fēng)險(xiǎn)解釋結(jié)構(gòu)模型

四、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型分析

風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型全面系統(tǒng)地反映了產(chǎn)業(yè)集群實(shí)施合作創(chuàng)新時(shí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。模型從上而下共分為三級(jí)。

從模型中可以看出，合作者的創(chuàng)新能力、合作合同的規(guī)范性、國(guó)家貨幣政策、政策行政效率、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力及項(xiàng)目組成員的文化差異處在第三級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)因子在模型中的級(jí)別越高，說(shuō)明越是最深層次的風(fēng)險(xiǎn)也是最基本的風(fēng)險(xiǎn)。

政策環(huán)境因素中的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)環(huán)境因素中消費(fèi)者需求變動(dòng)、消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的依賴程度處在風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型中的第二級(jí)，也是中間級(jí)，這些風(fēng)險(xiǎn)因子是影響產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，這類風(fēng)險(xiǎn)一方面受到第三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，另一方面決定和影響著第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的存在。例如，第三級(jí)中競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力會(huì)影響消費(fèi)者的需求變動(dòng)以及消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的依賴程度，同時(shí)消費(fèi)者的需求變動(dòng)會(huì)影響第一級(jí)中合作者的合作動(dòng)機(jī)。

處在第一級(jí)中的因素包括合作主體風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的合作者的合作動(dòng)機(jī)、合作者的信息差距、合作者的相互信任程度，創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的技術(shù)成熟程度、技術(shù)先進(jìn)程度、技術(shù)難度，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的水平與能力、項(xiàng)目組成員的總體實(shí)力等因子。這些風(fēng)險(xiǎn)因子是產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新過(guò)程中面臨的最直接的風(fēng)險(xiǎn)因素，也是創(chuàng)新成功的直接表現(xiàn)，并且各因子之間會(huì)相互影響。

五、風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

1.直接風(fēng)險(xiǎn)因素

處于風(fēng)險(xiǎn)模型中第一級(jí)的直接風(fēng)險(xiǎn)因素是影響產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的最直接因素，也是風(fēng)險(xiǎn)防范首要解決的因素，具體做法是在合作創(chuàng)新初期：首先在選擇合作對(duì)象時(shí)，消除合作者不良的合作動(dòng)機(jī)，這樣才能保證合作者之間的信息共享及相互信任；其次要選擇適合創(chuàng)新主體自身能力的創(chuàng)新項(xiàng)目，如適當(dāng)?shù)募夹g(shù)難度項(xiàng)目；再次要保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有較高的協(xié)調(diào)能力與組織能力，還要保證一個(gè)綜合實(shí)力較強(qiáng)的項(xiàng)目組，既需要技術(shù)人員，也需要高水平的營(yíng)銷人員。

2.重要風(fēng)險(xiǎn)因素

由于該類因素處于中間層，一方面受到第三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，另一方面決定和影響著第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，因而也需要認(rèn)真對(duì)待。首先，在選擇創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)要從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策大力支持的項(xiàng)目入手；其次，要對(duì)消費(fèi)者需求變動(dòng)有非常準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，如消費(fèi)者的需求特點(diǎn)、需求變化趨勢(shì)等；再次，通過(guò)廣告、促銷等手段減少消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的依賴程度。

3.最深層次風(fēng)險(xiǎn)因素

該類因素雖然大多數(shù)是政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境下的因素，合作主體無(wú)法控制，但同樣可以防范，如在合作對(duì)象選擇時(shí)盡量選擇技術(shù)水平高、資金實(shí)力雄厚等創(chuàng)新能力強(qiáng)的合作者，合作合同中盡量考慮到各種可能出現(xiàn)的情況，創(chuàng)新項(xiàng)目盡量選擇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較弱的方面，同時(shí)項(xiàng)目組成員要保證具有相似或相同的文化背景。

六、結(jié)論

在解釋結(jié)構(gòu)模型建立和求解的過(guò)程中受到專家群結(jié)構(gòu)、問(wèn)卷設(shè)計(jì)及樣本數(shù)量的影響，并且在風(fēng)險(xiǎn)因子確定、各因子之間相互關(guān)系的判斷等過(guò)程中，都參與了決策者和專家的主觀意見(jiàn)，因此，評(píng)估結(jié)果帶有一定的主觀性。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中要根據(jù)創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)復(fù)雜程度、規(guī)模，適當(dāng)運(yùn)用該方法。

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