彭雪蓉，劉 洋，趙立龍

(浙江大學(xué)管理學(xué)院, 杭州 310058)

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究脈絡(luò)、內(nèi)涵澄清與測(cè)量

彭雪蓉*，劉 洋，趙立龍

(浙江大學(xué)管理學(xué)院, 杭州 310058)

生態(tài)創(chuàng)新因具有“雙重正外部性”而得到實(shí)踐界和理論界的雙重青睞，與此形成鮮明對(duì)照的是，現(xiàn)有研究對(duì)生態(tài)創(chuàng)新概念的適用層次、理論定位、內(nèi)涵與測(cè)量等基本理論問(wèn)題的理解模糊而缺乏一致性?；仡櫫似髽I(yè)社會(huì)責(zé)任、環(huán)境管理和創(chuàng)新管理三大領(lǐng)域的相關(guān)研究成果，辨析了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵特征與外延，進(jìn)一步梳理了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分與測(cè)量，對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的未來(lái)研究給出了展望。

生態(tài)創(chuàng)新；環(huán)保創(chuàng)新；綠色創(chuàng)新；研究脈絡(luò)；內(nèi)涵澄清；測(cè)量

1 問(wèn)題的提出

生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)極具吸引力的概念，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式帶來(lái)的環(huán)境惡化促使人們對(duì)可持續(xù)發(fā)展的渴望和重視，生態(tài)創(chuàng)新的概念也隨之流行起來(lái)。生態(tài)創(chuàng)新被認(rèn)為是國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的引擎、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的通道[1]、企業(yè)商業(yè)機(jī)會(huì)的來(lái)源[2]，從而得到了實(shí)踐界和理論界的雙重青睞[3- 5]，相關(guān)研究快速增長(zhǎng)[4]，并逐漸進(jìn)入企業(yè)戰(zhàn)略管理的主流[6]，一個(gè)有力的證據(jù)是美國(guó)管理學(xué)會(huì)(AOM)成立了組織與自然環(huán)境(ONE)興趣小組[6]推動(dòng)相關(guān)研究，并將綠色管理作為2009年AOM國(guó)際年會(huì)的主題。

與實(shí)踐界和理論界對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的青睞形成鮮明對(duì)照的是，現(xiàn)有研究對(duì)生態(tài)創(chuàng)新概念的適用層次、理論定位、內(nèi)涵與測(cè)量等基本理論問(wèn)題的理解模糊且缺乏一致性[7]，從而限制了該概念的運(yùn)用與推廣，導(dǎo)致生態(tài)創(chuàng)新的研究發(fā)展緩慢。

(1)生態(tài)創(chuàng)新的適用層次存在模糊性，致使研究較為分散

生態(tài)創(chuàng)新的概念涉及全球、區(qū)域、國(guó)家[8]、產(chǎn)業(yè)[9]、企業(yè)[10]等層次，不同層次的生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征存在差異[11]，特別是全球、區(qū)域、國(guó)家、產(chǎn)業(yè)層面的生態(tài)創(chuàng)新更多涉及政策議題，而企業(yè)層面的研究則聚焦于戰(zhàn)略與行為。

(2)生態(tài)創(chuàng)新的理論定位模糊，使得文獻(xiàn)間缺乏對(duì)話，進(jìn)而使研究結(jié)論概化性降低

現(xiàn)有研究未區(qū)分構(gòu)念本身和前因后果的理論研究視角(如[12])，特別是對(duì)其構(gòu)念本身的研究視角定位不清——有的研究者將其歸為創(chuàng)新管理領(lǐng)域，也有人將其歸為環(huán)境管理領(lǐng)域，還有人將其歸為社會(huì)責(zé)任研究領(lǐng)域。

(3)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵缺乏一致性[13- 16]

一方面，不同的理論定位導(dǎo)致研究孤立，研究者往往根據(jù)自身的學(xué)科背景和偏好提出和使用不同的概念，如環(huán)保(技術(shù))創(chuàng)新[9,17]、綠色(技術(shù))創(chuàng)新[8,12,18- 22]和可持續(xù)(導(dǎo)向)創(chuàng)新[23]等，進(jìn)而導(dǎo)致后續(xù)研究難以檢索到系統(tǒng)全面的文獻(xiàn)以及研究結(jié)論發(fā)生偏差，比如董穎和石磊[11]綜述得出國(guó)外企業(yè)層面相關(guān)研究較系統(tǒng)，而楊燕和邵云飛[7]綜述卻得出企業(yè)層面生態(tài)創(chuàng)新研究相當(dāng)有限。另一方面，生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)高度情境化的構(gòu)念，其綠色化的內(nèi)涵會(huì)隨著時(shí)代不斷變遷[7,15]。

(4)生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量缺乏一致性

一是因?yàn)閷?shí)踐界和理論界對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的理解缺乏一致性，進(jìn)而影響了生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分與測(cè)量；二是因?yàn)樯鷳B(tài)創(chuàng)新很難從傳統(tǒng)的創(chuàng)新行為或社會(huì)責(zé)任行為中分離出來(lái)，難以測(cè)量到真正的生態(tài)創(chuàng)新行為[24]。三是因?yàn)樯鷳B(tài)創(chuàng)新涵蓋的內(nèi)容非常豐富，單一的測(cè)量工具難以捕捉到完整的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為[24]。因此，生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量成為一個(gè)難點(diǎn)，急需相關(guān)研究突破。

針對(duì)上述生態(tài)創(chuàng)新基本理論存在的問(wèn)題，且考慮到企業(yè)是生態(tài)創(chuàng)新的主體[11]以及環(huán)境問(wèn)題的重要來(lái)源[6]，本研究將聚集于企業(yè)層面的生態(tài)創(chuàng)新，系統(tǒng)梳理企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的三大研究視角并找準(zhǔn)其清晰的理論定位。接著，本文將從目標(biāo)、內(nèi)容、過(guò)程、結(jié)果四個(gè)角度梳理生態(tài)創(chuàng)新的基本特征并在此基礎(chǔ)上提出3個(gè)值得商榷的衍生特征。在此基礎(chǔ)上，文章將針對(duì)這些特征，區(qū)分其相近概念，并討論和歸納其維度劃分和測(cè)量的方式，力爭(zhēng)為企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的過(guò)程、前因后果研究打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

2 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究脈絡(luò)

生態(tài)創(chuàng)新的概念起源于20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的可持續(xù)發(fā)展理念[23]，F(xiàn)ussler和James在1996年出版的《驅(qū)動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新：創(chuàng)新突破和可持續(xù)》一書中首次對(duì)其進(jìn)行了理論定義，而后關(guān)于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究快速發(fā)展，并逐漸進(jìn)入主流戰(zhàn)略管理的視野?？v觀這30年的相關(guān)研究，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新可以看成是企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論、環(huán)境管理理論與創(chuàng)新理論的交叉領(lǐng)域[6,25]，因此，通過(guò)梳理這3個(gè)理論內(nèi)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的相關(guān)研究，有助于找準(zhǔn)其在理論研究中的清晰定位。

(1)企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是環(huán)境責(zé)任行為。企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本思想是企業(yè)與社會(huì)是相互交織而非獨(dú)立的實(shí)體存在，社會(huì)對(duì)企業(yè)行為與結(jié)果有某種期許，一方面，所有企業(yè)必須符合其所嵌入環(huán)境的制度要求，以獲得制度合法性；另一方面，每個(gè)企業(yè)應(yīng)該為其行為對(duì)社會(huì)造成的負(fù)面結(jié)果負(fù)責(zé)，以履行公共責(zé)任[26]。因此，企業(yè)社會(huì)責(zé)任要求企業(yè)盡可能最小化負(fù)外部性(少做壞事)、最大化正外部性(多做好事)。生態(tài)創(chuàng)新作為企業(yè)環(huán)境責(zé)任行為的一種，是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要組成部分[27]。首先，生態(tài)創(chuàng)新明確強(qiáng)調(diào)企業(yè)提供的產(chǎn)品，相對(duì)于現(xiàn)有其他產(chǎn)品或方法，在整個(gè)生命周期使用最少的自然資源和釋放最少的有毒物質(zhì)[13]，即具有更低的環(huán)境負(fù)外部性，這就使得企業(yè)必須與產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)合作。其次，生態(tài)創(chuàng)新是一種戰(zhàn)略性企業(yè)環(huán)境責(zé)任[28- 31]，將環(huán)境責(zé)任與企業(yè)核心業(yè)務(wù)(創(chuàng)新)整合，既能顯著降低環(huán)境影響，又能創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值[32]，即追求企業(yè)和環(huán)境的“雙贏”，試圖破解“企業(yè)賺錢和從善如何兩不誤”的經(jīng)典難題。但這樣就出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)很難判斷[33]，即生態(tài)創(chuàng)新的環(huán)境收益可能是企業(yè)出于生態(tài)保護(hù)的“有意為之”，也可能是企業(yè)逐利過(guò)程中的“無(wú)心插柳”[11]。

(2)環(huán)境管理理論

生態(tài)創(chuàng)新是一種環(huán)保戰(zhàn)略。環(huán)境管理理論關(guān)注自然環(huán)境中的組織管理[6]，強(qiáng)調(diào)企業(yè)如何選擇環(huán)保戰(zhàn)略以應(yīng)對(duì)來(lái)自利益相關(guān)者的環(huán)保壓力，因此許多環(huán)境管理文獻(xiàn)探討了環(huán)保戰(zhàn)略的分類(表1)。

表1 環(huán)保戰(zhàn)略分類

資料來(lái)源：根據(jù)文獻(xiàn)整理

不難發(fā)現(xiàn)，這些分類都或多或少借鑒了Miles等[34]4種基本應(yīng)變戰(zhàn)略(反應(yīng)者、防御者、分析者、開(kāi)拓者)的分類邏輯，不同環(huán)保戰(zhàn)略從被動(dòng)到主動(dòng)形成了一個(gè)連續(xù)譜。通常研究者在討論時(shí)，將4種戰(zhàn)略簡(jiǎn)化為兩種：積極主動(dòng)(proactive)戰(zhàn)略和被動(dòng)反應(yīng)(reactive)戰(zhàn)略。在環(huán)保戰(zhàn)略管理學(xué)派看來(lái)，不同的環(huán)保戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)不同的生態(tài)創(chuàng)新類型[35]：一種觀點(diǎn)認(rèn)為主動(dòng)環(huán)保戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)主動(dòng)式生態(tài)創(chuàng)新(如清潔生產(chǎn)技術(shù))，強(qiáng)調(diào)污染防治而不是污染控制[10]；另一種觀點(diǎn)指出采取主動(dòng)環(huán)保戰(zhàn)略的企業(yè)既有主動(dòng)式生態(tài)創(chuàng)新，也有反應(yīng)式生態(tài)創(chuàng)新(如末端治理技術(shù))[36]。由此延伸出生態(tài)創(chuàng)新的范圍問(wèn)題：狹義的生態(tài)創(chuàng)新特指主動(dòng)式生態(tài)創(chuàng)新[37]，而廣義的生態(tài)創(chuàng)新則包括主動(dòng)式和反應(yīng)式生態(tài)創(chuàng)新[38]。

(3)創(chuàng)新管理理論

生態(tài)創(chuàng)新是一種新的創(chuàng)新類型。20世紀(jì)90年代開(kāi)始，一部分學(xué)者(如Green,Kemp,Rennings)從傳統(tǒng)創(chuàng)新研究領(lǐng)域細(xì)分出來(lái)去研究生態(tài)創(chuàng)新，他們將生態(tài)創(chuàng)新視為一種新的創(chuàng)新類型[46]，主要關(guān)注如何管理高生態(tài)效能(生態(tài)效能的理念是以盡可能少的資源和環(huán)境污染創(chuàng)造盡可能多的產(chǎn)品和服務(wù))的創(chuàng)新。

總體而言，創(chuàng)新管理理論視角下的生態(tài)創(chuàng)新研究又可以分為3個(gè)支流[5]：第1個(gè)支流關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新的概念框架，以分析引入環(huán)境維度而發(fā)生改變的業(yè)務(wù)流程。該支流多關(guān)注如何改變運(yùn)營(yíng)、銷售、物流等核心業(yè)務(wù)以提高企業(yè)的生態(tài)效能[47]，強(qiáng)調(diào)規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。第2個(gè)支流關(guān)注綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)的工具和方法(如產(chǎn)品環(huán)境影響的生命周期評(píng)估(LCA)、生態(tài)標(biāo)簽等)，這些工具和方法特別適合迫切需要采取措施以降低環(huán)境影響的企業(yè)[5]，但其往往不考慮生態(tài)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。第3個(gè)支流致力于識(shí)別綠色解決方案或設(shè)計(jì)準(zhǔn)則，旨在為產(chǎn)品計(jì)劃和工程人員定義最具生態(tài)效能產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和類型提供指南。該支流雖然為設(shè)計(jì)者提供了綠色設(shè)計(jì)原則，但是他們卻未考慮這些設(shè)計(jì)原則如何根據(jù)企業(yè)不同的環(huán)保戰(zhàn)略進(jìn)行改變，其隱含的假設(shè)是存在一個(gè)最佳生態(tài)創(chuàng)新方案。

總之，在梳理清楚3個(gè)理論視角下的生態(tài)創(chuàng)新研究后，不難發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論視角下，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新作為一種環(huán)境責(zé)任行為，關(guān)注企業(yè)與社會(huì)之間的相互關(guān)系，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)該為其行為對(duì)社會(huì)造成的負(fù)面結(jié)果負(fù)責(zé)[26]以及為增進(jìn)社會(huì)福利做出貢獻(xiàn)[48]，回答了“生態(tài)創(chuàng)新是什么”這一問(wèn)題。在環(huán)境管理理論視角下，生態(tài)創(chuàng)新是一種環(huán)保戰(zhàn)略，關(guān)注企業(yè)如何通過(guò)產(chǎn)品、工藝和管理等方面的創(chuàng)新將環(huán)境問(wèn)題整合到公司戰(zhàn)略中以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]，回答了“生態(tài)創(chuàng)新具體表現(xiàn)形式及內(nèi)容是什么”這一問(wèn)題。而最后創(chuàng)新管理理論則認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新是一種創(chuàng)新類型，關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新行為如何更加有效的實(shí)施，從操作層面回答了“生態(tài)創(chuàng)新怎么做”這一問(wèn)題。

3 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征

在梳理清楚企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論、環(huán)境管理理論以及創(chuàng)新管理理論視角下的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究脈絡(luò)后，其內(nèi)涵與特征也逐漸清晰。如前所述，企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論強(qiáng)調(diào)目標(biāo)和結(jié)果，環(huán)境管理理論和創(chuàng)新管理理論強(qiáng)調(diào)內(nèi)容和過(guò)程，因此，將首先從目標(biāo)、內(nèi)容、過(guò)程、結(jié)果4個(gè)角度討論企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵特征，接下來(lái)拓展并討論3個(gè)存在爭(zhēng)議的衍生特征。

(1)生態(tài)創(chuàng)新的目標(biāo)具有“二元性”

生態(tài)創(chuàng)新追求企業(yè)與環(huán)境的“雙贏”，同時(shí)兼顧企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和環(huán)保目標(biāo)[14- 15,32]，因?yàn)槠髽I(yè)是生態(tài)圈的重要組成部分，生態(tài)創(chuàng)新遵循的既不是人類中心主義也不是環(huán)境中心主義的邏輯[49]，而是一種折中的科學(xué)研究范式，力求在環(huán)境利益與人類利益之間達(dá)到平衡。具體體現(xiàn)在，與傳統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任相比，生態(tài)創(chuàng)新是一種戰(zhàn)略性企業(yè)社會(huì)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任與核心業(yè)務(wù)整合以為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)回報(bào)；與傳統(tǒng)的創(chuàng)新相比，生態(tài)創(chuàng)新將環(huán)保納入到創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)中，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

(2)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)容具有動(dòng)態(tài)性和多樣性

生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)高度情境化的構(gòu)念，其內(nèi)容會(huì)隨著時(shí)間和空間的變化而變化[7]。具體而言，一是生態(tài)創(chuàng)新的“生態(tài)”是相對(duì)企業(yè)所嵌入制度情境中的其他替代方法具有更低的環(huán)境影響[16]，隨著綠色化的內(nèi)涵發(fā)生變化，生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)容也會(huì)發(fā)生變化；二是生態(tài)創(chuàng)新的“新”是相對(duì)企業(yè)[16]而不是整個(gè)行業(yè)，因此不同企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新涉及內(nèi)容具有多樣性和動(dòng)態(tài)性；三是生態(tài)創(chuàng)新不僅包括產(chǎn)品、工藝等技術(shù)創(chuàng)新，還包括服務(wù)、管理、制度等非技術(shù)創(chuàng)新[50]。

(3)生態(tài)創(chuàng)新的過(guò)程具有復(fù)雜性和系統(tǒng)性[51]

由于生態(tài)創(chuàng)新涉及多元化的知識(shí)[52]且需要對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估[46]，因此其研發(fā)對(duì)外需要供應(yīng)商、客戶的參與和合作，對(duì)內(nèi)需要跨職能(如研發(fā)部和社會(huì)責(zé)任部)的合作[52]。

(4)生態(tài)創(chuàng)新的結(jié)果具有“雙重正外部性”——知識(shí)溢出和高生態(tài)效能[53- 54]

這是傳統(tǒng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任與創(chuàng)新所不具有的優(yōu)點(diǎn)。與傳統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任相比，生態(tài)創(chuàng)新不僅強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的環(huán)境責(zé)任，還給出了企業(yè)提升環(huán)境績(jī)效以履行環(huán)境責(zé)任的方式——?jiǎng)?chuàng)新，因此會(huì)有知識(shí)溢出；與傳統(tǒng)的創(chuàng)新相比，生態(tài)創(chuàng)新不單以經(jīng)濟(jì)績(jī)效來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效，還將環(huán)境績(jī)效納入到創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)體系中[23]，這樣經(jīng)濟(jì)行為對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)外部性會(huì)更低。

至此，這4個(gè)基本特征較為清晰地刻畫了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵。同時(shí)，進(jìn)一步深入討論3個(gè)存在爭(zhēng)議的衍生特征，將不僅有利于進(jìn)一步明確企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵，而且為這一概念的未來(lái)發(fā)展留下了一定空間。

(1)生態(tài)創(chuàng)新是不是都由規(guī)制驅(qū)動(dòng)？以往創(chuàng)新管理的研究者認(rèn)為規(guī)制推動(dòng)是生態(tài)創(chuàng)新的一個(gè)獨(dú)特特征[54]，原因是生態(tài)創(chuàng)新的“雙重正外部性”導(dǎo)致企業(yè)缺乏生態(tài)創(chuàng)新的動(dòng)力。但最近的研究指出：一方面規(guī)制會(huì)推動(dòng)采取反應(yīng)式環(huán)保戰(zhàn)略的企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，另一方面采取主動(dòng)環(huán)保戰(zhàn)略的企業(yè)會(huì)影響環(huán)保規(guī)制的制定[55- 56]，也就是說(shuō)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為之間可能存在共演關(guān)系。

(2)生態(tài)創(chuàng)新要不要考慮動(dòng)機(jī)？

早期的研究者認(rèn)為有意識(shí)的進(jìn)行高生態(tài)效能的創(chuàng)新才是生態(tài)創(chuàng)新，那種無(wú)意為之的具有高生態(tài)效能的創(chuàng)新應(yīng)該排除在生態(tài)創(chuàng)新之外，否則生態(tài)創(chuàng)新容易泛化。后來(lái)研究者認(rèn)為能顯著降低環(huán)境影響的創(chuàng)新就是生態(tài)創(chuàng)新行為，無(wú)需考慮企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，一是因?yàn)橹匾氖墙Y(jié)果而不是動(dòng)機(jī)[16]，二是因?yàn)楹茈y從生態(tài)創(chuàng)新的結(jié)果去判斷企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的真實(shí)動(dòng)機(jī)，企業(yè)可能是出于逐利也可能是出于環(huán)保[4]。

(3)生態(tài)創(chuàng)新應(yīng)不應(yīng)該包括末端治理(EOP)技術(shù)？

一部分研究者認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新特指主動(dòng)式的生態(tài)創(chuàng)新行為(狹義的生態(tài)創(chuàng)新觀)，強(qiáng)調(diào)污染防治而非污染控制[10,37]，將末端治理技術(shù)排除在生態(tài)創(chuàng)新的范圍之外；另一部分研究者認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新包括主動(dòng)式生態(tài)創(chuàng)新和反應(yīng)式生態(tài)創(chuàng)新(廣義的生態(tài)創(chuàng)新觀)，認(rèn)為采取主動(dòng)環(huán)保戰(zhàn)略的企業(yè)會(huì)同時(shí)采用污染防治和污染控制技術(shù)[36]；還有一部分研究者認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新包括末端治理技術(shù)的開(kāi)發(fā)但不包括末端治理技術(shù)的簡(jiǎn)單采用[11]。

總之，生態(tài)創(chuàng)新是刻畫具有高生態(tài)效能的創(chuàng)新的眾多概念中最精確和最成熟的概念[4]，其目標(biāo)具有二元性——追求企業(yè)和環(huán)境的“雙贏”，其內(nèi)容具有動(dòng)態(tài)性和多樣性——隨著時(shí)間和空間的變化而變化，其過(guò)程具有系統(tǒng)性和復(fù)雜性，其結(jié)果具有“雙重正外部性”。此外，進(jìn)一步保留空間進(jìn)行探討生態(tài)創(chuàng)新是否都由規(guī)制驅(qū)動(dòng)，是否需要考慮動(dòng)機(jī)以及是否應(yīng)該包括末端治理技術(shù)這三個(gè)衍生特征幫助人們進(jìn)一步明確了生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵。

4 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與相近概念的辨析

至此，得出了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，這些特征有利于清晰辨析其與相近概念之間的區(qū)別與聯(lián)系，特別是考慮到文獻(xiàn)中經(jīng)常把企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與綠色(技術(shù))創(chuàng)新和環(huán)保(技術(shù))創(chuàng)新這3個(gè)概念作為高生態(tài)效能的創(chuàng)新行為，導(dǎo)致概念間存在一定程度的混淆，辨析相近概念顯得十分必要。從目標(biāo)界定、內(nèi)容范圍、研發(fā)過(guò)程的環(huán)境影響評(píng)估基礎(chǔ)、使用主體等4個(gè)方面對(duì)這3個(gè)概念之間的關(guān)系進(jìn)行辨析(表2)，這將一方面更為清楚的辨別企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵，另一方面也清晰劃定了生態(tài)創(chuàng)新的外延。

(1)3個(gè)概念目標(biāo)界定不一樣

生態(tài)創(chuàng)新明確強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的二元目標(biāo)，而環(huán)保創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新對(duì)此未強(qiáng)調(diào)。例如歐洲委員會(huì)第六框架生態(tài)創(chuàng)新項(xiàng)目將生態(tài)創(chuàng)新嚴(yán)格界定為環(huán)保創(chuàng)新(具有更低的環(huán)境影響但不考慮商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新)與傳統(tǒng)創(chuàng)新(具有商業(yè)價(jià)值但不考慮環(huán)境影響的創(chuàng)新)的交叉領(lǐng)域[14]。研究者認(rèn)為能顯著降低環(huán)境影響的創(chuàng)新兼顧商業(yè)價(jià)值非常重要，因?yàn)樯鷳B(tài)創(chuàng)新除非能提供一種可行的生態(tài)產(chǎn)品并從傳統(tǒng)產(chǎn)品中搶到一定的市場(chǎng)份額，否則對(duì)于可持續(xù)發(fā)展毫無(wú)貢獻(xiàn)[57]。同樣，除非能證明生態(tài)產(chǎn)品在產(chǎn)品性能方面沒(méi)有因降低環(huán)境影響而下降，否則不會(huì)在市場(chǎng)上取得長(zhǎng)期的成功[58- 59]。此外，生態(tài)創(chuàng)新的二元目標(biāo)可以避免“反彈效應(yīng)”，即單位產(chǎn)品環(huán)境影響的降低抵不過(guò)產(chǎn)品用量的增加反而使總污染量增加[11]。

表2 生態(tài)創(chuàng)新與環(huán)保創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新的對(duì)比

資料來(lái)源：根據(jù)文獻(xiàn)整理

(2) 3個(gè)概念涉及的內(nèi)容范圍不同

生態(tài)創(chuàng)新比環(huán)保創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新涉及的內(nèi)容更豐富[7]，不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括非技術(shù)創(chuàng)新(如服務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等)，而環(huán)保創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新更多側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)檫@兩個(gè)概念是由環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新、綠色技術(shù)創(chuàng)新演變而來(lái)。一個(gè)有力的證據(jù)是歐盟委員會(huì)2004年發(fā)起環(huán)保技術(shù)行動(dòng)計(jì)劃(ETAP)，2011年又啟動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃(EAP)作為ETAP的延續(xù)，明確指出EAP涵蓋內(nèi)容不僅包括環(huán)保技術(shù)，還包括生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)等。

(3) 3個(gè)概念對(duì)研發(fā)過(guò)程中環(huán)境影響的評(píng)估基礎(chǔ)界定存在差異

生態(tài)創(chuàng)新明確強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的整個(gè)生命周期的資源消耗評(píng)價(jià)，而綠色創(chuàng)新、環(huán)保創(chuàng)新對(duì)此未明確說(shuō)明[4]?？紤]產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境影響，可以避免企業(yè)環(huán)境污染在產(chǎn)業(yè)鏈上下游的簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)移，促使企業(yè)在進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新時(shí)通盤考慮，重視與上下游企業(yè)的合作。

(4) 3個(gè)概念使用主體存在差異

當(dāng)提及高生態(tài)效能的創(chuàng)新時(shí)，西方學(xué)者和政策制定者多使用生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)保創(chuàng)新，而國(guó)內(nèi)學(xué)者和政策制定者多使用綠色創(chuàng)新。而在提及環(huán)保技術(shù)、綠色技術(shù)、清潔技術(shù)、低碳技術(shù)等高生態(tài)效能的技術(shù)時(shí)，東西方研究者和政策制定者使用的術(shù)語(yǔ)沒(méi)有明顯差異。一個(gè)有力的證據(jù)是在維基百科能檢索到生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)保創(chuàng)新、綠色技術(shù)、環(huán)保技術(shù)等詞條，但是無(wú)法檢索到綠色創(chuàng)新這一詞條；而在中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)檢索上述詞條，使用最多的是綠色技術(shù)、綠色創(chuàng)新，而不是環(huán)保創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新。

5 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分與測(cè)量

要檢驗(yàn)理論，必須對(duì)構(gòu)建理論的構(gòu)念進(jìn)行操作化，因此在明確企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征后，需要對(duì)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)一步操作化——對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量，而維度劃分是準(zhǔn)確測(cè)量構(gòu)念的重要前提[24]。

5.1 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新維度劃分

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分尚處于探索之中[4]，總體而言，目前劃分方式主要有兩種思路(表3)。

(1) 思路借鑒傳統(tǒng)創(chuàng)新的維度劃分方式

根據(jù)生態(tài)創(chuàng)新的形式分為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、管理創(chuàng)新[60- 61]，或者產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新[62]，或者綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色管理創(chuàng)新[63]，又或者生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新或非生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新[50]；根據(jù)生態(tài)創(chuàng)新的強(qiáng)度分為突破式生態(tài)創(chuàng)新和漸進(jìn)式生態(tài)創(chuàng)新[64]。

(2) 根據(jù)生態(tài)創(chuàng)新的獨(dú)特性對(duì)其進(jìn)行細(xì)分

比如根據(jù)生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)核心業(yè)務(wù)的整合程度及生態(tài)效能提升潛力，Demirel和Kesidou[65]將生態(tài)創(chuàng)新分為末端污染控制技術(shù)、整合清潔生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)保技術(shù)研發(fā)；而Andersen[15]將生態(tài)創(chuàng)新分為附加型(即末端治理)生態(tài)創(chuàng)新、整合型生態(tài)創(chuàng)新、產(chǎn)品替代型生態(tài)創(chuàng)新、生態(tài)組織創(chuàng)新、生態(tài)技術(shù)范式創(chuàng)新；根據(jù)生態(tài)創(chuàng)新的戰(zhàn)略姿態(tài)分為主動(dòng)式和反應(yīng)式綠色創(chuàng)新[38]。

表3 生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分

資料來(lái)源：根據(jù)文獻(xiàn)整理

5.2 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量

維度劃分的不確定導(dǎo)致企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量成為生態(tài)創(chuàng)新研究的一個(gè)難點(diǎn)?？傮w而言，從投入視角和從產(chǎn)出視角來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新是較為可行的兩種方式[50]。盡管這兩種測(cè)量存在諸如未能涵蓋生態(tài)創(chuàng)新所有內(nèi)涵與維度(內(nèi)容效度)等問(wèn)題，可是從數(shù)據(jù)可獲得途徑的角度考慮，這兩種方式不失為有效測(cè)量方式(表4)。

表4 生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量方式比較

資料來(lái)源：[50]

(1)從投入的視角來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，使用的具體指標(biāo)有研發(fā)投入(包括人員、設(shè)備、資金等)或環(huán)保投入。以投入指標(biāo)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)在于數(shù)據(jù)容易獲取，而缺點(diǎn)在于反映的是正式的技術(shù)研發(fā)行為，而不能反映非正式的非技術(shù)生態(tài)創(chuàng)新行為。

(2)從產(chǎn)出的視角來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，包括生態(tài)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出、間接產(chǎn)出和影響。具體而言，首先，生態(tài)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出指標(biāo)有生態(tài)創(chuàng)新的數(shù)量、生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)品等。以直接產(chǎn)出測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)在于能測(cè)量到實(shí)際的生態(tài)創(chuàng)新情況，并且能洞察到生態(tài)創(chuàng)新的程度，其缺點(diǎn)在于需要足夠的信息源，很難識(shí)別生態(tài)組織和工藝創(chuàng)新，生態(tài)創(chuàng)新的價(jià)值也很難衡量。其次，生態(tài)創(chuàng)新的間接產(chǎn)出指標(biāo)有授權(quán)的環(huán)保專利(如沒(méi)有獨(dú)立的環(huán)保專利庫(kù)，則可以通過(guò)對(duì)一般專利的環(huán)保內(nèi)容分析來(lái)識(shí)別出環(huán)保專利)或出版的科技成果，以間接產(chǎn)出測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)在于可以對(duì)生態(tài)技術(shù)進(jìn)行分類、對(duì)各種技術(shù)的新聞報(bào)道和細(xì)節(jié)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，缺點(diǎn)在于測(cè)量的是生態(tài)發(fā)明而非生態(tài)創(chuàng)新，很難識(shí)別出生態(tài)組織和工藝創(chuàng)新。最后，生態(tài)創(chuàng)新的間接影響測(cè)量指標(biāo)有資源效率和生產(chǎn)率的變化，以間接影響測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)在于產(chǎn)品價(jià)值與環(huán)境影響能關(guān)聯(lián)，可以對(duì)數(shù)據(jù)在多個(gè)層次累加和描述環(huán)境影響的不同維度，缺點(diǎn)在于很難覆蓋整個(gè)價(jià)值鏈的環(huán)境影響，且生態(tài)創(chuàng)新與生態(tài)效能之間不存在簡(jiǎn)單的因果關(guān)系。

6 結(jié)論與研究展望

本研究聚集于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新，首先回顧了企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論、環(huán)境管理理論和創(chuàng)新管理理論視角下企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究脈絡(luò)，厘清了其理論定位，接著辨析了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵特征與外延，最后進(jìn)一步梳理了生態(tài)創(chuàng)新的維度劃分與測(cè)量，為企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新過(guò)程及前因后果研究打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

(1)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素(前因)研究

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新具有“雙重正外部性”，因此系統(tǒng)研究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義[11]。具體而言，一是識(shí)別企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的不同驅(qū)動(dòng)因素，現(xiàn)有研究多關(guān)注企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的外部驅(qū)動(dòng)因素(如利益相關(guān)者壓力)，而對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素(如組織的資源和能力、戰(zhàn)略導(dǎo)向等)研究尚處于起步階段；二是構(gòu)建企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新前置因素的整體分析框架，以呈現(xiàn)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素全貌；三是加強(qiáng)中國(guó)情境下的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素研究，以提高我國(guó)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的水平和推動(dòng)其擴(kuò)散，因?yàn)椴煌瑖?guó)家間存在制度距離，使得嵌入其中的企業(yè)行為會(huì)呈現(xiàn)差異。

(2)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新后果的研究

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家的積極意義毋庸置疑，但對(duì)企業(yè)而言未必是有利可圖的事[10]。以往大量的研究探討了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與組織績(jī)效的關(guān)系，但結(jié)果是混合的，有正相關(guān)、負(fù)相關(guān)。假設(shè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與組織績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系是成立的，那么條件是什么？進(jìn)一步的，企業(yè)如何從“雙重正外部性”中實(shí)現(xiàn)價(jià)值獲?。考雌髽I(yè)生態(tài)創(chuàng)新的環(huán)境績(jī)效如何轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)績(jī)效？如何解決企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的知識(shí)溢出帶來(lái)的獨(dú)占性問(wèn)題？這些都是企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新后果研究的關(guān)鍵問(wèn)題。

(3)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新前因與后果的組織理論解釋

以往研究多運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(如古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論)分析國(guó)家及產(chǎn)業(yè)層次生態(tài)創(chuàng)新的前因后果，而運(yùn)用組織理論(如制度理論、利益相關(guān)者理論、資源基礎(chǔ)觀、高階理論等)分析企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的前因后果尚處于起步階段。未來(lái)研究一方面應(yīng)引入更多組織理論(如網(wǎng)絡(luò)嵌入理論、組織學(xué)習(xí)理論等)來(lái)分析企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的前因后果，另一方面應(yīng)整合多個(gè)組織理論以深化企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新前因與后果的研究。

(4)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的行為過(guò)程研究

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的發(fā)生、展開(kāi)、價(jià)值獲取等過(guò)程的研究及其有限，未來(lái)研究應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的行為過(guò)程研究，以使我們更好的理解企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為。具體而言，未來(lái)研究應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的縱向案例研究以及多案例比較研究，以發(fā)現(xiàn)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新在不同階段、不同行業(yè)(如制造業(yè)與服務(wù)業(yè))的差異及其原因。

(5)加強(qiáng)新興經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為研究，尤其中國(guó)情境下的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為研究

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)高度情境化的概念，而現(xiàn)有研究成果主要基于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家[46]，因此未來(lái)需要更多以新興經(jīng)濟(jì)體為背景的相關(guān)研究，以指導(dǎo)新興經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新實(shí)踐。

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A literature review of corporate eco-innovation: theoretical veins, concept clarification and measurement

PENG Xuerong*， LIU Yang， ZHAO Lilong

SchoolofManagement,ZhejiangUniversity,Hangzhou310058,China

Eco-innovation is characterized by the double positive externalities (knowledge and environmental spillovers), and as such concern towards it and its importance have grown in both practice and academia over the past two decades. In contrast, extant literature has shown a vague and inconsistent understanding about the applicable analysis level, theoretical position, definition and measurement of eco-innovation. This treatment has limited the concept of eco-innovation, and impeded its use, diffusion and theoretical development. It is the aim of this paper to fill this gap by (1) focusing on eco-innovation from a firm level, (2) reviewing relevant research from three organizational study fields (i.e., corporate social responsibility, environmental management and innovation management), (3) providing an integrated definition and identifying the unique characteristics of eco-innovation, (4) reviewing the dimensions and measurement of eco-innovation, and (5) presenting recommendations for future research. The main conclusions of this paper are presented below. First, corporate eco-innovation is a crossing field among corporate social responsibility (CSR), environmental management and innovation management. Therefore, eco-innovation can be viewed as a kind of environmental responsibility according to the CSR perspective, which emphasizes that firms should be responsible for the negative influence of their conduct on society. Eco-innovation can also be viewed as an environmental strategy from an environmental management perspective, which places the emphasis on how firms integrate environmental issues into corporate strategy by product, process and management innovation. Furthermore, eco-innovation can be viewed as one type of innovation according to the innovation management perspective, where the emphasis is on how to more effectively implement eco-innovation. It is clear that the CSR perspective pays greater attention to the objectives and consequences of eco-innovation, while the environmental and innovation management perspectives are concerned more about the content and process of eco-innovation.Second, eco-innovation has four unique characteristics according to the three organizational research fields described above: (1) corporate eco-innovation has the double externality problem, because it not only has knowledge spillover but also reduces environmental negative influence; (2) the objective of eco-innovation is to offer both environmental protection and economic return; (3) the content of eco-innovation is both diverse and dynamic, and changes with time and space; and (4) the R&D process of eco-innovation is systematic and complex and requires external cooperation (from suppliers and clients) and internal cross-functional collaboration because eco-innovation demands diversified knowledge and life circle analyses of environmental influence.Third, eco-innovation can be divided into different dimensions based on various criteria. More specifically, some divide eco-innovation into incremental and radical eco-innovation according to the magnitude of eco-innovation and others reduce eco-innovation into eco-product innovation, eco-service eco-innovation, eco-process innovation and eco-business model innovation based on the form of eco-innovation. In contrast, some categorize eco-innovation as add-on eco-innovation, integrated eco-innovation, alternative product eco-innovation, macro-organizational eco-innovation or general-purpose eco-innovation according to the degree of integration of eco-innovation and corporate core business.The diversity of dimensions results in inconsistencies in the measurement of eco-innovation. Generally speaking, there are two eco-innovation measurement methods. One method measures eco-innovation from an input perspective, which generally uses R&D spending and environmental fees as the proxy of eco-innovation; the other method measures eco-innovation from an output perspective, and generally uses environmental patents, new environmental product sales or eco-efficiency improvements as an eco-innovation proxy.In short, this paper attempts to provide a solid foundation for corporate eco-innovation research by the review and clarification of the basic theoretical issues of eco-innovation as given above. This paper also provides specific directions for future research, recommending further systematic studies on antecedents, and the process and consequences of corporate eco-innovation with the context of emerging economic countries such as China.

eco-innovation; environmental innovation; green innovation; theoretical veins; concept clarification; measurement

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71072112,71202173)

2013- 02- 21; 網(wǎng)絡(luò)出版日期:2014- 03- 17

10.5846/stxb201302210284

*通訊作者Corresponding author.E-mail: pxr1122@163.com

彭雪蓉,劉洋,趙立龍.企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的研究脈絡(luò)、內(nèi)涵澄清與測(cè)量.生態(tài)學(xué)報(bào),2014,34(22):6440- 6449.

Peng X R， Liu Y， Zhao L L.A literature review of corporate eco-innovation: theoretical veins, concept clarification and measurement.Acta Ecologica Sinica,2014,34(22):6440- 6449.