鄒 鑫 周軍鋒 王 鏡 王 飛

(國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京，100190)

水松紙 (tipping paper)是構成濾嘴卷煙的一種重要材料，屬特種工業(yè)用紙，又稱煙嘴紙、接裝紙，因外觀類似松木紋而得名［1］。為了保障人民身心健康，國家規(guī)定甲級香煙必須接裝過濾嘴;隨著人民欣賞水平的提高，抽帶過濾嘴的香煙別具風度，所以除甲級香煙外，乙級香煙帶過濾嘴的也不少［2］。水松紙與吸煙者嘴唇直接接觸，因此要求水松紙的印刷油墨和涂層必須無毒，符合食品衛(wèi)生標準，并且具有一定的抗水性和濕強度［3］。近年來水松紙在我國發(fā)展很快，在功能和用途上有了很大發(fā)展和創(chuàng)新。為減輕吸煙對人體的傷害，煙草行業(yè)進行了不懈的努力，投入了大量人力和物力研究多種手段降低香煙的焦油含量，保護人們的健康。其中，水松紙打孔工藝對降焦減害具有較為明顯的效果。一方面打孔型水松紙發(fā)展迅猛［4］;另一方面，對水松紙的食品衛(wèi)生性要求也越來越被各煙廠所重視。本文就水松紙以及水松原紙的中國專利申請狀況進行了統(tǒng)計分析，希望對國內水松紙生產企業(yè)開展技術研發(fā)及進行專利布局有所幫助。

1 檢索數據庫及統(tǒng)計方法

利用現有國家知識產權局專利檢索與服務系統(tǒng)中的CNABS(中國專利文摘數據庫)，以關鍵詞、分類號為檢索入口獲得檢索結果為樣本，采用定性與定量兩種分析手段相結合的方式對水松紙中國專利申請狀況進行了分析 (此處水松紙的概念包含了水松原紙，以下同)，統(tǒng)計分析了歷年申請量及申請人數量、申請人排名、地域分布、專利類型、法律狀態(tài)、國際專利分類 (IPC)、技術分支及特點，并就我國水松紙專利技術的發(fā)展給出建議。本文的檢索數據截止日期為2011年12月31日，由于2011年中國專利申請的部分專利文獻截至本文檢索時還未公開，因此本文中出現的涉及2011年的專利數據并不完整。

圖1 水松紙中國專利申請的申請人數量和專利申請量隨時間變化圖

2 水松紙中國專利申請概況分析

2.1 歷年申請量及申請人數量分析

圖1為水松紙中國專利申請的申請人數量和申請量隨時間變化圖。從圖1中可以看出，水松紙的專利申請，其專利申請量隨時間變化的曲線與專利申請人時間變化的曲線基本一致。第一件專利申請出現在1987年，為一件國內個人申請;1987—2000年間共有9件專利申請，此階段對水松紙投入研發(fā)的申請人十分稀少;從2001—2005年，專利申請量與申請人數量出現了較為明顯的增長，其中2003年的低谷可能是由于受當年的國內“非典型肺炎”疫情的影響，2005年，國家煙草專賣局提出在更高層次、更高水平上推進企業(yè)聯合重組，當年具有法人資格的卷煙工業(yè)企業(yè)調整減少為44家，這可能是影響2005年水松紙專利申請量的因素之一;2006—2010年間，隨著卷煙健康環(huán)保的呼聲日益高漲，水松紙的專利申請量和申請人數量與上一個5年相比都急劇增加，共出現107件專利申請，申請人數量也達到了64個;而2010年和2011年申請量和申請人數量略有下降的原因是有些專利申請還未公開所致，但從2011年統(tǒng)計的已公開數據可明顯看出，專利申請的數量呈上升趨勢。

2.2 申請人類型及排名分析

圖2 水松紙中國專利申請的申請人類型分布圖

圖2 顯示了水松紙中國專利申請的申請人類型分布情況。從圖2中可以看出，企業(yè)作為市場競爭的主體，其投入的研發(fā)精力和熱情更大，企業(yè)占所有申請人的比例達到70%;接下來是個人申請，占所有申請人類型的21%;而科研院所只占到整個申請人群體的不到10%。

表1為水松紙中國專利申請量前15名申請人排名。從表1可見，對水松紙的中國專利申請的申請人按申請量進行了排名分析。排名前15位的申請人除兩個個人申請人外，均為國內公司和研究單位，約有半數涉及煙草行業(yè)。在8家有限公司中，只有蘇州市博海激光科技有限公司屬于以生產高科技激光特種裝備為主的高新技術企業(yè)，江蘇泰格油墨有限公司屬于專門研究油墨、涂料的企業(yè)，剩余6家企業(yè)均涉及煙草以及煙草包裝材料行業(yè)，并且在國內煙草市場上具有相當的市場份額，這也說明國內煙草公司對水松紙的研發(fā)重視程度非常高。

表1 水松紙中國專利申請量前15名申請人排名

2.3 申請人地域分布分析

圖3為水松紙中國專利申請的國內申請人地域分布圖。從圖3可以看出，水松紙中國專利申請的國內申請人的地區(qū)分布比較廣泛，分屬17個省 (直轄市)。其中申請量超過10件的省份分別是江蘇、云南、山東、湖北、湖南、河南和浙江，它們的申請量之和超過國內申請總量的85%。而這些地區(qū)由于是國內煙草企業(yè)、煙草研究院比較集中的省份，因此成為了我國水松紙專利申請比較活躍的地區(qū)。

圖3 水松紙中國專利申請的國內申請人地域分布圖

圖4 反映了卷煙紙中國專利申請的國外申請人的地區(qū)分布情況。從圖4可知，僅有奧地利和英國兩個國家在中國進行了這方面的專利申請，這表明水松紙的技術研究主要還是以國內為主，這與我國強制規(guī)定的政策不無關系。

圖4 水松紙中國專利申請的國外申請人地域分布圖

2.4 專利類型分析

圖5 顯示了水松紙中國專利申請的專利類型情況。從圖5看出，在總共173件專利申請中，發(fā)明專利申請為112件，約占所有專利申請的65%;而實用新型專利申請也有61件，約占所有專利申請的35%，其數量也不容小覷。雖然發(fā)明專利較實用新型專利在保護年限及保護內容方面具有較大的優(yōu)勢，但是實用新型專利審查周期短，且水松紙在微孔排布上有相當的研究熱點，因此申請人在申請水松紙專利時，仍有不少部分集中在實用新型專利的申請上。

2.5 法律狀態(tài)分析

圖6反映了水松紙中國專利申請及國內申請人專利申請的已結案情況。從圖6可以看出，水松紙相關專利申請的授權率比較高，達到了77%;而視撤案件比例達到19%，雖然導致案件視撤的原因很多，但也從一個側面反映出水松紙科技研發(fā)競爭激烈。在所有的專利申請中，授權后保護的申請所占比例為58%，該部分專利申請的申請人主要以企業(yè)為主;而因費用終止專利權的申請所占比例達到15%，這說明由于申請人自身條件例如研發(fā)能力欠缺、資金水平不足等因素限制，一部分專利無法在短期內被轉化成實際生產力，專利權人無法從中獲益并維持專利權。在授權的案件中，只有一件被無效宣告失效。

圖5 水松紙中國專利申請的專利類型構成

圖6 水松紙中國專利申請及國內申請人專利申請已結案狀態(tài)

2.6 IPC分類號分析

圖7 水松紙中國專利申請的IPC分布

圖7 為水松紙中國專利申請的IPC分布。從圖7中可以看到，涉及水松紙的中國專利申請的IPC分類號比較分散，主要都是按照添加劑或涂布層的功能和用途進行分類，分類號較分散;在專門涉及水松紙本身結構的部分，分類號集中在D21H27、A24D3與A24D1，占到了所有中國專利申請分類的44%，其中A24D1/02表示具有專門包皮的卷煙，A24D3/02表示煙油濾芯的制造 (過濾器的紙或纖維素材料的制造入D21)，D21H27/00表示其他類不包括的特種紙品，例如由多步驟方法制成。這三個分類號對水松紙具有比較準確的定位，在對水松紙相關現有技術進行查詢時能提供一定的參考價值。

2.7 技術分支及特點分析

圖8表示了水松紙中國專利申請的技術分支(即發(fā)明點)情況。關于水松紙產品及制備方法方面，在中國申請主要涉及到以下5個技術分支:纖維原料、填料及添加劑、紙的表面結構、防偽或商標印刷、重金屬測定。根據申請量大小情況可以看出，涉及填料及添加劑的專利申請和涉及防偽方面的專利申請是技術研究的兩大分支，申請量分別為61件和65件，這主要是因為水松紙與吸煙者口部直接接觸，用于水松紙上的填料及添加劑以及防偽手段中的鍍鋁燙金或印刷商標用的油墨中的有害物質含量必須符合國家食品安全標準，因此研究熱點主要集中在填料及添加劑成分和油墨組成的改進;其次為涉及紙的表面結構的申請為37件申請量，這一方面也是水松紙的研究熱點，其主要是因為卷煙降焦最有效和最簡單的辦法就是水松紙打孔［5］，因而以微孔的排布方式為主的關于水松紙表面結構的申請也成為技術研究的重要分支。申請量最少的是涉及纖維原料改變的申請，申請量只有2件。從圖8中還可以看出，其中數量不多但近期頗為引人關注的是涉及重金屬等有害物質檢測及防治的專利申請，申請量為8件，主要包括對水松紙中有害物質鎘、鉻、鎳、汞、砷等重金屬物質的檢測。

圖8 水松紙中國專利申請的技術分支情況

圖9 反映了水松紙不同技術分支中國專利申請的時間分布情況。涉及填料及添加劑和涉及防偽方面的專利申請兩大分支始于20世紀80年代，到近幾年申請量仍長興不衰，說明這兩大分支是水松紙領域一直受關注的技術熱點。涉及水松紙表面結構的中國專利申請最早始于2001年，一直到2011年都保持了較為均衡的申請趨勢并持續(xù)增長，說明我國煙草行業(yè)對水松紙的降焦減害功能越來越重視。涉及重金屬等有害物質檢測與防治的中國專利申請集中出現在2007—2011年，且都屬于檢測方法方面的申請，一方面表明對水松紙的質量標準越來越嚴格，一方面也表明檢測手段有了提高。

圖9 水松紙中國專利申請涉及不同技術分支專利申請的時間分布

3 對水松紙專利技術今后發(fā)展趨勢的展望及建議

通過前面的分析可知，雖然我國近些年在水松紙相關技術方面的專利申請數量呈增長的趨勢，但是實用新型專利所占比例較大，專利保護力度稍有欠缺，因此，我國水松紙行業(yè)的專利戰(zhàn)略還有進一步提升的空間。結合目前水松紙專利發(fā)展狀況特給出如下建議:

(1)加強專利申請及保護意識

我國水松紙專利申請的申請人大多數為企業(yè)，雖然我國的水松紙專利申請數量比較可觀，但是實用新型和發(fā)明專利申請數量比例超過1∶2，專利申請的質量有待提高。另外，目前涉及水松紙的中國專利申請的授權率為77%左右，但是授權后專利權仍在維持狀態(tài)的比例降為58%，而這又以授權后的專利因費用問題被放棄的占絕大多數。一方面說明我國的水松紙專利技術轉化為實際生產力還有很長的路要走，另一方面也間接證明了部分水松紙生產企業(yè)專利保護意識不強。在我國提出知識產權戰(zhàn)略的大背景下，對企業(yè)來說，專利戰(zhàn)略是企業(yè)經營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，運用專利戰(zhàn)略可以有力對抗和制約競爭對手，以較小的投入獲取最大的市場占有份額，同時也增強自身的競爭能力［6］。在技術的研究與開發(fā)方面，可使自己的發(fā)明創(chuàng)造及時得到法律保護，并能及時掌握技術的最新發(fā)展，從中借鑒尋找自己的技術創(chuàng)新出路。跟蹤煙草技術領域的新發(fā)展，尤其是專利信息的收集與分析，既有助于研究者調整研究方向，避免重復研究，又有利于啟發(fā)創(chuàng)新思路，縮短研究開發(fā)時間。

(2)積極開展企業(yè)與科研院所和大專院校之間的科研合作

根據之前分析可知，我國水松紙領域的國內專利申請人主要以企業(yè)和個人為主，科研院校及其與企業(yè)之間的聯合申請十分少，但是這并不意味著科研院所和高校對水松紙的相關研究熱情比較低，只是一方面由于國家實行煙草專賣政策對卷煙用紙整體行業(yè)專利申請帶來的關聯影響，另一方面也與相當部分的科研院校和企業(yè)在水松紙聯合研發(fā)方面都存在研究成果歸屬協(xié)議有關。然而，企業(yè)和個人往往有著非常豐富的實踐經驗，相關科研院校具有深厚的技術積累。因此，如果水松紙生產企業(yè)能夠與科研院校間積極溝通，充分結合水松紙生產企業(yè)、煙廠在一線的需求與科研院校在水松紙技術前沿領域中的科研優(yōu)勢，借助實驗數據為生產提供依據，并與科研院校進行廣泛的基礎研究和高級人才的培養(yǎng)，那么參與各方均將獲益良多。

［1］ Liu Renqing，et al．The Paper Commentary［M］．Beijing:China Railway Press，2004．劉仁慶，等．紙張解說［M］．北京:中國鐵道出版社，2004．

［2］ Song Nianrong．A few views on tipping paper production ［J］．Paper and Paper Making，1988(1):10．宋念榮．對水松紙生產的幾點看法［J］．紙和造紙，1988(1):10．

［3］ Zhang Liangjun．Development of a special ink used on tipping paper［J］．Guizhou Chemical Industry，2004，29(4):23．張良均．水松紙專用油墨的研制［J］．貴州化工，2004，29(4):23．

［4］ HAN Yao-xuan，CHEN Pei-feng，DENG Guo-hua．Perforated Tipping Paper Technology［J］．China Pulp ＆ Paper，2002，21(3):76．韓要軒，陳培鋒，鄧國華．水松紙打孔技術［J］．中國造紙，2002，21(3):76．

［5］ Zhang Sheng．Trends of cigarette tipping paper and distribution of tipping paper printing enterprises in Yunnan［J］．The Printing World，2011(6):6．張 勝．煙用水松紙的發(fā)展趨勢及云南水松紙印刷企業(yè)分布情況［J］．印刷世界，2011(6):6．

［6］ Yan Wenxue．Implementing intellectual property strategy to improve the competitiveness of enterprises［online］．(2007．11．9)．Available from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html嚴文學．實施知識產權戰(zhàn)略 提高企業(yè)競爭能力［OL］．2007-11-09．available from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html． CPP