孫婭潔

【摘 要】本文方要介紹了如何做好本專業(yè)的質(zhì)量保證體系工作。從而達(dá)到在項目運行過程中形成的質(zhì)量文件記錄是否符合要求，文件的完整性、時效性及控制程序。

【關(guān)鍵詞】合同評審；策劃；輸入；控制與協(xié)調(diào)

Project design process and quality management system files to run

Sun Ya-jie

(Hydro and Power Design Institute of Xinjiang Urumqi Xinjiang 830000)

【Abstract】This article describes how to do the side to the professional quality assurance system to work. Quality documentation in the project so as to achieve the formation during operation meets the requirements, file integrity, timeliness and control procedures.

【Key words】Contract review;Planning;Enter;Control and Coordination

項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所承擔(dān)項目質(zhì)量體系的運行，各專業(yè)負(fù)責(zé)人做好本專業(yè)的質(zhì)量保證體系工作。設(shè)計管理部和專業(yè)室主任分別負(fù)責(zé)檢查和指導(dǎo)項目及專業(yè)的質(zhì)量體系運行工作。項目不分大小，均應(yīng)按照質(zhì)量管理體系文件的要求運行，未執(zhí)行質(zhì)量管理體系文件要求的設(shè)計文件不得出院。重點考核在項目運行過程中形成的質(zhì)量文件記錄是否符合要求，文件的完整性、時效性及控制程序。

1．合同評審與簽訂

1.1 合同等級的劃分：（1）設(shè)計合同收費20萬元以下（含20萬元）的合同為小型項目合同。（2）設(shè)計合同收費20萬元以上300萬元以下（含300萬元）的合同為中型項目合同。（3）設(shè)計合同收費300萬元以上的合同為大型項目合同。

1.2 合同的評審范圍：（1）每項合同簽約前均應(yīng)進(jìn)行合同評審；（2）合同的范圍：與顧客之間以任何方式傳遞的、雙方同意的要求，如：委托書、合同、標(biāo)書、上級指示或文件、口頭定單等；（3）對無書面方式接到的訂單應(yīng)采取措施形成書面文件，并得到顧客的確認(rèn)。

1.3 合同評審內(nèi)容：（1）顧客的要求是否明確并形成文件；（2）合同中如有和投標(biāo)不一致的要求是否都已得到解決；（3）合同內(nèi)容及顧客要求是否符合國家法律、法規(guī)；（4）技術(shù)能力和按期交付能力能否滿足合同要求以及履行合同中存在的風(fēng)險，降低風(fēng)險的措施必須確定。

1.4 合同評審的方式：（1）大、中型合同采用會議方式評審；（2）小型合同采用不同級別人員審批方式確認(rèn)。

1.5 評審記錄：不論采用何種方式進(jìn)行合同評審，均應(yīng)記錄，由設(shè)計管理部填寫、保存。（1）會議評審結(jié)論；（2）合同修改內(nèi)容；降低履行合同風(fēng)險所采取的措施。

1.6 合同簽訂：合同一般采用由國家工商行政管理局監(jiān)制的建設(shè)工程設(shè)計合同標(biāo)準(zhǔn)文本。小合同也可以采用與顧客商定的合同格式，合同由設(shè)計管理部負(fù)責(zé)簽訂并填寫設(shè)計咨詢項目合同評審表。

2. 設(shè)計/咨詢的策劃

2.1 設(shè)計管理部根據(jù)合同的要求：與院領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商確定設(shè)計/咨詢項目負(fù)責(zé)人，并向項目負(fù)責(zé)人下達(dá)“設(shè)計/咨詢?nèi)蝿?wù)通知書”。項目負(fù)責(zé)人與相關(guān)專業(yè)室主任研究合同內(nèi)容和要求，對設(shè)計/咨詢進(jìn)行策劃，具體落實設(shè)計/咨詢?nèi)蝿?wù)，并編制相應(yīng)的“設(shè)計/咨詢計劃書”。

2.2 設(shè)計/咨詢計劃書的內(nèi)容主要包括：（1）設(shè)計/咨詢的階段劃分；（2）設(shè)計/咨詢的進(jìn)度計劃；（3）設(shè)計/咨詢?nèi)藛T和資源的配備；（4）設(shè)計/咨詢評審的方式與時間；（5）設(shè)計/咨詢的其它驗證方式與時間；（6）設(shè)計/咨詢確認(rèn)的方式與時間。

2.3 設(shè)計/咨詢計劃書：由項目負(fù)責(zé)人編寫、上報設(shè)計管理部。經(jīng)設(shè)計管理部審核后，交業(yè)務(wù)副院長簽署審批意見。設(shè)計工作即可全面展開。

2.4 隨設(shè)計/咨詢進(jìn)展及情況的變化：當(dāng)項目技術(shù)指標(biāo)、進(jìn)度、項目負(fù)責(zé)人變更、經(jīng)費等發(fā)生變化時，由項目負(fù)責(zé)人提出書面申請，經(jīng)設(shè)計管理部審核，業(yè)務(wù)副院長批準(zhǔn)，及時調(diào)整設(shè)計/咨詢計劃。編制的設(shè)計計劃書應(yīng)滿足合同要求，進(jìn)度計劃和人力資源安排切實可行。

3. 設(shè)計/咨詢的輸入

3.1 設(shè)計/咨詢的輸入是設(shè)計的依據(jù)，也是評審、驗證和確認(rèn)設(shè)計/咨詢輸出的依據(jù)。

3.2 設(shè)計/咨詢輸入的內(nèi)容：（1）產(chǎn)品有關(guān)功能和性能方面的要求；（2）國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范的要求；（3）相關(guān)的法律和法規(guī)的要求；（4）類似工程項目的經(jīng)驗或改進(jìn)信息；（5）設(shè)計/咨詢所必需的設(shè)計基礎(chǔ)資料；（6）質(zhì)量和進(jìn)度計劃的主要控制點。

3.3 在分階段設(shè)計/咨詢中，上一階段的評審、輸出和驗證可作為下一階段的設(shè)計/咨詢的輸入。

3.4 設(shè)計/咨詢輸入控制層次按照設(shè)計階段的劃分，設(shè)計/咨詢輸入控制一般分為：可行性研究報告、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

3.5 對設(shè)計/咨詢的輸入的適宜性應(yīng)進(jìn)行評審。所有的必要信息要正確清楚。對不完整的、含糊的或相互矛盾的要求，必須與提出要求者在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上取得一致并記錄歸檔。

3.6 工程項目組負(fù)責(zé)對設(shè)計/咨詢輸入實施跟蹤及控制，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目負(fù)責(zé)人研究解決。

3.7 項目負(fù)責(zé)人組織將上述設(shè)計/咨詢輸入的內(nèi)容進(jìn)行整理，并組織對設(shè)計/咨詢輸入的各項要求的必要性、合理性和可行性進(jìn)行評審，填寫“設(shè)計/咨詢輸入控制單”并發(fā)至各相關(guān)專業(yè)設(shè)計室。

3.8 各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)會同專業(yè)室主任根據(jù)“設(shè)計/咨詢計劃書”、“設(shè)計/咨詢輸入控制單”和相關(guān)專業(yè)提供的設(shè)計條件編制本專業(yè)設(shè)計指導(dǎo)書。專業(yè)設(shè)計指導(dǎo)書應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部評審。專業(yè)設(shè)計指導(dǎo)書是本專業(yè)每個子項的詳細(xì)設(shè)計輸入，明確設(shè)計依據(jù)、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和具體要求，統(tǒng)一本專業(yè)設(shè)計技術(shù)措施。明確設(shè)計、審核、審定人員，同時按設(shè)計計劃要求明確任務(wù)完成的時間安排。

4. 接口控制與協(xié)調(diào)

（1）本院與顧客的技術(shù)接口，應(yīng)有書面規(guī)定并由雙方責(zé)任人簽署。內(nèi)部技術(shù)接口必須填寫“專業(yè)間資料交接單”，提交時間符合設(shè)計計劃的要求。該資料應(yīng)準(zhǔn)確、全面、可靠、及時并符合有關(guān)規(guī)程與規(guī)范，滿足接受資料專業(yè)的設(shè)計要求，并且圖文清晰，文字說明正確。由于接口資料錯誤而造成的設(shè)計返工，由提供資料專業(yè)負(fù)責(zé)。

（2）為了確保設(shè)計項目各專業(yè)的設(shè)計圖紙互相銜接，協(xié)調(diào)一致，避免錯、漏、碰、缺等現(xiàn)象，實行各專業(yè)的設(shè)計圖紙會簽制度。設(shè)計圖紙會簽工作在多專業(yè)設(shè)計圖紙審核之前進(jìn)行，由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織各專業(yè)的設(shè)計人員做好圖紙會簽工作。設(shè)計圖紙會簽時，各專業(yè)設(shè)計人應(yīng)主動介紹與其它專業(yè)相關(guān)的情況。對會簽時發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)填寫“專業(yè)會簽記錄表”，及時進(jìn)行修改，修改結(jié)果需經(jīng)相關(guān)專業(yè)驗證。

（3）當(dāng)設(shè)計/咨詢工作涉及到同級人員之間的協(xié)作時，由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)。在設(shè)計人員的確定與分工中予以體現(xiàn)，在設(shè)計/咨詢過程中，允許進(jìn)行必要的接口協(xié)調(diào)與調(diào)整。

endprint

（4）設(shè)計/咨詢工作涉及院其他部門時，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，設(shè)計管理部組織和協(xié)調(diào)。當(dāng)設(shè)計/咨詢工作涉及到與院外部的協(xié)作時，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，設(shè)計管理部組織和協(xié)調(diào)。必要時，由業(yè)務(wù)副院長協(xié)調(diào)工作。在接口協(xié)調(diào)時，要根據(jù)其合理性和可行性來明確接口關(guān)系。各項協(xié)調(diào)的結(jié)果必須形成文件，做好有案可查，且真實、準(zhǔn)確、傳遞及時。對傳遞的重要資料、信息等要進(jìn)行評審，由項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

5. 編制設(shè)計文件及成品輸出控制

項目負(fù)責(zé)人根據(jù)設(shè)計合同、“設(shè)計/咨詢計劃書”等安排各專業(yè)設(shè)計任務(wù)，各專業(yè)根據(jù)“設(shè)計/咨詢輸入控制單”和“專業(yè)設(shè)計指導(dǎo)書”在規(guī)定的時間內(nèi)編制設(shè)計/咨詢文件并完成專業(yè)間的有關(guān)委托和配合，設(shè)計/咨詢方案應(yīng)根據(jù)計劃書的要求進(jìn)行評審，設(shè)計/咨詢內(nèi)容和深度應(yīng)達(dá)到行業(yè)規(guī)定的要求。設(shè)計/咨詢文件在交付文印前，應(yīng)按規(guī)定逐級評審（校對、審核、審定及設(shè)計評審和驗證）并進(jìn)行質(zhì)量評定。設(shè)計/咨詢評審中應(yīng)做好記錄，審查后，根據(jù)審查意見對設(shè)計/咨詢文件進(jìn)行必要的修改。各專業(yè)輸出文件在交付項目負(fù)責(zé)人之前應(yīng)對照設(shè)計輸入要求等認(rèn)真進(jìn)行校審。設(shè)計/咨詢和開發(fā)的輸出的種類和形式包括：設(shè)計/咨詢項目說明書、概算書、設(shè)備表、材料表、圖紙、采購要求等。

6. 設(shè)計評審

設(shè)計的評審可在設(shè)計和開發(fā)的適當(dāng)階段進(jìn)行，項目的可行性研究報告、初步設(shè)計階段必須進(jìn)行設(shè)計評審。對于施工圖階段，當(dāng)設(shè)計要求與方案、初步設(shè)計階段變化不大時，可以不進(jìn)行設(shè)計評審。設(shè)計/咨詢評審?fù)ǔ２捎脮h形式進(jìn)行。設(shè)計/咨詢評審由工程項目負(fù)責(zé)人組織。設(shè)計人、專業(yè)負(fù)責(zé)人、專業(yè)室負(fù)責(zé)人和設(shè)計管理部參加會議，必要時應(yīng)請有關(guān)方面的專家和顧客代表參加。設(shè)計/咨詢評審內(nèi)容及結(jié)論應(yīng)予紀(jì)錄、整理、由工程項目負(fù)責(zé)人保存。

7. 設(shè)計驗證

設(shè)計/咨詢驗證是驗證設(shè)計/咨詢的階段輸出是否滿足階段輸入的所有要求。項目負(fù)責(zé)人或其指定的設(shè)計人員負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行設(shè)計的驗證。驗證人員編制“設(shè)計/咨詢驗證報告”，由專業(yè)負(fù)責(zé)人審批。項目負(fù)責(zé)人及時組織有關(guān)人員，針對“設(shè)計/咨詢驗證報告”中提出的問題，對設(shè)計/咨詢進(jìn)行修改。

8. 設(shè)計確認(rèn)

設(shè)計確認(rèn)是通過檢查和提供客觀證據(jù)來表明產(chǎn)品滿足預(yù)期的使用要求。通常是對最終產(chǎn)品/成果進(jìn)行確認(rèn)，也可分階段進(jìn)行確認(rèn)。項目負(fù)責(zé)人針對設(shè)計確認(rèn)中提出的問題，組織人員進(jìn)行整改，填寫“設(shè)計確認(rèn)報告”書面報告設(shè)計管理部。對已經(jīng)完成設(shè)計確認(rèn)的產(chǎn)品，顧客又提出另外要求時，項目負(fù)責(zé)人可以組織更改，以符合新的使用要求。

9. 設(shè)計更改的控制

設(shè)計修改采用修改圖或“修改設(shè)計通知單”，修改圖應(yīng)編制設(shè)計修改計劃并按設(shè)計評審、驗證等相關(guān)設(shè)計控制程序?qū)嵤嘘P(guān)責(zé)任人簽署后發(fā)出。工程項目負(fù)責(zé)人對設(shè)計文件的任何更改均要進(jìn)行評審，以確保這些更改是否影響已經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計驗證結(jié)果。

10. 設(shè)計服務(wù)

工程項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織設(shè)計文件的交底、施工現(xiàn)場服務(wù)、工程驗收及回訪工作，并做好信息反饋工作。了解和掌握業(yè)主對我院設(shè)計工作及服務(wù)工作的評價，以便在以后工作中改進(jìn)，提高我院的外部形象。

11. 文件存檔

設(shè)計/咨詢工程完成后，項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將所有設(shè)計/咨詢文件及相關(guān)記錄整理后按《檔案管理辦法》歸檔，填寫“文件移交清單”。

endprint