陳恒 李娜娜

（國(guó)網(wǎng)河南省電力公司電力科學(xué)研究院，河南 鄭州450052）

結(jié)合企業(yè)科研全過(guò)程談知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）管理

陳恒 李娜娜

（國(guó)網(wǎng)河南省電力公司電力科學(xué)研究院，河南 鄭州450052）

本文針對(duì)在科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程中以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，結(jié)合科技研發(fā)項(xiàng)目管理模式，提出科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程中對(duì)專(zhuān)利管理的要求、方法和基本步驟，描述了專(zhuān)利管理過(guò)程的工作流程。

科技項(xiàng)目；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專(zhuān)利；全過(guò)程管理

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要性日益凸現(xiàn)，將逐步成為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效利用、許可、轉(zhuǎn)讓、投資、質(zhì)押等將獲取巨大經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力。企業(yè)創(chuàng)造、保護(hù)和利用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)融入經(jīng)濟(jì)全球化并從中獲益的重要條件。同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為影響國(guó)家發(fā)展的重要因素和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略資源。

我國(guó)已于2001年12月1日加入世界貿(mào)易組織，履行《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，保護(hù)國(guó)內(nèi)外自然、法人或者其他組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2008年6月5日，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為與科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略并列的三大戰(zhàn)略。2008年12月27日又頒布實(shí)施《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（第三次修正）。

2008年，國(guó)家電網(wǎng)公司為推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)，制定《國(guó)家電網(wǎng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》。2011年，河南省電力公司實(shí)施《河南省電力公司專(zhuān)利工作管理辦法（試行）》，進(jìn)一步加強(qiáng)了公司專(zhuān)利工作規(guī)范化管理，促進(jìn)了河南省電力企業(yè)創(chuàng)造專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作步入正軌。“十一五”期間，電力企業(yè)加快科技創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，形成了大批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，以專(zhuān)利為例，公司已申請(qǐng)受理專(zhuān)利1 068項(xiàng)，授權(quán)597項(xiàng)，累計(jì)擁有有效專(zhuān)利669項(xiàng)，登記獲得軟件著作權(quán)110件。按照河南省電力公司“十二五”科技規(guī)劃要求，科技創(chuàng)新工作堅(jiān)持“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來(lái)”的指導(dǎo)方針，密切結(jié)合公司科技發(fā)展的整體要求，深入實(shí)施“一流四大”科技發(fā)展戰(zhàn)略，為加快公司“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”，實(shí)現(xiàn)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司戰(zhàn)略目標(biāo)提供科技支撐。具體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的要求是到2015年，在群眾創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面位于國(guó)家電網(wǎng)公司前列，整體科技實(shí)力達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)專(zhuān)利1 200項(xiàng)，授權(quán)專(zhuān)利800項(xiàng)的目標(biāo)。

1 河南省電力企業(yè)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作現(xiàn)狀

河南省電力公司各市供電公司、電科院、經(jīng)研院及其他電力企業(yè)在發(fā)明專(zhuān)利創(chuàng)造、保護(hù)、利用等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的工作水平相差無(wú)幾，大多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理限于完成上級(jí)下達(dá)指標(biāo)及滿(mǎn)足公司內(nèi)部同業(yè)對(duì)標(biāo)要求，專(zhuān)利管理主要是按照公司管理制度、科技項(xiàng)目立項(xiàng)和鑒定要求及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利和繳納維護(hù)費(fèi)保持專(zhuān)利有效等。通過(guò)專(zhuān)利實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓等知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用途徑獲得效益的工作處于起步階段，開(kāi)展了有效的嘗試，但目前專(zhuān)利交易工作仍較為滯澀，專(zhuān)利的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和推廣還不夠充分，市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化程度不高，通過(guò)專(zhuān)利實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生效益的項(xiàng)目少，專(zhuān)利閑置的現(xiàn)象嚴(yán)重，但不可否認(rèn)已開(kāi)始取得一定進(jìn)展。如近年電科院通過(guò)實(shí)施許可，已取得數(shù)百萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，在2012～2013年，連續(xù)兩年獲國(guó)網(wǎng)專(zhuān)利獎(jiǎng)3項(xiàng)三等獎(jiǎng)。但總體來(lái)說(shuō)，在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理特別是在專(zhuān)利管理工作中仍缺少規(guī)劃、布局，處于一種被動(dòng)狀態(tài)。例如，很多企業(yè)現(xiàn)在還沒(méi)有建成有效的專(zhuān)利檢索-分析平臺(tái)，沒(méi)有建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理制度，如在實(shí)施科技研發(fā)前，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段未進(jìn)行全面、系統(tǒng)的專(zhuān)利查新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)不明確。企業(yè)在面對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境時(shí)，在主動(dòng)利用專(zhuān)利制度提供法律保護(hù)及其種種方便條件有效地保護(hù)自己，并充分利用專(zhuān)利情報(bào)信息，采用專(zhuān)利分析方法，研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況，推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)、控制獨(dú)占市場(chǎng)、取得專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃方面顯得不足。表現(xiàn)在對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)未進(jìn)行有效跟蹤、對(duì)本企業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)缺乏清楚了解等，未對(duì)本企業(yè)某一技術(shù)主題的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行系統(tǒng)籌劃，申請(qǐng)的專(zhuān)利散亂無(wú)序，形不成有效排列組合的布局，還沒(méi)有在國(guó)內(nèi)、海外市場(chǎng)上形成有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。以上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)或是專(zhuān)利管理中需要迫切解決的問(wèn)題。研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作方法，將專(zhuān)利管理納入企業(yè)科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程進(jìn)行管理，為企業(yè)以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了一項(xiàng)需要探討和研究的新課題。

2 專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目全過(guò)程管理的基本思路及意義

電力企業(yè)每年都要向上級(jí)申報(bào)科技項(xiàng)目進(jìn)行儲(chǔ)備，并承擔(dān)一定數(shù)量的國(guó)家電網(wǎng)管控科技項(xiàng)目、省公司立項(xiàng)科技項(xiàng)目及自籌資金科技項(xiàng)目研發(fā)，一些企業(yè)還會(huì)在其優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域與其他單位合作進(jìn)行科技項(xiàng)目研發(fā)?？萍柬?xiàng)目研發(fā)完成后，最終完成成果形式包括產(chǎn)生一定數(shù)量發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀專(zhuān)利及論文、論著等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。按照2013年河南省電力公司科技項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)要求，根據(jù)立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的不同，規(guī)定了最終完成成果形式——國(guó)際專(zhuān)利、發(fā)明及實(shí)用新型的數(shù)量。按照上述要求，電力企業(yè)按照承擔(dān)科技項(xiàng)目的數(shù)量增加，產(chǎn)生出越來(lái)越多的發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利。

將專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程管理，就是在已立項(xiàng)科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程中，對(duì)專(zhuān)利信息和科技文獻(xiàn)的檢索、科技成果保護(hù)方式選擇（商業(yè)秘密保護(hù)或申請(qǐng)專(zhuān)利）、專(zhuān)利戰(zhàn)略布局分析、專(zhuān)利的申請(qǐng)與確權(quán)、專(zhuān)利有效維護(hù)及專(zhuān)利利用、轉(zhuǎn)讓等全周期管理活動(dòng)納入科技項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)評(píng)估、正式立項(xiàng)、項(xiàng)目在研、項(xiàng)目鑒定全流程中，促進(jìn)科技項(xiàng)目研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。

圖1 專(zhuān)利工作全過(guò)程管理示意圖

將專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程管理具有非凡意義，其可充分利用企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)資源，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)專(zhuān)業(yè)能力，理性進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，并提高電力企業(yè)科技項(xiàng)目研發(fā)中專(zhuān)利創(chuàng)造的起點(diǎn)，提高科技項(xiàng)目研發(fā)成果的專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量，避免零散和紛亂無(wú)序的專(zhuān)利申請(qǐng)情形出現(xiàn)，提高電力企業(yè)專(zhuān)利的整體價(jià)值，最大限度地實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目成果經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

3 科技項(xiàng)目全過(guò)程簡(jiǎn)介

以國(guó)網(wǎng)河南電科院為例，科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程包括科技項(xiàng)目立項(xiàng)（立項(xiàng)評(píng)審、科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)申報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)評(píng)估、正式立項(xiàng)）、研發(fā)全過(guò)程、成果鑒定及科技成果轉(zhuǎn)化。

科技項(xiàng)目立項(xiàng)包括：專(zhuān)業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、確定專(zhuān)業(yè)重點(diǎn)研究方向及儲(chǔ)備科技項(xiàng)目、科技項(xiàng)目立項(xiàng)信息的收集、科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審及科技項(xiàng)目的預(yù)研究、簽訂項(xiàng)目責(zé)任書(shū)正式立項(xiàng)等。

研發(fā)全過(guò)程指科技項(xiàng)目策劃、科研實(shí)施及對(duì)外合作等。

科技成果鑒定是指在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。科技成果是指由法定機(jī)關(guān)（一般指科技行政部門(mén)）認(rèn)可，河南省電力企業(yè)成果鑒定——由中國(guó)電機(jī)工程協(xié)會(huì)、省科技廳、省電力公司組織進(jìn)行?？萍汲晒b定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法，在學(xué)術(shù)上對(duì)科技成果評(píng)價(jià)和認(rèn)可，從而推動(dòng)科技成果的進(jìn)步、推廣和轉(zhuǎn)化。

科技成果轉(zhuǎn)化則是指科技項(xiàng)目成果如新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法、新工藝已轉(zhuǎn)化成成品、樣機(jī)、技術(shù)并得到全面推廣應(yīng)用等，即成果的孵化及產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。

4 專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目全過(guò)程管理實(shí)施的建議

實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理，前提是首先要建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、企業(yè)專(zhuān)有技術(shù)及技術(shù)秘密保護(hù)制度、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)制度等，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)流程等，完善以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

圍繞科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程的整條軸線(xiàn)，如何將以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作納入到科技項(xiàng)目全過(guò)程的各個(gè)階段中，使專(zhuān)利管理工作取得實(shí)效，需要發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利管理與科技項(xiàng)目管理的切入點(diǎn)，就是要將專(zhuān)利管理過(guò)程與科技項(xiàng)目研發(fā)管理體系相融合，建立科學(xué)的專(zhuān)利、著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理模式。長(zhǎng)期以來(lái)，特別是國(guó)家電網(wǎng)“三集五大”體系建設(shè)提出與實(shí)施后，河南電網(wǎng)電力企業(yè)科研項(xiàng)目管理工作都建立了比較規(guī)范、有效、完整的體系和工作模式，并在不斷完善改進(jìn)中。所以，結(jié)合以上管理體系和工作模式，電力企業(yè)科技項(xiàng)目研發(fā)中的專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理就應(yīng)與企業(yè)的項(xiàng)目科研體系保持一致。實(shí)際上就是要將專(zhuān)利管理中的專(zhuān)利信息采集和科技文獻(xiàn)的檢索、科技成果保護(hù)方式選擇（商業(yè)秘密保護(hù)或申請(qǐng)專(zhuān)利的時(shí)機(jī)、類(lèi)型）、專(zhuān)利戰(zhàn)略布局分析、專(zhuān)利的申請(qǐng)與確權(quán)、專(zhuān)利有效維護(hù)及專(zhuān)利利用，以及處理侵權(quán)糾紛等一系列工作和科技項(xiàng)目研發(fā)各階段有效結(jié)合。專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目全過(guò)程管理具體管理過(guò)程如圖1所示。

以下結(jié)合科技項(xiàng)目研發(fā)各階段，提出電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)做的一些工作與建議。

4.1 科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及項(xiàng)目立項(xiàng)前期

在科技項(xiàng)目立項(xiàng)前期，也就是科技項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)劃階段，根據(jù)國(guó)網(wǎng)科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備建議（儲(chǔ)備項(xiàng)目申報(bào)指南），企業(yè)進(jìn)行科技項(xiàng)目可行性研究、進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備計(jì)劃申報(bào)。

在立項(xiàng)前期及科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備階段，企業(yè)專(zhuān)利工作首先應(yīng)對(duì)與自己研究、開(kāi)發(fā)所涉及領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況做到心中有數(shù)，具體做法是從企業(yè)自建的信息平臺(tái)（如企業(yè)數(shù)字圖書(shū)館），獲取本單位創(chuàng)造、獲取、利用、保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作需要的相關(guān)信息。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，世界上95%以上的技術(shù)首先是在專(zhuān)利文獻(xiàn)上公開(kāi)的，所以進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)檢索查新，跟蹤本領(lǐng)域科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)的最新動(dòng)態(tài)就必不可少。就是要能通過(guò)專(zhuān)利和非專(zhuān)利技術(shù)文獻(xiàn)檢索查新，隨時(shí)掌握與本單位有關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)向，了解專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)及發(fā)展?fàn)顩r、專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展（生命周期）情況、專(zhuān)利布局狀況。另外，還要考慮為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，要了解與自己同一領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利技術(shù)、隨時(shí)了解市場(chǎng)技術(shù)方面的變化趨勢(shì)，同一技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究開(kāi)發(fā)的動(dòng)向及在未來(lái)的科技開(kāi)發(fā)和專(zhuān)利布局，從而為本單位研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的確定、項(xiàng)目選擇研究開(kāi)發(fā)方向提供參考依據(jù)。

工作步驟：

4.1.1 檢索查新：了解科技項(xiàng)目所在領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的宏觀情況。通過(guò)檢索查新相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn)，了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，判斷當(dāng)前在本專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)國(guó)內(nèi)外有無(wú)相同或類(lèi)似的研究和成果，避免重復(fù)研究并對(duì)所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據(jù)。同時(shí)還可為納入儲(chǔ)備庫(kù)科技項(xiàng)目正式立項(xiàng)后在下一步研發(fā)中可能產(chǎn)生的專(zhuān)利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性提供判斷證據(jù)，如進(jìn)行“可專(zhuān)利性”檢索，判斷技術(shù)成果可否申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)、保護(hù)哪些范圍、在哪些國(guó)家進(jìn)行何種專(zhuān)利形態(tài)的保護(hù)等。

4.1.2 技術(shù)及專(zhuān)利信息采集和初步分析：根據(jù)檢索查新結(jié)果，采集、分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)相同技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)態(tài)、技術(shù)發(fā)展的深度和創(chuàng)新高度、專(zhuān)利數(shù)量、質(zhì)量、布局以及當(dāng)前專(zhuān)利申請(qǐng)分布狀況信息，了解掌握該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)專(zhuān)利和核心專(zhuān)利情況及布局。通過(guò)對(duì)本領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)的采集、分析，還可發(fā)現(xiàn)潛在的科研合作伙伴，或者技術(shù)需求方，為后續(xù)孵化和產(chǎn)業(yè)化打好基礎(chǔ)。

4.1.3 編寫(xiě)檢索查新報(bào)告：完成檢索查新報(bào)告、專(zhuān)利及技術(shù)信息分析報(bào)告等相關(guān)文檔，為科技項(xiàng)目可行性研究、科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備申報(bào)、申請(qǐng)科技項(xiàng)目、確定科技項(xiàng)目技術(shù)方案和提高創(chuàng)新高度、確保在不侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的前提下技術(shù)路線(xiàn)的可行性提供參考依據(jù)。

4.2 項(xiàng)目立項(xiàng)階段

本階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具體工作步驟概括為：專(zhuān)利信息分析、成果保護(hù)形式確定、專(zhuān)利布局、完成專(zhuān)利提案（不是必須）。

在科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段，根據(jù)科技查新結(jié)果，通過(guò)專(zhuān)利信息分析，對(duì)同一領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利內(nèi)容、專(zhuān)利數(shù)量以及數(shù)量變化的統(tǒng)計(jì)、歸類(lèi)、研究，對(duì)領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利信息定向采集和科學(xué)抽象，確定科技項(xiàng)目研究目標(biāo)、范圍，歸納出主要解決的技術(shù)難點(diǎn)和問(wèn)題、提出要完成的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，并提煉科技項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)。確定科技項(xiàng)目及其技術(shù)方案和創(chuàng)新高度：通過(guò)對(duì)技術(shù)信息的分析獲得研發(fā)的技術(shù)路線(xiàn)，確定研發(fā)方向。

與此同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要任務(wù)是：初步提出項(xiàng)目創(chuàng)新保護(hù)方案（商業(yè)秘密保護(hù)或申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的時(shí)機(jī)、類(lèi)型），對(duì)某一科技項(xiàng)目技術(shù)主題的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行系統(tǒng)籌劃，研究、確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出目標(biāo)、內(nèi)容和任務(wù)，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，初步提出項(xiàng)目的專(zhuān)利布局（含成果的有效保護(hù)方式）。

在項(xiàng)目立項(xiàng)階段構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)，制定專(zhuān)利布局方案。圍繞某一科技項(xiàng)目技術(shù)主題找出關(guān)鍵部位，依據(jù)電力企業(yè)的研發(fā)能力、企業(yè)發(fā)展策略等因素確定適宜的專(zhuān)利布局模式，制作針對(duì)該研究項(xiàng)目技術(shù)主題的專(zhuān)利組合和專(zhuān)利布局方案。合理的專(zhuān)利布局有利于正確引導(dǎo)研發(fā)方向、促進(jìn)理性進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)、節(jié)省申請(qǐng)成本，有利于構(gòu)建合理的專(zhuān)利保護(hù)網(wǎng)，避免零散和雜亂無(wú)章的專(zhuān)利申請(qǐng)情形出現(xiàn)。常見(jiàn)專(zhuān)利布局模式一般有如下幾種：路障式布局、城墻式布局、地毯式布局、圍欄式布局和糖衣式布局等五種模式。

在立項(xiàng)階段，最后在簽訂科研項(xiàng)目責(zé)任書(shū)時(shí)，應(yīng)明確主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，包括技術(shù)秘密保護(hù)、專(zhuān)利申報(bào)、標(biāo)準(zhǔn)、論文發(fā)表、軟件著作權(quán)等。

4.3 科技項(xiàng)目研發(fā)

在科技項(xiàng)目研發(fā)階段，圍繞科技項(xiàng)目研發(fā)軸線(xiàn)，專(zhuān)利管理的具體工作是專(zhuān)利保護(hù)具體實(shí)施：進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果挖掘，啟動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)的申請(qǐng)、登記、確權(quán)、維護(hù)及布局等工作。

此階段專(zhuān)利管理的主要工作是：充分利用科技查新、專(zhuān)利檢索報(bào)告、專(zhuān)利及技術(shù)信息分析報(bào)告等相關(guān)文檔，進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略規(guī)劃；更新企業(yè)專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)（本單位以外相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息）、資料庫(kù)（自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料庫(kù)）；制定舉措規(guī)避和化解本階段研發(fā)實(shí)施中各個(gè)環(huán)節(jié)可能遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)閱讀以上相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)啟發(fā)科研思路，確定研發(fā)方向，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；對(duì)產(chǎn)生的關(guān)鍵技術(shù)方案和技術(shù)路線(xiàn)進(jìn)行不侵權(quán)分析或評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，為科技項(xiàng)目策劃書(shū)的評(píng)審提供依據(jù)；通過(guò)對(duì)同一領(lǐng)域?qū)＠赜虿季?、技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)布局、各地域申請(qǐng)量隨時(shí)間的變化等進(jìn)行深度分析，完善專(zhuān)利技術(shù)布局方案。適時(shí)提出專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岚覆⑦M(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作階段性總結(jié)檢查。

具體工作步驟：

4.3.1 分解和細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)任務(wù)。在科技項(xiàng)目策劃書(shū)中，在分解科技項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)的同時(shí)，也要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行分解，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)的具體措施、步驟和甘特圖。

4.3.2 對(duì)項(xiàng)目涉及的主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⑦M(jìn)行定量和定性分析，積極促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生。對(duì)如何利用現(xiàn)有技術(shù)為研發(fā)工作服務(wù)，以及如何進(jìn)行本項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出科學(xué)合理措施。

4.3.3 跟蹤與項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利信息，圍繞技術(shù)路線(xiàn)，在科研過(guò)程中及時(shí)跟蹤、分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利文獻(xiàn)，適時(shí)更新專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)作出評(píng)估與判斷，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略。

4.3.4 及時(shí)對(duì)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)審、提交專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岚?。在?xiàng)目研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的新技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)或發(fā)明創(chuàng)造成果，要及時(shí)總結(jié)并形成提案，進(jìn)入評(píng)審系統(tǒng)，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)估、審核，選擇合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，確定具體的保護(hù)方案，如申請(qǐng)專(zhuān)利、軟件著作權(quán)登記、技術(shù)秘密保護(hù)等。原則上講，提出專(zhuān)利申請(qǐng)并不需要科研完成、方法投入運(yùn)行或經(jīng)過(guò)充分論證，因此，在總體技術(shù)方案確定后即可提出專(zhuān)利申請(qǐng)，但該技術(shù)方案應(yīng)該在理論上可行并有預(yù)期的技術(shù)效果。

4.3.5 完成專(zhuān)利申請(qǐng)交底書(shū)。針對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的科技成果，為幫助代理人了解發(fā)明的構(gòu)思、發(fā)明的詳細(xì)內(nèi)容及其創(chuàng)新點(diǎn)、撰寫(xiě)出高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文本，在本階段發(fā)明人在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，除了向?qū)＠砣水?dāng)面介紹發(fā)明的內(nèi)容外，還有一項(xiàng)重要工作是完成專(zhuān)利交底書(shū)。交底書(shū)的內(nèi)容包括：發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、技術(shù)內(nèi)容（附圖）、有益效果、保護(hù)關(guān)鍵點(diǎn)等。

4.3.6 針對(duì)對(duì)外合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合同約定，加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，防范和化解科研中可能遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

4.3.7 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行階段性總結(jié)，制定措施改進(jìn)、提高。

4.4 成果鑒定階段

基本完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及專(zhuān)利布局，梳理和總結(jié)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。在總結(jié)項(xiàng)目成果的同時(shí)總結(jié)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行分析；成果鑒定時(shí)提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，包括申請(qǐng)和獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、名稱(chēng)、類(lèi)型、法律狀態(tài)等；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)內(nèi)容及方式進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)未來(lái)市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)和可能創(chuàng)造的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化前景及運(yùn)用方式進(jìn)行分析。

4.5 成果孵化和產(chǎn)業(yè)化階段

在此階段，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓、投資、質(zhì)押等方式獲取經(jīng)濟(jì)效益。

研究、探索“技術(shù)-專(zhuān)利-標(biāo)準(zhǔn)”轉(zhuǎn)化，電力企業(yè)應(yīng)加快專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化研究，促進(jìn)將核心專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

“技術(shù)專(zhuān)利化-專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化”是企業(yè)實(shí)現(xiàn)利益最大化的一種途徑。開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，在標(biāo)準(zhǔn)的推廣運(yùn)用過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施許可，收取專(zhuān)利許可使用費(fèi)，獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施及商業(yè)化運(yùn)作前景進(jìn)行分析研究、密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，跟蹤技術(shù)發(fā)展，掃除障礙專(zhuān)利，確保產(chǎn)品上市后面臨的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，規(guī)避及應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的侵權(quán)糾紛。實(shí)時(shí)跟蹤、檢索、分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手新公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)和新授權(quán)的專(zhuān)利信息，對(duì)有潛在威脅的專(zhuān)利提出公眾意見(jiàn)和對(duì)已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效準(zhǔn)備。積極探索在國(guó)外進(jìn)行專(zhuān)利布局，防范來(lái)自海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)語(yǔ)

提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，完善以專(zhuān)利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，將專(zhuān)利工作納入科技項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程管理，理性進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，提高專(zhuān)利質(zhì)量、提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體價(jià)值、進(jìn)行專(zhuān)利合理布局，最大程度實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目成果經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。為此，電力企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理，從而促進(jìn)電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，提高企業(yè)核心科技競(jìng)爭(zhēng)力。

[1]王兵等.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)教程（第2版）[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010．

[2]中國(guó)航空工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)務(wù)[M].北京：航空工業(yè)出版社，2010．

G306

A

1671-0037（2014）02-16-3.5

2014年1月2日。

陳恒（1965-），男，高級(jí)工程師，學(xué)士學(xué)位，研究方向：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和研究。