郭建軍

現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是良好的公司治理，而企業(yè)的良治在很大程度上依賴于企業(yè)法務(wù)管理的水平。優(yōu)秀的企業(yè)法務(wù)部通過(guò)科學(xué)系統(tǒng)的法務(wù)管理，擬定合理的公司治理方案，控制潛在的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的盈利能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。法務(wù)管理已成為企業(yè)一項(xiàng)必不可少的管理活動(dòng)。

一、 法務(wù)管理職能模塊

1.風(fēng)控屬性。（1）戰(zhàn)略管理。企業(yè)財(cái)務(wù)管理反映企業(yè)的現(xiàn)在，企業(yè)戰(zhàn)略管理決定企業(yè)的未來(lái)。法務(wù)部在戰(zhàn)略管理中有二重角色，既是戰(zhàn)略的參與者，也是戰(zhàn)略的策劃者。作為參與者，法務(wù)管理要為戰(zhàn)略決策提供中肯的法律風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)（包括否決權(quán)），作為策劃者，法務(wù)管理要將企業(yè)指派的戰(zhàn)略任務(wù)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略）規(guī)劃落地。（2）公司治理。公司治理的核心是通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部權(quán)力的分配和制衡，實(shí)現(xiàn)科學(xué)完善的決策管理機(jī)制。良好的公司治理結(jié)構(gòu)有助于提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率、盈利能力、財(cái)務(wù)安全與合規(guī)合法，最終實(shí)現(xiàn)股東利益。法務(wù)管理在公司治理中發(fā)揮的作用在幾方面尤為明顯：首先，公司律師憑借專業(yè)的技術(shù)和豐厚的經(jīng)驗(yàn)去配置股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職權(quán)，通過(guò)權(quán)力的制衡和監(jiān)督，從源頭上解決公司經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)化，以及各機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)對(duì)等和相互制衡；其次，為管理層和董事會(huì)提供有關(guān)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和法律意見(jiàn)，并通過(guò)法務(wù)管理的組織體系，有效控制風(fēng)險(xiǎn)；再其次，確保內(nèi)部流程制度的合理合規(guī)并行之有效，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供制度保證。（3）合同管理?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)離不開(kāi)合同的規(guī)范。企業(yè)80%以上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由合同承載，企業(yè)80%以上的風(fēng)險(xiǎn)也由合同產(chǎn)生。合同管理的好壞對(duì)企業(yè)的影響巨大，甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)的生存和發(fā)展。對(duì)很多法務(wù)部來(lái)說(shuō)，合同審查幾乎構(gòu)成了法律工作的全部，因此合同管理的工作在法務(wù)管理中就顯得尤為基礎(chǔ)和重要。（4）風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制包括風(fēng)險(xiǎn)收集和分析制度、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)審批制度、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和匯報(bào)制度以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理和追責(zé)制度等。法務(wù)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理方面優(yōu)勢(shì)明顯，一方面，通過(guò)法律業(yè)務(wù)活動(dòng)，深入介入到各個(gè)核心業(yè)務(wù)的最前端，獲取及時(shí)準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供源源不斷的第一手的風(fēng)險(xiǎn)信息。另一方面，通過(guò)專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆晒ぷ鳎谄髽I(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警、審批和應(yīng)對(duì)處理中起到核心領(lǐng)導(dǎo)作用。（5）合規(guī)管理。合規(guī)管理即企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)要遵循業(yè)務(wù)所在國(guó)的法律法規(guī)，以確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)始終在合法的軌道上運(yùn)行。隨著歐美等國(guó)家對(duì)企業(yè)監(jiān)管的強(qiáng)化，合規(guī)管理在企業(yè)中逐漸受到重視，目前合規(guī)管理已經(jīng)成為法務(wù)管理的一項(xiàng)基本工作。合規(guī)管理的內(nèi)容龐雜，需要資深的公司律師承擔(dān)該項(xiàng)工作，其中包括重大決策和企業(yè)制度的合法性、內(nèi)部違法行為的預(yù)警和整改、遵守證券監(jiān)督規(guī)定和行業(yè)監(jiān)管、環(huán)保職業(yè)健康和安全、反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢(qián)、海關(guān)政策和稅務(wù)政策遵循、合法勞動(dòng)用工、國(guó)際反腐敗和出口管遵循等等。（6）內(nèi)控管理。內(nèi)部控制管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，COSO的風(fēng)險(xiǎn)管理框架也是由內(nèi)部控制模型發(fā)展而來(lái)。內(nèi)部控制注重于企業(yè)的流程風(fēng)險(xiǎn)診斷，并為流程的痛點(diǎn)找到醫(yī)治的辦法。優(yōu)秀的內(nèi)部控制管理可提高流程的效率，還可將風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)作最終通過(guò)流程落地。法務(wù)部在推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，充分運(yùn)用內(nèi)控管理的方法，可起到事半功倍的效果。（7）安全管理。安全管理是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)保障，傳統(tǒng)的安全管理主要指生產(chǎn)安全，企業(yè)需要采取一切措施，預(yù)防和控制危險(xiǎn)因素，保證生產(chǎn)的安全狀態(tài)。在現(xiàn)代的安全管理中，生產(chǎn)安全已經(jīng)不是安全管理的全部，資金安全和信息安全已經(jīng)更加重要。（8）政府關(guān)系與政策研究。企業(yè)不能跟政府走的太近，但是也不能走得太遠(yuǎn)，最佳的政商關(guān)系永遠(yuǎn)是若即若離。商人的目標(biāo)是在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久盈利，即使在自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的西方國(guó)家，企業(yè)都要保持與政府的適當(dāng)關(guān)系。其實(shí)，美國(guó)跨國(guó)企業(yè)最注重政府公關(guān)工作和各國(guó)政策的研究，與各國(guó)政府保持非常緊密的聯(lián)系。（9）危機(jī)管理。跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，特別是面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)別環(huán)境，一個(gè)企業(yè)很難做出安全周密的預(yù)防措施，因此危機(jī)管理成為跨國(guó)企業(yè)必須面對(duì)的一個(gè)難題。法務(wù)部門(mén)應(yīng)組織公關(guān)、市場(chǎng)、品牌、媒體等各部門(mén)，建立企業(yè)危機(jī)管理辦法，以保證企業(yè)在危機(jī)前有一套完整的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

2.競(jìng)爭(zhēng)屬性。（1）案件管理。法律糾紛和仲裁訴訟等案件的處理是傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)的核心，案件勝訴率幾乎成為所有法務(wù)部考核的指標(biāo)?，F(xiàn)代法務(wù)管理賦予案件管理更多的競(jìng)爭(zhēng)屬性，企業(yè)法務(wù)部常常主動(dòng)發(fā)起訴訟（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和侵權(quán)）來(lái)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。案件處理不等于案件管理，很多企業(yè)因?yàn)闆](méi)有系統(tǒng)的案件管理導(dǎo)致案件處理不利的案例不在少數(shù)。案件管理包括案件策劃和預(yù)警、定期匯報(bào)、分級(jí)決策、案件費(fèi)用、公關(guān)工作、進(jìn)展報(bào)告、結(jié)案報(bào)告、責(zé)任追究到案件歸檔的各項(xiàng)制度和流程。優(yōu)秀的案件管理會(huì)促進(jìn)案件處理的效果，其不僅有助于知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的沉淀，更保證案件目標(biāo)的圓滿達(dá)成。（2）政府調(diào)查。面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨國(guó)企業(yè)擅于借用政府調(diào)查的手段打擊對(duì)手，這些手段包括反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施、反壟斷、國(guó)家安全、反腐敗、反商業(yè)賄賂和出口管制等介入國(guó)家強(qiáng)制力的措施。

3.經(jīng)營(yíng)屬性。（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度初衷是為了保護(hù)發(fā)明人，鼓勵(lì)創(chuàng)新，但在全球市場(chǎng)的慘烈競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)屬性和資本屬性更為人們所關(guān)注。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是利器，可以為企業(yè)血刃競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，開(kāi)疆?dāng)U土。知識(shí)產(chǎn)權(quán)同時(shí)又是資本，是得到政府確權(quán)的智慧財(cái)產(chǎn)，法務(wù)部應(yīng)學(xué)會(huì)像商人一樣去經(jīng)營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富。（2）投資管理。在企業(yè)對(duì)外的投資管理中，法律和財(cái)務(wù)發(fā)揮的作用最大，而在實(shí)際操作中，法務(wù)部和財(cái)務(wù)部主管投資管理的實(shí)踐都有先例。法務(wù)管理主導(dǎo)的模式下，法務(wù)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目整體的策劃、可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)的控制、法律文件的簽訂、項(xiàng)目的交割、相關(guān)法人主體的設(shè)立和變更等，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)測(cè)算項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)、稅務(wù)籌劃和資金支持等。（3）公司律所。為解決公司律師的長(zhǎng)期激勵(lì)和職業(yè)通道問(wèn)題，一些大型的法務(wù)部開(kāi)始嘗試成立公司內(nèi)部律所，開(kāi)展企業(yè)內(nèi)外的收費(fèi)業(yè)務(wù)。這一模式有助于量化的體現(xiàn)公司律師的勞動(dòng)成果，公司律師的收入也可大幅度提高。但如何處理好利益沖突是個(gè)大問(wèn)題，因?yàn)樵诮疱X(qián)利益的驅(qū)使下，很難相信公司律師還能在追求收入和控制風(fēng)險(xiǎn)之間保持客觀公正。

4.其他。（1）律師管理。外聘律師管理也是生產(chǎn)力，管理的好壞會(huì)影響企業(yè)法律成本，還會(huì)影響工作效果。法務(wù)部與外聘律師是合作共贏的關(guān)系，法務(wù)部需要了解律師事務(wù)所的優(yōu)勢(shì)和擅長(zhǎng)，利用外部資源取長(zhǎng)補(bǔ)短，而外聘律師要深入了解法務(wù)部的需求，提供最合理的收費(fèi)和方案。外聘律師管理中，法務(wù)部應(yīng)建立企業(yè)專門(mén)的分層級(jí)的律師數(shù)據(jù)庫(kù)，一方面可以保證找到合適的律師，另一方面可以避免產(chǎn)生利益沖突。（2）公司秘書(shū)。法務(wù)部在很多上市公司兼任公司秘書(shū)，這種安排主要考慮公司秘書(shū)工作對(duì)律師的依賴程度很大，在信息披露和投資者關(guān)系這方面公司律師有更強(qiáng)的專業(yè)性和敏感性，而這正是公司秘書(shū)的基本素質(zhì)。

二、 法務(wù)管理工具及組織模式

法務(wù)部要擅于利用現(xiàn)代的法務(wù)管理工具和模型進(jìn)行范式的管理，例如案件管理模型、合同管理模型、風(fēng)險(xiǎn)分析工具、無(wú)形資產(chǎn)定價(jià)模型、合規(guī)遵循測(cè)評(píng)模型和危機(jī)應(yīng)對(duì)管理模型等等。通過(guò)成熟的管理工具和統(tǒng)一的法務(wù)管理信息系統(tǒng)（LMS/Legal Man- agement System），紛繁復(fù)雜的法律業(yè)務(wù)改變成為整齊劃一的業(yè)務(wù)模型，實(shí)現(xiàn)了最佳實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)化。

最佳的法務(wù)管理組織呈虛實(shí)結(jié)合的矩陣式結(jié)構(gòu)。實(shí)體組織指法務(wù)部下設(shè)置的法律部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、合規(guī)部等實(shí)體機(jī)構(gòu)。虛擬組織包括法務(wù)部牽頭的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、合規(guī)遵循委員會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)、商標(biāo)品牌委員會(huì)、危機(jī)應(yīng)對(duì)委員會(huì)、投資管理委員會(huì)等虛擬組織。法務(wù)部通過(guò)這些直通總裁和董事會(huì)的委員會(huì)，組織大家商討并決策公司級(jí)的重大問(wèn)題，有效保障了法務(wù)部重點(diǎn)工作的貫徹和執(zhí)行。

企業(yè)法務(wù)管理模式有多種形態(tài)，目前比較普遍的有集中管理模式、分散管理模式、矩陣管理模式。集中管理即法務(wù)部對(duì)企業(yè)的所有法律事務(wù)進(jìn)行垂直管理，采取此模式的有日本新日鐵、中國(guó)的中興通訊；分散管理即總部法務(wù)部只對(duì)子公司法務(wù)部進(jìn)行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)，采取此模式的有德國(guó)西門(mén)子、中國(guó)的TCL等；矩陣式管理即按照業(yè)務(wù)類別和隸屬關(guān)系兩條主線設(shè)計(jì)法務(wù)管理的模式，采取此模式的有柯達(dá)、IBM等。

三、 法務(wù)管理制度與流程

法務(wù)部門(mén)往往因忙于日常的業(yè)務(wù)而疏于制度和流程的建設(shè)，這在很多企業(yè)非常普遍，這既影響了法務(wù)管理體系的完整性，更重要的是使法務(wù)管理的效率和效果都大打折扣。法務(wù)管理需要通過(guò)流程嵌入和制度規(guī)范將法務(wù)的各項(xiàng)職能實(shí)施落地。

很多事例證明，法務(wù)管理的職能在企業(yè)管理中的角色越來(lái)越重要，這一變化得益于法務(wù)管理工作的重心轉(zhuǎn)移。現(xiàn)代法務(wù)部將更多的注意力從接受垂直命令轉(zhuǎn)向業(yè)務(wù)流程，建立起業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)——風(fēng)險(xiǎn)控制——決策支持的整個(gè)流程。將法務(wù)流程融入業(yè)務(wù)流程，法務(wù)部全面參與企業(yè)的流程再造和公司變革。

（作者單位：西南政法大學(xué)）