■ 王倩如（長慶油田礦區(qū)服務事業(yè)部 西安 710018）

改革開放以來，中國企業(yè)的出口總體呈上升趨勢，在1984年至1992年期間，總體呈下降趨勢，1993年至2005年總體表現(xiàn)為上升趨勢，而2006年至2009年呈現(xiàn)微幅下降趨勢（見表1）。而從中國國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)看，出口企業(yè)主要集中在東南沿海一帶，出口地區(qū)主要集中在發(fā)達國家和亞洲新興國，如果單從企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，國有企業(yè)的性質(zhì)占比近年來有所下降，外商投資企業(yè)出口份額逐步上升，私營企業(yè)出口占比后來居上。自2007年以來，由于美國次貸危機引發(fā)的金融危機對中國的出口影響較大，且仍在持續(xù)，比如貿(mào)易順差增長過快，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理等情況，主要是因為中國企業(yè)對出口的定義只涉及數(shù)量的增長，而忽略了質(zhì)量的提高，這種方式易導致企業(yè)在國際市場中處于劣勢地位，對中國經(jīng)濟的推動作用也是不明顯的。

企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率變動機理分析

企業(yè)在出口過程中，影響全要素生產(chǎn)率的因素有很多，比如勞動、資本等，但是歸根結(jié)底受三個方面影響最大，依次是規(guī)模效應、技術(shù)效應和制度效應。

（一）規(guī)模效應

隨著國外市場對中國企業(yè)產(chǎn)品需求量的增多，出口企業(yè)擴大了發(fā)展空間與經(jīng)營規(guī)模，以此來推動生產(chǎn)邊界向外部移動，由此產(chǎn)生規(guī)模效應。其實從某種意義上說，規(guī)模效應不是單純意義上的經(jīng)營規(guī)模的擴大，因出口擴大而帶來的規(guī)模效應使企業(yè)開辟了新的需求，帶動著附屬產(chǎn)品企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展和閑置資源的有效利用。此外，各個產(chǎn)業(yè)之間形成產(chǎn)業(yè)鏈，生產(chǎn)要素實現(xiàn)互補，生產(chǎn)原料進行共享，生產(chǎn)總產(chǎn)值的提高必定帶動生產(chǎn)水平的不斷提高、生產(chǎn)成本的不斷減少。

規(guī)模效應的另外一個體現(xiàn)就是貿(mào)易不斷深化分工合作。世界全球化經(jīng)濟貿(mào)易往來的實現(xiàn)歸功于國際分工的深化，世界各地經(jīng)濟主體的不斷往來使各國之間聯(lián)系更加頻繁，從某種意義上增加了分工和規(guī)模經(jīng)濟帶來的利益。

（二）技術(shù)效應

受要素投入邊際遞減規(guī)律作用以及要素配置效率有限性的影響，人均增長必須要通過技術(shù)進步以及相關(guān)專業(yè)知識的不斷積累而成，內(nèi)生增長理論曾指出，技術(shù)進步是長期經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力量，若要抑制要素報酬的遞減，就需要通過注入新能量，注入新產(chǎn)品、科學的管理方法和新的生產(chǎn)過程等途徑來進行推動技術(shù)進步。同時，內(nèi)生增長理論也將技術(shù)進步作為較關(guān)鍵的內(nèi)生變量，技術(shù)作為附生品，只要其他變量增長，技術(shù)也會隨之一起增長。以往的經(jīng)濟增長總是伴隨著資源浪費和高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而自從技術(shù)出現(xiàn)之后，各經(jīng)濟體之間的貿(mào)易就出現(xiàn)了明顯的差異，一方是通過資源推動貿(mào)易增長，另一方則是通過技術(shù)進步推動貿(mào)易增長（邢延齡，2008）。

表1 1985-2013中國企業(yè)出口總額（單位：億美元）

技術(shù)的進步除了推動貿(mào)易增長，同時也促進著各經(jīng)濟主體出口企業(yè)不斷推陳出新，不斷創(chuàng)新。以廣東東莞手機殼制作企業(yè)為例，不同國家不同消費群體對手機殼的需求不同，從低廉到高端，國內(nèi)外的市場需求就要求廠商雇用技能比較高的工人，同時需要收集不同國家、不同消費人群、不同時間段手機的使用型號，針對性進行生產(chǎn)。這種廠商自發(fā)的進行市場調(diào)查行為就是不斷在挑戰(zhàn)自己能力的過程。

（三）制度效應

各國經(jīng)濟主體之間頻繁的貿(mào)易往來使出口企業(yè)接觸到國外企業(yè)先進的經(jīng)營理念和管理模式，出口企業(yè)在進行經(jīng)濟往來過程中，中國先進企業(yè)的進步很大程度上是取決于向國外優(yōu)秀企業(yè)學習企業(yè)制度，然后讓自己的企業(yè)慢慢轉(zhuǎn)型。以公司制度為例，最早中國人通過魏源在《海國圖志》中對外國公司制度的介紹，之后到1872年李鴻章等人學習國外公司制度創(chuàng)立中國第一家股份制公司，緊接著到清政府時期，以法律形式設(shè)立商部；中華民國成立后北洋政府頒布《公司條例》、20世紀初國外企業(yè)大規(guī)模入駐中國，再到近代民營公司制、股東會、董事會下的公司制企業(yè)在中國如雨后春筍發(fā)展起來，這些都歸于中國在不同時期發(fā)現(xiàn)了國外的先進公司管理制度，并引入中國。今天，我們倡導建立現(xiàn)代企業(yè)制度，這正是在這種制度效應下中國企業(yè)不斷適應世界潮流的過程（張秀英，2001）。

新新貿(mào)易理論指導下企業(yè)出口對全要素生產(chǎn)率影響實證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

全要素生產(chǎn)率作為一定時期企業(yè)生產(chǎn)的社會效率，其來源主要包括組織創(chuàng)新、技術(shù)進步、以及專業(yè)化生產(chǎn)等，即本文在第二部分提及到的影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的規(guī)模效應、技術(shù)效應、制度效應等。為了研究全要素生產(chǎn)率中各因子對企業(yè)產(chǎn)品出口的影響情況，本文選取了國內(nèi)10家大型出口企業(yè)在2012年的出口總額作為研究對象，其貿(mào)易出口額主要來自中國商務部網(wǎng)站及海關(guān)總署，以美元折算。由于上述10家國內(nèi)公司貿(mào)易指標有所差異，所以本文在數(shù)據(jù)選取上選擇了面板數(shù)據(jù)，從而避免了單純使用截面數(shù)據(jù)或時間數(shù)據(jù)帶來的弊端。文章運用SPSS20.0，借助這些公司2007-2012年的出口額，利用廣義最小二乘法對建立的模型進行了回歸分析。

（二）模型檢驗及結(jié)果分析

首先對全要素生產(chǎn)率影響因子（規(guī)模效應、技術(shù)效應、制度效應）進行相關(guān)性分析，通過觀察各變量之間的相關(guān)系數(shù)，檢驗變量之間的多重共線性。通過檢驗發(fā)現(xiàn)，各變量之間的相關(guān)性比較小（見表2）。

接下來需要分析全要素各因子對于我國企業(yè)產(chǎn)品出口的影響，分析結(jié)果如表3、表4所示。

通過上述模型分析可以發(fā)現(xiàn)，在加入制度效應/規(guī)模效應/技術(shù)效應等全要素因子之后，這些因子與貿(mào)易出口額呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。其中可調(diào)整的R2為0.887，這說明模型的擬合效果特別好。F值為28.378，可以在5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，這表明一國制度越健全、企業(yè)規(guī)模越大、企業(yè)技術(shù)越先進，企業(yè)的產(chǎn)品出口貿(mào)易額也就越大。通過分析我們可以得出結(jié)論：企業(yè)的制度效應、規(guī)模效應、技術(shù)效應與企業(yè)出口額成正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)制度越健全、企業(yè)規(guī)模越大、企業(yè)技術(shù)越先進，則企業(yè)的出口規(guī)模也就越大，出口額相應增加（潘輝，2005）。

在經(jīng)歷了金融危機的波動后，針對我國企業(yè)出口出現(xiàn)的種種問題，許多國內(nèi)學者也對其出現(xiàn)的問題進行一系列研究思考，指出在這種背景下，要評價中國的出口，需要引入全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity）概念，它指的是除了要素投入以外所有因素對經(jīng)濟增長貢獻的數(shù)值，這個概念客觀的指出中國企業(yè)的出口與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系（陳君君，2005）。

出口主要通過以下幾個方面影響我國全要素生產(chǎn)率：第一，從外部環(huán)境來看，國際市場的激勵競爭對促進國內(nèi)企業(yè)出口以及相對應的產(chǎn)業(yè)提高效率、改善公司管理制度、提高人力資源管理等。第二，由于國際貿(mào)易是技術(shù)外溢的主要途徑之一，除了會影響國家的經(jīng)濟增長，還會使貿(mào)易伙伴國吸收因技術(shù)擴散帶來的世界先進技術(shù)，以此來提高本國的技術(shù)水平。絕大多數(shù)企業(yè)出口之前都不會注重企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和研究，但是隨著國際貿(mào)易的增長，出口國外的利潤提高，企業(yè)不得不提高技術(shù)研發(fā)投入費用，以此來加快對外出口的速度（張鳴，2006）。第三，中國有能力出口的企業(yè)大多都是具有較高生產(chǎn)效率的企業(yè)，能夠應付短時間大訂單的要求，這就要求企業(yè)具有較高的全要素生產(chǎn)率，出口的不斷擴大會使生產(chǎn)要素等更多的集中在這些效率高的企業(yè)中，通過企業(yè)高效率的驅(qū)動，整個經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率都進行了改進。第四，企業(yè)出口部分與國內(nèi)部門在大多數(shù)情況下會同時出口，這將加速國外技術(shù)水平的蔓延，同時，也促進了相關(guān)資源行業(yè)的國內(nèi)企業(yè)進行優(yōu)化配置，不斷提高生產(chǎn)技術(shù)水平。第五，國外市場對于國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品需求量較大，以致國內(nèi)出口企業(yè)大多是以規(guī)模化進行生產(chǎn)，這可以給企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟，能夠降低企業(yè)生產(chǎn)的單位成本，同時也能夠合理有效的配置人力、物力、財力資源。

我國出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升建議

（一）增強技術(shù)溢出效應

技術(shù)溢出不是簡單的模仿國外先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，更多的是要靠我們在國外的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新。技術(shù)外溢，如人力資源，可以為國內(nèi)企業(yè)吸收出口而進行人力積累。我國應當不斷完善人才培養(yǎng)機制，加強國內(nèi)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)，提供豐厚的優(yōu)惠政策吸引出國留學人才回國創(chuàng)業(yè)。同時，增強技術(shù)溢出效應的另一個方面就是完善金融支持體系。目前，我國還沒有建立起高效的多渠道的現(xiàn)代金融體系，傳統(tǒng)的融資體制和方式不能滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高風險、高收益的資金需求。在中國企業(yè)出口不斷擴大的同時，國內(nèi)相關(guān)部門機構(gòu)要建立健全融資體系，為資金供給方和高技術(shù)企業(yè)建立橋梁，把融資的成本降到最低。

（二）為出口企業(yè)提供政策和服務

首先，政府可以建立專項資金，由金融部門貸款擔保風險補償、拓寬融資渠道和財政補貼等多個方面，并由金融部門來接受知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務。其次，政策性銀行為中小企業(yè)提供融資服務，支持企業(yè)在資本市場上通過發(fā)行企業(yè)債券、股權(quán)、信投產(chǎn)品等形式進行融資。再次，政府部門根據(jù)出口企業(yè)的企業(yè)類型出臺相對應的優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)提高自身的自主創(chuàng)新水平，比如可以對某些正在從事技術(shù)開發(fā)的企業(yè)實現(xiàn)減免營業(yè)稅等等。最后，在出口企業(yè)開拓海外市場時，應積極開通綠色通道，簡化出口的審批手續(xù)，建立企業(yè)出口的服務體系。

（三）提高產(chǎn)品自主研發(fā)水平

在擁有政府和相關(guān)部門政策優(yōu)惠之下，出口企業(yè)應當把握機會，積極進行新產(chǎn)品、新專利產(chǎn)品的研發(fā)和實驗。在資金投入和研究人員的科研水平來看，我國與西方大國還存在著很大差距，我國對出口企業(yè)研發(fā)水平的投資力度還不夠，尤其是針對高技術(shù)產(chǎn)品的支持力度。加強科技出口創(chuàng)新基地的建設(shè)，改變傳統(tǒng)依賴資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，利用政府資源進行產(chǎn)、學、研的合作。此外，完善知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)，并擴大宣傳，可以鼓勵企業(yè)和民眾進行知識開放和創(chuàng)新，也提高了生產(chǎn)者和使用者的積極性（馬鳳鳴，2011）。

1.邢延齡.理性認識國際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘[J].財經(jīng)理論研究，2008（2）

2.張秀英.近代中國公司制度的發(fā)展歷程[J].廣西師范大學學報（哲學社會科學版），2001（6）

3.潘輝.論FDI對我國出口貿(mào)易的影響[D].華東師范大學，2005

4.陳君君.對外貿(mào)易與區(qū)域全要素生產(chǎn)率—以溫州為例的研究[D].浙江大學經(jīng)濟學院，2008

5.張鳴.出口貿(mào)易對我國全要素生產(chǎn)率的影響分析[D].復旦大學，2006

6.華北金融課題組.后危機時期加快推進天津金融改革創(chuàng)新的思考[J].華北金融，2010（1）

7.馬鳳鳴.國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護對策初探[J].管理觀察，2011（9）