張爾升 陳東東

（海南大學經(jīng)濟與管理學院，海南?？?70228）

中華文明有著悠久的歷史，在文明成長過程中，一直沒有放棄對海洋文明的向往與追求，然而明清以后，大陸文明（或稱農(nóng)業(yè)文明、大河文明、草原文明，下同）為主流文明，海洋文明被湮沒不彰。鴉片戰(zhàn)爭的失敗，給大陸文明帶來了巨大的沖擊，中國開始了由大陸文明向海洋文明的轉(zhuǎn)型，這一過程充滿了曲折和痛苦，中國的精英階層開始把目光轉(zhuǎn)向海洋。一方面著手著書立說介紹西方的海洋文化、翻譯介紹西方的海權(quán)著作，另一方面力圖構(gòu)建中國大海國的夢想。在他們的思想影響下，中國的文明轉(zhuǎn)型有了明顯的進展，國民的海洋意識有了空前的增強，并為維護海權(quán)和海洋利益進行了英勇的斗爭。在文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求中，盡管經(jīng)歷了許多挫折和失敗，但無法磨滅他們深深的探索足跡。本文通過對中國近代文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求過程的回顧，用扎根理論的方法，以兩條線勾畫出這一過程的基本脈絡:一是以文明轉(zhuǎn)型及海洋強國思想的形成發(fā)展與深化，二是行為機制的醞釀與產(chǎn)生。通過歸納分析，力求從一個更長的歷史視角為文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求提供理論依據(jù)和經(jīng)驗啟示，并為當前海洋強國戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供歷史依據(jù)和經(jīng)驗借鑒。

一、文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求的背景

從一般意義上說，文明轉(zhuǎn)型是由于生產(chǎn)技術和社會組織方式發(fā)生重大變化，人與自然、人與人的關系及相關的文化評價體系發(fā)生了根本性變化。[1]這里所說的文明轉(zhuǎn)型特指在中國遭受外敵海上入侵，中國海權(quán)不斷喪失的情況下，人們對海洋的認識和海洋價值觀發(fā)生了根本的變化。中國文明轉(zhuǎn)型的大背景是西方國家的侵略和中國傳統(tǒng)社會的演變，即外在壓力和內(nèi)在動力。[2]鴉片戰(zhàn)爭以后，西方國家從海上接踵而來，用文明掩飾侵略，并致力于合理化，迫使中國的知識精英從以倫理道德為中心的文明優(yōu)劣觀轉(zhuǎn)變到以軍事力量強弱為中心的文明優(yōu)劣觀，文明思路發(fā)生了根本變化，文明視角逐漸轉(zhuǎn)移到海洋上來，追求自強則成為文明轉(zhuǎn)型的重心之所在。

（一）文明轉(zhuǎn)型的外在壓力

中國文明轉(zhuǎn)型的外在壓力從總體上看表現(xiàn)為兩方面:一方面西方列強憑借船堅炮利不斷從海上入侵中國，把中國一步步推向殖民地半殖民地深淵，另一方面不擇手段地劫掠中國海權(quán)，使中國國家主權(quán)和領土完整受到嚴重破壞，給中國人民帶來深重災難，具體表現(xiàn)為三個方面。1.中國淪為列強殖民地。1840年英國艦隊從海上用軍事手段向中國輸入毒品，并打開了中國大門，迫使清政府簽訂不平等條約割地賠款，強迫中國開放五個通商口岸，1856年英法聯(lián)軍突破中國海上藩籬，攻占京津，火燒圓明園，1884年中法海戰(zhàn)，福建水師敗北，1895年中日甲午戰(zhàn)爭，黃海大戰(zhàn)使北洋水師全軍覆沒，1900年八國聯(lián)軍越海劫掠京津，逼迫清政府簽訂《辛丑條約》，使中國徹底淪為半封建半殖民地社會。2.中國海疆被列強侵占。西方列強借船堅炮利和清政府軟弱賣國，瘋狂侵占中國海疆:（1）侵占島嶼，如英國侵占香港九龍，葡萄牙長期非法占領澳門，沙俄侵占庫頁島和海參崴，日本侵占臺灣島，澎湖列島（包括釣魚島）。（2）強租港灣和劃分勢力范圍，如英國強租威海衛(wèi)、九龍半島，將長江流域劃為勢力范圍，法國強租廣州灣，將西南三省兩廣劃為勢力范圍，沙俄強租旅大，將東北劃為勢力范圍，日本將福建劃為勢力范圍，德國強租膠州灣，將山東劃為勢力范圍?？傊鞣搅袕姀娖戎袊喠⒃S多不平等條約，取得了在中國駐扎海軍和陸軍的權(quán)利，西方列強根據(jù)不平等條約控制了中國一切重要的通商口岸，它們控制了中國的海關和對外貿(mào)易以及中國的交通運輸事業(yè)。3.中國海權(quán)幾乎全部喪失。西方列強通過武力強迫中國簽訂不平等條約，侵奪了中國的海權(quán)，使中國海權(quán)嚴重喪失，其中危害最大的是海關權(quán)和運輸貿(mào)易權(quán)的喪失。海關權(quán)的喪失使中國失去了經(jīng)濟發(fā)展的主權(quán)，運輸貿(mào)易權(quán)的喪失使中國失去了運輸貨物的主權(quán)。此外，中國還失去了內(nèi)河內(nèi)港航行權(quán)、引航權(quán)、港務管理權(quán)、航標權(quán)等，由此中國全部喪失了一切海權(quán)。

（二）文明轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力

隨著西方列強的入侵，他們在中國市場上傾銷商品，掠奪中國的原材料，控制中國的經(jīng)濟命脈，使得中國賴以存在的自然經(jīng)濟遭到瓦解，手工業(yè)衰落，農(nóng)村經(jīng)濟破產(chǎn)，中國面臨生死存亡關頭。

在中華民族生死攸關時刻，中國的知識精英率先覺醒，他們充分認識到中國的落后不在物質(zhì)層面，而在文明層面，國人必須把眼光瞄準海洋，中國文明必須由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。首先中國的知識精英對傳統(tǒng)大陸文明落后于時代要求的部分（如重陸輕海）進行拋棄，為文明轉(zhuǎn)型提供基礎前提。其次，譯介西方的海權(quán)著作或著書立說，宣揚海洋文明，為文明轉(zhuǎn)型造勢。再次，根據(jù)國情強調(diào)文化的經(jīng)世致用，彰顯文明轉(zhuǎn)型的特色。

綜上所述，近代文明轉(zhuǎn)型既有外在性也有內(nèi)生性，過程艱難曲折，對其進行理論概括和準確描述，有助于當代海洋強國總結(jié)經(jīng)驗吸取教訓，少走彎路。

二、研究設計

（一）研究方法

本文選擇扎根理論（Grounded Theory）的研究方法，它是一種定性研究方法，旨在經(jīng)驗資料的基礎上建立理論[3]，這種方法與定量實證研究相比有兩個特點:一是它強調(diào)自下而上的對資料信息進行理論歸納，二是它強調(diào)比較持續(xù)的研究過程，形成數(shù)據(jù)收集與理論構(gòu)建循環(huán)進行，直到理論飽和為止。

本文之所以采用扎根理論的方法，是基于兩方面考慮:一方面，文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求從總體上來說是屬于定性分析。我國從大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明是一個漫長的過程，大部分內(nèi)容無法用定量數(shù)據(jù)衡量，即使有一些可以用數(shù)據(jù)衡量，其數(shù)量關系也模糊不清，因此量化實證分析不適合本研究。另一方面，扎根理論目前有比較規(guī)范的研究流程和比較成熟的分析技術，能滿足科學研究信度和效度的要求。

本文的研究過程是:首先廣泛收集鴉片戰(zhàn)爭以來中國知識精英海洋思想的形成發(fā)展過程和政府官員、愛國民眾維護海權(quán)行為的二手資料，其次從多種二手資料（研究文獻）中相互補充，增強驗證初始的二手資料，以確信內(nèi)容的完整性正確性與可信度[4]，最后對資料進行開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼三階段分析技術，完成本文的研究。

（二）研究樣本

為了能夠呈現(xiàn)近代中國文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求的艱難過程，本文選擇兩類樣本，一類是知識精英，另一類是政府官員（包括軍官，民間領袖）。同時對樣本進行了必要的篩選，知識精英必須滿足兩個條件:一是在文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求中提出明確的思想觀念或作出重要貢獻并產(chǎn)生一定的影響；二是思想觀點和重要貢獻有多方記錄，并保證查閱的資料能夠多方互證，確保資料的可靠性。政府官員行為機制的界定也必須滿足兩個條件:一是在文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求中有具體的行為；二是行為對文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求產(chǎn)生了重大影響。需要指出的是，兩種樣本可能有交叉重疊，樣本選擇代表了中國近代文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求的正能量效應，基本概括了這一過程的脈絡。兩類樣本的選擇見表1。

表1 精英階層樣本的基本概況

（三）資料來源

中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求從1840年至今已有170多年的歷史，然而由于中國海洋意識的淡化，專門論述海洋文明的文獻較少而且分散，給本文的研究帶來很大的困難，本文研究所用的資料主要是出版物資料，一小部分是網(wǎng)絡資料，其來源主要有:（1）專著。如《大海國:中國百年海洋思想歷程》[5]，《中國思想史》[6]，《中國經(jīng)濟思想史》[7],《中國近代化思潮》[8]，《中國歷代思想家（清）》[9]，其中，《大海國:中國百年海洋思想歷程》是本文的主要資料來源，該書內(nèi)容豐富、可靠性高，并有作者對每個歷史人物的評判，大體上是按歷史事實真實的邏輯深入思考的。（2）學術論文。其中史春林的《中國共產(chǎn)黨與中國海權(quán)問題研究》[10]給本文很大的幫助。（3）網(wǎng)絡資料。主要是百度文庫的人物介紹。此外，對于每位選擇的樣本，本文采用多種二手研究文獻進行相互補充和對比驗證，主要文獻有:《林則徐傳》、《魏源傳》、《嚴復傳》、《康有為傳》、《孫中山大傳》、《李鴻章傳略》、《曾國藩傳》、《張之洞傳》、《民國演義》、《中國近代史》，還收集一些學術論文對文獻進行驗證。

（四）資料處理

扎根理論作為一種定性研究方法，如果嚴格按照研究程序，那么結(jié)論則有較高的可靠性[11]，本文嚴格遵守Strauss和Corbin[12]的編碼程序，保證研究的信度和效度要求。首先，為了避免筆者選擇性知覺對編碼質(zhì)量的影響，減少研究誤差和提高理論敏感度，邀請兩位同行成立編碼小組，在整個研究過程中，共同進行數(shù)據(jù)標簽和數(shù)據(jù)編碼，當意見不一致時，共同討論達成共識。其次，建立備忘錄，畫出一系列表格，為每一次開放性編碼、主軸編碼和理論提煉建立備忘錄，記錄理論提煉和修改的過程。再次，確定文獻的分析次序，根據(jù)文獻的豐富程度、權(quán)威程度和史料價值確定分析次序，首先進入分析對象的是專著，然后是博士論文，再后是人物傳記和其他論文。在本文的研究過程中，通過收集數(shù)據(jù)—完善理論的不斷循環(huán)，反復提煉概念和范疇，并歸納范疇之間的關系，然后又對其他東亞國家的文明轉(zhuǎn)型和海洋追求進行相同的研究，并沒有出現(xiàn)新的范疇，由此判斷本文達到了理論飽和。

三、思想轉(zhuǎn)型和行為機制的范疇提煉與模型構(gòu)建

按照研究目的，本文采用分步研究法，首先勾畫中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求的思想形成過程，以時間為主軸，對文獻資料進行詳細分析，并對精英階層的思想逐個進行編碼，然后再將行為機制的資料進行收集和分析，從而得到中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強國追求的基本模型，形成一個完整的故事線，使本文的研究結(jié)論有厚實的理論基礎。

（一）思想轉(zhuǎn)型分析

1.開放式編碼

中國近代文明轉(zhuǎn)型與海洋強國追求的思想形成通過開放式編碼完成。開放式編碼是形成理論的第一個環(huán)節(jié)，其目的在于處理聚斂性問題[13]，本文從研究文獻中摘錄相關的原始資料，并進行逐句分析，以產(chǎn)生初始概念，發(fā)現(xiàn)概念范疇。需要說明的是，為了降低筆者選擇性知覺的影響，本文盡量使用文獻中的原始語句作標簽，有文言文表述的優(yōu)先使用，沒有的使用白話文，最終得到100多條原始語句，總結(jié)了20多個初始概念，然后對初始概念進行進一步簡化和初步提煉，隨后將相關的概念聚集在一起形成10個范疇，具體見表2。表中內(nèi)容按重要性和內(nèi)在邏輯排列，先貼標簽，在概念化、范疇化。

表2 精英階層開放式編碼概念化范疇化

2.主軸編碼

主軸編碼的目的是發(fā)現(xiàn)范疇之間的邏輯關系，將范疇之間的關系進行梳理，并確立主范疇，這是一個將細碎的資料進一步整合的聚類分析過程。本文運用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡—中介條件—行為機制—結(jié)果”這個典型范式將開放性編碼所得出的各個范疇連結(jié)在一起，使本文的文獻資料形成一個完整的證據(jù)鏈，具體見表3。

表3 主范疇和典型范式歸納

3.選擇性編碼

有學者認為，選擇性編碼就是選擇核心范疇，把它有系統(tǒng)地與其他范疇聯(lián)系起來，驗證其間的關系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補充整齊的過程，選擇性編碼是一個統(tǒng)整與精練的過程，決定核心范疇并形成一個具有分析力能聯(lián)結(jié)其他類別的完整解釋架構(gòu)。[14]本文的選擇性編碼是在核心范疇及其邏輯關聯(lián)的引導下，把各個范疇系統(tǒng)地整合在一起，從而建構(gòu)一個文明轉(zhuǎn)型及海洋追求的扎根理論模型，該模型基本上可以得到一個比較清晰的故事線，本故事線可以作為中國文明轉(zhuǎn)型及海洋追求的過程圖，具體見圖1。

圖1 文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求行為過程模型

（二）行為機制分析

僅有文明轉(zhuǎn)型的思想是不夠的，還必須采取相應的行動，只有將行為機制納入分析框架，扎根理論分析才能完整。鴉片戰(zhàn)爭失敗后，西方列強對中國的入侵進一步加強，僅從鴉片戰(zhàn)爭到辛丑條約簽訂的60年間，大片國土被割讓，大批島礁被劫占，強加在中國頭上的各種不平等條約的賠款額高達13億兩白銀，中國一步步地淪為半封建半殖民地社會，面臨亡國滅種的危險。愛國將領和民眾掀起了奮起抵抗外敵海上入侵的救亡圖存運動。同時，在統(tǒng)治階級內(nèi)部也分離出一批開明派，他們認識到了世界局勢的變更和時代的變化，主張學習西方近代文明，不僅在軍備力量上，而且在教育、科技方面都要取其所長，同時還主張學習西方發(fā)展中國的近代工業(yè)，建立管理制度，由此促進國家富裕強大。這些行為在文明轉(zhuǎn)型及海洋追求中留下了深深的歷史烙印，為了使研究更為深入，本文將這些資料補充進來，與上文得到的范疇相整合，以發(fā)現(xiàn)新范疇直到實現(xiàn)理論飽和。

1.武裝抵抗外敵入侵

在鴉片戰(zhàn)爭失敗后，中國面臨深刻的危機。朝野覺醒的官員和民眾勇敢行動起來，抵抗西方列強的入侵。主要行為見表4。

表4 近代中國軍民軍事行為機制一覽表

2.發(fā)展海洋事業(yè)

鴉片戰(zhàn)爭的失敗，使中國的開明官僚看到列強海軍力量的強大和海洋事業(yè)的發(fā)達，在此刺激和影響下，中國的有識之士開始創(chuàng)辦中國的海洋事業(yè)，但總體起步較晚，規(guī)模較小，具體見表5。

表5 中國近代主要海洋事業(yè)行為機制一覽表

3.制定海洋政策

近代中國有海無防，列強從海上大舉入侵，中國在當時學習借鑒國際海洋法的基礎上，逐步認識到維護領海主權(quán)的重要性，制定了初步的海洋政策。但近代海洋政策沒有形成體系，具體見表6。

表6 中國近代政府領海管理機制一覽表

根據(jù)以上表格，筆者根據(jù)新補充的材料，對范疇進行修正與整合，具體見表7。

表7 范疇修正與整合結(jié)果

將修正和整合后的范疇的主要脈絡關系圖繪制出來，從而反映中國文明轉(zhuǎn)型和海洋文明追求行為過程模型，具體見圖2。

圖2 完整的文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求行為過程模型

四、模型解釋與研究發(fā)現(xiàn)

（一）模型解讀

中國近代文明轉(zhuǎn)型的道路是非常曲折的，根據(jù)扎根理論，筆者構(gòu)建了文明轉(zhuǎn)型和海洋強國追求的理論模型，現(xiàn)就圖2模型的主線進行分析。

1.外敵入侵導致民族危機是文明轉(zhuǎn)型的動因。西方列強在鴉片戰(zhàn)爭中依靠海軍優(yōu)勢，逼迫滿清王朝割地賠款，更令人錯愕的是，甲午海戰(zhàn)中大清竟然敗給日本。中國精英階層痛心疾首，中國要救亡圖存必須要由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。扎根理論分析表明，在民族危機面前，中國知識精英率先覺醒，他們主張改造舊文明，拋棄舊觀念，了解西方、學習西方，師夷長技，樹立海洋觀念，加強海軍建設，發(fā)展海洋事業(yè)，實現(xiàn)富國強兵。

2.文明轉(zhuǎn)型行為的多元性。文明轉(zhuǎn)型不是空喊口號。文獻中反映中國愛國官兵抵抗海洋侵犯、維護海洋權(quán)益、發(fā)展海洋事業(yè)的資料也較為充分，但是本文通過對行為機制這個中介變量的深入研究以及扎根理論方法的特別應用，得到一個更富有新意的行為機制系統(tǒng)。（1）體制創(chuàng)新是抓手。中國知識精英認識到，中國由大陸文明轉(zhuǎn)向洋海文明難點不在物質(zhì)層面，而在制度層面，實現(xiàn)文明轉(zhuǎn)型必須以體制創(chuàng)新為抓手。扎根理論的分析也說明了這一點:魏源最早倡導變法革新，郭嵩燾主張取法西洋，改革科舉制度，興辦新式學堂，鄭觀應主張效仿西方實行議會制和君主立憲制，洋務派在知識精英的推動下，興辦近代工業(yè)和海洋產(chǎn)業(yè)。（2）海上力量是保障。由于海洋文明在中國歷史上一直未受重視，長期以來有海無防，致使外敵從海上長驅(qū)直入，中國要避免亡國滅種，必須由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。扎根理論的分析結(jié)果表明:知識精英為呼吁海防奔走呼號，林則徐等將領為抵抗外敵海上入侵，組建水師訓練海軍，洋務派和實業(yè)家大力發(fā)展海防事業(yè)、軍事工業(yè)。在多方努力下，中國的海防等各項事業(yè)開始起步并有所發(fā)展，同時部分收回了海洋主權(quán)。（3）海洋事業(yè)是基礎。經(jīng)濟實力是綜合國力的構(gòu)成要素，也是贏得戰(zhàn)爭的條件和基礎，中國積貧積弱的根本原因是經(jīng)濟落后，其擺脫之路就是振興經(jīng)濟，海洋事業(yè)是振興經(jīng)濟的重要組成部分，也是文明轉(zhuǎn)型的基礎。扎根理論分析表明:洋務運動開啟了發(fā)展海洋事業(yè)的先河，隨后一批又一批民族資本先后轉(zhuǎn)入海洋事業(yè)，為中國海洋事業(yè)發(fā)展奠定了基礎。（4）人才培養(yǎng)是核心。從洋務運動開始，近代教育事業(yè)興起，新型的人才培養(yǎng)制度不斷建立。事實上，洋務派共辦了20多所培養(yǎng)現(xiàn)代科技人才的學堂，包括海軍學堂、水師學堂、商船學校、航海學校，同時派遣了數(shù)批學生去歐美留學，包括學習海軍造船的學生，培養(yǎng)了很多海洋人才。

（二）研究發(fā)現(xiàn)

1.文明轉(zhuǎn)型是精英階層推動的

中國近代的精英階層包括知識精英和開明官僚，鴉片戰(zhàn)爭的失敗充分暴露了清政府的腐敗無能，精英階層認識到，對海洋文明缺乏了解，抱守大陸文明的教條不放是鴉片戰(zhàn)爭失敗的直接原因。國家的危亡迫使中國的知識精英重視并倡導海洋文明。扎根理論分析顯示:中國知識精英著書立說，譯介著作，積極對國人進行海洋文明的啟蒙。知識精英的行為影響了開明官僚，導致洋務運動的興起和海洋事業(yè)的產(chǎn)生，然后進一步推動傳統(tǒng)制度的變革。

2.文明轉(zhuǎn)型的社會基礎不牢固

文明轉(zhuǎn)型必然會出現(xiàn)新文明與舊文明的決裂，中國由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明，必須形成全共識，文明轉(zhuǎn)型需要全民參與，海洋追求需要精英推動，因此，爭取全國民眾的支持和理解，形成共識是兩者的基礎。然而中國近代的文明轉(zhuǎn)型恰恰缺乏這種共識，使這一轉(zhuǎn)型從一開始就呈現(xiàn)出較大的內(nèi)在缺陷。扎根理論的分析結(jié)果顯示，中國近代的文明轉(zhuǎn)型是由少數(shù)精英分子推動的，根據(jù)歷史資料分析，文明轉(zhuǎn)型是缺乏共識的。（1）知識分子之間缺乏共識且急于求成。魏源的《海國圖志》寫成后，大清帝國幾乎無人問津，絕大多數(shù)知識分子不去閱讀和領會書中深意，許多保守的政府官員不愿意接受書中對西方蠻夷的新認識，更有人主張將該書付之一炬，而《海國圖志》則成為日本朝野上下的必讀書。徐繼畬的《瀛寰志略》刊印后，朝野上下輿論囂張，保守勢力誣稱該書“張外夷之氣焰，損中國之靈威”，使其差點丟官革職，性命難保。洋務運動每辦一事有倡無和，男女同工被指責敗壞人倫，修建鐵路被攻擊破壞風水，舉朝狂吠。從另一方面看，知識精英雖是文明轉(zhuǎn)型和海洋追求的主要推動者，然而一些知識精英往往缺乏耐心，結(jié)果欲速不達。最為典型的是康梁變法，其特點可概括為:一是攻擊對象過多，對軍隊、官吏、士人、民眾竭盡攻擊之能事，從而失去輿論支持。二是樹敵過多，將洋務派、帝黨、同情變法的人、慈禧太后都視為敵人，從而失去政治支持。三是行為過激，變法的新政舉措缺乏可操作性，比如載汰冗員，取消科舉，窮經(jīng)皓首多年的知識分子被排斥在體制之外，因此變法遭到拼命抵抗，難逃失敗的結(jié)局。其余的，王韜在向地方官員上書無果后，轉(zhuǎn)而為太平軍出謀劃策，險遭殺身之禍，不得不逃往海外；嚴復年青激進，晚年保守，從攻擊頑固守舊提出維新救國轉(zhuǎn)變?yōu)閰⒓踊I安會擁戴袁世凱當皇帝，從宣傳西方文明到反對新文化運動，不一而足。（2）知識精英與官僚缺乏共識。鴉片戰(zhàn)爭后，中國的知識精英看到了歐洲軍事強大，工業(yè)發(fā)達，商業(yè)繁榮，制度先進，他們客觀分析了當時中國的弊端和弱勢，苦苦探討中國自強的道路，林則徐最早睜開眼睛看世界，魏源、徐繼畬、梁廷枏（楠）、王韜、薛福成著書立說，全面介紹西方文明，嚴復譯介了大量的西方學術著作，傳播西方的學術思想。然而清王朝統(tǒng)治者十分麻木固守，將鴉片戰(zhàn)爭英國以蠻夷打敗中國與五胡亂華、蒙古人統(tǒng)治、靖康之恥、滿人入關相比，認為不算什么，因此，在鴉片戰(zhàn)爭結(jié)束后的20多年，清政府對待戰(zhàn)爭失敗沒有任何作為。當日本瘋狂擴軍備戰(zhàn)時，慈禧太后逆向操作，動用海軍軍費修建頤和園；當康梁主張君主立憲時，慈禧太后殺六君子于菜市口。（3）官僚之間缺乏共識。洋務派與頑固派相互攻擊30多年，地方督撫擁有自己的軍隊控制著地方，鄉(xiāng)紳蛻變成土豪劣紳，由此造成內(nèi)斗不止，內(nèi)戰(zhàn)頻仍，知識分子也分為保皇派與革命派相互對罵。由于缺乏共識，久遠歷史傳統(tǒng)形成的大陸文明未能觸動，統(tǒng)治者和民眾骨子里仍然抗拒海洋文明，全民族海洋意識尚未形成，海洋強國只能畫餅充饑。

3.行為機制存在重大缺陷

在文明轉(zhuǎn)型中，中國人對海洋文明的追求是孜孜不倦的，但最終與海洋強國差距甚大，其原因在于行為機制存在重大缺陷。（1）軍事組織缺乏效率。扎根理論分析顯示，中國近代武裝反抗外敵入侵的大小戰(zhàn)役數(shù)百次，基本都以失敗告終，根本原因在于軍事組織缺乏效率。主要體現(xiàn)在兩種制度上，一是兵役制。從政府組織來看，滿清王朝的軍隊，不論八旗兵還是綠營兵都是世襲職業(yè)兵制，這種落后的兵役制使軍隊腐敗透頂，一觸即潰，在訓練有素、組織嚴密的西方列強軍隊面前不堪一擊。二是軍事體制?？登院?，由于沒有固定的強大的對手，清軍基本上蛻化成內(nèi)衛(wèi)部隊，在全國范圍內(nèi)，沒有一支能夠迅速調(diào)動的野戰(zhàn)機動部隊，一旦外敵入侵，不能組織有效的抵抗，同時腐朽的兵戶制、缺乏軍校和軍官考試的松弛，使官兵素質(zhì)日益低下。（2）經(jīng)濟組織受制于人。扎根理論分析顯示，洋務運動以后，中國興辦了一些海洋事業(yè)，但因經(jīng)濟命脈掌握在外國人手里，缺乏經(jīng)濟主權(quán)，文明轉(zhuǎn)型受到了極大的限制。（3）制度變革滯后。中國知識精英一直主張清政府變革制度，甲午慘敗后，在全國人民的壓力下，清政府也進行了有限的制度變革，但行政效率十分低下，每辦一項目從提議上奏到付諸行動少則5年，多則10-20年。結(jié)果耽誤了時機，最終使中國文明轉(zhuǎn)型步履蹣跚，海洋強國功敗垂成。

五、余論

當前，我國處于歷史發(fā)展的關鍵時期，不可否認，經(jīng)過一百多年間幾代人的努力，文明轉(zhuǎn)型取得很大成就，海洋文明逐漸深入人心，但文明轉(zhuǎn)型還任重道遠，為適應黨的十八大提出的海洋強國戰(zhàn)略的需要，文明轉(zhuǎn)型需加大、加快步伐。

1.培育海洋文明意識

由于明清以來對海洋文明的排斥，在中國人的思想里，海洋意識淡薄，這種特性使中國人在理智和感情的天平上傾向于陸地，雖然經(jīng)過30多年的改革開放，中國人的海洋意識仍然十分淡漠，因此實現(xiàn)海洋強國的戰(zhàn)略目標，必須樹立中國人的海洋觀念，培養(yǎng)國人知海懂海，加大海洋教育力度，將海洋意識教育納入國民教育體系。只有全國上下對海洋安全、海洋權(quán)益、海洋經(jīng)濟、海洋能源、海洋環(huán)境保護等方面有了明確的認識，實現(xiàn)海洋強國戰(zhàn)略才有思想基礎。

2．形成海洋文明發(fā)展共識

建設海洋強國必須凝聚全國人民的共識，當前應在如下問題形成共識:21世紀是海洋的世紀，人類發(fā)展的未來在海洋，海洋強則國家強，只有走向海洋中國才能真正崛起。在這方面，中國有著沉痛的歷史教訓，如今，中國應該將凝聚海洋共識作為實現(xiàn)中國夢的精神力量。

3.吸收海洋文明精華

海洋強國建設是當代人肩負的光榮使命，也是前所未有的大事業(yè)，除了繼承中華文明的優(yōu)秀傳統(tǒng)外，也要吸收世界海洋文明建設的精華，特別要以開放心態(tài)學習和借鑒西方國家先進的海洋技術和科學的海洋管理制度，為我所用，建立起具有中國特色和全球視野的海洋文明，從而加快海洋強國建設的步伐。

4.構(gòu)建海洋文明特色

海洋文明建設要有中國特色，構(gòu)建海洋文明特色關鍵是要確立民族文化的主體性，以本土化為本，高揚主體意識，以獨立的自省精神和創(chuàng)造精神構(gòu)建中國的海洋文明，不走照搬照抄的老路。

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