孫自保　劉天平

摘要：本研究從上下級(jí)政府在扶貧資金運(yùn)用策略關(guān)注的內(nèi)在因素出發(fā)，設(shè)定決策雙方不同的決策背景，探析不同情況下的決策平衡點(diǎn)及其平衡條件，試圖找出決策行為主體行為傾向的內(nèi)在動(dòng)因，并在此基礎(chǔ)上模擬決策雙方在平衡點(diǎn)附近的決策趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：扶貧資金；資金挪用；內(nèi)在因素；決策傾向；穩(wěn)定分析

中圖分類(lèi)號(hào)： F812.45文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）01-0393-04

收稿日期：2013-05-14

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目（編號(hào)：12XMZ027）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西藏項(xiàng)目（編號(hào)：12XZJA790001）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金（編號(hào)：13YJCZH156）；國(guó)家科技支撐計(jì)劃（編號(hào)：2013BAC04B03）；西藏大學(xué)農(nóng)牧學(xué)院青年基金。

作者簡(jiǎn)介：孫前路（1983—），男，河南開(kāi)封人，碩士，講師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。E-mail：tbsql@qq.com。

通信作者：劉天平，碩士，副教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)和“三農(nóng)”問(wèn)題的研究。E-mail：sxpldm@163.com。貧困問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡問(wèn)題，這種失衡在未得到外力影響下具有高度的穩(wěn)定性，扶貧正是以外力打破這種均衡狀態(tài)的一種有效方式。貧困是由多方面因素造成的，扶貧需要一個(gè)多維度的方案，至少包括教育、就業(yè)和勞動(dòng)政策[1]。自中央1986年大規(guī)模開(kāi)展扶貧活動(dòng)以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了1986—1993年的“農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)計(jì)劃”和1994—2000年的“國(guó)家87扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃”。進(jìn)入21世紀(jì)，中央先后制定了“中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2001—2010）”和“中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2011—2020）”，以改善貧困區(qū)生產(chǎn)生活條件，進(jìn)一步加快貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。扶貧需要資金支持，因而扶貧資金的投放、效率和監(jiān)管成為扶貧問(wèn)題的重要命題。至今，國(guó)際上已有大量關(guān)于扶貧資金問(wèn)題的研究。Green等利用案例和實(shí)證研究方法分析正式金融政策和非正式金融政策（包括小額信貸）在家庭企業(yè)中的作用，并在此基礎(chǔ)上論證了金融部門(mén)的政策發(fā)展方式對(duì)消除貧困的影響[2]。Qureshi等研究了小額信貸在扶貧中的作用，并證明在扶貧中小額信貸是非常有效的[3-5]。Frank以撒哈拉以南的非洲為例分析了不同家庭之間資金轉(zhuǎn)移程度與家庭間收入的差異，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，如果他們（各家庭）追求財(cái)富平均分配，資金轉(zhuǎn)移到目標(biāo)群體時(shí)必須降低標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于他們追求的福利水平，并在此基礎(chǔ)上證明為什么（地方）政府不愿意將扶貧資金投放到最需要資金（即最貧困）的地方[6]。在轉(zhuǎn)移額度上，政府主導(dǎo)的向貧困家庭的資金轉(zhuǎn)移項(xiàng)目會(huì)受到經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）標(biāo)準(zhǔn)的制約，項(xiàng)目最初運(yùn)行時(shí)，極度貧困家庭范圍也會(huì)比較窄，而窮人脫貧的關(guān)鍵在于能否找到像樣的工作，因而政府的工作在于對(duì)低技能的工人和失業(yè)者的培訓(xùn)和對(duì)培訓(xùn)課程的評(píng)估[7]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)扶貧資金問(wèn)題的研究角度主要包括資金分配及影響因素角度[8]、資金投放效果角度[9-13]、資金投入對(duì)緩解貧困作用的角度[14-15]及從扶貧資金投入機(jī)制構(gòu)建角度[16]等，在這些研究中有3個(gè)問(wèn)題成為研究的焦點(diǎn)：（1）扶貧資金如何分配？（2）扶貧資金投放成效如何？（3）如何構(gòu)建扶貧資金投入機(jī)制？由于扶貧工作涉及上級(jí)政府、下級(jí)政府（或扶貧部門(mén)）和被扶貧地區(qū)三方，各方在扶貧過(guò)程中關(guān)注焦點(diǎn)都不盡相同，這就導(dǎo)致各方目的的不統(tǒng)一，尤其是上級(jí)政府和下級(jí)政府之間，由于存在委托代理關(guān)系，探討上級(jí)政府扶貧資金投放策略傾向與下級(jí)政府扶貧資金挪用傾向問(wèn)題本身就十分具有挑戰(zhàn)性。這些研究在研究方法上要么是基于扶貧資金歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，要么是構(gòu)建扶貧資金與貧困相關(guān)指標(biāo)下的模型檢驗(yàn)。雖然以上研究對(duì)所討論的問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的探討，但其缺陷表現(xiàn)在缺乏對(duì)扶貧行為主體的深入分析，Myles等從博弈論角度討論扶貧中的博弈現(xiàn)象，但并不能給出行為主客體間所關(guān)注的影響變量[17-19]，因而所給出的支付函數(shù)也值得研究。本研究在總結(jié)上級(jí)政府和下級(jí)政府各自目標(biāo)的前提下構(gòu)建決策模型，并對(duì)該模型進(jìn)行了分析與引申討論。

1模型構(gòu)建

決策各方關(guān)注的因素（即影響變量）是決策模型構(gòu)建的前提。本研究主要針對(duì)上級(jí)政府和下級(jí)政府在扶貧資金運(yùn)用傾向問(wèn)題領(lǐng)域構(gòu)建決策模型，模型中參與人為上級(jí)政府和下級(jí)政府。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)上級(jí)扶貧資金撥付與下級(jí)政府扶貧資金獲得均為單一通道，即上級(jí)政府扶貧政策的開(kāi)展與落實(shí)情況完全依靠該下級(jí)政府的實(shí)施，同時(shí)下級(jí)政府扶貧資金完全由該上級(jí)政府撥付。

令上級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)居民自身減貧努力平均水平為a1，下級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)居民自身減貧努力平均水平為a2，a1和a2的大小取決于不同地區(qū)居民擁有的資源稟賦、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、資金多寡、家庭負(fù)擔(dān)等因素；同時(shí)，各級(jí)政府資金運(yùn)用策略也會(huì)影響到所轄地區(qū)扶貧資金的效率，分別用b1和b2表示。當(dāng)各級(jí)政府采用消極（或謹(jǐn)慎）扶貧策略時(shí)，影響為負(fù)效應(yīng)；當(dāng)采用積極扶貧策略時(shí)，影響為正效應(yīng)。上級(jí)政府扶貧決策和下級(jí)政府扶貧決策相互影響，用c1表示上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的決策影響，用c2表示下級(jí)政府對(duì)上級(jí)政府決策的影響，不同決策最終會(huì)影響扶貧資金的運(yùn)用效率。

本研究假設(shè)：（1）扶貧資金效果的有限性。即扶貧資金運(yùn)用要考慮貧困人口的數(shù)量，其作用對(duì)單一家庭而言小于家庭成員自身的減貧努力。（2）貧困地區(qū)居民自身具有減貧的動(dòng)力。即在為得到政府扶貧資金的情況下通過(guò)自身也能在一定程度上緩解貧困。（3）上級(jí)政府扶貧目的在于減少或消除地方貧困，縮小地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定均衡發(fā)展。（4）下級(jí)政府在于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。即更確切地說(shuō)是GDP的增加。假設(shè)（1）和假設(shè)（2）為各級(jí)政府的策略選擇提供了前提，即貧困區(qū)貧困居民的自身努力效果（內(nèi)因）高于政府扶貧資金的作用（外因），在下述各級(jí)政府面臨的決策情況中表現(xiàn)為a1和a2是固定較大的正值。假設(shè)（3）和假設(shè)（4）體現(xiàn)基于決策雙方的決策矛盾。用x（t）表示上級(jí)政府的集權(quán)傾向，y（t）表示下級(jí)政府的扶貧資金挪用傾向，至此可以得到以下4種決策情況。endprint

（1）上級(jí)政府集權(quán)下級(jí)政府不挪用，遵循模型為：

dx/dt=x（a1-b1x+c1y）

dy/dt=y（a2+b2y-c2x）；

（2）上級(jí)政府集權(quán)下級(jí)政府挪用，遵循模型為：

dx/dt=x（a1-b1x-c1y）

dy/dt=y（a2-b2y-c2x）；

（3）上級(jí)政府放權(quán)下級(jí)政府不挪用，遵循模型為：

dx/dt=x（a1+b1x+c1y）

dy/dt=y（a2+b2y+c2x）；

（4）上級(jí)政府放權(quán)下級(jí)政府挪用，遵循模型為：

dx/dt=x（a1+b1x-c1y）

dy/dt=y（a2-b2y+c2x）。

上述模型組構(gòu)建了上級(jí)政府沖突和合作的系統(tǒng)模型，屬于非線性系統(tǒng)穩(wěn)定性分析的范疇，其各方行為決策均受對(duì)方影響。以上模型組構(gòu)建與下文各數(shù)學(xué)模型求解的根本目的并不僅僅在于求解系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)規(guī)律，更重要的目的是在分析系統(tǒng)動(dòng)態(tài)規(guī)律的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析上級(jí)政府與下級(jí)政府之間決策系統(tǒng)的穩(wěn)定性，以獲得更好的決策穩(wěn)定狀態(tài)[20]。

2模型分析

2.1不同情況下的均衡點(diǎn)與穩(wěn)定條件分析

基于非線性系統(tǒng)穩(wěn)定性分析理論，令：x（a1-b1x+c1y）=0

y（a2+b2y-c2x）=0，可求得上級(jí)政府消極下級(jí)政府積極模型的4個(gè)平衡點(diǎn)為：A1（0，0）、A2（0，-a21b2）、A3（a11b1，0）、A4（a1b2-a2c11b1b2-c1c2，a1c2-a2b11b1b2-c1c2）。

對(duì)原方程組右邊函數(shù)求偏導(dǎo)，原方程組可以表示為新的線性系統(tǒng)，即：

dx1dt

dx1dt=a1-2b1x+c1y1c1x

-c2y1a2+2b2y-c2xx

y。

將平衡點(diǎn)A1（0，0）帶入上述線性系統(tǒng)的系數(shù)矩陣可得該平衡點(diǎn)下的系統(tǒng)矩陣a10

0a2，令S為拉氏變量，S與單位矩陣的乘積減去該系統(tǒng)系數(shù)矩陣，并令其行列式等于0可得：S-a110

01S-a2，進(jìn)而該系數(shù)矩陣的特征值為r11=a1、r12=a2，由于a1和a2均大于0，根據(jù)系統(tǒng)穩(wěn)定的充分必要條件，該平衡點(diǎn)是不穩(wěn)定的。

對(duì)于平衡點(diǎn)A2（0，-a21b2），其系數(shù)矩陣為a1b2-a2c11b210

a2c21b21-a2，用拉氏變量S與單位矩陣的乘積減去系統(tǒng)系數(shù)矩陣，可求得特征值為r21=-a2、r22=a1b2-a2c11b2。當(dāng)a1b2>a2c1時(shí)，特征方程有1個(gè)正的和1個(gè)負(fù)的實(shí)根，隨著時(shí)間的推移，系統(tǒng)不具有收斂性，為不穩(wěn)定系統(tǒng)；當(dāng) a1b2

同樣，可以求出平衡點(diǎn)A3（a11b1p，0）和A4（a1b2-a2c11b1b2-c1c2，a1c2-a2b11b1b2-c1c2）的特征值分別為r31=-a1、r32=a2b1-a1c21b1和r41=a2c1-a1b21b2、r41=a2b1-a1c21b1。

由此得知當(dāng)a2b1

根據(jù)以上分析，易得到情況（2）、（3）、（4）上級(jí)政府和下級(jí)政府決策平衡點(diǎn)和穩(wěn)定條件，與情況（1）的平衡點(diǎn)和穩(wěn)定條件得到表1。

容易發(fā)現(xiàn)4種情況的均衡條件相同，即上級(jí)政府扶貧資金投入與下級(jí)政府扶貧資金挪用決策面臨的不同情況與最終策略作用均衡條件無(wú)關(guān)，但平衡點(diǎn)有差異。另外，在每種情況下的第2個(gè)平衡點(diǎn)和第3個(gè)平衡點(diǎn)的平衡條件均與第4個(gè)平衡點(diǎn)的平衡條件相對(duì)立，這一現(xiàn)象表示上級(jí)政府與下級(jí)政府在扶貧資金運(yùn)用中既有積極合作的一面，也有相互“背叛”的一面。表1各情況下上級(jí)政府和下級(jí)政府決策平衡點(diǎn)和穩(wěn)定條件

2.2穩(wěn)定趨勢(shì)模擬

以上級(jí)政府和下級(jí)政府在情況（2）、（3）下模擬系統(tǒng)的穩(wěn)定性[20]。為使研究簡(jiǎn)單化，令a1=10、a2=12、b1=1、b2=2、c1=1、c2=1，此時(shí)，情況（2）的方程組可簡(jiǎn)化為dx/dt=x（10-x-y）

dy/dt=y（12-2y-x），根據(jù)非線性系統(tǒng)在平衡點(diǎn)周?chē)慕品匠谭椒?，在平衡點(diǎn)2和平衡點(diǎn)4周?chē)煞謩e近似為：

dx/dt=4x

dy/dt=-6x-12y+72（1）

dx/dt=-8（x+y-10）

dy/dt=-2（x+2y-12）（2）

對(duì)于上級(jí)政府而言，將（1）式合并得d2x/dt2=16x；對(duì)于下級(jí)政府而言，可將方程組（1）式合并為d2y/dt2=-8dy/dt+48y-328，并且令初始值x（0）=1、dx（0）=1、y（0）=1、dy（0）=1，分別用Matlab軟件求出各函數(shù)的表達(dá)式，畫(huà)出各級(jí)政府決策收益與時(shí)間t之間的關(guān)系圖（圖1）。

同樣，可以得到在情況（2）在平衡點(diǎn)4的各級(jí)政府決策決策收益與時(shí)間的關(guān)系圖，結(jié)果如圖2所示。

為對(duì)比不同情況下上級(jí)政府與下級(jí)政府的決策變化，得出在情況（3）下在平衡點(diǎn)4的各級(jí)政府決策收益與時(shí)間的關(guān)系圖，結(jié)果如圖3所示。

3結(jié)論

上級(jí)政府決策直接影響下級(jí)政府的決策動(dòng)機(jī)，同樣下級(jí)政府的決策也會(huì)影響上級(jí)政策的決策傾向。圖1表示上級(jí)政府的集權(quán)傾向會(huì)導(dǎo)致下級(jí)政府在一定的穩(wěn)定期后急速下跌，即會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈挪用扶貧資金的傾向。同樣，下級(jí)政府挪用資金傾向，上級(jí)政府也會(huì)有所察覺(jué)，表現(xiàn)在其決策傾向穩(wěn)定一段時(shí)間后會(huì)急速上升，但在一定條件下可能運(yùn)行到一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，這也就解釋了不同上級(jí)政府和下級(jí)政府的行為組

合存在差異的原因。同時(shí)，雙方積極的扶貧資金管理與運(yùn)作會(huì)得到對(duì)方的回報(bào)，即在上級(jí)政府采用放權(quán)下級(jí)政府不挪用的前提下，上級(jí)政府會(huì)對(duì)下級(jí)政府的行為備受激勵(lì)，由于信任的存在，放權(quán)將會(huì)進(jìn)一步加大，最終達(dá)到一定的穩(wěn)定狀態(tài)，上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的放權(quán)可能會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)下級(jí)政府更有效地運(yùn)用扶貧資金，以獲得其在扶貧工作、政績(jī)工作的回報(bào)。

需要說(shuō)明的是，上級(jí)政府與下級(jí)政府決策的背離會(huì)導(dǎo)致一方策略有對(duì)方策略“侵占”的危險(xiǎn)，即上級(jí)政府若盲目地放權(quán)，下級(jí)政府將有“挪用”扶貧資金的激勵(lì)，從而導(dǎo)致上級(jí)政

府的放權(quán)為下級(jí)政府的“挪用”提供方便，扶貧資金沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的扶貧績(jī)效。同樣，下級(jí)政府一味地挪用扶貧資金會(huì)導(dǎo)致上級(jí)政府加大資金使用數(shù)量和監(jiān)管資金使用范圍。

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合存在差異的原因。同時(shí)，雙方積極的扶貧資金管理與運(yùn)作會(huì)得到對(duì)方的回報(bào)，即在上級(jí)政府采用放權(quán)下級(jí)政府不挪用的前提下，上級(jí)政府會(huì)對(duì)下級(jí)政府的行為備受激勵(lì)，由于信任的存在，放權(quán)將會(huì)進(jìn)一步加大，最終達(dá)到一定的穩(wěn)定狀態(tài)，上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的放權(quán)可能會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)下級(jí)政府更有效地運(yùn)用扶貧資金，以獲得其在扶貧工作、政績(jī)工作的回報(bào)。

需要說(shuō)明的是，上級(jí)政府與下級(jí)政府決策的背離會(huì)導(dǎo)致一方策略有對(duì)方策略“侵占”的危險(xiǎn)，即上級(jí)政府若盲目地放權(quán)，下級(jí)政府將有“挪用”扶貧資金的激勵(lì)，從而導(dǎo)致上級(jí)政

府的放權(quán)為下級(jí)政府的“挪用”提供方便，扶貧資金沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的扶貧績(jī)效。同樣，下級(jí)政府一味地挪用扶貧資金會(huì)導(dǎo)致上級(jí)政府加大資金使用數(shù)量和監(jiān)管資金使用范圍。

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合存在差異的原因。同時(shí)，雙方積極的扶貧資金管理與運(yùn)作會(huì)得到對(duì)方的回報(bào)，即在上級(jí)政府采用放權(quán)下級(jí)政府不挪用的前提下，上級(jí)政府會(huì)對(duì)下級(jí)政府的行為備受激勵(lì)，由于信任的存在，放權(quán)將會(huì)進(jìn)一步加大，最終達(dá)到一定的穩(wěn)定狀態(tài)，上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的放權(quán)可能會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)下級(jí)政府更有效地運(yùn)用扶貧資金，以獲得其在扶貧工作、政績(jī)工作的回報(bào)。

需要說(shuō)明的是，上級(jí)政府與下級(jí)政府決策的背離會(huì)導(dǎo)致一方策略有對(duì)方策略“侵占”的危險(xiǎn)，即上級(jí)政府若盲目地放權(quán)，下級(jí)政府將有“挪用”扶貧資金的激勵(lì)，從而導(dǎo)致上級(jí)政

府的放權(quán)為下級(jí)政府的“挪用”提供方便，扶貧資金沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的扶貧績(jī)效。同樣，下級(jí)政府一味地挪用扶貧資金會(huì)導(dǎo)致上級(jí)政府加大資金使用數(shù)量和監(jiān)管資金使用范圍。

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