王潔方

摘要：中國排污權(quán)交易市場尚不完善，若初始排污權(quán)的分配結(jié)果與現(xiàn)有排污量差異過大，排污方不能及時調(diào)整生產(chǎn)方式或結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)，同時又無法順利在市場上購買到所必須的排污權(quán)量，排污方的經(jīng)濟社會發(fā)展將會受到阻礙。基于此，提出了總量控制下流域初始排污權(quán)的競爭性混合分配方式：一部分排污權(quán)按照現(xiàn)狀排污比例進行分配，另一部分排污權(quán)實行競爭性分配。重點研究了排污權(quán)的競爭性分配決策：提出了由排污管理者制定柔性決策參數(shù)，排污方在柔性參數(shù)約束下進行自主競爭的初始排污權(quán)配置機制；建立了總量控制下初始排污權(quán)分配的競爭性決策模型，模擬排污方在排污管理者的總體控制下以“自身排污配比最大化”為目標(biāo)通過交互評價的方式參與初始排污權(quán)的分配過程。柔性決策參數(shù)的構(gòu)建反映了排污權(quán)管理者對初始排污權(quán)分配的公平性、高效性原則的整體把握；排污方在柔性權(quán)重下以“自評”和“它評”為主要形式進行交叉評價，體現(xiàn)了排污方在排污權(quán)分配中的“發(fā)言權(quán)”和“參與權(quán)”；排污權(quán)管理者對排污方交叉評價結(jié)果的集結(jié)，實質(zhì)上是對排污方之間的“利益”進行協(xié)調(diào)。在初始排污權(quán)的競爭性混合分配方式中，競爭性分配的排污權(quán)比例取決于流域內(nèi)排污方的經(jīng)濟社會發(fā)展對排污量變化的“敏感度”，排污方經(jīng)濟社會發(fā)展對排污量變化的“敏感度”越高，競爭性分配的比例的取值宜越小，反之越大。同時，可根據(jù)排污交易市場的建設(shè)進度，逐步提高競爭性分配排污權(quán)的比例，分階段實現(xiàn)流域排污權(quán)的動態(tài)分配，最終達到對排污權(quán)進行高效、公平分配的目標(biāo)。以北江流域為例進行了分析，給出了排污權(quán)分配總量中競爭性分配比例取不同值時，北江流域6個城市排污權(quán)分配的動態(tài)結(jié)果。

關(guān)鍵詞：初始排污權(quán)分配；競爭性決策；總量控制

中圖分類號 X323；C935

文獻標(biāo)識碼 A

文章編號 1002-2104（2014）05-0088-05

2011 年，中央一號文件提出實行最嚴(yán)格的水資源管理制度，明確指出要加強水功能區(qū)限制納污紅線管理，嚴(yán)格控制入河湖排污總量。排污總量控制下，如何實現(xiàn)各流域內(nèi)初始排污權(quán)的科學(xué)配置，是當(dāng)前水資源管理理論和實踐面臨的一個重要課題。目前，國外在排污權(quán)管理領(lǐng)域的研究成果多集中在排污權(quán)交易理論方面[1-4]，流域初始排污權(quán)分配的研究較少[5]且多從非定量的角度展開。國內(nèi)對流域初始排污權(quán)分配的研究多采用多指標(biāo)決策法[6-8]和多目標(biāo)規(guī)劃模型法[9-14]，這兩種方法存在兩點不足：首先，初始排污權(quán)分配涉及的因素很多，如排污方的水資源稟賦，排污績效、經(jīng)濟規(guī)模、人口結(jié)構(gòu)與總量，用水習(xí)慣等，多目標(biāo)規(guī)劃模型難以綜合考慮多樣化的分配因素，否則模型的變量可能過多且約束式復(fù)雜；其次，多指標(biāo)決策模型可以全面地綜合反映多樣化的影響因素，但要求排污權(quán)管理者客觀、精確地給出各因素的權(quán)重，理論上可行，實踐中卻存在困難。此外，排污權(quán)分配決策建模過程中，尚需更充分地體現(xiàn)排污方的個體合理要求，避免排污方因分配不公而對分配方案產(chǎn)生抵觸情緒進而致使總量控制難以順利實施。

1 總量控制下初始排污權(quán)分配的交互評價競爭機制構(gòu)建

公平、高效是排污權(quán)分配公認(rèn)的兩大原則：在排污權(quán)分配決策中遵循公平原則，即要充分體現(xiàn)社會要素（如人口）和自然要素（如土地面積、水資源稟賦）在排污權(quán)分配中的平等性；在排污權(quán)分配決策中堅持高效原則，即排污權(quán)分配決策要兼顧經(jīng)濟績效。除了公平性和高效性原則以外，由于現(xiàn)階段我國排污權(quán)分配交易市場尚不完善，若初始排污權(quán)的再分配結(jié)果與現(xiàn)有排污量差異過大，排污方短期內(nèi)不能及時調(diào)整生活、生產(chǎn)方式或結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)，同時又無法順利在市場購買到所必須的排污權(quán)量，排污方的經(jīng)濟社會發(fā)展將會受到阻礙，因此，尊重現(xiàn)狀是流域初始排污權(quán)分配須堅持的第三大原則。在排污權(quán)分配決策中尊重現(xiàn)狀，即要以現(xiàn)狀排污比例作為排污權(quán)分配決策的基本參照和出發(fā)點。

總量控制下，排污權(quán)分配的工作客體（可用于分配的排污權(quán)總量）等于流域可容納的排污總量，減去保障生活、生產(chǎn)運轉(zhuǎn)的基本排污量以及政府預(yù)留排污量?；谂盼蹤?quán)分配的三大原則，以及在排污權(quán)分配過程中增強排污方參與性與能動性的需要，可將流域排污權(quán)工作客體劃分為兩部分：一部分按照現(xiàn)狀排污比例進行分配，此部分所占比例越大，排污權(quán)分配比例與現(xiàn)狀排污比例越接近；另一部分采用競爭機制進行分配，該部分在公平、高效原則的基礎(chǔ)上，盡可能體現(xiàn)排污方個體的合理要求。

本文采用交互評價競爭機制來對第二部分排污權(quán)工作客體進行分配，對應(yīng)的決策流程為：首先，排污權(quán)管理者建立初始排污權(quán)分配的決策指標(biāo)體系（主要包括公平性指標(biāo)和高效性指標(biāo)），并通過咨詢水資源管理專家確定指標(biāo)的柔性權(quán)重（由于排污權(quán)分配影響因素的復(fù)雜性，精確的指標(biāo)權(quán)重是難以科學(xué)確定的，柔性權(quán)重更能反映客觀實際）。其次，排污權(quán)管理者將指標(biāo)體系和柔性權(quán)重向排污方公開，排污方依據(jù)指標(biāo)體系和自身指標(biāo)值，在柔性約束下選擇最能突顯自身優(yōu)勢的權(quán)重對自身和其它排污方進行評價。最后，排污權(quán)管理者公平集結(jié)各排污方的“自評”和“它評”結(jié)果，計算各排污方的綜合評價值，并以綜合評價值作為排污權(quán)分配比例決策的依據(jù)。

4 小 結(jié)

總量控制下，基于排污權(quán)交易市場不完善要求排污權(quán)分配尊重排污現(xiàn)狀的客觀實際，構(gòu)建了相應(yīng)的競爭性混合決策模型，該模型有以下優(yōu)點：

（1）排污管理者只需給出排污權(quán)分配影響因素的柔性權(quán)重而非精確權(quán)重，更符合客觀實際。

（2）模擬了排污權(quán)管理者將部分決策權(quán)“下放”給排污方，使排污方以“自評”和“它評”的形式充分凸顯其個體合理要求的決策過程，排污權(quán)分配結(jié)果更易被排污方認(rèn)同和接受。

（編輯：劉呈慶）

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