林炳録，郭海龍

(北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，北京 100871)

東盟地區(qū)合作戰(zhàn)略及其推動(dòng)規(guī)律分析

林炳録，郭海龍

(北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，北京 100871)

隨著二戰(zhàn)結(jié)束以后國際環(huán)境的變化，經(jīng)歷了殖民狀態(tài)的東南亞各國開始覺悟，產(chǎn)生了自我自決的國家主動(dòng)性問題。從東南亞地區(qū)的現(xiàn)實(shí)條件與歷史經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，考察東盟的誕生過程與其戰(zhàn)略思考基礎(chǔ)，探求東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略與其實(shí)踐過程中的推動(dòng)規(guī)律。東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略植根于成員國和人民的生存保障、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、價(jià)值認(rèn)同，以實(shí)現(xiàn)東盟本身和東盟成員國及其人民的主動(dòng)性增強(qiáng)目標(biāo)。因此，東盟地區(qū)合作戰(zhàn)略的推動(dòng)規(guī)律歸結(jié)于如下三個(gè)因素：東盟對(duì)政治經(jīng)濟(jì)利益的現(xiàn)實(shí)考慮，對(duì)自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理想目標(biāo)，對(duì)國家和地區(qū)主動(dòng)性的確保和增強(qiáng)。

東盟；地區(qū)合作戰(zhàn)略；主動(dòng)性；東南亞國家

東南亞國家在經(jīng)歷了殖民狀態(tài)以后，經(jīng)濟(jì)和科技長期落后。隨著時(shí)代環(huán)境的變化，該地區(qū)的精英們開始覺悟，產(chǎn)生了自我自決的國家主動(dòng)性問題。其實(shí)，在帝國主義蔓延的時(shí)期，東南亞地區(qū)被侵犯而處于殖民地位的主要原因，就是自然環(huán)境處于優(yōu)勢(shì)但國防力量處于弱勢(shì)。此外，東南亞居民對(duì)外部世界的認(rèn)識(shí)不足，也是其受到外部侵犯和侮辱以及掠奪的重要原因。目前，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下國際合作機(jī)制的發(fā)展使東南亞國家超越了國家生存問題階段，并賦予其能夠著重于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境基礎(chǔ)，進(jìn)而提供了增強(qiáng)國家和地區(qū)主動(dòng)地位的政治平臺(tái)。東南亞地區(qū)的國家已經(jīng)克服了生存階段，并進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的起飛期，逐漸上升到自我實(shí)現(xiàn)的初期階段。尤其在東南亞國家聯(lián)盟成立以后，“東盟方式”發(fā)揮了在東南亞地區(qū)合作過程中的主導(dǎo)性作用，為區(qū)域和平環(huán)境整合提供了媒介平臺(tái)。

在這樣的認(rèn)識(shí)下，本文從東南亞地區(qū)的現(xiàn)實(shí)條件[1]與歷史經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，考察東盟的誕生過程，探求東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略與其實(shí)踐過程中的推動(dòng)規(guī)律，試圖判斷東南亞政治經(jīng)濟(jì)秩序的未來格局。

一、東南亞地區(qū)的歷史過程

在東南亞古代史上，“東南亞各族建立的早期國家，不僅有高棉人的扶南、占人的占婆，其他諸如驃族的驃國、孟族的金地、若開族的維沙里，還有在海島地區(qū)出現(xiàn)的一些早期國家都是在公元前初始前后建立起來的”[2]。此后，由于大部分東南亞國家跟中國大陸毗鄰，因此受到“在先秦時(shí)期就已具雛形”[3]的中華朝貢體系的影響，在歷史資料看來，“迄至唐代，少有中國朝廷要求東南亞地區(qū)國家前來朝貢的記載”[4]。可是，隨著中華體系的擴(kuò)張，大部分東南亞國家逐漸被納入中華朝貢體制，經(jīng)過宋元時(shí)期更加完善，在明代到達(dá)了頂峰。然而，進(jìn)入清代以后在該體制下的華夷秩序十分脆弱，被西方殖民勢(shì)力及后起的日本破壞、瓦解并完全消失于歷史舞臺(tái)。

“從15世紀(jì)末年起，歐洲商人和基督教傳教士紛紛來到東南亞各地。”[5]此后，“由于歐洲人在東南亞政治中不斷增加的作用，東南亞在19世紀(jì)開始發(fā)生變化”[6]。東南亞地區(qū)的巨大變化是在歐洲的控制下進(jìn)行的，這是因?yàn)闅W洲工業(yè)革命以后不斷激增的產(chǎn)品量需要原料供應(yīng)地和銷售市場(chǎng)，所以東南亞地區(qū)被認(rèn)為是一個(gè)非常符合歐洲需求的殖民地。“幾個(gè)世紀(jì)的殖民主義的統(tǒng)治，一方面使東南亞陷入殖民地化和邊緣化，另一方面帶來了資本主義因素的成長、現(xiàn)代城市與現(xiàn)代文明的興起。”[7]11在這正反兩面不同效應(yīng)的影響下，東南亞各國以反殖民主義為口號(hào)的民族主義運(yùn)動(dòng)此伏彼起，不斷展開450多年的民族獨(dú)立抗?fàn)帲钡?0世紀(jì)中葉終于實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立的國家目標(biāo)。

1930年代末，日本開始對(duì)東南亞進(jìn)行滲透與擴(kuò)張。1939年9月1日，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，日本加快了對(duì)東南亞的進(jìn)攻步伐。1941年12月日本發(fā)動(dòng)太平洋戰(zhàn)爭，將東南亞諸國納入“大東亞共榮圈”的日本帝國主義體系之中。

“第二次世界大戰(zhàn)后，東南亞成為打擊帝國主義、殖民主義的民族解放風(fēng)暴的主要地區(qū)之一。戰(zhàn)后初期蓬勃興起的民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，標(biāo)志著東南亞歷史進(jìn)入了現(xiàn)代史時(shí)期?！盵8]454

就東南亞各國獨(dú)立時(shí)期而言，1946年菲律賓獨(dú)立，1948年緬甸獨(dú)立，1949年印度尼西亞獨(dú)立，1953年柬埔寨獨(dú)立，1953年老撾獨(dú)立，1954年越南獨(dú)立，1957年馬來西亞獨(dú)立，1963年新加坡獨(dú)立，1984年文萊獨(dú)立，2001年東帝汶獨(dú)立。目前，東南亞地區(qū)共有11個(gè)國家：越南、老撾、柬埔寨、泰國、緬甸、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞、文萊、菲律賓、東帝汶，在約457萬km2的面積上有5.76億人口。

二、東盟的誕生與其戰(zhàn)略思考基礎(chǔ)

1967年8月8日，印度尼西亞、新加坡、泰國、菲律賓等4國代表和馬來西亞副總理在曼谷發(fā)表了《東南亞國家聯(lián)盟成立宣言》(簡稱《曼谷宣言》)，由此東盟[9]正式成立。東南亞國家聯(lián)盟的宗旨是：在平等與合作精神的觀念基礎(chǔ)上，共同追求經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)進(jìn)步、文化發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)一個(gè)繁榮、和平的東南亞國家共同體的建設(shè)。

在這樣的背景下，“東盟組織不斷擴(kuò)大，截至2000年底，東南亞地區(qū)各國都已經(jīng)加入東盟，除了最初的創(chuàng)始國外，1984年文萊加入，1995年越南加入，1997年老撾和緬甸加入，1999年柬埔寨加入”[7]179。由此，東盟從由5個(gè)成員國組成的部分東南亞聯(lián)盟擴(kuò)大到涵蓋東南亞10個(gè)國家，以實(shí)現(xiàn)一個(gè)強(qiáng)有力的地區(qū)一體化目標(biāo)[10]。東盟秘書處設(shè)在印度尼西亞首都雅加達(dá)。

東盟建立后，主動(dòng)推動(dòng)建立東亞地區(qū)合作體系，已經(jīng)獲得了明顯成果，包括東盟+中國、東盟+韓國、東盟+日本、東盟+中日韓、東南亞安全論壇等。1976年在巴厘島形成的《東南亞友好合作條約》作為地區(qū)和平發(fā)展的戰(zhàn)略基礎(chǔ)起到了極大作用，尤其在如今東亞地區(qū)合作停滯不前的情況下，該協(xié)議給東亞地區(qū)和成員國提供了地區(qū)認(rèn)同和合作共識(shí)的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。

東盟精神的根本思想是基于各國的主動(dòng)地位而進(jìn)行互相尊重、合作、交流，以追求東盟地區(qū)和成員國的共同發(fā)展、建設(shè)和諧平等區(qū)域和世界為理想。因此，東盟內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)體系也采取輪值方式，以保障成員國之間公平和平等并防范霸權(quán)勢(shì)力的壟斷。

在這樣的原則下，東盟謀求東盟精神的擴(kuò)散，以實(shí)現(xiàn)東亞地區(qū)和諧共同發(fā)展。但東盟的形成動(dòng)因是對(duì)殖民時(shí)期被動(dòng)狀態(tài)的反思，因此其對(duì)新帝國主義的霸權(quán)體系、區(qū)外勢(shì)力的掠奪行為、周邊力量的威脅行為堅(jiān)持主動(dòng)對(duì)抗的態(tài)度，進(jìn)而通過同盟和聯(lián)盟等方式應(yīng)對(duì)現(xiàn)在和潛在的敵對(duì)環(huán)境。

三、東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略實(shí)踐

(一)東南亞地區(qū)合作

東盟的誕生來源于對(duì)歷史上經(jīng)驗(yàn)的反思、對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的自覺、對(duì)未來理想世界的渴望，因此東盟的跨國機(jī)制也基于平等與互相尊重的原則運(yùn)行。“自1995年召開首次會(huì)議以來每年舉行一次，已成為東盟國家商討區(qū)域合作大計(jì)的最主要機(jī)制，主席由成員國輪流擔(dān)任?！盵9]此外，每年輪流在成員國舉行外長會(huì)議以制定東盟的基本政策，商務(wù)委員會(huì)主要討論東盟外交政策，并落實(shí)東盟的各種具體合作項(xiàng)目。

1967年東盟正式宣告成立以后，東盟成員國之間為東南亞地區(qū)內(nèi)和諧發(fā)展不斷努力，獲得了令人矚目的成果。其實(shí)，“從東盟成立到1976年巴厘島第一次首腦會(huì)議之前的東盟成員國之間合作關(guān)系還沒有可能取得顯著的成果”[8]674，可是，到了1976年2月24—25日，在印度尼西亞的巴厘島舉行的東盟國家第一次首腦會(huì)議以后，東盟的地區(qū)合作歷史進(jìn)入了新階段。尤其該會(huì)議上通過的《東南亞友好合作條約》和《東南亞國家聯(lián)盟條約》這兩項(xiàng)文件是在東盟的發(fā)展過程中不斷發(fā)揮其重大作用的合作平臺(tái)。此后，1991年12月蘇聯(lián)解體為柬埔寨問題和平解決創(chuàng)造了有利條件。東盟簽署了包括《新加坡宣言》《加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》以及《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》等文件，對(duì)東盟成員國的首腦會(huì)議主動(dòng)加以正規(guī)化。此外，東盟還主動(dòng)跟諸如中國、美國、日本、澳大利亞、新西蘭、加拿大、韓國和歐洲共同體等域外伙伴通過舉辦東盟地區(qū)論壇(ARF，ASEAN Regional Forum)展開對(duì)話。

1997年7月2日，嚴(yán)重的金融風(fēng)暴在泰國爆發(fā)并迅速擴(kuò)散到亞洲全范圍，促使東亞地區(qū)各國經(jīng)濟(jì)合作的氣氛更為升溫，促使了東南亞一體化的進(jìn)程。此后，2002年東盟成立了自由貿(mào)易區(qū)，進(jìn)而新加坡總理吳作棟在首腦會(huì)議上建議建成“東盟共同體”?！?003年通過了《東盟國家協(xié)調(diào)一致宣言Ⅱ》(DeclarationofASEANConcordⅡ)，提出到2020年建成‘東盟共同體’構(gòu)想，包括‘東盟經(jīng)濟(jì)共同體’(ASEAN Economic Community)、‘東盟安全共同體’(ASEAN Security Community)以及‘東盟社會(huì)文化共同體’(ASEAN Social and Culture Community)?！盵11]該宣言指出，東盟經(jīng)濟(jì)共同體將建成作為一個(gè)單一市場(chǎng)和生產(chǎn)基地的東南亞聯(lián)盟，其宗旨是將東盟獨(dú)特的多樣性轉(zhuǎn)換為商業(yè)互補(bǔ)性的機(jī)會(huì)，可成為在全球供應(yīng)鏈中一個(gè)更加強(qiáng)有力的動(dòng)態(tài)環(huán)節(jié)。[10]

(二)東盟的對(duì)外地區(qū)合作

雖然大部分東南亞國家都經(jīng)歷了上百年的殖民狀態(tài)，且經(jīng)濟(jì)水平落后，科技水平落伍，但在自然環(huán)境文化優(yōu)勢(shì)，以及因果報(bào)應(yīng)的佛教思想影響[12]等條件下，該地區(qū)的居民滿足于豐富的自然環(huán)境中的天真生活，不積極謀求增強(qiáng)軍事力量，不樂意侵犯別國，不主動(dòng)追求生活環(huán)境的現(xiàn)代化，使得在西方帝國主義的侵犯與掠奪的情況下，沒有準(zhǔn)備通過立即行動(dòng)來抵制并擊退侵略勢(shì)力。東南亞國家很晚才開始發(fā)動(dòng)民族民主運(yùn)動(dòng)，此后的獨(dú)立過程在二戰(zhàn)結(jié)束以后至1970年代的約25年期間不斷進(jìn)行。[13]在1999年柬埔寨加入以后，1967年誕生的東南亞聯(lián)盟才實(shí)現(xiàn)由10個(gè)國家組成的地區(qū)初步一體化目標(biāo)。

在此歷史背景下，本文將東盟的對(duì)外地區(qū)合作過程分為三個(gè)階段：第一，第二次世界大戰(zhàn)至東盟誕生前(1936—1967年前)；第二，東盟誕生后至亞洲金融危機(jī)前(1967—1997年前)；第三，亞洲金融危機(jī)后“10+X體制”出現(xiàn)到目前(1997—2013年)。

1.二戰(zhàn)后至東盟誕生前(1936—1967年前)

東南亞殖民統(tǒng)治末期有一些特征，“主要是日本帝國的興衰、戰(zhàn)后歐洲殖民主義的恢復(fù)和冷戰(zhàn)時(shí)期民族獨(dú)立的實(shí)現(xiàn)”[14]?！?936年11月德國與日本簽訂了防共協(xié)定，次年7月日本在中國發(fā)動(dòng)了第二次大規(guī)模進(jìn)攻?！盵15]920自1939年起，日本占領(lǐng)南中國海各戰(zhàn)略要地，接著1941年7月，“日本占領(lǐng)了整個(gè)法屬印度支那”[15]922，同年12月7日，日本對(duì)珍珠港發(fā)動(dòng)襲擊。1942年5月6日，日本在襲擊珍珠港后5個(gè)月，將大部分東南亞地區(qū)納入“大東亞共榮圈”的勢(shì)力范圍。

在這樣的情況下，到1945年二戰(zhàn)結(jié)束之前，東南亞國家沒法跟區(qū)外國家形成獨(dú)立的地區(qū)合作關(guān)系。因此，東南亞國家的長期殖民狀態(tài)嚴(yán)重影響它們?cè)诙?zhàn)后的獨(dú)立進(jìn)程，同時(shí)“西方殖民者在撤離東南亞的時(shí)候，遺留了許多領(lǐng)土問題，這些領(lǐng)土問題成為了20世紀(jì)60—70年代東南亞地區(qū)內(nèi)各國產(chǎn)生沖突的主要原因”[7]178。此外，美國與中蘇之間對(duì)峙的冷戰(zhàn)體系也是使東南亞國家感到不安的原因之一。

在這樣的背景下，馬來亞(現(xiàn)馬來西亞)、菲律賓和泰國于1961年7月31日在曼谷達(dá)成互相合作共識(shí)，奠定了東南亞聯(lián)盟的基礎(chǔ)平臺(tái)。馬來亞、菲律賓和印度尼西亞于1963年7—8月組成“馬菲印尼合作組織”。

可以認(rèn)為，東南亞國家在二戰(zhàn)后至東盟的誕生之前，由于戰(zhàn)后殖民狀態(tài)的留存、領(lǐng)土紛爭的復(fù)雜性、各國獨(dú)立時(shí)期不同的原因，在東南亞地區(qū)還沒有形成地區(qū)合作的共識(shí)。

2.東盟誕生后至亞洲金融危機(jī)前(1967—1997年前)

“在泰國外交部起草組織章程案后，1967年8月8日，柯滿邀請(qǐng)馬來西亞、菲律賓和印度尼西亞三國外長齊聚曼谷。新加坡在得到消息后也派遣外長拉賈拉特納姆與會(huì)?！盵7]178由五國外長簽署《曼谷宣言》，正式宣告東南亞國家聯(lián)盟成立。此后，在東盟成員繼續(xù)增加的過程中，該組織著重于東南亞地區(qū)內(nèi)的合作關(guān)系，沒有積極推動(dòng)區(qū)域外地區(qū)合作戰(zhàn)略，使得在東盟誕生后至“10+X體制”出現(xiàn)之前，東盟的對(duì)外合作只基于雙邊外交形式進(jìn)行。其中，東亞地區(qū)內(nèi)雙邊合作的主要對(duì)象是中國、日本以及韓國。

首先，就同中國的合作關(guān)系而言，“1965年印度尼西亞發(fā)生的‘九·三〇運(yùn)動(dòng)’導(dǎo)致新上臺(tái)的蘇哈托政府中斷與中國的外交關(guān)系，直到1990年才得以恢復(fù)”[8]819?？墒?，這期間也不是不存在經(jīng)濟(jì)交流，就是說，“從1975年起，中國與一些東盟國家相繼簽訂了貿(mào)易、航空、海運(yùn)、投資保護(hù)協(xié)定，相互給予最惠國待遇，雙方貿(mào)易得到了顯著發(fā)展”[16]。尤其在1989年“六四”風(fēng)暴以后西方國家對(duì)華采取全面封鎖措施時(shí)，東南亞國家保持了冷靜態(tài)度，使中國政府將東南亞地區(qū)作為“后冷戰(zhàn)時(shí)期中國外交的首先目標(biāo)”[17]61。但是，正如“1978年，‘文化大革命’后中國的鄧小平訪問東南亞時(shí)非常驚奇地發(fā)現(xiàn)，東南亞國家對(duì)中國的信任程度普遍很低”[17]57-58。這樣的情況、東南亞國家對(duì)社會(huì)主義中國的戒心、南海問題以及華人問題，都給東南亞地區(qū)留下了對(duì)中國的負(fù)面印象，在某種程度上限制了東盟和中國的合作關(guān)系。在這樣的背景下，20世紀(jì)90年代初期，中國與東盟成員國之間的雙邊外交關(guān)系不斷恢復(fù)，到1991年，東盟才作為東南亞10國一體化組織跟中國建立了雙邊對(duì)話關(guān)系。

其次，就同日本的合作關(guān)系而言，二戰(zhàn)后日本在美國的影響下，通過賠款形式給東南亞地區(qū)提供了經(jīng)濟(jì)援助和官方開發(fā)援助,以謀求對(duì)原料供應(yīng)地和商品銷售市場(chǎng)的確保以及對(duì)共產(chǎn)主義勢(shì)力擴(kuò)張的抵制。此后，東盟國家和日本之間經(jīng)濟(jì)交流不斷進(jìn)行，尤其是1975年越南戰(zhàn)爭結(jié)束以后，在越南和蘇聯(lián)的共產(chǎn)主義勢(shì)力擴(kuò)張的威脅情況下，1977年8月，第二屆東盟吉隆坡峰會(huì)時(shí)，日本受到東盟的邀請(qǐng)，時(shí)任日本首相福田赳夫提倡了“福田主義”(要點(diǎn)是“日本不做軍事大國”、“與東南亞國家建立心心相印的信賴關(guān)系”、“積極提供經(jīng)濟(jì)合作”)。[12]然而，1978年越南武裝入侵柬埔寨的事件，使東盟感到對(duì)其規(guī)范和原則(主要內(nèi)容是尊重主權(quán)和不干涉內(nèi)政)的嚴(yán)重?fù)p傷，加上1979年3月，日本再開對(duì)越南的援助，導(dǎo)致東盟對(duì)“福田主義”產(chǎn)生了懷疑。1980年8月，日本政府出臺(tái)了其對(duì)印度支那的政策，不實(shí)施對(duì)越南的援助并積極反對(duì)越南對(duì)第三國的干涉內(nèi)政行為。此后，1994年，日本外相河野洋平參加?xùn)|盟部長后續(xù)會(huì)議(PMC)以后，表達(dá)了對(duì)東盟發(fā)揮地區(qū)一體化作用的高度評(píng)價(jià)。

最后，就同韓國的合作關(guān)系而言。1967年東盟誕生前后，韓國經(jīng)歷了1961年軍事政變、1964年出兵越南戰(zhàn)爭、1965年韓日建交、1972年公布維新憲法等一系列歷史事件。韓國作為二戰(zhàn)后剛解放的獨(dú)立國家，直到1970年代初，還未具備將外交力量擴(kuò)張到東南亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，到了1989年，東盟跟韓國建立“部分對(duì)話關(guān)系”，此后1991年雙方關(guān)系升級(jí)到“全面對(duì)話關(guān)系”。此后至2009年，韓國給東盟提供了共4200萬美元的合作基金，后將該基金增額，以謀求雙方之間合作關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。

3.“亞洲金融危機(jī)”后“10+X體制”出現(xiàn)到目前(1997—2013年)

如上所述，1967年東南亞聯(lián)盟成立以后至1997年亞洲金融風(fēng)暴期間，東盟對(duì)東亞地區(qū)合作戰(zhàn)略著重于雙邊關(guān)系。直到1997年金融危機(jī)以后，它們才意識(shí)到對(duì)更為廣泛的區(qū)域?qū)哟魏透鼮榫o密的戰(zhàn)略層次的地區(qū)合作或地區(qū)一體化的必要性，因此自然形成了建立東亞經(jīng)濟(jì)合作體系的共識(shí)，并終于導(dǎo)致了以東盟為中心的一系列區(qū)域合作機(jī)制的誕生。

在這樣的背景下，東盟主導(dǎo)著東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)與安全合作過程。除了1994年7月成立的東盟地區(qū)論壇外，1997年12月15日，首屆東亞國家首腦非正式會(huì)晤時(shí)，東盟(當(dāng)時(shí)柬埔寨尚未加入)和中日韓首腦非正式會(huì)晤在吉隆坡舉行，奠定了在東亞經(jīng)濟(jì)一體化過程中的“10+3”機(jī)制，此后，又在河內(nèi)和馬尼拉舉行了第二、三次會(huì)晤，尤其第三次會(huì)議于1999年11月28日在菲律賓馬尼拉舉行的時(shí)候，柬埔寨加入東盟，使得東盟擴(kuò)大為10國，會(huì)議名稱變?yōu)椤皷|盟與中日韓(10+3)領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議”。當(dāng)?shù)谒拇螘?huì)議于2000年11月24日在新加坡舉行的時(shí)候，成員國將會(huì)議名稱不再稱非正式，而改為“東盟與中日韓(10+3)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議”。這作為“10+X體制”的起點(diǎn)，為東亞地區(qū)提供了“10+1體制”、“10+6體制”、“10+8體制”以及“10+10體制”的基礎(chǔ)。

就“10+1體制”而言，2001年11月，中國、日本、韓國幾乎同步進(jìn)行跟東盟的雙邊合作協(xié)定。此后，中日韓三國分別進(jìn)行跟東盟的自貿(mào)區(qū)談判。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)于2002年11月簽署以后，2010年1月1日正式全面啟動(dòng)。關(guān)于韓國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(KAFTA)，“2004年9月，在印度尼西亞召開的‘10+3’經(jīng)濟(jì)部長會(huì)議上，東盟建議從2005年開始與韓國進(jìn)行自由貿(mào)易區(qū)談判”[18]，在2005年12月締結(jié)的經(jīng)濟(jì)協(xié)定基礎(chǔ)上，2006年8月24日正式締結(jié)了韓國-東盟自由貿(mào)易區(qū)商品協(xié)定，于2007年6月1日該協(xié)定生效，2010年韓國-東盟自貿(mào)區(qū)正式建成。對(duì)日本-東盟自由貿(mào)易區(qū)(JAFTA)，“2008年4月14日日本和東盟宣布，雙方已經(jīng)簽署自由貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)協(xié)定將在年底生效”[19]，“日本-東盟自由貿(mào)易區(qū)在2012年建成”[20]。

除了自由貿(mào)易區(qū)的建立之外，中日韓還和東盟開展了各種層面的合作。

2002年11月4日，中國總理朱镕基和東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人共同簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，2003年，中國與東盟的關(guān)系發(fā)展到戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，中國成為第一個(gè)加入《東南亞友好合作條約》的非東盟國家。

“2003年10月8日，雙方首腦會(huì)議發(fā)表《日本東盟全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系的框架協(xié)議》，2008年4月14日，雙方正式簽署《AJCEP(東盟日本全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定)談判達(dá)成協(xié)議的共同聲明》，其核心即為貨物貿(mào)易協(xié)議。在推進(jìn)AJCEP的過程中，日本同時(shí)也分別與東盟各國談判簽署雙邊FTA，其中2002年1月，日本與新加坡簽署了第一個(gè)FTA。以日新FTA為樣板，日本又與馬來西亞、泰國、印度尼西亞、文萊、菲律賓和越南簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)議?！盵21]

韓國與東盟在2004年11月通過了韓國-東盟全面合作伙伴關(guān)系共同宣言。接著，“2005年12月13日,在第九次韓國與東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上,韓國總統(tǒng)盧武鉉與東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《韓國-東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》及《關(guān)于落實(shí)韓國與東盟全面合作伙伴聯(lián)合宣言的行動(dòng)計(jì)劃》”[22]。

此外，東盟還與美國、日本、澳大利亞、新西蘭、加拿大、歐盟、韓國、中國、俄羅斯和印度10個(gè)國家形成對(duì)話伙伴關(guān)系。

四、東盟地區(qū)合作戰(zhàn)略中的規(guī)律：利益-價(jià)值-主動(dòng)性之間的辯證

東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略所蘊(yùn)含的主要特點(diǎn)在于尊重區(qū)域內(nèi)成員之間主動(dòng)性并防范區(qū)域外勢(shì)力的主動(dòng)性侵犯，因此東盟對(duì)成員之間關(guān)系加以設(shè)定的形式也忌諱正式等級(jí)性規(guī)范。其實(shí)，所謂“東盟方式”中的“互不干預(yù)內(nèi)政原則”、“平等原則”、“合作和團(tuán)結(jié)的原則”都依據(jù)于非正式的密切溝通方式。比如，“對(duì)于其他國家發(fā)生的事情，不是公開發(fā)表言論，予以譴責(zé)，施加壓力，促其改進(jìn)，也不是依據(jù)條文，對(duì)其制裁，而是通過同事之間私下的商談交流，更準(zhǔn)確的表述是，通過同事之間的影響,促其發(fā)生變化”[23]125。此外，“對(duì)于合作進(jìn)程，不強(qiáng)調(diào)所有成員國的共同參與和整齊劃一的步伐，而是強(qiáng)調(diào)自愿的參與和自主制定合作的范圍和進(jìn)程”[23]126。因此，圍繞南中國海的領(lǐng)土紛爭，東盟成員國之間還沒形成統(tǒng)一的意見?？梢哉J(rèn)為，東盟將成員國的個(gè)體主動(dòng)性置于東盟的集體主動(dòng)性的前提，東盟就是為保障成員國家主動(dòng)性的上層次手段(即多邊主義或政府間主義合作方式)而已，而不是統(tǒng)治成員國的(超國家主義)強(qiáng)制性機(jī)制。這也是一種不同層面和不同層次的主動(dòng)性之間互動(dòng)而產(chǎn)生的主動(dòng)性辯證結(jié)構(gòu)。

在這樣的情況下，就東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略推動(dòng)規(guī)律因素而言，包括東南亞區(qū)域內(nèi)的地區(qū)合作和東亞地區(qū)合作的東盟地區(qū)合作主義植根于三個(gè)因素：第一，個(gè)別成員國和東盟的政治經(jīng)濟(jì)文化社會(huì)利益；第二，個(gè)別成員國和東盟所追求的價(jià)值如和平、公平、和諧等；第三，個(gè)別成員國和東盟的主動(dòng)性確保和主動(dòng)性增強(qiáng)，以避免被動(dòng)狀態(tài)。如圖1所示。

圖1 東盟地區(qū)合作戰(zhàn)略關(guān)系圖

在這樣的框架下，可以說，東盟合作的主要目的在于東南亞地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、安全領(lǐng)域的發(fā)展，而這些領(lǐng)域的利益上升是東盟合作戰(zhàn)略的主要推動(dòng)因素。此外，價(jià)值也是不可忽視的影響因素。盡管東盟成員國之間政治和宗教上的不同趨向也錯(cuò)綜存在，但成員國之間共同追求的價(jià)值也依然存在，譬如公平原則、和平原則、互相尊重原則等。尤其是除了泰國，其他東亞成員國都經(jīng)歷了殖民狀態(tài)，因此東盟對(duì)尊重和公平的觀念趨向已成為該地區(qū)的主流共識(shí)和價(jià)值。除了利益因素和價(jià)值因素之外，值得考慮的主要因素就是國家主動(dòng)性和地區(qū)主動(dòng)性的問題，因?yàn)闁|盟追求利益最大化和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的根本目的在于東盟成員國和東盟本身的主動(dòng)地位和主動(dòng)性增強(qiáng)，以避免被動(dòng)地位和被動(dòng)狀態(tài)。其實(shí)，拒絕被動(dòng)狀態(tài)并追求主動(dòng)地位的基本驅(qū)力就是所有的有機(jī)體天生具有的自然法則，尤其是因?yàn)闁|盟和成員國的根本構(gòu)成因素就是人員，包括政治領(lǐng)導(dǎo)人、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人、社會(huì)成員等。人員作為生物不斷追求自己的完整性，同時(shí)任何主體的完整性都通過主動(dòng)存在、主動(dòng)認(rèn)識(shí)、主動(dòng)判斷、主動(dòng)行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。在國際層次上的主動(dòng)性領(lǐng)域看來，相關(guān)國家所處的內(nèi)外環(huán)境變化影響其主動(dòng)狀態(tài)和主動(dòng)地位，終于導(dǎo)致主動(dòng)性行為體之間在層次主動(dòng)性上的結(jié)構(gòu)變化，構(gòu)成了國際社會(huì)不斷演變的原因。

就東盟的立場(chǎng)而言，兩次世界大戰(zhàn)期間，個(gè)別成員國不斷努力追求國家主動(dòng)性，終于獲得了國家主動(dòng)地位——國家獨(dú)立。然后，為了增強(qiáng)國家主動(dòng)性和地區(qū)主動(dòng)性，成員國之間形成東南亞聯(lián)盟，以通過地區(qū)合作提高東盟的對(duì)內(nèi)力量，并提高東盟與成員國對(duì)外影響力和競(jìng)爭力。因此，東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略的根本判斷標(biāo)準(zhǔn)可以說是成員國和地區(qū)的主動(dòng)性是否確保或增強(qiáng)，它們追求經(jīng)濟(jì)利益和價(jià)值實(shí)現(xiàn)也歸結(jié)于主動(dòng)性增強(qiáng)這一根本目的。但是，不能否認(rèn)主動(dòng)性、利益和價(jià)值之間的互動(dòng)，例如經(jīng)濟(jì)利益對(duì)經(jīng)濟(jì)主動(dòng)性的正面效應(yīng)，但如果經(jīng)濟(jì)利益的增強(qiáng)過于依賴外部經(jīng)濟(jì)力量，那么其國家的經(jīng)濟(jì)主動(dòng)性同時(shí)下降，容易導(dǎo)致被動(dòng)狀態(tài)。

此外，圍繞在東南亞地區(qū)合作戰(zhàn)略的實(shí)踐過程中支援國的作用及其影響問題，日本學(xué)者渡邊利夫的想法值得傾聽：“以越南艦港為起點(diǎn)，經(jīng)老撾、泰國到達(dá)緬甸的‘東西走廊’，這條公路主要是利用日本的政府開發(fā)援助(ODA)建設(shè)的。與此形成對(duì)照的是，以中國云南省為起點(diǎn)，經(jīng)老撾到達(dá)泰國曼谷，縱貫印度支那半島的高速公路——‘南北走廊’。這是利用中國的資金、技術(shù)和人才進(jìn)行建設(shè)的，預(yù)計(jì)在2011年第三座湄公河大橋竣工后實(shí)現(xiàn)全線通車?！畺|西走廊’和‘南北走廊’在曼谷北部交叉。順便提一下，連接南寧和河內(nèi)的國際列車今年已經(jīng)正式運(yùn)行。這將給東南亞的日資企業(yè)帶來新的機(jī)遇。但與此同時(shí)，印度支那半島實(shí)現(xiàn)‘中國化’也許會(huì)變成現(xiàn)實(shí)?！盵13]他的著眼點(diǎn)雖然在于日本對(duì)中日在東南亞地區(qū)中的角色以及結(jié)果，但從一個(gè)側(cè)面反映了東亞合作所帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能使東南亞主動(dòng)性下降。對(duì)主動(dòng)性變化的認(rèn)識(shí)方式也取決于支援國家和被支援國家之間的信賴關(guān)系和一體化程度，因此，如果東盟成員國完全正面地接受支援國的好意、各種物質(zhì)支援以及文化價(jià)值影響，就可認(rèn)為是主動(dòng)調(diào)整自己的結(jié)構(gòu)，是在給定的現(xiàn)實(shí)條件下主動(dòng)作出的戰(zhàn)略選擇之一，不存在擔(dān)心或批評(píng)的根據(jù)。

總之，東盟在地區(qū)合作戰(zhàn)略的選擇與其實(shí)踐過程中的推動(dòng)規(guī)律是在利益、價(jià)值以及主動(dòng)性之間互動(dòng)作用，因此，可以說，東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略就是基于利益、價(jià)值以及主動(dòng)性等三個(gè)視角而認(rèn)識(shí)、判斷、確定以及行動(dòng)的多層次互動(dòng)過程。

五、結(jié) 語

東盟的形成和推動(dòng)地區(qū)合作戰(zhàn)略是對(duì)殖民時(shí)期被動(dòng)狀態(tài)反思的結(jié)果，因?yàn)闁|盟所強(qiáng)調(diào)的和平、公平、尊重、和諧等口號(hào)都植根于反對(duì)戰(zhàn)爭、反對(duì)不公平、反對(duì)不尊重等推翻過去記憶的集體意志。同時(shí)，隨著國際社會(huì)環(huán)境的變化和東南亞地區(qū)的科技環(huán)境變化，東南亞國家也意識(shí)到國家主動(dòng)性的重要性，使得該地區(qū)的國家之間形成了對(duì)國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)軍事文化等領(lǐng)域推動(dòng)主動(dòng)性增強(qiáng)戰(zhàn)略的共識(shí)，實(shí)現(xiàn)了建立東南亞聯(lián)盟的集體目標(biāo)。

東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略植根于東盟成員國和人民的生存保障、經(jīng)濟(jì)生活環(huán)境的提高、地區(qū)和平環(huán)境的構(gòu)筑，以實(shí)現(xiàn)東盟本身和東盟成員國以及地區(qū)人民的主動(dòng)性增強(qiáng)等為表現(xiàn)形式。因此，圍繞跨太平洋戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(TPP)勢(shì)力的擴(kuò)張問題，在中國和美國之間存在矛盾的情況下，部分東盟成員國向以美國為主導(dǎo)的TPP靠攏的現(xiàn)象，也是提高國家主動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)判斷結(jié)果?？梢哉f，東盟成員國之間按照本國的現(xiàn)實(shí)利益和主動(dòng)性問題，選擇了對(duì)外主動(dòng)性接軌的具體方式。

總的來說，東盟的地區(qū)合作戰(zhàn)略，是在改變的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的條件下，基于經(jīng)濟(jì)利益和價(jià)值實(shí)現(xiàn)而謀求主動(dòng)性增強(qiáng)的自然現(xiàn)象。

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2014-02-15

林炳録(1967-)，男，博士研究生；E-mail:lblchina@163.com

1671-7041(2014)03-0077-06

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