袁 騰，王國紅，徐雨森

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連 116024)

科技型集群企業(yè)的動態(tài)能力協(xié)同

袁 騰，王國紅，徐雨森

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連 116024)

結(jié)合科技型集群企業(yè)的特點(diǎn)，基于動態(tài)能力和協(xié)同理論，分析動態(tài)能力協(xié)同與知識轉(zhuǎn)移、整合和升華的聯(lián)系，以及拓展成長能力、深化成長效果、克服成長慣性的作用和對成長方式的影響。同時，企業(yè)通過動態(tài)能力協(xié)同對知識進(jìn)行顯性整合，在涌現(xiàn)、有序、波動、冗余4個條件下進(jìn)行隱性整合。并從結(jié)構(gòu)-能力-決策視角，討論預(yù)期協(xié)同收益和相對動態(tài)能力對協(xié)同策略的影響，揭示企業(yè)選擇動態(tài)能力協(xié)同的本質(zhì)。

科技型集群企業(yè)；動態(tài)能力；協(xié)同；知識資源整合

一、引 言

近年來，企業(yè)面對的競爭愈加激烈，必須運(yùn)用動態(tài)能力，發(fā)掘、整合內(nèi)外資源。動態(tài)能力是通過整合、構(gòu)建和重塑企業(yè)競爭力，應(yīng)對快速變化環(huán)境的能力[1]，也是企業(yè)感知機(jī)遇、對資源強(qiáng)化并保持競爭優(yōu)勢的能力[2]。雖然學(xué)者們認(rèn)為動態(tài)能力對成長有重要意義[3-6]，然而僅僅靠單個企業(yè)的實(shí)力獲得成長是不夠的[7]，需要推動目標(biāo)、戰(zhàn)略、能力的全面協(xié)同[8]，打破企業(yè)獲取資源的界限[9]，搭建全域成長網(wǎng)絡(luò)，形成多主體、多要素的動態(tài)能力協(xié)同[10]。

中國學(xué)者耿新等(2010)強(qiáng)調(diào)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對動態(tài)能力協(xié)同的意義[11]，任俊義(2011)指出“量”的擴(kuò)充和“質(zhì)”的增強(qiáng)是成長力的表現(xiàn)[12]。可以看出，動態(tài)能力研究以理論構(gòu)建和實(shí)證研究為主，缺少模型分析；對協(xié)同的認(rèn)識較為線性，缺少深入剖析。筆者在前人研究的基礎(chǔ)上，通過界定科技型集群中的企業(yè)，剖析成長的社會屬性，分析動態(tài)能力與知識資源的關(guān)系，運(yùn)用動態(tài)規(guī)劃理論建立協(xié)同成長演化模型，揭示知識資源整合的過程，并對協(xié)同決策展開研究。

二、科技型集群企業(yè)動態(tài)能力協(xié)同內(nèi)涵

科技型集群企業(yè)是運(yùn)用高新技術(shù)開展產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的集群企業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)要承受較高的技術(shù)風(fēng)險，高附加值的產(chǎn)品和服務(wù)驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新與成長。產(chǎn)業(yè)集聚降低交易成本，地域臨近縮短交易時間，但企業(yè)的成長除了經(jīng)濟(jì)屬性之外，還包括諸如信任、信譽(yù)等社會屬性，成長是“嵌入”在具有制度和地位之分的社會關(guān)系中的，企業(yè)迫切需要一種能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)資源與社會資源整合為成長資源的能力，即動態(tài)能力。

使企業(yè)跨地域、跨行業(yè)地發(fā)現(xiàn)、抓住并創(chuàng)造成長資源，系統(tǒng)地解決成長問題的能力是動態(tài)能力。洞察環(huán)境能力是及時感知市場、技術(shù)、政策趨勢的能力，解決“何時、何地、做什么”的問題。學(xué)習(xí)吸收能力是解讀外部知識、融合內(nèi)部知識的整合能力，解決“怎樣做”的問題。變革創(chuàng)新能力是克服管理壁壘、打破能力剛性的能力，解決“如何做得更好”的問題。隱藏在動態(tài)能力背后的，是對知識資源的管理與應(yīng)用能力。知識分為顯性與隱性。前者容易獲取與分享，具有同質(zhì)性；后者需要意會，具有異質(zhì)性。動態(tài)能力協(xié)同是系統(tǒng)的、有機(jī)的合力，增強(qiáng)知識外取的概率，提高知識內(nèi)化的效率，使企業(yè)擺脫傳統(tǒng)思想和先驗(yàn)假設(shè)的束縛。協(xié)同是具有復(fù)雜內(nèi)部關(guān)系的系統(tǒng)所展示出的整體狀態(tài)：動態(tài)能力是主系統(tǒng)，三個維度是子系統(tǒng)，具有層次性；在成長目標(biāo)的驅(qū)動下互動，系統(tǒng)中知識、物質(zhì)、信息的傳遞使結(jié)構(gòu)有序化；在開放的集群結(jié)構(gòu)下，動態(tài)能力通過各維度間的互動、耦合，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的“非線性疊加”?？萍夹图浩髽I(yè)的動態(tài)能力協(xié)同是多層次的復(fù)雜過程，需要對其演化過程進(jìn)行分析。

三、動態(tài)能力協(xié)同過程與演化

1.動態(tài)能力協(xié)同與知識傳播

科技型集群企業(yè)動態(tài)能力的協(xié)同是知識傳播的過程：通過觀察外部環(huán)境，了解彼此實(shí)力，形成成長愿景；接著，對信息梳理學(xué)習(xí)，使知識增值，激發(fā)知識傳播的內(nèi)循環(huán)；最后，在存量知識的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識創(chuàng)新和管理變革。知識在動態(tài)能力的協(xié)同作用下按照“轉(zhuǎn)移—整合—升華”的路徑循環(huán)傳播：洞察環(huán)境能力加速顯性知識的傳播，既可以是正式的學(xué)習(xí)，也可以在交流中觀察、合作中模仿；顯性知識與潛藏在生產(chǎn)流程與管理行為中的隱性知識通過學(xué)習(xí)吸收得到平衡、更新；變革創(chuàng)新能力使企業(yè)創(chuàng)造了新知識、培養(yǎng)了新能力。知識傳播的路徑如果從科技型集群企業(yè)的視角分析，可以分為模仿、融合與創(chuàng)造三個階段，如圖1所示。

圖1 科技型集群企業(yè)知識傳播的過程

知識轉(zhuǎn)移是模仿階段，知識整合是融合階段，知識升華是創(chuàng)造階段。知識融合有三種途徑：先通過動態(tài)能力協(xié)同進(jìn)行知識傳播，再與自身成長需求結(jié)合，實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)造；先針對自身的成長目的轉(zhuǎn)換知識，再通過動態(tài)能力協(xié)同傳播新知識；直接將獲取到的知識資源在企業(yè)內(nèi)部融合，并應(yīng)用到生產(chǎn)實(shí)踐中，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造的過程。無論選擇何種知識整合途徑，科技型集群企業(yè)都從企業(yè)外部獲得知識資源，實(shí)現(xiàn)知識傳播。

2.動態(tài)能力協(xié)同對成長能力的影響

成長能力的提升取決于知識存量，更在于通過動態(tài)能力協(xié)同獲取的知識增量，主要表現(xiàn)在能力拓展、深化以及慣性克服三個層面。拓展是指提升技術(shù)研發(fā)速度，開拓知識研究領(lǐng)域，同時鎖定市場與消費(fèi)者，獲得投資遞增報酬；深化是指知識專門化和多渠道學(xué)習(xí)，激活存量知識，使外部優(yōu)勢知識內(nèi)化為成長能力；克服慣性是指增強(qiáng)內(nèi)外互動，突破知識邏輯，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升企業(yè)敏感度。成長能力的形成是從競爭到合作再到協(xié)同的演化過程，如圖2所示。

圖2 基于動態(tài)能力協(xié)同的成長方式演化

經(jīng)驗(yàn)方式是企業(yè)深入發(fā)掘自身優(yōu)勢并在集群中傳播，不急于創(chuàng)新，而是簡單地移植與應(yīng)用，是應(yīng)用性成長，比如技術(shù)許可。標(biāo)桿方式是企業(yè)運(yùn)用動態(tài)能力協(xié)同接觸到其他企業(yè)的相對優(yōu)勢，并設(shè)為追趕目標(biāo)，是腳步更踏實(shí)的應(yīng)用性成長。實(shí)踐方式是企業(yè)通過動態(tài)能力協(xié)同將新舊知識融合并在實(shí)干中檢驗(yàn)，在解決現(xiàn)實(shí)難題中實(shí)現(xiàn)知識或技術(shù)的創(chuàng)造，是開發(fā)性成長。合作方式是企業(yè)將創(chuàng)新產(chǎn)品與革新工藝的成果分享，增加突破創(chuàng)新的可能性，是高階的開發(fā)性成長。四種方式雖然效能不同，但都具有適用性，這是因?yàn)閯討B(tài)能力協(xié)同過程中存在著知識資源的整合活動。

四、基于動態(tài)能力協(xié)同的知識資源整合方式

知識資源是成長的核心，知識整合是動態(tài)能力協(xié)同的關(guān)鍵，成長能力的產(chǎn)生、拓展與深化都離不開知識資源的整合。知識資源整合方式分為顯性整合和隱形整合兩種，如圖3所示。

圖3 協(xié)同成長的知識資源整合模式

顯性整合側(cè)重于將現(xiàn)有外部顯性知識的結(jié)構(gòu)、次序重新排列，知識創(chuàng)新成果一般可預(yù)見。隱性整合側(cè)重于增強(qiáng)知識資源載體的默契性和互動性，實(shí)現(xiàn)知識匯聚、增值和創(chuàng)造的整合效果。正如顯性與隱性知識的并存狀態(tài)，顯性與隱性整合也是互補(bǔ)共存的。

1.知識資源平臺的構(gòu)成

知識資源也有層級之分，借助工業(yè)流程中平臺的概念，按照知識資源在設(shè)計、工藝、生產(chǎn)、管理等方面對成長的貢獻(xiàn)程度，可以分為核心、輔助和基礎(chǔ)三個層級(如圖4所示)。

圖4 知識資源平臺的層級

上層是核心知識，底層是支撐核心知識的基礎(chǔ)知識，中間的輔助知識是連接核心與基礎(chǔ)知識的紐帶。知識資源的深度體現(xiàn)在核心知識的高度，結(jié)構(gòu)越高，知識就越獨(dú)特，也不易模仿；知識資源的廣度體現(xiàn)在基礎(chǔ)知識的寬度，結(jié)構(gòu)越寬，知識就越豐富，也更便于積累。動態(tài)能力協(xié)同使知識資源平臺趨于平衡，增強(qiáng)各層知識的相關(guān)性、規(guī)范性和擴(kuò)展性。相關(guān)性是指知識儲備和創(chuàng)新與成長主題密切相關(guān)；規(guī)范性是指知識資源的分配、創(chuàng)新與整合需要遵循嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，保證成長成果的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化；擴(kuò)展性是指各個主體進(jìn)行知識創(chuàng)新之前、之中和之后都可以較為方便地對接，方便地搭建成統(tǒng)一的知識資源平臺。

2.知識資源的顯性整合

基于知識資源平臺進(jìn)行知識顯性整合是通過動態(tài)能力協(xié)同，將知識資源模塊化并進(jìn)行重構(gòu)：或者搭建新的資源平臺，徹底改變原有知識模塊的功能和結(jié)構(gòu)；或者升級原有資源平臺，將新的知識融合到原有知識模塊中。顯性整合能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)效率提高、原材料節(jié)約、管理成本降低等整合效果，并獲得一定的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。顯性整合的步驟可以分為識別信息、分解資源、分析比較、制訂方案、實(shí)施整合、反饋評價，如圖5所示。

圖5 知識資源顯性整合的步驟

信息識別是企業(yè)對環(huán)境的感知、伙伴的了解和資源的梳理，是顯性整合的基礎(chǔ)。資源分解是企業(yè)將知識抽象、打散為模塊，為比較分析提供規(guī)范的比較基礎(chǔ)。比較分析是企業(yè)根據(jù)成長功能準(zhǔn)確定位資源平臺，并對潛在功能和成本進(jìn)行比較、分析。整合方案的制訂既要考慮經(jīng)濟(jì)和技術(shù)指標(biāo)，也要重視可執(zhí)行性和操作成本。實(shí)施整合是動用人力、物力、財力、制度和文化，實(shí)現(xiàn)既定的知識創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新。評價反饋是企業(yè)通過對知識資源整合過程與結(jié)果的評判，力圖發(fā)現(xiàn)其中的不足，并反饋到相應(yīng)環(huán)節(jié)，以期制定出更完善的方案。

3.知識資源的隱形整合

隱形整合是將知識資源看做具有自組織特征的系統(tǒng)，知識間存在互動，其整合需要遵循一定的思想：審慎的系統(tǒng)思想，按照功能對知識的層次和相關(guān)性進(jìn)行分析和評價，尋找邏輯關(guān)系，運(yùn)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)的分析方法，考量整合的先進(jìn)性、適宜性和合理性；突破的創(chuàng)新思想，打破原有系統(tǒng)的束縛，創(chuàng)造新的知識資源解決方案；系統(tǒng)的融合思想，既要將新知識融入產(chǎn)品與服務(wù)研發(fā)，又要符合市場與經(jīng)濟(jì)規(guī)律，確保整合不脫離經(jīng)營生產(chǎn)實(shí)際。

隱性整合過程是非線性的，包括涌現(xiàn)、有序、波動、冗余等4個實(shí)現(xiàn)條件。本文采用動態(tài)規(guī)劃理論，分別解釋各個條件產(chǎn)生的前提和意義。動態(tài)規(guī)劃是研究不同條件下系統(tǒng)整合演化的一種常用的工具。

假設(shè)科技型集群中企業(yè)A和B，受隱形知識k的影響，生產(chǎn)附加值較低的低技術(shù)產(chǎn)品ql和附加值較高的高科技產(chǎn)品qh，生產(chǎn)成本為cl和ch，隱性整合的目標(biāo)是積累知識，獲取利潤

(1)式中：β為貼現(xiàn)因子，zt=(st,at)中st為狀態(tài)向量，受動態(tài)能力協(xié)同δ、隱性知識水平k和時間t等因素影響，控制變量at為有限不連續(xù)行動集合A的子集，包含生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)等決策，δ(包含洞察環(huán)境能力i、學(xué)習(xí)吸收能力a、變革創(chuàng)新能力c、協(xié)同成本ω)對k的提升具有促進(jìn)作用。

(2) 式中：π為不投產(chǎn)所獲外部收益，如大于投產(chǎn)所獲收益，則企業(yè)選擇不投產(chǎn)，反之選擇投產(chǎn)。涌現(xiàn)條件下，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)開拓不夠，信息渠道有限，通常處于萌芽期或拓展期，以生物制藥、新能源等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)為主，能夠參與協(xié)同的動態(tài)能力還不完善，首要任務(wù)是搭建知識網(wǎng)絡(luò)，培養(yǎng)和強(qiáng)化動態(tài)能力。

(2)有序。企業(yè)A通過研發(fā)、生產(chǎn)與銷售實(shí)踐，掌握了產(chǎn)業(yè)、同行和市場信息，洞察環(huán)境能力產(chǎn)生協(xié)同，此時的Bellman方程為

(3)

當(dāng)k≥k(π)時，企業(yè)A利潤為式(3)中后者，當(dāng)k

(4)

有序條件下，與外界環(huán)境建立了溝通機(jī)制，企業(yè)多處于發(fā)展初期，重視產(chǎn)量和產(chǎn)能，忽視產(chǎn)業(yè)鏈的拓展、價值鏈的延伸，如大量科技型集群企業(yè)，縱向碩果累累，產(chǎn)能較大，橫向形單影只，協(xié)同不足。因此當(dāng)務(wù)之急是在知識平臺的基礎(chǔ)上，增加縱橫交錯的互動，將信任合作提升至集群高度。

(3)波動。企業(yè)A的成果使企業(yè)B認(rèn)識到動態(tài)能力協(xié)同的意義，并通過學(xué)習(xí)吸收能力a的協(xié)同，以較低的成本將企業(yè)A的知識資源整合，其Bellman等式可以寫為

(5)

求得臨界值m≡ω(θ-c)-1(h-l)-1,τ(x)≡ln(m/k)/ln(1+i+a)。當(dāng)投產(chǎn)的利潤高于外部利潤時，才會投產(chǎn)，隱形知識水平較高的企業(yè)A(k≥m)生產(chǎn)qh獲取較高的利潤；企業(yè)B初期由于知識水平不夠高(k

(4)冗余。企業(yè)需要變革創(chuàng)新能力的協(xié)同，增強(qiáng)組織柔性，加強(qiáng)組織結(jié)構(gòu)的分權(quán)化改革，重構(gòu)經(jīng)營流程，獲取熊彼得租金，用方程表示為

(6)

(7)

式中：K′是企業(yè)A的知識水平，k′是企業(yè)B的知識水平，且α≥0，其Bellman等式為

(8)

臨界值m≡ω(θ-c)-1(h-l)-1。顯然，企業(yè)通過變革創(chuàng)新能力協(xié)同，將知識水平提升至{1+(i+a+c)(Kt/kt)α}kt。冗余條件下，企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，邊際成本持續(xù)下降，創(chuàng)新產(chǎn)出迅速上升，產(chǎn)品利潤穩(wěn)定提高。經(jīng)過知識資源隱形整合，企業(yè)在拓展產(chǎn)業(yè)和價值鏈的同時，注重創(chuàng)新鏈的構(gòu)建，通過知識網(wǎng)絡(luò)、信任機(jī)制和觀念文化，增強(qiáng)動態(tài)能力協(xié)同與成長的持久性，推遲衰退期的出現(xiàn)，將企業(yè)帶入新一輪的成長循環(huán)。

五、基于結(jié)構(gòu)-能力-決策的動態(tài)能力協(xié)同策略選擇

如果企業(yè)間動態(tài)能力存在較大差異，協(xié)同收益結(jié)構(gòu)不合理，協(xié)同行為就不協(xié)調(diào)，就會影響企業(yè)的協(xié)同決策，如圖6所示。

圖6 結(jié)構(gòu)-能力-決策分析模型

動態(tài)能力協(xié)同的收益由共有收益和私有收益構(gòu)成，前者是按照約定、通過協(xié)商共享的，有時需要討價還價后進(jìn)行分配，后者是協(xié)同之外獲得的收益，如果過分追求，極易導(dǎo)致投機(jī)行為。較強(qiáng)的相對動態(tài)能力能夠使企業(yè)在協(xié)同和收益中占據(jù)有利的成長地位，而且企業(yè)的相對動態(tài)能力越開放，協(xié)同收益就越高效，如表1所示。

表1 動態(tài)能力協(xié)同策略

如果相對動態(tài)能力較弱，又謀求私有收益，為了減少在不對稱的協(xié)同關(guān)系中的潛在損失，企業(yè)通常采取回避策略。如果相對動態(tài)能力較弱，卻渴望共有收益，為了維持協(xié)同席位，企業(yè)不得不消極地貢獻(xiàn)寶貴的動態(tài)能力。如果相對動態(tài)能力較強(qiáng)，卻謀求私有收益，相對獨(dú)立的利益關(guān)系導(dǎo)致企業(yè)很有可能提前退出，為減少動態(tài)能力的貢獻(xiàn)，企業(yè)將采取被動策略。如果相對動態(tài)能力較強(qiáng)，又渴望共有收益，企業(yè)會采取開放策略，以保證收益最大化，但片面的一味主動也會誘發(fā)其他主體的投機(jī)行為，導(dǎo)致協(xié)同關(guān)系的失穩(wěn)。

六、結(jié) 語

本文基于動態(tài)能力和協(xié)同理論，結(jié)合科技型集群企業(yè)的特點(diǎn)，指出動態(tài)能力協(xié)同與知識資源的本質(zhì)聯(lián)系：知識資源是伴隨著洞察環(huán)境、學(xué)習(xí)吸收與變革創(chuàng)新的動態(tài)能力協(xié)同而轉(zhuǎn)移、整合和升華的，并拓展成長能力，深化成長效果，克服成長慣性，影響成長方式。企業(yè)基于知識平臺進(jìn)行顯性整合，在涌現(xiàn)、有序、波動、冗余4個條件下進(jìn)行隱性整合。并從結(jié)構(gòu)-能力-決策視角，討論了預(yù)期協(xié)同收益和相對動態(tài)能力對協(xié)同策略的影響和協(xié)同決策的本質(zhì)。

動態(tài)能力協(xié)同有助于企業(yè)克服管理壁壘，打破能力剛性，跨越學(xué)習(xí)陷阱，更新運(yùn)營慣例，解答了企業(yè)“何時、何地、做什么”、“怎樣做”和“如何做得更好”三個問題，為成長指明了方向。對協(xié)同的效果還有待進(jìn)一步實(shí)證研究，以使更多企業(yè)遵循協(xié)同規(guī)律，實(shí)現(xiàn)成長。

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2014-01-24

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71073014；71173027)

袁 騰(1982-)，男，博士研究生；E-mail:yuanteng@mail.dlut.edu.cn

1671-7041(2014)03-0025-05

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