高 明,惲?xí)苑?史萬(wàn)兵

(1.東北大學(xué)文法學(xué)院,遼寧沈陽(yáng) 110819;2.遼寧教育研究院職業(yè)教育研究所,遼寧沈陽(yáng) 110034; 3.沈陽(yáng)廣播電視大學(xué)教務(wù)處,遼寧沈陽(yáng) 110003)

美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位對(duì)我國(guó)的啟示
——基于公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府關(guān)系演變的視角

高 明1,2,惲?xí)苑?,史萬(wàn)兵1

(1.東北大學(xué)文法學(xué)院,遼寧沈陽(yáng) 110819;2.遼寧教育研究院職業(yè)教育研究所,遼寧沈陽(yáng) 110034; 3.沈陽(yáng)廣播電視大學(xué)教務(wù)處,遼寧沈陽(yáng) 110003)

在美國(guó)根據(jù)社團(tuán)人數(shù)的多寡,將社團(tuán)法人分為集體法人和獨(dú)任法人,并以此為依據(jù)將公立大學(xué)的法人地位分為:政府機(jī)構(gòu)、公共信托機(jī)構(gòu)和憲法上自治的大學(xué)。但對(duì)于美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法律地位一直存在爭(zhēng)議,通過(guò)梳理美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府關(guān)系的演進(jìn),得出美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)屬于憲法上自治的大學(xué)。對(duì)于我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué),一方面應(yīng)明確其行政法人地位并建立法人治理結(jié)構(gòu);另一方面,政府應(yīng)對(duì)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)行放權(quán)管理,促進(jìn)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)資金來(lái)源的多元化。

美國(guó);公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué);法人地位

伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息社會(huì)的發(fā)展,創(chuàng)業(yè)型大學(xué)正在成為世界范圍內(nèi)大學(xué)發(fā)展的全新模式,也必將成為中國(guó)大學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位,決定了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的權(quán)利和義務(wù),更為重要的是決定著創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與政府之間的關(guān)系。因此,在中國(guó)建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)之前,有必要對(duì)其法人地位進(jìn)行探討。由于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展密切相關(guān),地方政府在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。因此,通過(guò)梳理美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與美國(guó)州政府的關(guān)系,判定美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位,并借鑒其發(fā)展經(jīng)驗(yàn),以促進(jìn)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展。

一、法人的定義及其基本特征

在大陸法系國(guó)家和地區(qū),法人是指所有具有權(quán)利義務(wù)主體地位的組織體。在我國(guó),法人是指擁有民事行為能力,享有民事權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)民事義務(wù)的組織[1]。而在英美法系中并沒(méi)有就一般法人作出統(tǒng)一的規(guī)定,因此,在美國(guó)的法律中并沒(méi)有關(guān)于“法人”的明確規(guī)定。但從美國(guó)各州法律委員會(huì)于1952年公布并陸續(xù)修訂的《統(tǒng)一商法典》和《示范商業(yè)公司法》中有關(guān)“人”的定義來(lái)看,美國(guó)法律上所謂的法人主要是指與自然人相對(duì)應(yīng)的實(shí)體或組織,無(wú)論是自然人,還是實(shí)體或者是組織,都是受憲法所保護(hù)的“人”。因此,它實(shí)際上已經(jīng)包含了大陸法系所區(qū)分的公法人、社團(tuán)、財(cái)團(tuán),以及其他法人等種類(lèi)[2]。

二、美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位

1.美國(guó)法人的分類(lèi)

由于英美法系沒(méi)有劃分公法和私法,公法人和私法人也沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分,因此,在英美法系中所有的法人都是社團(tuán),不承認(rèn)財(cái)團(tuán)法人。關(guān)于財(cái)團(tuán)的職能,則由作為信托制度之一的公益信托制度來(lái)完成。如果某人有一定的財(cái)產(chǎn)需要捐助于慈善等公益事業(yè),可按照這種信托制度,將其財(cái)產(chǎn)委托某自然人或者某社團(tuán)法人,由受托人按照捐助設(shè)立人的意愿和要求去使用和管理。在美國(guó),依據(jù)法人社員人數(shù)的多寡,將社團(tuán)法人分為集體法人和獨(dú)任法人。集體法人是指由多數(shù)人組成且可以永久存在的集合體法人,如地方政府法人、公用事業(yè)法人、科研機(jī)構(gòu)以及各種公司法人等。獨(dú)任法人是指一個(gè)自然人由于法律的確認(rèn)而形成的法人,如主教、牧師等。法律認(rèn)為這種職位是永久存在的,而擔(dān)任這種職位的人的人格是與他的這個(gè)職務(wù)無(wú)關(guān)的,故法律賦予其法人人格[3]。

(1)政府機(jī)構(gòu)。這一類(lèi)的公立大學(xué)依據(jù)美國(guó)州的法律設(shè)立,屬于政府部門(mén),它們擁有土地征用權(quán)等特權(quán),同時(shí),必須遵守美國(guó)聯(lián)邦政府的憲法、州政府的憲法、行政法以及其他法律法規(guī)。在這類(lèi)大學(xué)中,部分大學(xué)擁有法人地位,而部分大學(xué)沒(méi)有法人地位。

(2)公共信托部門(mén)。這類(lèi)公立大學(xué)不受州行政法的約束,同時(shí)也不能主張州的“主權(quán)豁免”權(quán)①州的“主權(quán)豁免”權(quán)是指:當(dāng)一個(gè)州被自己的公民或別州的公民所起訴時(shí),《第十一修正案》賦予其在聯(lián)邦法院中的豁免權(quán)?！兜谑恍拚浮芬?guī)定:“當(dāng)聯(lián)邦中的某個(gè)州被另一個(gè)州的公民所起訴,或被任何外國(guó)的公民、主體所起訴時(shí),聯(lián)邦的司法權(quán)力不能擴(kuò)展至任何此類(lèi)法律或衡平法的案件。。作為公共信托的受托人,這類(lèi)大學(xué)具有獨(dú)立的法人地位,承擔(dān)受托的責(zé)任,替社會(huì)公眾管理和經(jīng)營(yíng)高等教育的信托資產(chǎn)。

(3)憲法上自治的大學(xué)。憲法上自治的大學(xué)根據(jù)州憲法明確規(guī)定了大學(xué)的權(quán)力和地位,防止州政府干涉大學(xué)的日常工作,有效地維護(hù)了大學(xué)的自主權(quán)。“憲法上的自治”的概念是相對(duì)的,其程度須視州憲法所規(guī)定的具體內(nèi)容以及判例法中法院對(duì)憲法規(guī)定的解釋而定。

3.美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位

(1)美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的定義

筆者認(rèn)為:美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是由美國(guó)各州政府出資建立的,以創(chuàng)業(yè)為主要職能,利用企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行內(nèi)部管理,與州政府和地區(qū)企業(yè)建立新型關(guān)系,通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)外部資金支持大學(xué)科研活動(dòng),并帶動(dòng)所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大學(xué)。

(2)美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位

(2)黏土的凍融循環(huán)是土中的水在受到正負(fù)溫度變化的影響由液態(tài)變?yōu)楣虘B(tài)，再由固態(tài)變?yōu)橐簯B(tài)，循環(huán)往復(fù)的水的相變過(guò)程。凍融循環(huán)使土的結(jié)構(gòu)性發(fā)生了顯著性的改變而產(chǎn)生破壞。土的凍融循環(huán)作用已從宏觀上的試驗(yàn)參數(shù)分析，轉(zhuǎn)而從微觀結(jié)構(gòu)的角度研究土的凍融機(jī)理的分析。

美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是各州政府依據(jù)莫里爾法案(MorrillActsof1862)出資建立的。莫里爾法案的出臺(tái),使得美國(guó)地方政府擁有創(chuàng)辦大學(xué)的權(quán)力,州政府可以根據(jù)本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要確定大學(xué)的辦學(xué)方向,為大學(xué)的發(fā)展提供資金。但美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位并沒(méi)有明確規(guī)定,因此確定公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位必須考慮以下要素:①州憲法對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)性質(zhì)的規(guī)定;②公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否可以使用州政府提供以外的資金;③公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否各自為法人;④公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否擁有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)以及經(jīng)營(yíng)責(zé)任的豁免權(quán);⑤公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否擁有起訴和被起訴的權(quán)力;⑥公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否可以成為合同當(dāng)事人;⑦公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否擁有賦稅豁免權(quán)。因此從美國(guó)法律的視角,公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法律地位存在巨大的爭(zhēng)議;從美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展來(lái)看,公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)經(jīng)歷了教學(xué)—研究—?jiǎng)?chuàng)業(yè)的線性發(fā)展過(guò)程,因此,可以從公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府關(guān)系的發(fā)展來(lái)判定美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位。

三、美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府關(guān)系的演變

早期州政府把創(chuàng)業(yè)型大學(xué)作為州政府機(jī)構(gòu)的一部分,通過(guò)董事會(huì)參與大學(xué)管理,并由教授決定學(xué)術(shù)事務(wù)。進(jìn)入20世紀(jì)50年代,由于聯(lián)邦政府決定優(yōu)先發(fā)展高等教育并對(duì)大學(xué)發(fā)展予以干預(yù),各州政府與公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)之間的關(guān)系主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先,州政府成為公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)最主要的資助者(見(jiàn)表1)。

表1 美國(guó)公立大學(xué)的收入(1950—1970年)

州政府資助的形式包括:生均培養(yǎng)成本撥款、專(zhuān)項(xiàng)撥款、基建撥款和稅收優(yōu)惠等。

其次,州政府制定專(zhuān)門(mén)的稅收法律鼓勵(lì)組織或個(gè)人資助創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。對(duì)于向公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)捐贈(zèng)圖書(shū)、資金和設(shè)備等的組織和個(gè)人可享受所得稅方面的優(yōu)惠。

再次,州政府加強(qiáng)對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的規(guī)劃。州政府通過(guò)制定全州高等教育“總體規(guī)劃”協(xié)調(diào)高等教育的發(fā)展。在總體規(guī)劃中明確已建成的各公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的任務(wù),制定新建公立大學(xué)或?qū)W院的標(biāo)準(zhǔn),并依據(jù)潛在的大學(xué)生的特點(diǎn)實(shí)施新的教育計(jì)劃等。

最后,州政府加強(qiáng)了對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的控制。州政府開(kāi)始介入公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的內(nèi)部事務(wù),如教學(xué)活動(dòng)、課程設(shè)置、班級(jí)規(guī)模、學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和辦學(xué)規(guī)模[4]。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代,由于經(jīng)濟(jì)低迷、政治動(dòng)蕩,美國(guó)州政府與公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)之間的關(guān)系發(fā)生了變化。其主要表現(xiàn)在:首先,州政府不再是公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)最主要的資助者。受聯(lián)邦政府政策導(dǎo)向和州財(cái)政危機(jī),以及大學(xué)頻出的校園暴力事件的影響,州政府大幅削減了對(duì)大學(xué)的資助。其次,州政府的撥款形式以合同撥款為主。州政府與公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)簽訂正式的合同,資助大學(xué)的教學(xué)科研活動(dòng)和建設(shè),這樣不僅可以合理地分配財(cái)政資金、提高資金的使用率,而且還可以確保大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由。再次,州政府加強(qiáng)對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的規(guī)劃和監(jiān)控。依據(jù)1972年出臺(tái)的美國(guó)《高等教育法》修正案,州政府負(fù)責(zé)本州高等教育的規(guī)劃。美國(guó)各州政府通過(guò)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的州級(jí)高等教育管理機(jī)構(gòu)高等教育董事會(huì),統(tǒng)領(lǐng)或協(xié)調(diào)全州的高教管理事務(wù),監(jiān)督高教資金的使用,為高等教育的發(fā)展提供服務(wù)。最后,各州政府重視對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)績(jī)效的評(píng)價(jià)。州政府通過(guò)州立法機(jī)關(guān)對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)施績(jī)效審計(jì)。績(jī)效審計(jì)(performance audit)分為前期審計(jì)、中期審計(jì)和后期審計(jì),內(nèi)容包括經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程、經(jīng)費(fèi)使用結(jié)果,并檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)使用結(jié)果與目標(biāo)之間是否出現(xiàn)偏差。通過(guò)實(shí)施績(jī)效審計(jì),評(píng)估大學(xué)是否履行責(zé)任以及達(dá)成目標(biāo)業(yè)績(jī),從而增強(qiáng)了州政府對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的影響力。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代,美國(guó)聯(lián)邦政府為縮小政府的規(guī)模和權(quán)限,削減教育支出,減少聯(lián)邦關(guān)于教育的規(guī)章和條例,將部分權(quán)力下放給州政府,增加了州政府在教育管理方面的權(quán)限。因此州政府在美國(guó)高等教育發(fā)展中的作用日益顯著:首先,州政府鼓勵(lì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展多校園體系。校園大學(xué)體系發(fā)端于20世紀(jì)60年代,在80年代迅速發(fā)展,成為州政府管理公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的主要形式,如北卡羅萊納大學(xué)體系,由16所四年制大學(xué)組成。其次,州政府對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)施績(jī)效撥款。州政府通過(guò)制定“績(jī)效指標(biāo)”,把大學(xué)的經(jīng)費(fèi)與業(yè)績(jī)掛鉤,以提高公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)經(jīng)費(fèi)使用的效率。最后,各州政府與公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)共同確立“伙伴關(guān)系”。通過(guò)“伙伴關(guān)系”,州政府不僅能更好地發(fā)揮公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在本州社會(huì)、政治、文化特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,而且能避免過(guò)分干預(yù)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的內(nèi)部管理。而公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)通過(guò)“伙伴關(guān)系”,增強(qiáng)與外界的接觸,加強(qiáng)同企業(yè)的合作,接受社會(huì)的監(jiān)督,同時(shí)也防止州政府及社會(huì)其他組織對(duì)大學(xué)的過(guò)分干預(yù)。

自20世紀(jì)末至今,全球正在由制造經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,與知識(shí)密切相關(guān)的大學(xué)直接參與經(jīng)濟(jì)過(guò)程,從而大學(xué)從經(jīng)濟(jì)社會(huì)的邊緣走向中心。在向“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府的關(guān)系也發(fā)生了改變:首先,公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)成為創(chuàng)新的主體。依據(jù)三螺旋理論,知識(shí)經(jīng)濟(jì)以科研為基礎(chǔ),創(chuàng)新不僅需要組織間的合作與協(xié)作,更需要政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)的共同參與,大學(xué)正在成為社會(huì)的主要機(jī)構(gòu),在某些情況下,它們將取代產(chǎn)業(yè)和政府,成為創(chuàng)新組織者和核心[5]。其次,州政府角色的多元化。在三螺旋體系中,州政府是契約關(guān)系的來(lái)源,它不僅要確保大學(xué)—政府—產(chǎn)業(yè)各自機(jī)構(gòu)范圍的穩(wěn)定,而且要促進(jìn)三者之間的相互作用。同時(shí),政府為產(chǎn)業(yè)提供財(cái)政援助,充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)資本家的角色,并出資成立實(shí)驗(yàn)室,培養(yǎng)研究生和博士生,充當(dāng)起大學(xué)的部分角色。此外,由于美國(guó)對(duì)于政府直接介入產(chǎn)業(yè)存在著意識(shí)上的抵制,州政府把大學(xué)作為產(chǎn)業(yè)與政府之間的中介和橋梁,通過(guò)促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的發(fā)展,制定間接的創(chuàng)新政策。最后,州政府研發(fā)資助的改變[6]。美國(guó)各州政府都意識(shí)到大學(xué)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎的重要意義,積極采取各項(xiàng)措施擴(kuò)大或推廣本地公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究成果,使之促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,州政府對(duì)于公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的資助逐步增加。但資助的形式發(fā)生了改變,并不是只資助給少數(shù)資歷較深的大學(xué),而是通過(guò)同行評(píng)議讓所有的大學(xué)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得州政府的資助。

綜上所述,通過(guò)對(duì)美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與州政府關(guān)系發(fā)展的梳理,我們發(fā)現(xiàn)美國(guó)州政府通過(guò)宏觀調(diào)控和逐級(jí)分權(quán)管理公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué),而美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)享有在行政管理、任命教授、挑選學(xué)生、籌集和分配經(jīng)費(fèi)、學(xué)生選課等方面高度的自治權(quán)。因此可以得出美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位屬于憲法上自治的大學(xué)。

四、美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位對(duì)我國(guó)的啟示

1.明確我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的行政法人地位

在我國(guó)法人分為企業(yè)法人和機(jī)關(guān)事業(yè)單位法人。事業(yè)單位法人是指從事非營(yíng)利性的、社會(huì)公益事業(yè)的各類(lèi)法人,如從事文化、教育、衛(wèi)生、體育、新聞、出版等公益事業(yè)的單位。從民法關(guān)于法人的分類(lèi)來(lái)看,我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人地位屬于事業(yè)單位法人,但公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在行政法上的主體地位不明確。行政主體是指依法行使國(guó)家行政權(quán)力,承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任和義務(wù)的行政機(jī)關(guān)或組織[7]。依據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》和《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》,大學(xué)擁有學(xué)籍管理、頒發(fā)證書(shū)等行政權(quán)力,同時(shí)依據(jù)我國(guó)《行政訴訟法》的規(guī)定,大學(xué)是可訴的。但目前的這些法律并沒(méi)有解釋大學(xué)獲得行政主體地位的權(quán)利來(lái)源[8]。因此,應(yīng)在法律法規(guī)中對(duì)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的行政法人地位作出明確規(guī)定。

2.政府對(duì)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)行放權(quán)管理

從我國(guó)目前的管理體制來(lái)看,對(duì)大學(xué)的管理權(quán)力主要集中在中央政府手中。盡管這種管理體制使我國(guó)大學(xué)在較短的時(shí)間內(nèi)得到了迅速發(fā)展,但面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息社會(huì)的種種挑戰(zhàn),相對(duì)集權(quán)的管理體制并不利于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展,因此,應(yīng)借鑒美國(guó)的管理模式,對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)行放權(quán)管理。一方面,中央政府向地方政府放權(quán),鼓勵(lì)地方政府通過(guò)法律手段對(duì)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)進(jìn)行管理;同時(shí),建立中介組織管理創(chuàng)業(yè)型大學(xué),如美國(guó)州政府通過(guò)組建大學(xué)理事會(huì)管理大學(xué)。大學(xué)理事會(huì)是獨(dú)立于政府的機(jī)構(gòu),其成員來(lái)自政府和大學(xué)以外的第三方,沒(méi)有報(bào)酬完全出于志愿。另一方面,中央政府向大學(xué)放權(quán)。大學(xué)內(nèi)部的行政和學(xué)術(shù)事務(wù)應(yīng)由各級(jí)的教授委員會(huì)和行政負(fù)責(zé)人協(xié)商后自主決定[9]。

3.建立我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)

公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)應(yīng)包括決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。但從目前我國(guó)大學(xué)的管理實(shí)踐來(lái)看,行政權(quán)力影響學(xué)術(shù)權(quán)力,行政主導(dǎo)的管理模式制約著創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展。因此,應(yīng)以學(xué)術(shù)自由為導(dǎo)向完善我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)[10]。通過(guò)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、教授委員會(huì)和評(píng)議會(huì)的方式管理學(xué)術(shù)事務(wù),實(shí)行教授治學(xué),由教授決定學(xué)科發(fā)展、課程設(shè)置、科研選題和經(jīng)費(fèi)使用等,同時(shí)建立同行學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)制和開(kāi)放的教師聘任市場(chǎng)。此外,我國(guó)大學(xué)主要實(shí)行的是科層制的管理模式,即實(shí)行黨委—校長(zhǎng)—各行政部門(mén)—院系、研究所的直線管理。這種管理模式強(qiáng)調(diào)秩序、等級(jí)與分工,但不能反映大學(xué)組織結(jié)構(gòu)松散、組織活動(dòng)彈性靈活的特點(diǎn)。因此,必須合理界定黨委職能,提升教職工代表大會(huì)的法律地位,確定教授委員會(huì)在學(xué)術(shù)事務(wù)的決策與監(jiān)督中的核心地位,進(jìn)一步完善校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,明確校長(zhǎng)的權(quán)力與責(zé)任[11]。

4.促進(jìn)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)資金來(lái)源的多元化

目前我國(guó)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的資金來(lái)源單一,主要依賴(lài)中央政府和地方政府的財(cái)政撥款。而美國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的資金來(lái)源包括:州政府的稅收撥款,聯(lián)邦政府對(duì)設(shè)施、研究項(xiàng)目及學(xué)生的撥款,地方政府部門(mén)的撥款,學(xué)費(fèi),提供研究服務(wù)的報(bào)酬,以及來(lái)自社會(huì)各方面的捐贈(zèng)等。因此,應(yīng)鼓勵(lì)我國(guó)公立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)將自身學(xué)科優(yōu)勢(shì)與所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)資金來(lái)源的多元化[12]。同時(shí),政府應(yīng)與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)簽訂正規(guī)的合同,資助創(chuàng)業(yè)型大學(xué)引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備、開(kāi)展教學(xué)和科研活動(dòng)等,并對(duì)政府與大學(xué)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任作出明確規(guī)定,以約束政府對(duì)大學(xué)的隨意干預(yù)。政府還應(yīng)建立大學(xué)法人基金制度向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)撥款,創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的法人按章程和公益性目標(biāo)自主使用基金。

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Enlightenment of the Legal Status of American Public Entrepreneurial Universities——Based on the Relationships Between American Public Universities and State Governments

GAO Ming1,2,YUN Xiao-fang3,SHI Wan-bing1
(1.School of Humanities&Law,Northeastern University,Shenyang 110819,China;2.Vocational Education Institute,Education Research Institute of Liaoning Province,Shenyang 110034,China;3.Teacher Affairs Department, Shenyang Radio and TV University,Shenyang 110003,China)

In America,corporations are classified into aggregate corporations and sole corporations according to their staff numbers.On this basis,the legal status of public universities can be divided into government agency,public trust and constitutionally autonomous university.However,the legal status of public entrepreneurial universities remains a controversial issue.By sorting out the relationships between the American public entrepreneurial universities and the American state governments,this study finds that the American public entrepreneurial universities are autonomous universities.As to China’s public entrepreneurial universities,on one hand,their legal status should be clarified and the administrative corporate governance structure should be established;on the other hand,the government should decentralize its administration so as to diversify the funding sources of China’s public entrepreneurial universities.

America;public entrepreneurial university;legal status

G 648.1

A

1008-3758(2014)01-0092-05

(責(zé)任編輯:王 薇)

2013- 08- 10

遼寧教育研究院博士科研啟動(dòng)基金資助項(xiàng)目(JG13EB099);教育部人文社會(huì)科學(xué)研究資助項(xiàng)目(13YJA880064)。

高 明(1982-),男(滿族),遼寧沈陽(yáng)人,東北大學(xué)博士研究生,遼寧教育研究院助理研究員,主要從事教育行政咨詢(xún)、高等教育法研究;史萬(wàn)兵(1967-),女(蒙古族),內(nèi)蒙古赤峰人,東北大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師,主要從事教育行政管理、比較高等教育管理研究。