謝群山

（長(zhǎng)葛市十二中，河南 許昌 461500）

淺析巴赫金狂歡理論的適用性

謝群山

（長(zhǎng)葛市十二中，河南 許昌 461500）

在評(píng)述米·巴赫金的狂歡理論與他所處的社會(huì)時(shí)代特點(diǎn)密切相關(guān)的基礎(chǔ)上，概述對(duì)話與復(fù)調(diào)小說(shuō)的關(guān)系，進(jìn)而得出狂歡理論適用于統(tǒng)治階級(jí)相對(duì)寬松或無(wú)力控制的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的文學(xué)現(xiàn)象的研究。

米·巴赫金；狂歡理論；對(duì)話；復(fù)調(diào)；社會(huì)轉(zhuǎn)型

米·巴赫金的狂歡詩(shī)學(xué)大致由體裁詩(shī)學(xué)和小說(shuō)話語(yǔ)組成的。其理論對(duì)于研究古今中外的文學(xué)現(xiàn)象具有極其重要的啟迪作用。而筆者以為劉康著的《對(duì)話的喧聲——巴赫金的文化轉(zhuǎn)型理論》對(duì)其詩(shī)學(xué)的適用有獨(dú)到的見(jiàn)解，可謂一家之言，很有代表性。劉康認(rèn)為，對(duì)話與狂歡糅合在巴赫金的理論框架里，二者都是為文化轉(zhuǎn)型理論服務(wù)的，巴赫金的思想因而被他引向了轉(zhuǎn)型論和大眾化。本文從狂歡理論產(chǎn)生的背景以及對(duì)話與復(fù)調(diào)小說(shuō)的關(guān)系兩方面來(lái)評(píng)述該理論適用的時(shí)空性。

一、理論產(chǎn)生的背景

米·巴赫金生于1895年11月，1975年3月去世。1895至1918年是求學(xué)階段，是其學(xué)術(shù)的厚積時(shí)期，1918至1929年是巴赫金小組時(shí)期。而傳記作者認(rèn)為，在1924至1929年是巴氏思想最活躍、學(xué)術(shù)生涯中最重要的時(shí)期。1929年被B.C.皮勃特認(rèn)為是“巴赫金思想”的“中心年”。1895年到1929年期間俄國(guó)發(fā)生了一系列重大歷史事件：沙皇專(zhuān)制統(tǒng)治日益腐朽，資產(chǎn)階級(jí)民主革命風(fēng)起云涌，1904年日俄戰(zhàn)爭(zhēng)，1914年參加一戰(zhàn)，1917年3月的二月革命爆發(fā)，成立了資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府，同年11月十月革命建立社會(huì)主義政權(quán)：人民委員會(huì)。1919年-1922年進(jìn)行四年的反對(duì)外國(guó)干涉和國(guó)內(nèi)反動(dòng)勢(shì)力叛亂的戰(zhàn)爭(zhēng)，接著開(kāi)始了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。換言之，巴赫金當(dāng)時(shí)所在的社會(huì)環(huán)境處于新舊交替、革故鼎新的轉(zhuǎn)折期。社會(huì)上的各種主張、思潮竟相出現(xiàn)，而有的曇花一現(xiàn)、轉(zhuǎn)瞬即逝，文化思想的多元化、非獨(dú)元化在十月革命以前極為明顯。社會(huì)上呈現(xiàn)出了“多音齊鳴”的狂歡局面：解構(gòu)等級(jí)制，趨向平等性；瓦解獨(dú)元化，倡導(dǎo)多元化；顛覆君主制，形成全民性。

巴赫金個(gè)人的生活經(jīng)歷以及所授學(xué)科的變化，無(wú)不影響其對(duì)狂歡理論的深入思考。巴赫金小組在三次建構(gòu)中始終堅(jiān)持自由的討論話題，即“哲學(xué)認(rèn)識(shí)論和道德審美方面”以及后來(lái)的“宗教道德和宗教哲學(xué)問(wèn)題”，巴赫金的許多思想的發(fā)展無(wú)不與該組的對(duì)話氛圍有關(guān)。他在列寧格勒的五年里，思想走向深化和轉(zhuǎn)向，從與古典哲學(xué)相關(guān)的主題轉(zhuǎn)向語(yǔ)言學(xué)，“由抽想思辨色彩濃厚、受德國(guó)古典哲學(xué)影響很深的美學(xué)、倫理學(xué)的主題，逐漸轉(zhuǎn)向社會(huì)性、歷史性和實(shí)踐性更強(qiáng)的語(yǔ)言學(xué)主題”。這種轉(zhuǎn)變和深化為他走“狂歡”的更高思想境界指明了方向。正如學(xué)者朱崇科認(rèn)為，轉(zhuǎn)型“應(yīng)該是狂歡的語(yǔ)境/背景”。巴赫金曾指出，陀斯妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說(shuō)產(chǎn)生基礎(chǔ)在于當(dāng)時(shí)類(lèi)似于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的客觀現(xiàn)實(shí)，在于社會(huì)的客觀世界的多元性和矛盾性。我們知道，雖然陀斯妥耶夫斯基比巴赫金生活年代要早，但對(duì)于俄國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型階段的各種現(xiàn)象，諸多矛盾，文化思潮等的看法與感受有相通之處，由于“心有靈犀一點(diǎn)通”，巴赫金才會(huì)注意到陀斯妥耶夫斯基的文學(xué)創(chuàng)作中的對(duì)話性，發(fā)現(xiàn)后者的“復(fù)調(diào)小說(shuō)”，從而將小說(shuō)敘事研究理論推進(jìn)了一大步。

二、對(duì)話與復(fù)調(diào)小說(shuō)的關(guān)系

巴赫金理論有兩個(gè)處于顯著位置的關(guān)鍵詞：對(duì)話與狂歡。他指出，“復(fù)調(diào)小說(shuō)整個(gè)滲透著對(duì)話性”。小說(shuō)結(jié)構(gòu)的所有成分之間，都存在著對(duì)話關(guān)系，也就是如同對(duì)位旋律一樣相互對(duì)立著。巴赫金把復(fù)調(diào)小說(shuō)的對(duì)話分為兩種：一是“大型對(duì)話”，意指小說(shuō)內(nèi)部和外部的各部分之間的一切關(guān)系，主要涵蓋了各個(gè)層面的架構(gòu)、人物與社會(huì)思想之間以及作者與主人公的對(duì)話關(guān)系。董小英認(rèn)為“大型對(duì)話”包括兩層意思，一層意思是“作品中反映出的人類(lèi)生活和人類(lèi)基本思想本身的對(duì)話本質(zhì)”，也即生活中人類(lèi)思想的對(duì)話關(guān)系。社會(huì)思想的對(duì)立、交鋒，在作品中以對(duì)位方式出現(xiàn)；第二層是指作者與主人公的對(duì)話關(guān)系。二是指“微型對(duì)話”，主要指文本內(nèi)部比如人物心靈內(nèi)部等，“對(duì)話還向內(nèi)部滲入，滲進(jìn)小說(shuō)的每一手勢(shì)中，每一面部表情的變化中，使人物變得出語(yǔ)激動(dòng)，若斷惹續(xù)?！痹诖艘饬x上說(shuō)，對(duì)話是復(fù)調(diào)的必要基礎(chǔ)，也可以說(shuō)是復(fù)調(diào)的核心。如程正民所說(shuō)“對(duì)話是復(fù)調(diào)小說(shuō)的基礎(chǔ)，對(duì)話思想也是巴赫金哲學(xué)美學(xué)思想的基礎(chǔ)。在巴赫金看來(lái)，生活的本質(zhì)是對(duì)話，思想的本質(zhì)是對(duì)話，藝術(shù)的本質(zhì)是對(duì)話，語(yǔ)言的本質(zhì)也是對(duì)話，它通過(guò)對(duì)話的思考來(lái)探討人的本質(zhì)和人的存在方式?！睆?fù)調(diào)從對(duì)話的意義上講，它是對(duì)話的最高形式。巴赫金認(rèn)為復(fù)調(diào)超越對(duì)話的獨(dú)特之處在于復(fù)調(diào)對(duì)話性的多元性和徹底性，也即復(fù)調(diào)其實(shí)更象是大眾喧嘩的對(duì)話?？駳g是巴赫金狂歡史學(xué)的重要術(shù)語(yǔ)，其表現(xiàn)對(duì)象極為廣泛：從社會(huì)政治生活到文學(xué)體裁，從社會(huì)人物的精神面貌到文學(xué)作品的人物內(nèi)心世界的刻畫(huà)，從民間節(jié)日形式到文學(xué)文本內(nèi)部場(chǎng)景片段的情景化描繪，從文化與審美層面到語(yǔ)言與形式方面，不一而足。

狂歡這一術(shù)語(yǔ)起源于狂歡節(jié)，而“狂歡節(jié)起源于巫術(shù)儀式，巫術(shù)儀式來(lái)源于圖騰崇拜，這就是說(shuō)，人類(lèi)文化，起源于使狂歡精神得以發(fā)生的真正源頭——圖騰以及圖騰的供壇下所飄逸的巫術(shù)精神?！痹谌祟?lèi)童話時(shí)期，生產(chǎn)力極其低下，面對(duì)自然界的許多現(xiàn)象，人們無(wú)法解釋?zhuān)谑菤w結(jié)于主宰萬(wàn)物的神，便有了萬(wàn)物有靈論，才會(huì)有神話、史詩(shī)這樣特定時(shí)期的“非再生文體”。人們?cè)谶@樣未受社會(huì)文化枷鎖的束縛下，精神世界是相對(duì)自由的。此時(shí)，沒(méi)有所謂的等級(jí)的權(quán)威的觀念，人們的內(nèi)心世界與所做便有一種近似于后來(lái)的狂歡傾向。同樣，巴赫金的狂歡詩(shī)學(xué)適用于那些統(tǒng)治由嚴(yán)酷壓制到相對(duì)寬松或無(wú)力控制的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的文學(xué)現(xiàn)象的研究。既有社會(huì)形態(tài)更替的過(guò)渡階段，又有政治清明的盛世時(shí)期。后者，也就是說(shuō)，統(tǒng)治階級(jí)的文化約束機(jī)制比較小，文化思潮自由空間相對(duì)大。文藝復(fù)興時(shí)期、19世紀(jì)初期的浪漫主義文學(xué)、19世紀(jì)后期20世紀(jì)初期的俄國(guó)、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期、盛唐文學(xué)、資本主義萌芽出現(xiàn)的明朝中后期、“五四”文學(xué)革命時(shí)期、新時(shí)期等等。上述階段的文學(xué)創(chuàng)作在題材、語(yǔ)言、藝術(shù)手法上無(wú)不充滿狂歡化精神，統(tǒng)治階層對(duì)文學(xué)園地的干預(yù)一定程度上沉潛下去，文學(xué)創(chuàng)作主體的藝術(shù)個(gè)性得以彰顯，形成一種百花斗奇爭(zhēng)艷的寬松藝術(shù)環(huán)境?？駳g理論的產(chǎn)生時(shí)空往往是社會(huì)變革的過(guò)渡時(shí)期。

尋求理論適用的時(shí)空，發(fā)現(xiàn)理論與后者的契合點(diǎn)，這樣的理論才有運(yùn)用的潛能。但是，所尋的適應(yīng)環(huán)境與已存的理論觀點(diǎn)可能出現(xiàn)某些偏差，所以，運(yùn)用巴赫金狂歡詩(shī)學(xué)來(lái)評(píng)述文學(xué)現(xiàn)象時(shí)，要避免出現(xiàn)或削足適履，或方枘圓鑿，或膠柱鼓瑟的不當(dāng)傾向。這方面做得比較好的是劉康，他認(rèn)為“巴赫金的側(cè)重點(diǎn)是大眾文化的審美趣味，即對(duì)肉體感官欲望的大膽追求”。他強(qiáng)調(diào)狂歡詩(shī)學(xué)的實(shí)用性和物質(zhì)性來(lái)對(duì)20世紀(jì)文學(xué)中的“革命”現(xiàn)象與《廢都》、《白鹿原》等作為當(dāng)代文化的小說(shuō)化傾向等等的分析。同樣，若運(yùn)用狂歡理論研究雨果小說(shuō)《巴黎圣母院》、《悲慘世界》，或《西游記》、《金瓶梅》等文本，會(huì)有一定學(xué)術(shù)意義的。

注釋?zhuān)?/p>

[1][俄]孔金,孔金娜著.張杰,萬(wàn)海松譯.巴赫金傳.164頁(yè)、186頁(yè)注釋.

[2]劉康.對(duì)話的喧聲——巴赫金的文化轉(zhuǎn)型理論.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1995,33頁(yè).

[3]董小英著.再登巴比倫塔——巴赫金與對(duì)話理論.北京：三聯(lián)書(shū)店，1994年版，32-33頁(yè).

[4]巴赫金著.白春仁,顧亞鈴譯.《巴赫金全集》第五卷.石家莊：河北教育出版社，1998,55-56頁(yè).

[5]程正民著.巴赫金的文化詩(shī)學(xué).北京師范大學(xué)出版社，2001年版，48頁(yè).

[6]董小英著.再登巴比倫塔——巴赫金與對(duì)話理論.北京:三聯(lián)書(shū)店，1994年版，240-241頁(yè).

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