楊 駿， 張云寧

(河海大學 商學院，江蘇 南京 211100)

工程的交易模式在促進我國建筑產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展中具有無可替代的作用。選擇一種較為合理的工程交易模式對一個工程項目的成功實施有著明顯的促進作用。一個特定的工程項目有著眾多的工程交易模式可以選擇，雖然沒有一個模式是最為優(yōu)越的，但總存在著一個相對較為合理的選擇。

對一個項目來說，一旦確定了其工程交易模式，也就確定了該項目從設計、采購、施工等環(huán)節(jié)的交易模式，這種交易模式將會影響到該工程項目的所有環(huán)節(jié)，因此在選擇一種交易模式時，它的決策過程應當是科學合理的。但是在實踐過程中，工程交易模式的選擇往往是建立在主觀評價的基礎(chǔ)上而隨意選擇的。本文將為工程項目的業(yè)主方如何科學合理地選擇工程項目的交易模式提供一種科學有效的決策方法及工具，從而使工程項目業(yè)主方可以更加有效地對該項目進行管理。

1 工程交易模式的影響因素

Eller和Uhlik研究分析了CM、DB和DBB這三種工程交易模式運用于軍事工程項目時，其對項目的投資、進度、質(zhì)量產(chǎn)生的效果差異，他們建議業(yè)主在選擇交易模式時應按照自己對投資、進度、質(zhì)量目標的不同追求程度進行選擇[1]。

Laubach和Eave認為，在選擇適用的交易模式時應當考慮以下幾個方面，即工程施工項目的種類、工程項目施工工藝的復雜程度、承包商的技術(shù)水平和風險偏好、當?shù)卣畬こ添椖亢贤芾碓O定的相關(guān)法律法規(guī)以及與不同交易方式相對應的成本風險[2]。

Koppinen和Lahdenper?對比分析了國際工程中道路建設常用交易模式，如DB、DBB、DBO、CM@R等，并且分析研究了采用不同交易模式其成本支出與營業(yè)收益的相關(guān)性。他們認為道路建設項目中影響交易模式選擇的關(guān)鍵因素為工程項目本身的特點及需求，通常單一合同涉及的施工范圍與業(yè)主需要支出的成本呈負相關(guān)性[3]。

Migliaccio對比分析了幾個典型的公共基礎(chǔ)項目的交易模式，通過德爾菲法對行業(yè)專家進行調(diào)查之后，構(gòu)建了變化交易模式(Changing Delivery System，CDS)的框架，其對業(yè)主合理選擇交易模式有很大的幫助。這個變化交易模式框架主要包括三個流程，即交易模式的執(zhí)行、知識信息體系的建立以及交易模式執(zhí)行效果的分析[4]。

Gorden提出選擇工程交易模式之前需要明確工程的施工范圍、招投標方式、施工組織方式以及合同管理模式。同時，在分析研究各種工程交易模式的基礎(chǔ)上，建立了選擇招投標方式、施工組織方式以及合同管理模式的指標體系[5]。

Lahdenper?提出在選擇工程交易模式的時候，不僅要考慮工程項目本身的特點及業(yè)主方的偏好，還要考慮國內(nèi)外建筑業(yè)的發(fā)展狀況和發(fā)展環(huán)境，這也是交易模式運用能否成功的主要因素。在運用德爾菲法收集了相關(guān)專家的意見之后，經(jīng)統(tǒng)計分析確定了評價建筑業(yè)外部環(huán)境的五個指標，即所在地區(qū)的市場狀況、經(jīng)濟發(fā)展水平、科學技術(shù)水平、人文環(huán)境狀態(tài)以及政府的監(jiān)管力度[6]。

美國學者Walter將DBOT模式引入到港口航道工程的施工建設中，相對于其他交易模式DBOT模式的主要優(yōu)勢體現(xiàn)在能加快工程進度、降低工程成本、適當轉(zhuǎn)移業(yè)主方的風險以及為工程項目帶來新的投資者[7]。

通過閱讀分析以上文獻，可將影響工程交易模式選擇的因素分為四大類：(1)項目屬性，包括項目的類型、規(guī)模、復雜程度、風險、投資、進度、質(zhì)量、安全環(huán)境；(2)業(yè)主方能力，包括業(yè)主方人員素質(zhì)、參與程度、經(jīng)驗成熟度、跨文化管理能力；(3)環(huán)境狀況，包括市場條件、法律環(huán)境、第三方許可以及行業(yè)聯(lián)盟；(4)其他因素，如工程索賠、對立關(guān)系等。

2 工程交易模式?jīng)Q策指標體系構(gòu)建

2.1 工程交易模式?jīng)Q策屬性

作者以我國工程建設現(xiàn)階段的發(fā)展狀況為分析環(huán)境，以工程項目業(yè)主方的利益為出發(fā)點，以促進工程項目的科學管理為目標，以普遍適用性為原則構(gòu)建評價指標體系。同時，在構(gòu)建指標體系時，應當去除影響工程交易模式選擇的冗余因素，選取具有代表性的重要因素。

通過對大量的工程交易模式研究文獻的閱讀，筆者發(fā)現(xiàn)對于決策屬性的選取存在較大的差異，早期的評價屬性多達三十個[8]左右，且宏觀含義較少、微觀含義較多；而通過對最近文獻的閱讀，發(fā)現(xiàn)評價屬性減少到十個左右，且屬性含義中宏觀較多、微觀較少。但總體上，工程交易模式的決策屬性一般包括了七個方面的內(nèi)容，即工程項目自身的特點、項目業(yè)主的特征、項目承包商的特征、項目設計的特征、各方面的風險、項目監(jiān)管特征以及爭端與相關(guān)的索賠。

綜合已閱讀的大量國內(nèi)外工程交易模式?jīng)Q策屬性及已有文獻研究成果[9～22]共計可以總結(jié)出38個決策屬性，如表1所示。

2.2 工程交易模式?jīng)Q策屬性選擇方法

在做出工程交易模式選擇的決策時，一般來說，項目業(yè)主為了達到項目的預期目標，會在我國工程項目建設市場情況的基礎(chǔ)上，通過咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家，并結(jié)合自身的特點和需求，選擇比較符合自身的工程交易模式進行管理和交易。工程交易模式的決策屬性一般有四個類別：(1)項目業(yè)主偏好屬性；(2)項目業(yè)主能力屬性；(3)工程建設環(huán)境屬性；(4)工程項目特征屬性。

為了能夠篩選出具有代表性的決策屬性，去除冗余屬性，擬采用專家調(diào)查法和層次分析法對這幾類決策因素進行篩選。此方法可分為以下三個層次。

表1 工程交易模式?jīng)Q策屬性

(1)分析決策層。項目結(jié)合其本身特點及要到達的預定目標，將那些會影響項目目標達成的交易方式進行排除。這其中又可分為：①響應性排除，即部分工程交易方式因為其自身的局限性或因外界某些不利的特殊規(guī)定而被排除。這些影響因素包括國家的法律法規(guī)、行業(yè)標準、第三方許可或工期限制等。②適應性排除，即部分交易方式雖然也可以選擇，但若把這些影響因素和該項目的特點進行結(jié)合分析后，項目業(yè)主會發(fā)現(xiàn)由于這些交易方式不能適應該特定的項目而被排除。

(2)基于風險分析的選擇。該層次又可細分為兩個階段進行：①通過與其相適應的風險分配矩陣來確定在該交易模式下項目的風險分配對項目業(yè)主的理論，即該階段是定性分析；②若在上一階段中，通過定性分析未能得出滿意的結(jié)果，則可通過定量分析，即可以利用風險性成本和工期的分布對交易模式進行再一次選擇。

(3)權(quán)重矩陣層。在這一層中，考慮較多的大多為諸如成本、工期、安全、環(huán)境、健康等可以反映項目目標的指標性因素。

2.3 工程交易模式?jīng)Q策指標體系的確定

通過采用上文所敘述的交易模式?jīng)Q策屬性選擇的方法和對大量文獻的分析總結(jié)，篩選出符合我國工程交易模式的影響因素，從而建立出工程交易模式的決策指標體系(圖1)。

圖1 工程交易模式的決策指標體系

3 工程交易模式選擇的模糊多屬性群決策模型

3.1 模糊多屬性群決策模型原理

根據(jù)熵權(quán)法的基本思想，決策者能否做出更具可靠性和更合理的決策，主要影響因素是其獲得信息量的大小及信息質(zhì)量的高低。在一個指標體系中，某個指標的熵值越小，那么該指標可發(fā)生的變異程度就越大，也就意味著它提供的信息量也越大，因此該指標在整個評價過程中的作用也就越大，即該指標的綜合權(quán)重應當更大；反之，這個指標的綜合權(quán)重越小[23]。

熵權(quán)法就是根據(jù)指標體系中各個指標的變異程度，利用信息熵來計算出各個指標的熵權(quán)，再利用熵權(quán)對各個指標的權(quán)重進行修正，最終得出各個指標的權(quán)重。

假設現(xiàn)有等待評價的對象m個以及一個由n個評價指標組成的評價指標體系，從而可形成一個原始數(shù)據(jù)矩陣R=(rij)m×n，其中rij為第j個指標下第i個項目的評價值。

(1)計算第j個指標下第i個項目指標值所占的比重pij。

(1)

(2)計算第j個指標的熵值ej。

(2)

(3)計算第j個指標的熵權(quán)值βj。

(3)

經(jīng)過以上計算即可得出熵值ej，若某個指標的熵值越小，則表明該指標的變異程度會越大，它提供的信息量也越大，則其在評價過程中所起的作用也越大；反之，若計算出來的熵值ej越小，則其在綜合評價過程中所起的作用也越小。

3.2 基于模糊多屬性群決策的工程交易模式選擇流程

在工程交易模式的選擇過程中，可以利用商權(quán)模糊綜合評判法對各個指標的主觀權(quán)重進行重新修訂，從而使得指標的主觀權(quán)重更加合理，最后再利用模糊綜合評價法進行最后的評判，得出適合該項目的工程交易模式。

為了使熵權(quán)模糊綜合評判法得以順利實施，必須建立一個層次結(jié)構(gòu)模型，該模型的建立必須緊密結(jié)合項目的特點以及項目業(yè)主的需要。在模糊綜合評判過程中，可以運用三角模糊數(shù)對模糊認知進行表達。工程交易模式選擇的模糊多屬性群決策流程如下。

(1)將三角模糊數(shù)按照大小進行排序。

為了更加準確地表示待評價方案的模糊評價值，將用三角模糊數(shù)的重心坐標與原點之間的距離來表示。

假定有一模糊數(shù)A(a,b,c)，x∈[a,b]，該三角模糊數(shù)的隸屬函數(shù)為：

那么我們可根據(jù)以下過程計算A的重心坐標(x0,y0)：

(4)

(5)

根據(jù)兩點間的距離公式，可計算出用于表示該模糊數(shù)A的距離d為：

(6)

(2)建立用于評價該交易模式的評價矩陣R。

同樣，假設現(xiàn)有等待評價的m個備選方案以及一個由n個評價指標組成的評價指標體系，同時將有p個專家構(gòu)成一個專家評定小組。

(3)確定評價指標體系中各指標的綜合權(quán)重。

對于一個評價指標體系而言，各指標體系的權(quán)重反映了該指標的重要性。根據(jù)不同的賦值形式，權(quán)重可分為客觀權(quán)重及主觀權(quán)重。本文將運用熵權(quán)法確定客觀權(quán)重，從而對專家評判小組確定的主觀權(quán)重進行修訂。這樣不但可以較為有效地克服綜合權(quán)重中太具主觀色彩的缺點，又可以很好地使各位專家的專業(yè)知識和經(jīng)驗得到很好的利用。該方法的具體步驟為：

①利用前文所介紹的熵權(quán)法確定評價指標的客觀權(quán)重∝k；

②利用專家調(diào)查法或頭腦風暴法確定主觀權(quán)重βk；

③利用客觀權(quán)重對主觀權(quán)重進行修訂，得出最終的綜合權(quán)重γk。其計算公式為

(7)

(4)確定最終方案。

通過計算貼近度，按照貼近度的大小對備選方案進行排序，其步驟如下。

①根據(jù)上面確定的綜合權(quán)重及評價矩陣構(gòu)建綜合優(yōu)選矩陣E=X×Y=(Eij)m×n，其中，X表示由熵權(quán)法確定綜合權(quán)重矩陣；Y表示備選方案的評價矩陣。

②確定正負理想點I+及I-，其中I+=maxi{Sij}，I-=mini{Sij}。

⑤按照貼近度的大小，對各個備選方案進行排序。

4 算 例

某投資建設企業(yè)為了從總承包模式(GC)、分項發(fā)包模式(DBB)及項目管理成本模式(PMC)中選擇較為適合某水利建設工程的交易模式，從行業(yè)內(nèi)聘請了三位專家利用上文所介紹的模型進行評判和選擇，在選取三位專家的過程中，必須考慮到專家的年齡和專業(yè)方向都有比較大的跨度和多樣性，而且應該盡量消除專家的個人偏見，實施步驟如下。

(1)由三位專家根據(jù)項目目標及業(yè)主要求，運用層次分析法確定了本文3.3中所確定的9個評價指標的主觀權(quán)重λ，其中λ=(0.11,0.19,0.06,0.21,0.10,0.08,0.10,0.09,0.06)。

(3)將得到的原始數(shù)據(jù)矩陣Y利用上文所述方法轉(zhuǎn)換為評價矩陣R(rij)。

下面本文將以r11為例介紹計算過程。

由表2可得：

則其平均值為：

表2 備選方案原始矩陣 Y

再利用上文所述的重心坐標計算公式可得：

同理，可算出評價矩陣R中其他元素的值，結(jié)果如表3所示。

(4)計算各個評價指標的綜合權(quán)重。

下文以計算γ1為例。

①首先應當根據(jù)表3中的數(shù)據(jù)計算各評價指標的熵權(quán)權(quán)重。

r11=0.8602,r21=0.7810,r31=0.7071

可得，e1=0.9971

②計算第1項指標的差異系數(shù)。

g1=1-0.9971=0.0029

同理，可算出各個評價指標的差異指數(shù)，計算結(jié)果如下：

g=(0.0029,0.0180,0.0179,0.0038,0.0360,0.0029,0.0330,0.0010,0.0204)

因此可計算出各指標的綜合權(quán)重，結(jié)果為：

W=(0.02,0.24,0.08,0.06,0.26,0.02,0.23,0.01,0.09)

(5)建立各個備選方案的綜合評價優(yōu)選矩陣E=X×Y=(Eij)3×9，如表4所示。

表4 備選方案的綜合評價優(yōu)選矩陣 S

(6)按照貼近度的大小，對各個備選方案進行排序。

①依據(jù)表4可得出正理想點為：

I+=(0.0172,0.2162,0.0755,0.0469,0.2561,0.0172,0.2266,0.0086,0.0887)。

負理想點為：

I-=(0.0141,0.1320,0.0466,0.0384,0.1311,0.0141,0.1159,0.0078,0.0525)。

②利用公式算出各備選方案與正理想點的距離為：

各備選方案與負理想點的距離為：

③各備選方案與理想方案的貼近度為：

④按照從小到大的順序?qū)溥x方案的貼近度進行排序：

(7)按照貼近度最大的原則選取相應的交易模式，則項目管理承包模式(PMC)是一種適合該水利建設項目的交易模式。

5 結(jié) 語

工程交易模式對工程項目的影響貫穿項目建設的全過程，選擇合適的交易模式是工程項目決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因為不同的交易模式對工程項目的成本、工期和質(zhì)量有著不同的影響。建設工程項目通常具有建設周期長、空間位置固定、施工復雜性高等特點，而不同的工程項目又有其自身的特殊性，其適用的交易模式也不同，因此產(chǎn)生了工程交易模式的多樣化。本文通過對大量文獻的閱讀、分析，對影響交易模式選擇的因素進行歸納總結(jié)，并將其分為三類，即項目特性類因素、業(yè)主需求與偏好類因素、市場環(huán)境類因素。同時，在“熵權(quán)”理論的基礎(chǔ)上，建立了工程交易模式?jīng)Q策指標體系，運用模糊多屬性決策理論對專家給出的各指標權(quán)重進行修正，使得到的綜合權(quán)重既保留了專家的知識、經(jīng)驗優(yōu)勢，又克服了專家評判法帶有主觀性的缺點，由此建立的工程交易模式模糊多屬性群決策模型更具科學合理性及實用性，為業(yè)主選擇合適的工程交易模式提供了一種更為科學有效的方法。

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