廣州蓄能水電廠 孫莉莉

0 概述

企業(yè)關鍵業(yè)績指標（KPI- Key Performance Indication）是衡量企業(yè)關鍵業(yè)務或流程實現(xiàn)程度的目標式量化管理指標，是企業(yè)戰(zhàn)略目標實施的有效工具。

構建KPI體系需從企業(yè)戰(zhàn)略目標和業(yè)務實際執(zhí)行兩個方面著手，將企業(yè)戰(zhàn)略落實成具有追趕效應的具體目標，同時以具體目標為導向，分析、吸收組織現(xiàn)有管理思路和業(yè)務操作經(jīng)驗，識別符合SMART原則（具體、可衡量、可實現(xiàn)、具有相關性、有時限要求）的績效指標；理解組織結構的穩(wěn)定性，單個績效指標分解若干個符合組織結構的層級指標。承認企業(yè)經(jīng)營范圍的特殊性，多個績效指標則可聚合成類型指標，最終通過需求識別，理清指標之間內(nèi)在的因果關系，并執(zhí)行統(tǒng)一標準、多個角度的評價方法，最終構成多級分類的企業(yè)關鍵業(yè)績指標體系。

因此，本文提出了構建廣蓄電廠安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績體系的研究原則，從“指標分析與選擇”、“指標結構化處理”、“指標定性及指標卡編制”、“體系分值化評價”等方面闡述KPI體系編制方法及其應用。

1 關鍵業(yè)績指標體系梳理及編制方法

1.1 指標分析與選擇

1.1.1 候選指標獲取

候選指標獲取遵循“雙向?qū)?、相互修正”原則，橫向抽取流程關鍵控點、縱向分解補充戰(zhàn)略目標，兩者相互對應互為修正，最大程度抽取包含全管理域的候選指標。

候選指標的獲取主要有如下三種方式：

第一種方式：橫向基于業(yè)務流程分析的指標。

分析廣蓄電廠242個業(yè)務流程過程控點、結果效率，定位流程關聯(lián)業(yè)務的關鍵業(yè)績目標，根據(jù)目標制定指標，從時間、成本、數(shù)量、質(zhì)量4個維度進行指標分析。

該方式獲取指標范圍須應涵蓋過程管理，所獲取指標必須是體現(xiàn)組織或個人績效的、對員工有激勵作用的，滿足管理要求的指標。據(jù)此，提取了如下八類基本業(yè)務指標：

及時率：對于定期需要執(zhí)行的任務，或者限定時間完成的任務，需要考核其及時程度來體現(xiàn)工作效率。例如：安全生產(chǎn)方針回顧及時率；

執(zhí)行時間：對于需要盡快處理的問題或執(zhí)行的任務，用執(zhí)行時長來體現(xiàn)工作效率。例如：一類缺陷消除平均時間；

工作次數(shù)：對于任務執(zhí)行次數(shù)在一定數(shù)量范圍內(nèi)的數(shù)量多少能夠體現(xiàn)工作成效的，統(tǒng)計其工作次數(shù)。例如：應急演練次數(shù)；

成果數(shù)量：對于工作成果在一定數(shù)量范圍內(nèi)的數(shù)量多少能夠體現(xiàn)工作成效的，統(tǒng)計其成果數(shù)量。例如：項目承包商初評總數(shù)、合理化建議申請數(shù)；

合格比例：對于各種人員資質(zhì)、物品品質(zhì)、工作質(zhì)量等的檢查結果，可用合格比例來體現(xiàn)其質(zhì)量效果。例如：合理化建議采納比例；

執(zhí)行比例：對于工作任務中需要執(zhí)行、應用、處理某些對象的，可以用執(zhí)行比例來體現(xiàn)績效。例如：工單中執(zhí)行了持續(xù)風險評估的比例；

考核得分：對于各種檢查、考核，可以用考核得分來體現(xiàn)其管理成效的優(yōu)劣。例如：安全生產(chǎn)管理體系的外部審核得分。

其他分析方向：符合管理標準的要求方向、能夠體現(xiàn)工作效率、效能、效益的其他統(tǒng)計數(shù)字。

第二種方式：縱向基于企業(yè)戰(zhàn)略目標分析的指標。

使用魚骨圖(如圖1)、頭腦風暴等管理工作，對企業(yè)戰(zhàn)略子目標進行分析，從企業(yè)最高層次的安全生產(chǎn)管理要求分析關鍵業(yè)績目標來制定指標，該類指標主要立足于管理需求，具有一定高度，用于對前一種方式制定的指標進行檢查、補充和優(yōu)化。

第三種方式：必要性指標

該部分指標主要包括行業(yè)性指標、上級單位下達指標，該類分指標作為必要補充，滿足行政考核的同時，可為與同行業(yè)對標創(chuàng)造條件，主要包括：

可靠性指標：主要集中在評估發(fā)電企業(yè)的發(fā)電能力可靠性評估指標；

安全指標：主要集中在事故事件發(fā)現(xiàn)、處理效率、量化統(tǒng)計方面的安全指標；

任務指標：上級單位下達的重點任務及要求。

1.1.2 指標評分及關鍵業(yè)績指標選擇

根據(jù)下表一所述定義，從重要性、可控性、可衡量性3方面對候選指標進行逐個賦值。

其中，指標在根據(jù)其定義不同，分值也對應具備1到5分共五檔分值，每個方面滿分值皆為5分，分值越高則代表在該方面可選傾向性越高。

評分集體根據(jù)安全生產(chǎn)考評歷次結果及其指標分布情況設置指標評價基線，對于重要性為5分、可衡量性和可控性均大于3分（含3分）的指標列為關鍵業(yè)績指標。關鍵業(yè)績指標選擇用表見表1。

圖1 企業(yè)戰(zhàn)略目標魚骨圖分析

1.2 關鍵業(yè)績指標結構化整理

遵循“先建立指標結構-后指標輸入修正”的基本原則，采取“建立一級指標框架”-“劃分二級指標范圍”-“關鍵指標輸入修正”的具體方法對關鍵業(yè)績指標進行整理，形成以關鍵績效指標為底層基礎、以各級級別為指標屬性的多層關鍵指標績效體系。

電廠安全生產(chǎn)基本涵蓋“執(zhí)行安全生產(chǎn)過程、運行生產(chǎn)技術及設備、考核安全生產(chǎn)結果”的三個基本過程，以此為基礎，首先將所有關鍵業(yè)績指標首先劃分為“安全指標、生產(chǎn)技術指標、生產(chǎn)管理指標”共3項一級指標并定義。

安全指標：直接考核電廠安全管理業(yè)績方面的結果性指標。

生產(chǎn)技術指標：反映電廠設備水平和生產(chǎn)運行情況的生產(chǎn)技術指標，指標應與電廠設備規(guī)模、裝備水平、運行質(zhì)量、發(fā)電設備可靠性等方面相關；

生產(chǎn)管理指標：遵從南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風險管理體系和調(diào)峰調(diào)頻公司安全生產(chǎn)管理手冊要求的流程性的管理工作指標，多為過程性指標；

其次，將每個一類指標根據(jù)不同規(guī)則劃分為多個下級二級指標并定義：

表1 關鍵業(yè)績指標選擇用表

根據(jù)調(diào)規(guī)中事故影響程度大小，將“安全指標”依次劃分為“一票否決”指標(注：國家嚴格禁止發(fā)生的安全事故，例如“電力生產(chǎn)人身傷亡事故“)、一般事故指標、障礙指標等3項一級指標；

根據(jù)設備關注級別不同（電廠整體能耗-電廠機組可靠度-電廠各技術專業(yè)指標），將“生產(chǎn)技術指標”劃分為專業(yè)指標、可靠性指標、能耗指標等3項二級指標；

根據(jù)《南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)管理體系》管理單元構成，將“生產(chǎn)管理指標”對應劃分為安全管理指標、運行管理指標、設備管理指標、項目管理指標等4項二級指標。

最后，根據(jù)一級指標、二級指標定義，將關鍵業(yè)績指標聚類輸入至已構建的一二級指標機構中，輸入過程中，應尊重評分主觀判斷或評分集體意見對一級或二級指標結構、名稱進行若干次增減或修改，并達到安全生產(chǎn)全過程管理以及業(yè)務界面的相對穩(wěn)定。

至此，關鍵業(yè)績指標根據(jù)職能管理、業(yè)務側重不同，在每類指標中都形成了一級指標-二級指標-三級指標（關鍵業(yè)績指標）的三級樹形結構，以下舉例說明生產(chǎn)技術指標-可靠性指標-關鍵業(yè)績指標的指標樹型結構（如圖2）。

2 關鍵業(yè)績指標定性及指標卡編制

圖2 生產(chǎn)技術類指標-指標樹形圖示例

對每一個關鍵業(yè)績指標，設置優(yōu)、良、中、差的判斷值（如表2），可為評價指標的實現(xiàn)程度提供判斷依據(jù)，判斷值應以指標考核對象考核需求為主，以滿足國家的相關強制性要求為基本準線。

每一個關鍵業(yè)績指標都應有與之對應的指標卡，指標卡中詳細說明了每個指標的目的、定義、計算公式、單位、計算時段、使用狀態(tài)、分析方法、提升措施等內(nèi)容，指標卡關鍵字段及其作用如下：

編號：指該指標的代碼，設置對應順序號作為信息系統(tǒng)一種指標快速識別的方法。

指標目的：說明指標達到的目標，闡述了指標可以實現(xiàn)效果。

指標定義：對指標進行概述性描述，同時選取可靠定義對指標概念進行說明。

指標計算公式：說明指標的標準計算方法。

計算單位：說明指標的計量單位。

計算時段：說明指標可以使用的計算區(qū)間。

使用狀態(tài)：說明指標目前使用的狀態(tài)。

分析方法：說明分析實現(xiàn)指標的各種要素及內(nèi)容。

提升措施：說明提高正向指標的可用方法及措施。

指標卡完成編制后，將作為指標考核體系的實物載體之一輸出至許可介質(zhì)（例如紙媒、網(wǎng)站）中，在限定范圍為提高關鍵工作完成效果提供直觀看板，宣傳關鍵指標考核制度，指標的改進可作為人力資源管理系統(tǒng)功能完善的需求來源，更重要的為相關關鍵指標的展示、分析、挖掘提供了大量的基礎數(shù)據(jù)準備。

3 體系分值化方法

安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系的考核評分，以企業(yè)在考核年度（一般以一個生產(chǎn)年度為一個考核周期，并與生產(chǎn)年度同步）各項二級指標實際達到的數(shù)值為基礎進行計算，綜合得出電廠安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系考核總分值。

計算公式為：P=0.35P1+0.35P2+0.3P3

公式中：

P—安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系評價總分。

P1—“安全指標”評價得分值，總分100分

P2—“生產(chǎn)技術指標”各二級指標評價得分值，總分100分。

P3—“生產(chǎn)管理指標”各二級指標評價得分值，總分100分。

4 指標計算方法

4.1 P1安全類指標得分

安全指標得分P1= P10 + P11+ P12

——P10 （一票否決指標）

——P11（一般事故指標）

——P12（障礙指標）。

對于P1安全指標，除“一票否決“指標外，其他指標皆采取分項權重值倒扣分的原則評分。

首先，對于“一票否決”指標，若發(fā)生所列任何一項事故，P10=0分；未發(fā)生所列任何一項事故，“一票否決”將獲得該類指標權重值之和，即P10=60分。

其次，對于“一般事故指標、障礙指標“，根據(jù)每個指標定性等級相應扣分計算：

——優(yōu)：不扣分，評價指數(shù)等于分項權重值；

——良：扣分等于分項權重值★20%，評價指數(shù)等于分項權重值★80%；

——中：扣分等于分項權重值★40%，評價指數(shù)等于分項權重值★60%；

表2 指標定性評價表舉例

——差：扣分等于分項權重值，評價指數(shù)等于分項權重值為0。

4.2 P2生產(chǎn)技術類、P3生產(chǎn)管理類指標得分

通用計算公式為：

公式中：

Pi—生產(chǎn)技術指標或生產(chǎn)管理指標評價總分值；

n—生產(chǎn)技術指標或生產(chǎn)管理指標中參與考核的二級指標項目總數(shù)；

Si—生產(chǎn)技術指標或生產(chǎn)管理指標中第i項評價指標的單項評價指數(shù)；

Ki—第i項評價指標的權重值。

4.2.1 二級指標的單項評價指數(shù)Si計算

對指標數(shù)值越高（大）越符合安全生產(chǎn)要求的指標，其計算公式為：

對指標數(shù)值越低（?。┰椒习踩a(chǎn)要求的指標，其計算公式為：

公式中：

Si—第i項評價指標的單項評價指數(shù)，其值取小數(shù)點后兩位；

Ai—第i項評價指標的實際值（考核期內(nèi)實際達到值）；

Ni—第i項評價指標的評價基準值。

4.2.1 二級指標的單項評價指數(shù)修訂

本文所列各二級指標的單項評價指數(shù)的正常值一般在1.0左右，但當其實際數(shù)值遠小于（或遠大于）評價基準值時，計算得出的Si值就會較大，計算結果就會偏離實際，對其他評價指標的單項評價指數(shù)產(chǎn)生較大干擾。為了消除這種不合理影響，應對此進行修正處理。

修正的方法是：當Si＞k/m時（其中k為該類一級指標的權重值，m為該類一級指標中實際參與考核的二級指標的項目數(shù)），取該Si值為k/m。

二級指標權重值修正

若某項一級指標中實際參與評價考核的二級指標項目數(shù)少于該一級指標所含全部二級指標項目數(shù)（由于該企業(yè)沒有與某二級指標相關的項所造成的缺項）時，在計算中應將這類一級指標所屬各二級指標的權重值均予以相應修正，修正后各相應二級指標的權重值以Ki′計算公式為：

表3 廣蓄電廠安全生產(chǎn)關鍵指標體系計算方法示例

公式中：

Aj—第j項一級指標中，各二級指標權重值的修正系數(shù)。

Aj=A1/A2。A1為第j項一級指標的權重值；A2為實際參與考核的屬于該一級指標的各二級指標權重值之和。

Ki—第i項評價指標的權重值。

如由于企業(yè)未統(tǒng)計該項指標值而造成缺項，則該項考核分值為零。

5 方法應用情況

廣蓄電廠按照上述方法完成了安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系的設計與編制，進行了電廠242個業(yè)務流程分析、832個候選指標的抽取及評分，從832個候選指標中初選篩選可用指標397個，其中安全指標57個、生產(chǎn)技術指標72個、生產(chǎn)管理指標268個；集中復選出關鍵指標91個，其中安全指標16個、生產(chǎn)技術指標41個、生產(chǎn)管理指標34個；編制關鍵指標卡合計100張，其中安全指標卡23張、生產(chǎn)技術指標卡43張、生產(chǎn)管理工作指標卡34張。最終以“分值化”的方式完成了廣蓄電廠安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系的量化研究及應用。表3是廣蓄電廠安全生產(chǎn)關鍵指標體系計算方法示例，表中各級指標分項內(nèi)容可根據(jù)各單位實際情況增加及設定權重。

6 結束語

全文通過對廣蓄電廠安全生產(chǎn)關鍵業(yè)績指標體系量化方法的闡述，提出了抽水蓄能電廠關鍵業(yè)績指標梳理的基本途徑以及具體執(zhí)行方法，摸索設計出一套基于定量評價的KPI體系“分值化”計算方法，為建立安全生產(chǎn)工作量化考核機制提供了方法和依據(jù)，也為今后對安全生產(chǎn)指標信息化方面提供原始數(shù)據(jù)采集和指標計算方法。同時作為一種績效改進思路，也可為其它行業(yè)基于KPI的各類管理效率評估、人力資源考核設計提供參考。

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