劉紅娟 唐 珊

一、問題的提出

加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心主題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)逐次轉(zhuǎn)移以及工業(yè)內(nèi)部向高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價(jià)值狀態(tài)向高技術(shù)水平、高附加價(jià)值狀態(tài)的演變趨勢(shì)，表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的過程。

生產(chǎn)變量包括土地（或自然資源）、勞動(dòng)力和資本（包括物質(zhì)和人力資本）、基礎(chǔ)設(shè)施包括傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施和制度、規(guī)制等，分為軟性基礎(chǔ)設(shè)施和硬性基礎(chǔ)設(shè)施。其差異在于前者的供給和需求由家戶、企業(yè)的個(gè)別決策決定，而后者的供給過程無法內(nèi)化到家戶或企業(yè)的個(gè)別決策之中，通常由共同體或政府供給。①林毅夫.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2011，（3）：1－32.這里的基礎(chǔ)設(shè)施與世界銀行的定義在內(nèi)涵上是一致的。②World Bank.World Development Report 1994：Infrastructure for Development[M].New York：Oxford University Press.生產(chǎn)變量直接決定產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出水平，而硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施在提高生產(chǎn)變量的協(xié)調(diào)配置能力、降低企業(yè)的交易成本方面發(fā)揮重要作用。每個(gè)經(jīng)濟(jì)體的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于該時(shí)點(diǎn)上勞動(dòng)、資本和自然資源的相對(duì)豐裕程度，也要求與之相適應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施來盡可能降低運(yùn)行和交易費(fèi)用。

已有的生產(chǎn)變量、基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的實(shí)證研究，有從單一生產(chǎn)變量或基礎(chǔ)設(shè)施視角展開的，有錢水土，周永濤研究金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)和通過技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的間接效應(yīng)；③錢水土，周永濤.區(qū)域技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的金融支持——基于分位數(shù)回歸方法的經(jīng)驗(yàn)研究[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2010，（9）：29－36.盧福財(cái)，羅瑞榮研究認(rèn)為第二產(chǎn)業(yè)人力資源是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工高度的直接影響要素；④盧福財(cái)，羅瑞榮.全球價(jià)值鏈分工條件下產(chǎn)業(yè)高度與人力資源的關(guān)系———以中國第二產(chǎn)業(yè)為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，（8）：76－86.唐德祥、孟衛(wèi)東研究認(rèn)為研發(fā)支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的顯著促進(jìn)作用；⑤唐德祥，孟衛(wèi)東.R＆D與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化研究：基于我國面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].科技管理研究，2008，（5）：85－89.張江峰、劉海峰研究了產(chǎn)業(yè)升級(jí)中地方政府的組織惰性；⑥張江峰，劉海峰.產(chǎn)業(yè)升級(jí)中地方政府的組織惰性研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2010，（5）：72－75.劉生龍、胡鞍鋼研究發(fā)現(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施和信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中國全要素生產(chǎn)率的顯著正向作用，而能源基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長則缺乏顯著的正外部性；⑦劉生龍，胡鞍鋼.基礎(chǔ)設(shè)施的外部性在中國的檢驗(yàn)：1988－2007[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，（3）：4－15.多種生產(chǎn)變量或基礎(chǔ)設(shè)施視角的研究，有石奇從土地的使用成本、人力資本的培育成本、能源與原材料的消耗成本、貿(mào)易環(huán)境變動(dòng)成本以及和諧社會(huì)建設(shè)成本等角度分析了要素成本變化帶動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)；⑧石奇.基于要素供給條件變化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本研究——以＂外資代工模式”的長三角制造業(yè)為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，（8）：46－51.韓江波認(rèn)為工業(yè)化是要素配置從初級(jí)到高級(jí)的演化過程；⑨韓江波.基于要素配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究[J].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（1）：29－38.林毅夫認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升要求新的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)以減少交易費(fèi)用，這就取決于基礎(chǔ)設(shè)施是否作出了相應(yīng)改進(jìn)?？傮w來說，已有研究中較全面的同時(shí)考察生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的研究較少見。

本文細(xì)分了生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的類別，基于科學(xué)發(fā)展觀的視角，建立內(nèi)涵豐富、包容性較廣的目標(biāo)層——準(zhǔn)則層——基礎(chǔ)指標(biāo)層的三級(jí)指標(biāo)體系，并采用熵值法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)計(jì)算準(zhǔn)則層指標(biāo)、主成分分析法確定目標(biāo)層指標(biāo)，以廣東省1975－2010年為樣本，分析生產(chǎn)變量、基礎(chǔ)設(shè)施和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的階段變化以及它們之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。文章結(jié)構(gòu)安排如下，首先是理論分析和指標(biāo)體系的建立，然后是數(shù)據(jù)說明和處理，接下來是實(shí)證分析，最后是研究結(jié)論。

二、理論分析與指標(biāo)體系的建立

本文指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、可比性和可測(cè)性、獨(dú)立性以及完備性原則，指標(biāo)的選取盡可能選擇各類年鑒、數(shù)據(jù)庫中客觀性強(qiáng)的代表性統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，利用設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的范圍法和目標(biāo)法，這里構(gòu)建了由 “目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層”三個(gè)層次測(cè)度的生產(chǎn)變量、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)體系（見表1）。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)志著一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低和發(fā)展階段、方向。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化往往具體反映在各產(chǎn)業(yè)部門之間產(chǎn)值、就業(yè)人員、國民收入比例變動(dòng)的過程上。已有研究采用了不同的指標(biāo)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如高波，陳健，鄒琳華認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)通常采用就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)兩類指標(biāo)，在其研究中利用相對(duì)就業(yè)率（第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)就業(yè)率和第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)就業(yè)率）或相對(duì)產(chǎn)值（第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)產(chǎn)值和第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)產(chǎn)值）；⑩高波，陳健，鄒琳華.區(qū)域房價(jià)差異、勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2012，（1）：66－78.錢水土，周永濤用各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重表示產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)?；谝延械难芯亢蛷V東的實(shí)際情況，這里選擇5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，如表1所示。

表1：三級(jí)指標(biāo)體系

（二）生產(chǎn)變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

1.自然資源和環(huán)境

任何生產(chǎn)都離不開土地、礦產(chǎn)、能源、水、生物等自然資源的投入，一定的自然資源狀態(tài)對(duì)應(yīng)著一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，環(huán)境也是一種廣義上的 “資源”。良好的區(qū)域環(huán)境意味著優(yōu)良的居住條件，有助于吸引更多資金、技術(shù)和注重生活質(zhì)量的高層次人才，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供人才支持。另一方面，工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)生的廢料（包括固體、液體和氣體廢物）必然在一定程度上造成環(huán)境的破壞，隨著污染問題的日益突出和對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視，環(huán)境保護(hù)的需求將構(gòu)成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的倒逼力量。

在度量自然資源時(shí)，同時(shí)考慮存量資源和資源利用情況。其中存量指標(biāo)反映了區(qū)域能源、礦產(chǎn)、動(dòng)植物、水、空間場(chǎng)地等資源的儲(chǔ)量，繼續(xù)開發(fā)利用的前景等，體現(xiàn)了區(qū)域資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)潛在的支撐作用；資源利用的流量指標(biāo)主要反映了區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)資源的開發(fā)利用情況與依賴程度；?曹洪軍，莎娜.區(qū)域環(huán)境視角下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，（8）：25－35.同時(shí)加入保護(hù)環(huán)境的正向指標(biāo)和破壞環(huán)境的負(fù)面指標(biāo)。

2.資本資源

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和工業(yè)內(nèi)部的重型化、高度化對(duì)資本的積累有重要依賴作用，同時(shí)不同來源的資金在技術(shù)含量、流動(dòng)性、投資方向、對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)等方面均有不同。如外資也許可以帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資本、先進(jìn)的技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素，能改變東道國的投資結(jié)構(gòu)、在一定時(shí)期內(nèi)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但是也容易導(dǎo)致本國資本固化在其具有比較優(yōu)勢(shì)形成的低端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)；國有經(jīng)濟(jì)投資更有實(shí)力投入回報(bào)周期長資金需求大的項(xiàng)目，但其產(chǎn)業(yè)推動(dòng)力由于所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任而有所消弱；民營資本資金量相對(duì)較小，但更靈活更看重回報(bào)。因此在選擇基礎(chǔ)指標(biāo)時(shí)，既要考慮資本存量，也要考慮來自不同投資主體的投資流量。

3.人力資源

人力資源供需結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，通過勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制產(chǎn)生不同的人力資源價(jià)格和不同行業(yè)的人力成本，形成不同的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力，從而帶來區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段較低時(shí)，低廉充沛的勞動(dòng)力供應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有較好的促進(jìn)作用，但是隨著發(fā)展階段的提升，對(duì)高質(zhì)量的勞動(dòng)力需求會(huì)增加，對(duì)人力資源質(zhì)量的關(guān)注度會(huì)提高。高層次人力資源可以有效增強(qiáng)該國企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與吸收能力，促進(jìn)該國發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)或是產(chǎn)業(yè)中的高端技術(shù)環(huán)節(jié)。④另一方面，勞動(dòng)收入增加有助于提高工人的勞動(dòng)積極性，并促使其投資自己以提高勞動(dòng)技能，有助于為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)儲(chǔ)備高素質(zhì)人才。因此，在人力資源指標(biāo)選取上既考慮了人力資源數(shù)量也考慮了人力資源質(zhì)量，并加入了勞動(dòng)者收入指標(biāo)。

4.技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的核心在于附加值的提升，而附加值的提升主要依賴于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，其通過提升產(chǎn)品質(zhì)量和工藝水平、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本產(chǎn)出率等方式直接提升三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，同時(shí)也帶來三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的高級(jí)化發(fā)展。因此技術(shù)創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的核心要素。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要素，本文分別從企業(yè)投入和產(chǎn)出兩方面來選擇基礎(chǔ)指標(biāo)，其中投入指標(biāo)反映企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視和支持程度，產(chǎn)出指標(biāo)反映科技創(chuàng)新活動(dòng)自身的活力和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)能力。

（三）基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

基礎(chǔ)設(shè)施決定企業(yè)的生存環(huán)境，它影響著每個(gè)企業(yè)的交易費(fèi)用和投資的邊際回報(bào)。不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅意味著不同的產(chǎn)業(yè)資本密集度，還意味著不同的最優(yōu)企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)范圍、交易復(fù)雜程度以及不同的風(fēng)險(xiǎn)種類。企業(yè)能夠控制其自身的部分成本，但對(duì)所面臨的各種交易費(fèi)用卻無能無力，這些交易費(fèi)用主要取決于政府所提供的硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量。

1.硬性基礎(chǔ)設(shè)施

像高速公路、港口、機(jī)場(chǎng)、電信系統(tǒng)、電力設(shè)施和其他公共設(shè)施等，都屬于硬性基礎(chǔ)設(shè)施的范疇。良好的基礎(chǔ)設(shè)施能降低企業(yè)的運(yùn)輸和物流成本以及溝通成本等等，有利于區(qū)域的招商引資，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、服務(wù)業(yè)以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展均有良好的支撐作用。硬性基礎(chǔ)設(shè)施完善了投資環(huán)境，如 “潤滑劑”一樣減少要素流動(dòng)時(shí)的摩擦力，進(jìn)而提高了企業(yè)技術(shù)效率、?李文啟.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與企業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證分析[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2011，（3）：49－56.促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高、?Dugga，l V.，Saltzman，C.and Klein，L.（1999）.Infrastructure and Productivity：A Nonlinear Approach [J].Journal of Econometrics，92（1）：47－74.改善了企業(yè)的決策環(huán)境進(jìn)而影響其成本函數(shù)或利潤函數(shù)。?Demetriades，P.O.and Mamuneas，T.P.（2000）.Intertemporal Output and Employment Effects of Public Infrastructure Capita：Evidence from 12 OECD Economies [J].The Economic Journal，110（465）：687－712.

2.軟性基礎(chǔ)設(shè)施

金融體系、教育體系、司法體系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、價(jià)值體系及經(jīng)濟(jì)體中其他無形的結(jié)構(gòu)都屬于軟性基礎(chǔ)設(shè)施的范疇。隨著經(jīng)濟(jì)沿產(chǎn)業(yè)和技術(shù)階梯拾級(jí)而上，企業(yè)所采用的技術(shù)越來越復(fù)雜，資本需求、生產(chǎn)和市場(chǎng)規(guī)模越來越大，遠(yuǎn)距離市場(chǎng)交易也越來越多。為了保證沿產(chǎn)業(yè)和技術(shù)階梯的升級(jí)過程平滑順利，就需要在教育、金融、法律等方面同時(shí)作出相應(yīng)改進(jìn)，使企業(yè)能在新升級(jí)產(chǎn)業(yè)中提升到合適的生產(chǎn)規(guī)模，以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為成本最低的生產(chǎn)者，?Harrison，A.and Rodriguez－Clare，A.（2009）.Trade，F(xiàn)oreign Investment，and Industrial Policy所需要的這些改變和動(dòng)力源稱作軟性或無形的基礎(chǔ)設(shè)施。良好的軟性基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)還有助于健康水平的提升和教育投資的改善，從而提升社會(huì)的人力資本水平，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。有效的制度指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)有正向促進(jìn)作用，而與市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)背離的制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)則產(chǎn)生負(fù)向作用。?

三、數(shù)據(jù)說明及處理

本文利用廣東省1978～2010年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)基本來源于 《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、 《中國環(huán)境年鑒》、 《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、 《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)于有些缺失數(shù)據(jù)，用SPSS的殘缺值處理方式進(jìn)行了處理。雖然這種處理方式也有不足之處，但是整體上而言，獲得的處理數(shù)據(jù)也能夠較好地反映出變化規(guī)律。

為了消除原始指標(biāo)的正負(fù)向作用以及單位等一系列差異，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一致化和無量化處理。即對(duì)于基礎(chǔ)變量Xijt，令Mj＝max xijt，mj＝min xijt，其中i為第i項(xiàng)準(zhǔn)則層指標(biāo)，1≤i≤6；j為某項(xiàng)準(zhǔn)則層的基礎(chǔ)指標(biāo)，1≤j≤n；t為年份，對(duì)于正向基礎(chǔ)變量，我們?nèi)?duì)于負(fù)向基礎(chǔ)變量，取因此，令標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)為

利用熵值法，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)變量確定權(quán)重，通過加權(quán)平均得到區(qū)域六類要素指標(biāo)X1t至X6t。首先通過公式計(jì)算出第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值；然后利用公式計(jì)算出第j項(xiàng)指標(biāo)的歸一化權(quán)重，其中g(shù)ij＝1eij，計(jì)算出準(zhǔn)則層指標(biāo)表示第j項(xiàng)指標(biāo)的變化程度。最后根據(jù)公式

最后，對(duì)xit，i＝1，2，…4進(jìn)行主成分分析，以主成分確定的特征向量為權(quán)重，加權(quán)得到區(qū)域生產(chǎn)變量指數(shù)Xsc。同樣的方法對(duì)xit，i＝5.6進(jìn)行主成分分析，得到區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)Xjc。對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)Y進(jìn)行同樣處理。分析軟件為Eviews 6.0。

四、實(shí)證研究

（一）描述性分析

生產(chǎn)變量、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)描繪于圖1，準(zhǔn)則層指標(biāo)示于圖2。觀察生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)的變化特點(diǎn)，依據(jù)兩類要素之間的差異度，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景，將廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和要素環(huán)境變化劃分為：1978～1991年、1992～2002年和2003～2010年三個(gè)階段，借鑒已有的概念，將3個(gè)階段分別定義為改革開放后的起飛階段、擴(kuò)大開放的加速發(fā)展階段、開放后的科學(xué)發(fā)展階段。

圖1：目標(biāo)層指標(biāo)的變化

圖2：準(zhǔn)則層指標(biāo)的變化

改革開放后的起飛階段（1978～1991年），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)平均增長率為0.0696%。生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)均處于較低水平，平均值分別為0.0143，根據(jù)準(zhǔn)則層平均水平得到的排序?yàn)椋鹤匀毁Y源與環(huán)境制約X1（0.0259）、人力資源X3（0.0162）、 社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施 X6（0.0130）、 資本資源 X2（0.0108）、 經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施X5（0.0100）、技術(shù)創(chuàng)新X4（0.0098）。指標(biāo)整體水平均較低，其順序基本和廣東改革開放初期，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依賴自然資源和勞動(dòng)力的狀況相吻合。當(dāng)時(shí)的廣東正是借助低成本的勞動(dòng)力和土地兩大生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，通過承接港澳臺(tái)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從而迅速啟動(dòng)了工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施排名靠前，體現(xiàn)了改革開放帶來了廣東綜合制度環(huán)境的改善；經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，意味著如果不被重視和改善，以后可能成為進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸；本階段技術(shù)創(chuàng)新水平較低，發(fā)展模式較為粗放，存在不可持續(xù)的隱患。

擴(kuò)大開放的加速發(fā)展階段（1992～2002年），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)平均增長率為0.1495%，生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)均穩(wěn)定增長，平均值分別為0.0332，其準(zhǔn)則層指標(biāo)平均水平排序?yàn)椋鹤匀毁Y源與環(huán)境制約X1（0.0374）、資本資源X2（0.0372）、經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施 X6（0.0360）、 社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施 X5（0.0299）、 人力資源 X3（0.0297）、技術(shù)創(chuàng)新X4（0.0288）。指標(biāo)整體水平較前一階段有了較大改善，資本資源和經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施排名前移，人力資源排名后移，值得注意的是技術(shù)創(chuàng)新仍然落后于其他要素水平。隨著其他新興國家和地區(qū)的崛起，此時(shí)的外部競(jìng)爭(zhēng)變得越來越激烈，廣東產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展和升級(jí)的動(dòng)力不能僅靠短期的且可以被復(fù)制的低成本優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該重視區(qū)域內(nèi)的企業(yè)能否有效地積累知識(shí)和技術(shù)能力并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新和生產(chǎn)力。

開放后的科學(xué)發(fā)展階段（2003～2010年），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)平均增長率為0.3272%，生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)均進(jìn)一步加快，平均值分別為0.0682，準(zhǔn)則層指標(biāo)排序：技術(shù)創(chuàng)新 X4（0.0840）、 資本資源 X2（0.0760）、 經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施 X5（0.0690）、 人力資源 X3（0.0639）、 自然資源與環(huán)境制約 X1（0.0587）、 社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施X6（0.0575）。指標(biāo)整體水平進(jìn)一步提高，技術(shù)創(chuàng)新排名大幅前移，自然資源與環(huán)境制約和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施排名后移，體現(xiàn)出在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，本階段技術(shù)創(chuàng)新取代了資源，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)因素；資本和人力資源排序相對(duì)靠前，說明勞動(dòng)密集型或資本勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍然是廣東省的比較優(yōu)勢(shì)所在。值得注意的是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施要求越來越高的趨勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施之間的差距有所拉大，后者的發(fā)展顯得相對(duì)滯后，意味著對(duì)企業(yè)運(yùn)行的潤滑作用可能不足。

（二）計(jì)量模型分析

利用主成分分析分別綜合得到準(zhǔn)則層指標(biāo)生產(chǎn)變量Xsc、基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)Xjc和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)Y，在對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)作進(jìn)一步分析之前，先需要進(jìn)行預(yù)處理。為了消除異方差并且求出彈性，首先對(duì)變量取對(duì)數(shù)處理，然后利用ADF檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性。單位根檢驗(yàn)顯示序列均為非平穩(wěn)序列，但是其一階差分序列則為平穩(wěn)序列，說明三個(gè)指數(shù)序列均為一階單整。檢驗(yàn)結(jié)果列于表2。

由于Granger因果檢驗(yàn)只能適用于平穩(wěn)變量，故只能對(duì)生產(chǎn)變量Xsc、基礎(chǔ)設(shè)施Xjc和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)Y的對(duì)數(shù)差分序列進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果列于表3。結(jié)論均是在5%的顯著性水平下可以拒絕不存在因果關(guān)系的原假設(shè)，意味著生產(chǎn)變量和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)之間均存在雙向因果關(guān)系，說明生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境的提升會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化進(jìn)程，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)所帶來的機(jī)會(huì)和形成的壓力也將有力地帶動(dòng)生產(chǎn)變量的優(yōu)化和基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)，是一種良性的互動(dòng)關(guān)系。

表2：?jiǎn)挝桓鶛z驗(yàn)

表3：Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

協(xié)整檢驗(yàn)表明對(duì)數(shù)序列之間存在多個(gè)協(xié)整關(guān)系，因此對(duì)數(shù)時(shí)間序列變量之間具備做回歸分析的條件，但是生產(chǎn)變量、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)之間的相互作用，會(huì)使得回歸模型遭遇解釋變量內(nèi)生性問題，從而造成估計(jì)和檢驗(yàn)的偏誤。因此，這里將當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)對(duì)上一期的生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)進(jìn)行回歸分析，這樣既可以避免內(nèi)生性問題，也能體現(xiàn)出生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施變化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的滯后效應(yīng)，所估計(jì)的參數(shù)也能揭示變量間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。估計(jì)結(jié)果示于表4。

表4：計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果

由表4可知，在改革開放后的起飛階段，生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的彈性系數(shù)均在5%的顯著性水平下顯著，但前者的8.21%遠(yuǎn)小于后者的32.64%?？赡艿慕忉屢皇歉母镩_放前，相對(duì)于生產(chǎn)變量，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的滯后更為嚴(yán)重，交通、衛(wèi)生服務(wù)等方面硬性基礎(chǔ)設(shè)施短缺、同時(shí)金融服務(wù)和政府效率等軟性基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)不力，壓抑了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。改革開放帶來了政府效率提高和公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資改造加快，釋放出的生產(chǎn)力推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的快速增長和第二、三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展；二是本階段生產(chǎn)變量投入的 “質(zhì)量”水平較低，彈性自然較?。蝗潜倦A段基于低成本比較優(yōu)勢(shì)而形成的發(fā)展模式，忽視了生態(tài)的制約以及產(chǎn)業(yè)與自然之間的物質(zhì)能量和信息交換，所以考慮環(huán)境制約的自然資源對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)也更小些。

在擴(kuò)大開放的加速發(fā)展階段，生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施變量的彈性系數(shù)分別為0.4%和57.48%，前者不顯著，后者在1%的顯著性水平下顯著。從系數(shù)上看，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)較前一階段進(jìn)一步提高，說明基礎(chǔ)設(shè)施延續(xù)了上階段的推動(dòng)力，相對(duì)于生產(chǎn)變量的投入增加，基礎(chǔ)設(shè)施提升對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)效果更顯著，也從另一個(gè)側(cè)面說明了這一過程中生產(chǎn)變量的 “含金量”仍然不高，更多的是量變。

開放后的科學(xué)發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的彈性分別為34.15%和14.67%，且都在5%的顯著性水平下顯著。相對(duì)前兩個(gè)階段，本階段生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)彈性的差距減少，而且基礎(chǔ)設(shè)施的彈性小于生產(chǎn)變量的彈性。其原因可能是本階段生產(chǎn)變量的 “含金量”提升程度較大，而同期基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)步不足導(dǎo)致其服務(wù)能力跟不上。可以認(rèn)為，廣東省在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下加強(qiáng)了資源維護(hù)和環(huán)境保護(hù)，人與自然和諧程度提高；教育和培訓(xùn)有效提升了人力資源質(zhì)量；較多的創(chuàng)新投入和更好的創(chuàng)新氛圍更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；同時(shí)也映射出廣東省在產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展離發(fā)達(dá)國家距離更近的時(shí)候，來自教育、勞動(dòng)培訓(xùn)、法制和產(chǎn)權(quán)保護(hù)、物流、金融、資訊等軟性基礎(chǔ)設(shè)施和交通、水電等硬性基礎(chǔ)設(shè)施的配合和支持出現(xiàn)滯后，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的支撐顯得乏力。

五、主要結(jié)論

改革開放至今，得益于天時(shí)（先行一步）地利（毗鄰港澳）人和（社會(huì)資本），廣東的經(jīng)濟(jì)取得了矚目的成就，作為趕超型經(jīng)濟(jì)體，廣東完成了發(fā)展 “量”的階段性任務(wù)，未來就是如何追求發(fā)展質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐，就必須讓生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的土壤更肥沃更滋養(yǎng)。生產(chǎn)變量直接決定產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出水平，而硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施在提高生產(chǎn)變量的協(xié)調(diào)配置能力、降低企業(yè)的交易成本方面發(fā)揮重要作用。

本文的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，改革開放后，廣東的生產(chǎn)要素和基礎(chǔ)設(shè)施要素都在不斷優(yōu)化提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和生產(chǎn)變量的優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)互為Granger因果關(guān)系。利用滯后解釋變量回歸的結(jié)果表明：在改革開放初期，產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段較低時(shí)，生產(chǎn)變量和基礎(chǔ)設(shè)施的彈性系數(shù)均顯著，而基礎(chǔ)設(shè)施改進(jìn)釋放出的推動(dòng)力遠(yuǎn)高于生產(chǎn)變量；但是隨著產(chǎn)業(yè)階段的提升，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的支撐下降。反映出自然資源、資本資源、人力資源和科技創(chuàng)新等生產(chǎn)變量的優(yōu)化固然重要，但是硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也需要給予高度重視。