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        中國(guó)海外利益維護(hù)路徑研究:基于國(guó)際制度的視角

        2014-06-05 21:21:11王發(fā)龍
        國(guó)際展望 2014年3期
        關(guān)鍵詞:全球化

        [ 感謝《國(guó)際展望》匿名評(píng)審專家及編輯老師提出的建設(shè)性修改意見(jiàn),文中存在的疏漏由筆者負(fù)責(zé)。]

        【內(nèi)容提要】海外利益是國(guó)家于主權(quán)管轄范圍之外在物質(zhì)與精神層面上需求的一切權(quán)益和好處。全球化時(shí)代,海外利益有其合約性、包容性等特性,各國(guó)海外利益在國(guó)境之內(nèi)、地區(qū)之間乃至全球?qū)用鏉u呈卯榫相合之勢(shì)。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)海外利益在快速發(fā)展的同時(shí),面臨著日益增多的現(xiàn)實(shí)威脅和潛在風(fēng)險(xiǎn),其敏感性與脆弱性日趨凸顯。國(guó)際制度乃海外利益維護(hù)的合法框架與戰(zhàn)略平臺(tái),對(duì)海外利益具有工具性作用、規(guī)范性功能和建構(gòu)性價(jià)值等功能,而上述功能的發(fā)揮則取決于國(guó)際制度成員的國(guó)際制度能力。中國(guó)海外利益的發(fā)展歷程表明,海外利益的實(shí)現(xiàn)狀況與其國(guó)際制度能力密切相關(guān),國(guó)際制度能力欠缺、國(guó)際制度路徑狹窄乃妨礙海外利益維護(hù)的痼疾。在制度化、規(guī)范化的國(guó)際社會(huì)中,中國(guó)海外利益的發(fā)展與維護(hù),不可囿于具體的物質(zhì)利益范疇,應(yīng)超越純粹的物質(zhì)利益觀和褊狹的權(quán)力思維,加強(qiáng)國(guó)際制度層面的戰(zhàn)略規(guī)劃,在參與、改革、構(gòu)建國(guó)際制度等環(huán)節(jié)上積極有為,逐漸提升國(guó)際制度能力而拓展國(guó)際制度路徑,以獲取長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

        【關(guān)鍵詞】全球化 海外利益維護(hù) 國(guó)際制度能力

        【作者簡(jiǎn)介】王發(fā)龍,山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院2012級(jí)博士生

        【中圖分類號(hào)】F279/D521

        【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

        【文章編號(hào)】1006-1568-(2014)03-0051-17

        海外利益維護(hù)是關(guān)涉?zhèn)鹘y(tǒng)大國(guó)興衰成敗的關(guān)鍵,是決定中國(guó)能否和平崛起的戰(zhàn)略議題。近年來(lái),中國(guó)海外利益在快速發(fā)展的同時(shí),面臨日益增多的現(xiàn)實(shí)威脅和潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此,黨的十八大報(bào)告特別強(qiáng)調(diào):“堅(jiān)定維護(hù)國(guó)家利益和我國(guó)公民、法人在海外合法權(quán)益?!盵 胡錦濤:《堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面建成小康社會(huì)而奮斗》,載《人民日?qǐng)?bào)》2012年11月9日,第1版。] 作為新興大國(guó),中國(guó)如何在發(fā)展海外利益時(shí)規(guī)避守成大國(guó)的權(quán)力掣肘和制度約束?作為國(guó)際社會(huì)的后來(lái)者,中國(guó)如何提升維護(hù)海外利益的合法性與有效性?作為崛起中的大國(guó),中國(guó)如何在實(shí)現(xiàn)具體海外利益的同時(shí),逐漸實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益?這不僅是中國(guó)外交亟須應(yīng)對(duì)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,還是學(xué)術(shù)界理應(yīng)探究的重要學(xué)理議題。學(xué)術(shù)界早已關(guān)注海外利益問(wèn)題,但對(duì)中國(guó)海外利益維護(hù)的戰(zhàn)略框架和具體路徑的研究不甚充分。本文認(rèn)為,中國(guó)海外利益的發(fā)展與維護(hù),不可將重點(diǎn)置于一時(shí)一事的具體物質(zhì)利益,應(yīng)在參與、改革、構(gòu)建國(guó)際制度上奮發(fā)有為,拓展國(guó)際制度路徑以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

        一、理論分析:海外利益與國(guó)際制度

        作為國(guó)家利益的特殊形態(tài),海外利益不同于國(guó)內(nèi)利益和殖民利益。作為國(guó)家利益的組成部分,海外利益在各國(guó)國(guó)家利益格局中的比重和地位日漸上升。在以制度為本位的國(guó)際社會(huì),海外利益的發(fā)展和維護(hù)當(dāng)以國(guó)際制度為合法框架與戰(zhàn)略平臺(tái),而國(guó)際制度功能的發(fā)揮則有賴于國(guó)家的國(guó)際制度能力。

        (一)海外利益辨析

        概念乃理論研究的邏輯基點(diǎn),海外利益研究應(yīng)從基本概念出發(fā)。目前,學(xué)術(shù)界尚未就海外利益概念的界定達(dá)成一致,可分為兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,海外利益是國(guó)內(nèi)利益在境外的存續(xù)形態(tài)和新增長(zhǎng)點(diǎn)。例如,蘇長(zhǎng)和認(rèn)為,“中國(guó)海外利益是指中國(guó)政府、企業(yè)、社會(huì)組織和公民通過(guò)全球聯(lián)系產(chǎn)生的、在中國(guó)主權(quán)管轄范圍以外存在的、主要以國(guó)際合約形式表現(xiàn)出來(lái)的中國(guó)國(guó)家利益?!盵 蘇長(zhǎng)和:《論中國(guó)海外利益》,載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2009年第8期,第13-14頁(yè)。關(guān)于海外利益定義的近似觀點(diǎn)參見(jiàn)傅夢(mèng)孜、刀書(shū)林、馮仲平:《中國(guó)的海外利益》,載《時(shí)事報(bào)告》2004年6月,第17-25頁(yè);畢玉蓉:《中國(guó)海外利益的維護(hù)與實(shí)現(xiàn)》,載《國(guó)防》2007年第3期,第7-8頁(yè);吳志成:《從利比亞撤僑看中國(guó)海外國(guó)家利益的保護(hù)》,載《歐洲研究》2011年第3期,第31頁(yè)。] 陳偉恕認(rèn)為,“中國(guó)海外利益又可稱作中國(guó)境外利益,是指在有效的中國(guó)主權(quán)管轄范圍以外地域存在的中國(guó)利益?!盵 陳偉?。骸吨袊?guó)海外利益研究的總體視野:一種以實(shí)踐為主的研究綱要》,載《國(guó)際觀察》2009年第2期,第8頁(yè)。陳偉恕對(duì)中國(guó)國(guó)家海外利益、中國(guó)海外利益兩個(gè)概念做出了區(qū)分。他認(rèn)為,中國(guó)國(guó)家海外利益即中央政府視角關(guān)注的涉及國(guó)家總體利益方面的具體利益,而中國(guó)海外利益涵蓋中國(guó)國(guó)家海外利益,包括官方和民間的法人、公民各種視角關(guān)注的多種局部利益。] 該類觀點(diǎn)將分析視角置于國(guó)家層次,認(rèn)為海外利益主要是國(guó)內(nèi)發(fā)展、政策支持等內(nèi)生變量“催生”的結(jié)果[ 唐賢興認(rèn)為海外利益是客觀存在的,但海外利益的產(chǎn)生在相當(dāng)程度上源于國(guó)家的主觀認(rèn)知、政治變遷、政策和戰(zhàn)略支持等內(nèi)生變量。他認(rèn)為,在主觀性上,中國(guó)海外利益的產(chǎn)生依賴于改革開(kāi)放、“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”與“走出去”的政策支持和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求下的主動(dòng)追求。參見(jiàn)唐賢興:《海外利益的保護(hù)與中國(guó)對(duì)外政策的變化》,載《江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第6期,第77-82頁(yè)。],表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益、安全利益等實(shí)體性利益。該類觀點(diǎn)抓住了海外利益的原初形態(tài)和主體部分,舍棄了國(guó)家與國(guó)際社會(huì)互動(dòng)的整體研究維度,忽視了對(duì)過(guò)程性、觀念性利益的研究。

        另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,海外利益是國(guó)際社會(huì)、國(guó)際組織、國(guó)際機(jī)制等外生變量“賦予”國(guó)際社會(huì)成員的結(jié)果,主要表現(xiàn)為國(guó)際社會(huì)認(rèn)同、國(guó)際組織身份、國(guó)際制度主導(dǎo)權(quán)等過(guò)程性的非物質(zhì)利益。其中,饒戈平認(rèn)為,“國(guó)際組織對(duì)國(guó)家而言,是一種現(xiàn)實(shí)的至關(guān)重要的國(guó)家利益。”[ 饒戈平:《論全球化進(jìn)程中的國(guó)際組織》,載《中國(guó)法學(xué)》2001年第6期,第135頁(yè)。] 汪段泳認(rèn)為,國(guó)家“對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系主導(dǎo)權(quán)的追求,表明國(guó)際規(guī)范、國(guó)際制度是一種對(duì)一國(guó)特別是大國(guó)而言具有特殊重要意義的海外利益”。[ 汪段泳:《海外利益實(shí)現(xiàn)與保護(hù)的國(guó)家差異——一項(xiàng)文獻(xiàn)綜述》,載《國(guó)際觀察》2009年第2期,第32-33頁(yè)。關(guān)于海外利益概念界定的類似觀點(diǎn)參見(jiàn)唐昊:《關(guān)于中國(guó)海外利益保護(hù)的戰(zhàn)略思考》,載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2011年第6期,第6頁(yè)。] 該類觀點(diǎn)將分析視角置于體系層次,強(qiáng)調(diào)從國(guó)家與國(guó)際社會(huì)互動(dòng)的整體維度界定海外利益,但研究取向囿于國(guó)際機(jī)制,缺乏對(duì)涉及全球或地區(qū)性問(wèn)題的國(guó)際社會(huì)共同利益的研究。

        筆者認(rèn)為,海外利益是國(guó)家于主權(quán)管轄范圍之外在物質(zhì)與精神層面上需求的一切權(quán)益和好處。[ 本定義受閻學(xué)通和王逸舟對(duì)國(guó)家利益界定的啟發(fā),參見(jiàn)閻學(xué)通:《中國(guó)國(guó)家利益分析》,天津人民出版社1996年版,第10-11頁(yè);王逸舟:《國(guó)家利益再思考》,載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2002年第2期,第160-170頁(yè)。] 海外利益是一個(gè)主體多元、內(nèi)容龐雜、層次繁多的綜合型概念,有其實(shí)體性的物質(zhì)形態(tài)和過(guò)程性、觀念性的非物質(zhì)形態(tài)。海外利益并非新事物,隨國(guó)家對(duì)外交往的開(kāi)啟而生成,隨全球化的深化而發(fā)展,符合資本逐利的邏輯必然和國(guó)家發(fā)展的歷史必然,是人類社會(huì)發(fā)展的規(guī)律性現(xiàn)象。全球化時(shí)代的海外利益有其特性。一方面,海外利益異于殖民利益而有合約性,多受利益所在地法律或國(guó)際法、國(guó)際制度的承認(rèn)與保護(hù);另一方面,海外利益異于國(guó)內(nèi)利益而有共存性。隨著國(guó)際相互依賴的日益緊密,各國(guó)海外利益將在國(guó)境之內(nèi)、地區(qū)之間乃至全球?qū)用鏉u呈卯榫相合之勢(shì)。

        (二)國(guó)際制度對(duì)海外利益的功能

        德國(guó)學(xué)者沃爾克·利特伯格(Volker Rittberger)將國(guó)際制度理論分為基于權(quán)力(power-based)、基于利益(interest-based)和基于知識(shí)(knowledge-based)的三大流派,即現(xiàn)實(shí)主義者側(cè)重研究權(quán)力關(guān)系,新自由主義者以利益的聚合為研究基礎(chǔ),認(rèn)知主義重點(diǎn)在于知識(shí)動(dòng)力、傳播和認(rèn)同,三者最大差異在于對(duì)國(guó)際制度作用大小的認(rèn)可程度。[ Andreas Hasenclever, Peter Mayer, and Volker Rittberger, Theories of International Regimes, London: Cambridge University Press,1997, pp. 1-2. 轉(zhuǎn)引自門洪華:《對(duì)國(guó)際機(jī)制理論主要流派的批評(píng)》,載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2000年第3期,第23頁(yè)。] 作為結(jié)構(gòu)性因素,國(guó)際制度對(duì)海外利益具有工具性作用、規(guī)范性功能和建構(gòu)性價(jià)值。

        首先,國(guó)際制度對(duì)海外利益具有工具性作用。在羅伯特·基歐漢看來(lái),國(guó)際制度具有降低交易成本、減少不確定性、促進(jìn)合作等功能。[ 羅伯特·基歐漢:《霸權(quán)之后:世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》,蘇長(zhǎng)和、信強(qiáng)、何曜譯,上海人民出版社2012年版,第107頁(yè)。] 在制度化的國(guó)際社會(huì)中,國(guó)際制度還是各國(guó)發(fā)展、維護(hù)海外利益的重要手段??v觀歷史,有意脫離國(guó)際制度的國(guó)家實(shí)屬罕見(jiàn),國(guó)家無(wú)論大小強(qiáng)弱大多參與國(guó)際制度以增進(jìn)國(guó)際認(rèn)同、獲取國(guó)家利益。

        蘭德?tīng)枴に雇ǎ≧andall W. Stone)認(rèn)為:“國(guó)際組織的形式和功能,使得國(guó)際組織的主導(dǎo)國(guó)與其他成員國(guó)之間的利益趨于平衡。”[ Cindy Cheng, “Review of ‘Controlling Institutions: International Organizations and the Global Economy (Randall W. Stone),” Political Science Quarterly, Vol. 127, No. 3, 2012, p. 486.] 對(duì)中小國(guó)家來(lái)說(shuō),加入國(guó)際制度主要目的是將國(guó)際制度作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的工具。對(duì)大國(guó)來(lái)說(shuō),國(guó)際制度不僅是謀取權(quán)益的手段,還是競(jìng)相追求的戰(zhàn)略資產(chǎn)?!八茉鞂?duì)本國(guó)有利的國(guó)際制度、國(guó)際體系并謀求其主導(dǎo)權(quán),甚至追求在更大范圍內(nèi)的國(guó)際社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)地位,則是只有大國(guó)才愿意并能夠競(jìng)逐的海外利益?!盵 汪段泳:《海外利益實(shí)現(xiàn)與保護(hù)的國(guó)家差異》,第30頁(yè)。] 二戰(zhàn)后,美國(guó)攫取了異于大英帝國(guó)權(quán)力霸權(quán)的制度霸權(quán),靠的不單是無(wú)與倫比的綜合國(guó)力,更主要的是掌控了國(guó)際制度的主導(dǎo)權(quán)。康多莉扎·賴斯認(rèn)為,“能反映我們價(jià)值觀的國(guó)際秩序是我國(guó)國(guó)家利益的最好保障”。[ Condoleezza Rice, “Rethinking the National Interest: American Realism for a New World,” Foreign Affairs, Vol. 87, No. 4, July/August 2008, p. 4.]

        其次,國(guó)際制度對(duì)海外利益具有規(guī)范性功能。國(guó)際制度的具體規(guī)范不僅是界定權(quán)利與義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn),還是行為體在社會(huì)互動(dòng)中形成并共同持有的、界定適當(dāng)性行為的共同預(yù)期。約翰·米爾斯海默認(rèn)為,國(guó)際規(guī)則“對(duì)可接受的國(guó)家行為的形式予以限定,對(duì)不可接受的行為的種類予以禁止。這些規(guī)則由國(guó)家通過(guò)談判達(dá)成,……要求各國(guó)共同接受作為‘以權(quán)利和義務(wù)界定的行為標(biāo)準(zhǔn)的更高一級(jí)的規(guī)范。”[ John J. Mearsheimer, “The False Promise of International Institutions,” International Security, Vol. 19, No. 3, Winter 1994/1995, pp. 8-9.] 借此,國(guó)際制度成員在交流、互動(dòng)中將國(guó)際制度的價(jià)值、規(guī)范逐漸內(nèi)化,并以此為界定利益、發(fā)展利益的行為規(guī)范。

        在以制度為本位的國(guó)際社會(huì),國(guó)際制度是國(guó)家發(fā)展海外利益的合法框架與戰(zhàn)略平臺(tái),各自的利益與意志可在國(guó)際制度內(nèi)匯集和表達(dá)。詹姆斯·馬奇(James G. March)和約翰·奧爾森(Johan P. Olsen)亦認(rèn)為,制度不但界定特定群體成員在具體情境中的適當(dāng)性行為,而且內(nèi)嵌于意義結(jié)構(gòu)和解釋框架之中。[ James G. March and Johan P. Olsen, “The Institutional Dynamics of International Political Orders,” in Peter J. Katzenstein ed., Exploration and Contestation in the Study of World Politics, Massachusetts: The MIT Press, 1999, p. 308.] 在國(guó)際制度框架內(nèi),國(guó)家可獲取更多的穩(wěn)定預(yù)期和共有觀念,并在海外利益的發(fā)展、維護(hù)中做出符合國(guó)際制度的適當(dāng)性行為。

        再次,國(guó)際制度對(duì)海外利益具有建構(gòu)性價(jià)值。作為一個(gè)歷史范疇,海外利益有歷史性和動(dòng)態(tài)性,其生成、發(fā)展取決于內(nèi)生變量與外生變量的交互作用。基于不同的國(guó)際體系、國(guó)際形勢(shì),國(guó)家對(duì)自身利益做出不同的認(rèn)知和界定。全球化時(shí)代,國(guó)家利益不再單由國(guó)家決定而超越了傳統(tǒng)的認(rèn)知視野。作為結(jié)構(gòu)性因素,國(guó)際制度對(duì)海外利益的生成具有能動(dòng)作用和建構(gòu)價(jià)值,通過(guò)賦予國(guó)家以集體身份和共有知識(shí)而影響國(guó)家對(duì)利益的認(rèn)知,國(guó)家則“通過(guò)與他者——其他國(guó)家、國(guó)際組織、非政府組織——之間的互動(dòng)來(lái)理解利益?!盵 瑪莎·費(fèi)麗莫:《國(guó)際社會(huì)中的國(guó)家利益》,袁正清譯,浙江人民出版社2001年版,中文版“序言”。]

        全球化推進(jìn)了國(guó)際社會(huì)的制度化進(jìn)程,而國(guó)際制度影響著國(guó)家對(duì)利益的偏好和界定。費(fèi)麗莫認(rèn)為:“國(guó)家利益是根據(jù)國(guó)際上公認(rèn)的規(guī)范和理解——什么是善的和合適的——來(lái)定義。……規(guī)范的語(yǔ)境也隨時(shí)間變化,當(dāng)國(guó)際上公認(rèn)的規(guī)范和價(jià)值變化時(shí),它們就引起體系層面上的國(guó)家利益和行為的相應(yīng)轉(zhuǎn)變。”[ 同上,第3頁(yè)。] 相較國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu),國(guó)際制度結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)家利益具有明顯的建構(gòu)價(jià)值,賦予國(guó)家追求海外利益的合法性與正當(dāng)性,是后者生成的重要外生變量。

        (三)國(guó)際制度能力論析

        對(duì)國(guó)際制度的成員而言,其國(guó)際制度能力是影響國(guó)際制度工具性作用、規(guī)范性功能和建構(gòu)性價(jià)值得以發(fā)揮的決定性力量。對(duì)中國(guó)而言,“國(guó)際制度能力是中國(guó)海外利益的基礎(chǔ)所在,是確保國(guó)家實(shí)力穩(wěn)步提升不可或缺的要素,也是未來(lái)中國(guó)持續(xù)崛起的支撐性力量。”[ 門洪華、鐘飛騰:《中國(guó)海外利益研究的歷程、現(xiàn)狀與前瞻》,載《外交評(píng)論》2009年第5期,第70頁(yè)。]

        學(xué)術(shù)界并未對(duì)國(guó)際制度能力給予明確界定,但可從已相當(dāng)豐富的國(guó)內(nèi)制度研究予以推導(dǎo)。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗拉基米爾·波波夫指出:“國(guó)家的制度能力就是政府執(zhí)行法律法規(guī)的能力?!盵 Vladimir Popov, “Is The Chinese Variety of Capitalism Really Unique?” Transition, May 2010, p. 2.] 景維民與黃秋菊從國(guó)家與制度變遷的角度認(rèn)為,國(guó)家制度能力是“國(guó)家制定、實(shí)施和推動(dòng)制度變遷的能力?!盵 景維民、黃秋菊:《國(guó)家制度能力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整:基于轉(zhuǎn)型期的中俄比較研究》,載《南開(kāi)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2011年第1期,第115頁(yè)。] 董海軍從博弈論的角度認(rèn)為,國(guó)家制度能力是“國(guó)家在與社會(huì)的博弈條件下的制度供給能力,其關(guān)鍵是對(duì)國(guó)家權(quán)力的運(yùn)用和約束。國(guó)家制度能力包括制度選擇、制度實(shí)施、制度監(jiān)督、制度裁決的能力。”[ 董海軍:《轉(zhuǎn)軌與國(guó)家制度能力研究:一種博弈論的分析》,上海人民出版社2007年版,第35頁(yè)。] 可見(jiàn),國(guó)家制度能力主要表現(xiàn)為代表國(guó)家的中央政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治治理、社會(huì)管理等方面,借助制度處理國(guó)家與社會(huì)、政府與市場(chǎng)關(guān)系的能力。比如,波波夫認(rèn)為,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與西方經(jīng)濟(jì)模式有相似性,而“中國(guó)的特殊性在于,現(xiàn)在它在國(guó)家的制度能力方面看起來(lái)很像一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。”[ Popov, “Is The Chinese Variety of Capitalism Really Unique?” p. 2.]

        目前,學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)家制度能力的研究大多囿于國(guó)內(nèi)政治制度范疇?;趯?duì)國(guó)家制度能力的認(rèn)識(shí),筆者認(rèn)為國(guó)際制度能力是國(guó)家在國(guó)際社會(huì)參與、改革、構(gòu)建和實(shí)施國(guó)際制度的能力。[ 門洪華認(rèn)為國(guó)際制度能力主要是國(guó)際制度成員對(duì)國(guó)際制度的參與度和議程設(shè)置能力。參見(jiàn)門洪華、鐘飛騰:《中國(guó)海外利益研究的歷程、現(xiàn)狀與前瞻》,第56頁(yè)。此外,蘇長(zhǎng)和提出了中國(guó)在國(guó)際制度中的“制定規(guī)則能力”、“建制能力”等問(wèn)題,參見(jiàn)蘇長(zhǎng)和:《論中國(guó)海外利益》,第15-18頁(yè)。] 國(guó)際制度能力是國(guó)家能力的組成部分,是國(guó)家實(shí)力在國(guó)際制度領(lǐng)域的一種投射和體現(xiàn)。[ 王紹光認(rèn)為,國(guó)家能力是指國(guó)家將自身意志(preference)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力,受國(guó)家實(shí)際實(shí)現(xiàn)的干預(yù)程度和國(guó)家希望達(dá)到的干預(yù)范圍兩個(gè)變量的影響。參見(jiàn)王紹光:《安邦之道:國(guó)家轉(zhuǎn)型的目標(biāo)與途徑》,生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2007年版,第5頁(yè)。] 國(guó)家的國(guó)際制度能力因?qū)嵙Υ笮《袕?qiáng)弱之分,大國(guó)通常因具有較強(qiáng)的國(guó)際制度能力而占據(jù)國(guó)際制度的主導(dǎo)地位。美國(guó)在戰(zhàn)后憑其無(wú)可比擬的綜合實(shí)力,構(gòu)建了以其為首的世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、關(guān)貿(mào)總協(xié)定等國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制,顯示出超強(qiáng)的國(guó)際制度能力。國(guó)際制度能力既是手段也是目的,是國(guó)家獲取國(guó)家利益、提升國(guó)際地位的重要工具和國(guó)家軟實(shí)力的重要構(gòu)成要素。恰如約瑟夫·奈所言:“軟權(quán)力往往來(lái)自文化和意識(shí)形態(tài)吸引力、國(guó)際機(jī)制的規(guī)則和制度等資源。”[ 約瑟夫·奈:《硬權(quán)力與軟權(quán)力》,門洪華譯,北京大學(xué)出版社2005年版,第97頁(yè)。]

        二、經(jīng)驗(yàn)考察:歷史回顧與問(wèn)題分析

        新中國(guó)成立以來(lái),中國(guó)在由國(guó)際制度的挑戰(zhàn)者轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c者、建設(shè)者的同時(shí),其海外利益亦得到不斷拓展和維護(hù)。中國(guó)海外利益的實(shí)現(xiàn)狀況與其國(guó)際制度能力密切相關(guān),在各問(wèn)題領(lǐng)域呈相伴而生之勢(shì)。目前,中國(guó)較低的國(guó)際制度能力妨礙著海外利益的有效維護(hù)。

        (一)歷史回顧

        在新中國(guó)成立至改革開(kāi)放的第一階段,作為國(guó)際制度的挑戰(zhàn)者,中國(guó)與國(guó)際制度呈雙向排斥關(guān)系,影響了海外利益的發(fā)展與維護(hù)。一方面,國(guó)際形勢(shì)變化影響了中國(guó)參與國(guó)際制度的進(jìn)程。冷戰(zhàn)爆發(fā)后,西方大國(guó)視社會(huì)主義國(guó)家為洪水猛獸,臆斷資本主義體系為國(guó)際社會(huì)的正統(tǒng),視新中國(guó)為“異端”并拒其于國(guó)際制度之外。20世紀(jì)60年代末,美蘇爭(zhēng)霸態(tài)勢(shì)的轉(zhuǎn)變提供了中國(guó)參與西方國(guó)際制度的時(shí)機(jī)。尼克松表示,“考慮到將來(lái),在我和蘇聯(lián)人進(jìn)行對(duì)話的同時(shí),我也能需要在中國(guó)問(wèn)題上為自己找個(gè)可以依靠的有利地位。”[ 理查德·尼克松:《尼克松回憶錄》(中冊(cè)),裘克安等譯,商務(wù)印書(shū)館1978年版,第13頁(yè)。] 蘇攻美守的爭(zhēng)霸態(tài)勢(shì)促使美國(guó)借中國(guó)之力牽制蘇聯(lián),消減了中國(guó)參與西方國(guó)際制度的阻力。另一方面,中國(guó)對(duì)國(guó)際制度的態(tài)度影響了參與國(guó)際制度的進(jìn)程。建國(guó)初期,中國(guó)對(duì)國(guó)際制度進(jìn)行抵制,拒絕參與西方國(guó)際制度。1974年2月22日,毛澤東提出“三個(gè)世界”的理論,淡化了中國(guó)的國(guó)際制度挑戰(zhàn)者角色并有限參與西方國(guó)際制度,但仍未消除敵視姿態(tài)。該時(shí)期,中國(guó)長(zhǎng)期游離于西方國(guó)際制度之外,無(wú)法分享西方國(guó)家的發(fā)展成果,主權(quán)獨(dú)立、政治承認(rèn)、軍事安全成為中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的主要利益訴求,海外經(jīng)濟(jì)利益極其有限且從屬于政治安全利益。由圖1可見(jiàn),中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益受對(duì)外關(guān)系的顯著影響。自1971年恢復(fù)聯(lián)合國(guó)合法席位以來(lái),中國(guó)得到了聯(lián)合國(guó)在財(cái)政、技術(shù)等方面的援助,海外利益得以迅速發(fā)展,年度貨物進(jìn)出口總額由1971年的120.9億元快速增至1978年的355億元。

        圖1:中國(guó)年度貨物進(jìn)出口總額,1950—1978年

        資料來(lái)源:筆者根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)制作,http://data.stats. gov.cn/workspace/index?m=hgnd。

        這一時(shí)期,中國(guó)對(duì)海外利益的維護(hù)充滿意識(shí)形態(tài)色彩和權(quán)力政治特征,幾乎沒(méi)有國(guó)際制度路徑可循,通過(guò)聯(lián)合在意識(shí)形態(tài)、革命經(jīng)歷等方面相近的國(guó)家,在意識(shí)形態(tài)和軍事安全領(lǐng)域進(jìn)行斗爭(zhēng)。

        圖2:中國(guó)年度對(duì)外承包工程合同金額,1979—2000年

        資料來(lái)源:筆者根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)制作,http://data.stats. gov.cn/workspace/index?m=hgnd。

        從改革開(kāi)放到20世紀(jì)末是中國(guó)與國(guó)際制度關(guān)系的第二階段。改革開(kāi)放后,中國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際制度的積極參與者,與國(guó)際制度呈雙向選擇關(guān)系,海外利益大為拓展且得到了有力維護(hù)。一方面,國(guó)家發(fā)展的需要成為中國(guó)參與國(guó)際制度的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)。十一屆三中全會(huì)后,中國(guó)在將黨和國(guó)家的工作重心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí),加快了參與國(guó)際制度的步伐。江憶恩認(rèn)為,“在后毛澤東時(shí)代,中國(guó)在國(guó)際機(jī)制和國(guó)際組織內(nèi)的會(huì)員身份明顯增加”。[ Alastair Iain Johnston, “Is China a Status Quo Power?” International Security, Vol. 27, No. 4, Spring, 2003, p. 12.] 另一方面,國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展提供了中國(guó)參與國(guó)際制度的體系背景。20世紀(jì)80年代,隨著美蘇爭(zhēng)霸態(tài)勢(shì)的趨緩,中國(guó)參與國(guó)際制度的進(jìn)程大為加快。從20世紀(jì)60年代中期到90年代中期,中國(guó)參與國(guó)際組織的數(shù)量由幾乎為零增至大約為美國(guó)、日本的70%、印度的80%、世界平均值的160%。[ Ibid., p. 13.] 與此同時(shí),中國(guó)在投資、金融等方面的海外利益快速拓展。如圖2所示,中國(guó)年度對(duì)外承包工程金額快速提升,由1979年的0.33億美元增至2000年的117.19億美元。此外,中國(guó)在國(guó)際形象、國(guó)際認(rèn)同等精神層面的海外利益亦得以拓展?!爸袊?guó)始終強(qiáng)調(diào)自己是發(fā)展中國(guó)家的一員,關(guān)注‘負(fù)責(zé)任的大國(guó)的國(guó)家形象,這是中國(guó)在全球化國(guó)際社會(huì)建構(gòu)過(guò)程中形成的海外利益的新‘坐標(biāo)”。[ 王金強(qiáng):《國(guó)際體系下的中國(guó)海外利益分析》,載《當(dāng)代世界》2010年第4期,第56頁(yè)。] 中國(guó)的發(fā)展模式獲得了國(guó)際社會(huì)的高度贊譽(yù),印度社會(huì)學(xué)家拉姆戈帕爾·阿加瓦拉認(rèn)為:“中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該是人類歷史上最受贊賞的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)走其自己的道路?!盵 喬舒亞·庫(kù)珀·雷默:《從華盛頓共識(shí)到北京共識(shí)》,載《國(guó)際社會(huì)科學(xué)文摘》2004年第7期,第7頁(yè)。]

        這一時(shí)期,中國(guó)海外利益維護(hù)缺乏寬廣的國(guó)際制度路徑,對(duì)國(guó)際制度具體規(guī)則、規(guī)范了解不夠、運(yùn)用不足。

        圖3:中國(guó)年度對(duì)外直接投資凈額,2007—2012年

        資料來(lái)源:筆者根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)制作,http://data.stats. gov.cn/workspace/index?m=hgnd。

        進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),中國(guó)成為國(guó)際制度的建設(shè)者,與國(guó)際制度呈雙向融合關(guān)系,海外利益得到了較好的發(fā)展和維護(hù)。一方面,國(guó)際制度發(fā)展為中國(guó)融入國(guó)際制度提供了時(shí)代良機(jī)。國(guó)際制度在對(duì)非傳統(tǒng)安全問(wèn)題的治理上存在制度赤字、制度失靈等問(wèn)題,為中國(guó)參與國(guó)際制度改革提供了難得的機(jī)遇。另一方面,國(guó)家發(fā)展的需求為中國(guó)融入國(guó)際制度提供了內(nèi)在動(dòng)力。一定意義上,中國(guó)的快速發(fā)展是加入國(guó)際制度的結(jié)果,國(guó)家發(fā)展的需要充實(shí)了中國(guó)在國(guó)際制度內(nèi)拓展、維護(hù)海外利益的充足動(dòng)力。作為轉(zhuǎn)型中的新興大國(guó),中國(guó)海外利益將在國(guó)際制度內(nèi)生成、發(fā)展和維護(hù)。在這一時(shí)期,中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益在國(guó)際制度框架下得到了快速發(fā)展?!白?980年中國(guó)恢復(fù)世界銀行成員資格到2005年年中,中國(guó)在約270個(gè)項(xiàng)目上獲得了世界銀行共約400億美元的貸款支持(其中,國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行提供約300億美元硬貸款,國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)提供約100億美元軟貸款)?!盵 Pieter Bottelier, “China and the World Bank: How a Partnership Was Built,” Journal of Contemporary China, Vol. 16, No. 51, May 2007, p. 251.] 在對(duì)外經(jīng)貿(mào)方面,中國(guó)年度對(duì)外直接投資凈額,由2007年的265億美元快速增至2012年的878億美元(圖3)。2013年4月7日,習(xí)近平在博鰲亞洲論壇上指出:“今后5年,中國(guó)將進(jìn)口10萬(wàn)億美元左右的商品,對(duì)外投資規(guī)模將達(dá)到5000億美元,出境旅游有可能超過(guò)4億人次。”[ 習(xí)近平:《共同創(chuàng)造亞洲和世界的美好未來(lái)》,載《人民日?qǐng)?bào)》2013年4月4日,第1版。]

        這一時(shí)期,中國(guó)對(duì)海外利益的維護(hù)仍缺乏較好的法治理念和制度路徑,難以提升海外利益維護(hù)的有效性與合法性。比如,2011年的利比亞動(dòng)亂使中國(guó)遭受約188億美元損失,因缺乏充分的法制救濟(jì)手段只獲得不足4億元人民幣的保險(xiǎn)賠付。有學(xué)者直言道:“我們絕望地發(fā)現(xiàn),中國(guó)尚未與利比亞政府簽訂任何雙邊投資保護(hù)條約。由此,在中國(guó)政府與利比亞現(xiàn)任政府以及將來(lái)可能上臺(tái)的新政府的關(guān)系上,存在著天然的法律救濟(jì)手段的缺位。”[ 冷新宇:《利比亞危機(jī),中國(guó)損失怎么辦?》,載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》2011年第20期,第18-19頁(yè)。]

        (二)問(wèn)題分析

        首先,中國(guó)的國(guó)際制度參與度較低。國(guó)際制度參與度是衡量一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際社會(huì)的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。[ 參與國(guó)際組織、國(guó)際機(jī)制、國(guó)際協(xié)約的數(shù)量是評(píng)估國(guó)際制度參與度的主要指標(biāo)。劉玉安認(rèn)為,衡量國(guó)家的國(guó)際組織參與度的標(biāo)準(zhǔn)除了成員身份外,還包括對(duì)國(guó)際組織的財(cái)政貢獻(xiàn)、人員貢獻(xiàn)以及政策輸入等。參見(jiàn)劉玉安:《中國(guó)在全球事務(wù)中的責(zé)任》,載《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2007年第6期,第39-43頁(yè)。] 作為國(guó)際制度的“后來(lái)者”,中國(guó)對(duì)國(guó)際制度的態(tài)度經(jīng)歷了從抵制到承認(rèn)、從扮演一般角色到爭(zhēng)取重要位置的曲折歷程。中國(guó)的國(guó)際制度參與度不僅遠(yuǎn)落后于西方大國(guó),甚至還不及某些中小國(guó)家。據(jù)《國(guó)際組織年鑒》(2008—2009年)統(tǒng)計(jì),2007年全球共有61,836個(gè)國(guó)際組織,中國(guó)只參與了其中的4,386個(gè)(參與率為7.0%)。其中,中國(guó)參與全球協(xié)定性國(guó)際組織的數(shù)目,不但僅占德國(guó)(4301個(gè))、法國(guó)(4281個(gè))、英國(guó)(4101個(gè))的33%,美國(guó)(3266個(gè))的50%,而且低于巴西、印度、南非等發(fā)展中國(guó)家(圖4)。[ 朱立群、黃超:《中國(guó)參與國(guó)際體系的評(píng)估指標(biāo)及相關(guān)分析》,第165頁(yè)。] 西方國(guó)家長(zhǎng)期認(rèn)為,中國(guó)是在功利主義和實(shí)用主義指導(dǎo)下決定是否參與國(guó)際制度的。比如,塞繆爾·金認(rèn)為:“中國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)的工作既沒(méi)有起積極作用,也沒(méi)有產(chǎn)生消極影響。事實(shí)上,中國(guó)采取的是一種相機(jī)行事的最低參與策略?!盵 伊莉莎白·埃克諾米、密歇爾·奧克森伯格:《中國(guó)參與世界》,華宏勛、閆循華等譯,新華出版社2001年版,第68頁(yè)。]

        圖4:各國(guó)參與協(xié)定性國(guó)際組織的數(shù)目,2007年

        資料來(lái)源:轉(zhuǎn)引自朱立群、黃超:《中國(guó)參與國(guó)際體系的評(píng)估指標(biāo)及相關(guān)分析》,載《江海學(xué)刊》2009年第5期,第165頁(yè)。

        其次,中國(guó)的國(guó)際制度議程設(shè)置能力不足。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)逐漸成為眾多國(guó)際制度的參與者,而非國(guó)際制度議程的制定者,通常對(duì)別國(guó)提出的議程做出被動(dòng)反應(yīng)。2007年,中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定權(quán)為美國(guó)的19.5%,國(guó)際政治規(guī)則制定權(quán)為美國(guó)的66.7%,總體國(guó)際規(guī)則制定權(quán)為美國(guó)的43.1%。[ 閻學(xué)通、徐進(jìn):《中美軟實(shí)力比較》,載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2008年第1期,第28頁(yè)。] 其中,在跨國(guó)投資領(lǐng)域有《漢城公約》、《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》、《能源憲章條約》等國(guó)際協(xié)約,但中國(guó)尚處于了解、學(xué)習(xí)和消化具體規(guī)則的階段,運(yùn)用規(guī)則保護(hù)對(duì)外投資的意識(shí)和能力不足,遑論在制定國(guó)際制度上的發(fā)言權(quán)了。此外,中國(guó)在國(guó)際制度內(nèi)提出的具體議程和主張,通常過(guò)于寬泛、空洞,象征性、原則性十足而實(shí)質(zhì)性、可操作性不足。作為最大的發(fā)展中國(guó)家和主要的新興大國(guó),中國(guó)無(wú)論在全球性國(guó)際制度內(nèi)還是在區(qū)域性、次區(qū)域性國(guó)際制度內(nèi)的議程設(shè)置能力、制度構(gòu)建能力都較為欠缺。

        再次,中國(guó)的國(guó)際制度主導(dǎo)權(quán)有限。斯蒂芬·克拉斯納認(rèn)為:“一個(gè)國(guó)家可以通過(guò)加強(qiáng)國(guó)家實(shí)力,在與其他國(guó)際行為者的爭(zhēng)端中占據(jù)優(yōu)勢(shì),而不需改變解決爭(zhēng)端的條件的原則、規(guī)范和規(guī)則。”[ Stephen D. Krasner, Structural Conflict, California: University of California Press, Ltd., 1985, pp.14-15. 轉(zhuǎn)引自劉青建:《發(fā)展中國(guó)家國(guó)際制度選擇的困境及其理性思考》,載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2002年第12期,第48頁(yè)。] 改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)快速提升的綜合實(shí)力、國(guó)際地位使其逐漸具備了建設(shè)、改革國(guó)際制度的能力。截至2012年,在中國(guó)設(shè)立總部的政府間國(guó)際組織僅有國(guó)際竹藤組織、聯(lián)合國(guó)亞太農(nóng)業(yè)工程與機(jī)械中心、亞太空間合作組織、上海合作組織等5個(gè),以中國(guó)為主導(dǎo)的非政府間國(guó)際組織僅有23個(gè)。[ 李培廣、李中洲、賈文杰:《國(guó)際組織落戶紐約對(duì)北京城市發(fā)展的啟發(fā)》,載《中國(guó)市場(chǎng)》2012年第33期,第80頁(yè)。] 雖然作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,但“在國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi),中國(guó)提出的新規(guī)則寥寥無(wú)幾?!袊?guó)通常會(huì)接受世貿(mào)組織的全部決策程序和結(jié)構(gòu),并且對(duì)在組織內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用一直較為謹(jǐn)慎?!盵 Johnston, “Is China a Status Quo Power?” p. 23.] 相較西方大國(guó),中國(guó)缺乏國(guó)際制度內(nèi)的主導(dǎo)權(quán)、決策權(quán),不僅與其綜合實(shí)力、國(guó)際地位不相符,還嚴(yán)重阻礙了海外利益的維護(hù)。

        長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái),海外利益的快速發(fā)展是國(guó)家利益發(fā)展的大勢(shì)所趨,制度化、規(guī)范化乃國(guó)際社會(huì)發(fā)展的歷史必然。西方大國(guó)用以維護(hù)海外利益的黷武主義、單邊主義已不合時(shí)宜,不但難以跳出集體行動(dòng)的邏輯困境,還易于陷入列強(qiáng)爭(zhēng)霸的歷史窠臼。為此,中國(guó)海外利益維護(hù)應(yīng)超越西方大國(guó)褊狹的權(quán)力思維而強(qiáng)化法制觀念,打破權(quán)力博弈的歷史窠臼而拓展國(guó)際制度路徑。

        三、戰(zhàn)略選擇:提升國(guó)際制度能力與拓展國(guó)際制度路徑

        和平發(fā)展中的新興大國(guó)需要新型的發(fā)展路徑,維護(hù)全球化時(shí)代的海外利益需要全球性的理念和思維。對(duì)中國(guó)而言,應(yīng)拓展海外利益維護(hù)的國(guó)際制度路徑,強(qiáng)化“格勞秀斯式”的法制理念和“改變自己,影響世界”的戰(zhàn)略思維。具體說(shuō)來(lái),中國(guó)應(yīng)在國(guó)際制度的參與、改革、構(gòu)建等環(huán)節(jié)上奮發(fā)有為。

        (一)參與國(guó)際制度

        參與國(guó)際制度即接受和參與既定的國(guó)際制度,按照國(guó)際制度的框架來(lái)界定自己的利益和規(guī)定自己的行動(dòng),成為國(guó)際社會(huì)中“以國(guó)際制度的名義和標(biāo)準(zhǔn)”衡量的一個(gè)負(fù)責(zé)任國(guó)家。[ 蘇長(zhǎng)和:《全球公共問(wèn)題與國(guó)際合作:一種制度的分析》,上海人民出版社2009年版,第240-241頁(yè)。] 參與國(guó)際制度不僅是國(guó)家基于利益考量做出的理性選擇,還是國(guó)家與國(guó)際制度在雙向社會(huì)化過(guò)程中的一種相互建構(gòu)。

        鑒于國(guó)際制度已嵌入國(guó)際社會(huì)各領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí),參與國(guó)際制度乃中國(guó)的明智選擇。一方面,參與國(guó)際制度有利于拓展海外利益維護(hù)的制度路徑。中國(guó)參與國(guó)際制度,有助于依國(guó)際社會(huì)的整體維度明確國(guó)際身份、界定國(guó)家利益。中國(guó)接受具體國(guó)際規(guī)則,不僅使外國(guó)在華利益得到維護(hù),而且有利于維護(hù)自身國(guó)家利益。從國(guó)際社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,中國(guó)將不可避免地進(jìn)一步融入國(guó)際制度。另一方面,參與國(guó)際制度有助于獲取改革國(guó)際制度的機(jī)會(huì)。盡管國(guó)際制度存在合法性與有效性不足的問(wèn)題,不足以有效維護(hù)海外利益,但它畢竟是海外利益發(fā)展的合法框架與戰(zhàn)略平臺(tái)。列寧曾指出:“堡壘是最容易從內(nèi)部攻破的?!盵 聯(lián)共(布)中央特設(shè)委員會(huì):《聯(lián)共(布)黨史簡(jiǎn)明教程》,中央編譯局譯,人民出版社1975年版。] 只有首先參與、利用現(xiàn)行國(guó)際制度,才能逐漸獲取改革國(guó)際制度的時(shí)機(jī),進(jìn)而提升國(guó)際制度內(nèi)維護(hù)海外利益的合法性與有效性。

        中國(guó)海外利益的發(fā)展與實(shí)現(xiàn)面臨著守成大國(guó)的認(rèn)知問(wèn)題,國(guó)際制度有提供行為預(yù)期與合法性保障的功能??紤]到中國(guó)對(duì)國(guó)際制度的參與落后于西方大國(guó)甚至某些中小國(guó)家,應(yīng)加快參與步伐。首先,堅(jiān)持有利于國(guó)家主權(quán)和根本利益的原則。漢斯·摩根索指出:“只要這個(gè)世界在政治上由國(guó)家組成,國(guó)家利益在世界政治中就具有決定意義?!盵 漢斯·摩根索:《又一次“大辯論”:美國(guó)的國(guó)家利益》,載[美]斯坦利·霍夫曼:《當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論》,林偉成譯,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1990年版,第94頁(yè)。] 獲取國(guó)家利益是國(guó)家參與國(guó)際制度的終極旨?xì)w,主權(quán)讓渡是國(guó)家參與國(guó)際制度的重要議題,是否讓渡主權(quán)應(yīng)基于對(duì)國(guó)家利益與國(guó)際地位的考量。其次,遵循有所為有所不為的方針。西方大國(guó)把持著戰(zhàn)后國(guó)際制度的主導(dǎo)權(quán),要求中國(guó)成為“利益攸關(guān)者”和“負(fù)責(zé)任的大國(guó)”,其以國(guó)際制度約束中國(guó)的“司馬昭之心”昭然若揭。中國(guó)應(yīng)基于需求與可行的原則,有選擇地加入國(guó)際制度以免陷入西方大國(guó)的制度陷阱。再次,加強(qiáng)對(duì)新加入國(guó)際制度的了解和運(yùn)用。參與到國(guó)際制度中的國(guó)家通常會(huì)遵循國(guó)際制度的具體規(guī)則,“即使這樣做可能不符合它們的短視利益。在多事的世界中,這種明顯的自我抑制恰恰反映了理性的利己主義?!盵 基歐漢:《霸權(quán)之后》,第106頁(yè)。]

        (二)改革國(guó)際制度

        改革國(guó)際制度即“在利用原有國(guó)際制度的同時(shí)對(duì)其不合理的地方逐步地進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,它是一個(gè)漸進(jìn)和利益各方互相磨合的過(guò)程?!盵 許嘉、蔡瑋:《國(guó)際制度與中國(guó)的選擇》,載《國(guó)際政治研究》2007年第4期,第142頁(yè)。] 改革國(guó)際制度將解決國(guó)際制度如何發(fā)展的規(guī)范問(wèn)題。

        梁?jiǎn)⒊凇蹲兎ㄍㄗh》中說(shuō):“要而論之,法者,天下之公器也。變者,天下之公理也?!盵 梁?jiǎn)⒊骸蹲兎ㄍㄗh》,華夏出版社2002年版,第15頁(yè)。] 一方面,改革國(guó)際制度是大國(guó)的國(guó)際責(zé)任和時(shí)代擔(dān)當(dāng)。現(xiàn)行國(guó)際制度存有合法性低、效度不足等缺陷,但“由于構(gòu)造國(guó)際機(jī)制的困難,盡可能地調(diào)整現(xiàn)有機(jī)制,而不是推倒重來(lái),才是真正理性的行為?!盵 基歐漢:《霸權(quán)之后》,第106頁(yè)。] 作為國(guó)際制度的重要獲益者,中國(guó)應(yīng)在國(guó)際制度改革中承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。另一方面,改革國(guó)際制度是國(guó)際制度自身發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。道格拉斯·諾斯指出:“什么是有效的制度框架?人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某種目標(biāo)功能而建立制度,如果由此得出的結(jié)果不符合初衷,我們就要修改制度,直至制度能夠產(chǎn)生出我們想要的結(jié)果。”[ 道格拉斯·諾斯:《改變中的經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院簡(jiǎn)報(bào)》2002年第13期。] 戰(zhàn)后國(guó)際制度是西方大國(guó)進(jìn)行國(guó)際壟斷資本剝削的主要工具,加劇了全球范圍內(nèi)的兩極分化,阻礙了發(fā)展中國(guó)家乃至全世界的和平與發(fā)展。誠(chéng)如羅伯特·考克斯所言:“現(xiàn)行國(guó)際機(jī)制加強(qiáng)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)世界其他部分的統(tǒng)治,是不公正分配的結(jié)果,因而在道德上是應(yīng)該受到譴責(zé)的?!盵 Robert W. Cox, “Social Forces, States and World Orders: Beyond International Relations Theory,” Millennium: Journal of International Studies, Vol. 10, No. 2, June 1981, pp. 126-155.] 此外,現(xiàn)行國(guó)際制度本身存有合法性、公正性、有效性不足的痼疾,阻礙了全球治理的進(jìn)展和國(guó)際制度本身的發(fā)展。

        改革國(guó)際制度勢(shì)在必行,中國(guó)應(yīng)有所作為并發(fā)揮積極作用。首先,體現(xiàn)出建設(shè)者而非革命者的角色??陀^而論,國(guó)際制度乃守成大國(guó)與新興大國(guó)進(jìn)行控制和反控制的重要場(chǎng)所。改革國(guó)際制度將難免沖擊國(guó)際制度主導(dǎo)國(guó)的既得利益,但中國(guó)無(wú)心亦無(wú)力挑戰(zhàn)現(xiàn)行國(guó)際制度。其次,堅(jiān)持符合國(guó)際社會(huì)需求和大多數(shù)國(guó)家利益的導(dǎo)向。后冷戰(zhàn)時(shí)代,消減全球性問(wèn)題是國(guó)際社會(huì)的普遍要求,也是保障各國(guó)海外利益健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。國(guó)際制度在全球治理中暴露出的“制度失靈”、“制度赤字”等缺陷,成為另一項(xiàng)“全球性問(wèn)題”。為此,改革國(guó)際制度應(yīng)以提升國(guó)際制度的合法性與有效性為基本目標(biāo)。再次,尋找問(wèn)題突出、切實(shí)可行的突破點(diǎn)。中國(guó)參與國(guó)際制度改革,應(yīng)有重點(diǎn)、有選擇地進(jìn)行。在政治領(lǐng)域,應(yīng)推進(jìn)聯(lián)合國(guó)特別是安理會(huì)的改革。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,應(yīng)推動(dòng)二十國(guó)集團(tuán)(G20)、金磚國(guó)家機(jī)制(BRICS)和國(guó)際貨幣基金組織(IMF)等機(jī)制的改革,促使其在全球治理中發(fā)揮應(yīng)有作用。

        (三)構(gòu)建國(guó)際制度

        構(gòu)建國(guó)際制度即“在與有關(guān)國(guó)家的合作中應(yīng)通過(guò)積極創(chuàng)建國(guó)際制度爭(zhēng)取占有制度領(lǐng)導(dǎo)權(quán),或多方合作領(lǐng)導(dǎo)權(quán),從而在國(guó)際制度中占有主動(dòng)?!盵 許嘉、蔡瑋:《國(guó)際制度與中國(guó)的選擇》,第141頁(yè)。] 構(gòu)建國(guó)際制度是一個(gè)理性選擇的過(guò)程,主要解決國(guó)際制度供應(yīng)赤字、效度不足等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

        一方面,構(gòu)建國(guó)際制度是國(guó)際社會(huì)發(fā)展的客觀需要。后冷戰(zhàn)時(shí)代,國(guó)際制度是推進(jìn)全球治理、維持國(guó)際社會(huì)穩(wěn)定的有力杠桿。日漸凸顯的全球問(wèn)題表明,國(guó)際制度是國(guó)際社會(huì)的“稀缺品”,仍有現(xiàn)實(shí)和潛在的“巨大市場(chǎng)”。構(gòu)建符合國(guó)際社會(huì)需要的國(guó)際制度也是一個(gè)重要的“全球問(wèn)題”。另一方面,構(gòu)建國(guó)際制度是崛起大國(guó)的戰(zhàn)略選擇。英美等國(guó)的崛起都伴隨著國(guó)際制度的創(chuàng)建,而崛起中的中國(guó)在國(guó)際制度內(nèi)鮮有主導(dǎo)權(quán)。國(guó)際制度主導(dǎo)權(quán)是異于霸權(quán)和強(qiáng)權(quán)的合法權(quán)益,而非西方大國(guó)的特權(quán)和專利。只有積極構(gòu)建國(guó)際制度的國(guó)家,方能體現(xiàn)出在國(guó)際社會(huì)的主體性,并最終實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

        利己的政府能夠在共享利益的基礎(chǔ)上,理性地去建立國(guó)際機(jī)制。[ 基歐漢:《霸權(quán)之后》,第106頁(yè)。] 中國(guó)應(yīng)在國(guó)際制度構(gòu)建上發(fā)揮建設(shè)性作用,這不僅符合大國(guó)崛起的正常邏輯,也符合國(guó)家利益發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。首先,應(yīng)秉持量力而行、權(quán)責(zé)對(duì)等的原則。根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義,國(guó)際機(jī)制很大程度上將由體系中追求自身利益的那些最有力的成員所設(shè)計(jì)。[ 同上,第62頁(yè)。] 隨著綜合實(shí)力的提升,中國(guó)在構(gòu)建國(guó)際制度上應(yīng)有所作為,“實(shí)現(xiàn)國(guó)際制度的轉(zhuǎn)型,甚至是另起爐灶建立新制度,與改革現(xiàn)存國(guó)際制度一樣重要,是中國(guó)不能放棄的選項(xiàng)?!盵 龐中英、王瑞平:《全球治理:中國(guó)的戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)》,載《國(guó)際問(wèn)題研究》2013年第4期,第63頁(yè)。] 其次,綜合利用工具主義與規(guī)范主義的國(guó)際制度設(shè)計(jì)路徑。國(guó)際制度具體原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序的設(shè)計(jì),既應(yīng)注重國(guó)際制度的工具功能,又要堅(jiān)持民主、正義等普世價(jià)值。再次,善于尋找國(guó)際制度的“空白地帶”。在全球性國(guó)際制度建設(shè)上,中國(guó)應(yīng)在氣候治理、太空安全、大洋底層管理等低敏感度領(lǐng)域探尋著力點(diǎn)。在區(qū)域性國(guó)際制度建設(shè)上,中國(guó)可在地區(qū)性、次地區(qū)性問(wèn)題領(lǐng)域?qū)ふ彝黄瓶?。中?guó)已在上海合作組織、中非合作論壇、朝核六方會(huì)談等國(guó)際機(jī)制建設(shè)中體現(xiàn)出主要建設(shè)者的角色,應(yīng)繼續(xù)在人民幣區(qū)域化、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)等方面著力,搭建海外利益發(fā)展和維護(hù)的國(guó)際制度平臺(tái)。

        全球化時(shí)代,海外利益面臨著不斷增多的現(xiàn)實(shí)威脅與潛在風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際制度僅海外利益維護(hù)的路徑之一,中國(guó)應(yīng)增強(qiáng)維護(hù)路徑的綜合性與層次性,既要提升國(guó)家實(shí)力以夯實(shí)權(quán)力基礎(chǔ),增強(qiáng)國(guó)際制度能力以拓展制度路徑,又要加強(qiáng)國(guó)家形象、國(guó)際認(rèn)同等文化層面的提升;既要在宏觀層次上借國(guó)際制度開(kāi)展國(guó)際合作,中觀層次上提升國(guó)家維護(hù)能力,又要強(qiáng)化微觀層次上海外利益主體的自我維護(hù)能力。惟其如此,中國(guó)方可不斷提升海外利益維護(hù)的合法性與有效性。

        [收稿日期:2014-03-19]

        [修回日期:2014-04-11]

        [責(zé)任編輯:陳鴻斌]

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