霍博翔

摘 要：羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論較好地反映了一國經(jīng)濟(jì)起飛的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并比較完整地詮釋了一國經(jīng)濟(jì)起飛所必備的條件，為發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛提供了理論上的指導(dǎo)。但即使有了這樣的理論作為指導(dǎo)，有很多發(fā)展中國家仍未能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。本文通過該經(jīng)濟(jì)起飛理論的具體內(nèi)容，以及簡要地提及發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以探尋者背后的原因。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)成長階段論；經(jīng)濟(jì)起飛；臨界水平；條件

在西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論較好地詮釋了一個國家如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，擺脫傳統(tǒng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較緩慢的狀態(tài)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的途徑。羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段理論，吸收了德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分法、熊彼特的創(chuàng)新學(xué)說和凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析理論的研究方法，研究了世界各主要國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，將人類社會劃分為6個階段：傳統(tǒng)社會階段、起飛準(zhǔn)備階段、起飛階段、向成熟推進(jìn)或持續(xù)增長階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。其中，羅斯托將起飛階段和追求生活質(zhì)量階段視為人類社會或一個國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵階段。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)起飛階段和追求生活質(zhì)量階段是人類社會發(fā)展到一定程度時兩次歷史性的劇變。在經(jīng)濟(jì)起飛階段，一個國家或地區(qū)逐漸擺脫傳統(tǒng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較緩慢的狀態(tài)，勞動力大量從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到第二產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的變化，經(jīng)濟(jì)逐漸呈現(xiàn)出起飛的狀態(tài)。在追求生活質(zhì)量階段，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)后長期面臨的人們精神空虛、感情頹廢等精神問題，以及環(huán)境污染、人口擁擠、交通堵塞、種族歧視等社會問題日益得到解決，人們不僅在物質(zhì)財富上生活舒適、安逸，而且在精神上有新的價值標(biāo)準(zhǔn)和追求，人生理想和自我價值逐步得到實(shí)現(xiàn)。因此，說這兩個階段是人類社會發(fā)展的兩次劇變是毋庸置疑的。而且，羅斯托的這種理論還特別對一個國家或地區(qū)怎樣過渡到經(jīng)濟(jì)起飛階段的，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的途徑又是什么之類的問題作出了具體的解答。因此，他的經(jīng)濟(jì)成長階段論又被稱為經(jīng)濟(jì)起飛理論。

一、經(jīng)濟(jì)起飛和起飛前的臨界水平

依照羅斯托的理論來說，一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)“起飛”主要是指該國或地區(qū)在工業(yè)化初期的較短時間（20—30年）內(nèi)，突破了不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變①。當(dāng)今世界，許多發(fā)展中國家正處于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段。一些發(fā)展中國家正處于本國工業(yè)化進(jìn)程中，向著經(jīng)濟(jì)起飛階段邁進(jìn)。而有些發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)卻始終處于低水平發(fā)展?fàn)顟B(tài)。如許多非洲國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，人均收入水平極低，仍處于非常貧困的狀態(tài)。因此，如何使本國經(jīng)濟(jì)擺脫貧困狀態(tài)，完成本國的工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的問題就擺在了許多發(fā)展中國家的面前。而羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論則為許多發(fā)展中國家促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展給予了一定程度上的指導(dǎo)。

依照經(jīng)濟(jì)起飛理論，一般而言，一個國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的過程是經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)變的過程。在實(shí)現(xiàn)這個過程之前，該國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會面臨著臨界水平。而現(xiàn)在許多處于貧困狀態(tài)，未進(jìn)行經(jīng)濟(jì)起飛的發(fā)展中國家正面臨著這種臨界水平。羅斯托認(rèn)為，這種臨界水平分為兩種：一種是納克斯提出的“貧困的惡性循環(huán)”，另一種就是萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”。

納克斯的“貧困的惡性循環(huán)”認(rèn)為，發(fā)展中國家之所以貧困的原因就是因?yàn)樨毨?，即“因?yàn)楦F，所以窮”。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，人均收入水平低下，極容易形成兩個惡性循環(huán)。這兩個循環(huán)分別是供給上的惡性循環(huán)和需求上的惡性循環(huán)。從供給上看，發(fā)展中國家的該惡性循環(huán)是這樣的：低收入導(dǎo)致低儲蓄和資本短缺，進(jìn)而導(dǎo)致低生產(chǎn)率，并必然造成收入低下。而需求上的惡性循環(huán)則是：低收入意味著購買力低，市場不旺，從而投資引誘不強(qiáng)，投入生產(chǎn)的資本少，因而生產(chǎn)率低，必然導(dǎo)致收入不高②。這兩方面的惡性循環(huán)必然造成發(fā)展中國家供給上的不足和需求上持續(xù)低迷，并且低供給和低需求之間相互影響，從而使得貧窮造成貧窮，該國更加落后。針對這種狀態(tài)，羅斯托認(rèn)為，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)必須有所發(fā)展，才能沖破這種惡性循環(huán)的狀態(tài)，是經(jīng)濟(jì)步入良性循環(huán)的狀態(tài)。

萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”認(rèn)為，即使發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，但其發(fā)展程度不高，還是會無法擺脫貧困落后的狀態(tài)。其原因在于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起人均收入上升，而人均收入上升會引起人口增長，人口增長最終會使人均收入下降到僅僅只能糊口的水平，即回到“低水平均衡”。羅斯托認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)僅僅發(fā)展是不夠的，必須要有高水平的發(fā)展。而要有高水平的發(fā)展，就必須獲得某種推動力量，該力量會使一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展沖破“低水平均衡”的“臨界水平”，這種力量就是“最小臨界努力”。

因此，綜合以上兩點(diǎn)來看，羅斯托認(rèn)為，一旦發(fā)展中國家以“最小的臨界努力”超越了納克斯的“貧困的惡性循環(huán)”和萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”這個“臨界水平”，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)就可以像飛機(jī)因推力加大，擺脫地球引力，沖破空氣阻力而突然騰空起飛那樣，突破長期的經(jīng)濟(jì)停滯和徘徊狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的“起飛”，即經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了一種劇烈的突變或質(zhì)變，跨出了傳統(tǒng)社會的循環(huán)圈，進(jìn)人了經(jīng)濟(jì)大規(guī)模持續(xù)增長階段③。

因此，發(fā)展中國家在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛前必然會面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于“臨界水平”的瓶頸階段，而要沖破這瓶頸階段，必須獲得“最小臨界努力”的推動力量。那么，如何獲得這種力量呢？發(fā)展中國家需要具備哪些條件，才能過渡到經(jīng)濟(jì)起飛階段，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛呢？羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論對此進(jìn)行了充分的解答。

二、經(jīng)濟(jì)起飛的條件

羅斯托認(rèn)為，一個國家或地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，過渡到經(jīng)濟(jì)起飛階段，必須具備4個條件：

1.必須要有比較高的資本積累率?！霸鲩L必須以利潤不斷重新投資為條件”，一國經(jīng)濟(jì)要想獲得充分的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，必須不斷地提高資本積累率和儲蓄率，并使其在國民收入中占10%以上，為經(jīng)濟(jì)起飛作好必要的物資準(zhǔn)備。該理論要求的資本積累率占10%是依據(jù)哈羅德—多馬模型來分析發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛得出的結(jié)論。該模型用式子表示為：G=S/V，其中G代表經(jīng)濟(jì)增長率，S代表資本積累率（儲蓄率或投資率），V為資本—產(chǎn)出比。由該式可以看出，經(jīng)濟(jì)增長率與資本積累率成正比。一般而言，資本積累率高，其經(jīng)濟(jì)增長率就高。而發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)起飛的準(zhǔn)備階段，人口增長率往往較高，其經(jīng)濟(jì)增長往往被較高人口增長率所抵消，為了消除這一影響，必須要有高的經(jīng)濟(jì)增長率，而這又要要求比較高的資本積累率。因此，擁有較高的資本積累率是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的重要條件之一。通過計(jì)算，一般而言，發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛所需的資本積累率至少要占國民收入的10%。

而且有新古典經(jīng)濟(jì)增長理論也證明較高的資本積累是促進(jìn)一國或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的重要條件。該理論就是戴蒙德世代交疊理論，如該模型反映了一國經(jīng)濟(jì)起飛道路時均衡資本圖所示：

在該圖中，Kt表示t時期的人均有效資本，Kt+1表示t+1期人均有效資本。在均衡資本K1前，一國或地區(qū)均衡資本趨向于0，而資本與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出呈正相關(guān)關(guān)系，該資本逐漸減少并趨近于0時，必然造成其產(chǎn)出的減少。而一旦資本K超過K1時，K必然增加，并趨近于K2，資本增加后，必然帶來其產(chǎn)出的增加，這時該國的經(jīng)濟(jì)起飛就實(shí)現(xiàn)了。因此，K1點(diǎn)可看出某國的經(jīng)濟(jì)起飛的臨界點(diǎn)，而K1增加到K2的過程，可視為該國經(jīng)濟(jì)起飛的過程。一旦某國資本積累超過K1時，它的經(jīng)濟(jì)起飛就可以實(shí)現(xiàn)了。因此，戴蒙德世代交疊理論④也證明了較高的資本積累率是一國，尤其是對發(fā)展中國家而言是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的重要條件。

2.必須要建立帶動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門。一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，其資金數(shù)量是十分有限的，國家不可能把資金分散地投到各個產(chǎn)業(yè)部門中去。此時，該國必須建立能帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。這些產(chǎn)業(yè)部門不僅自身采用高新技術(shù)，發(fā)展很快，而且還能起到擴(kuò)散技術(shù)，帶動其他產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的作用，并逐漸使得整個國家的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門形成一個良好的體系，從而帶動整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而使得該國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。而且羅斯托還是根據(jù)發(fā)達(dá)資本主義國家的經(jīng)濟(jì)史，列出了一個由低級到高級的5種“主導(dǎo)部門綜合體系”序列，以供發(fā)展中國家在尋找實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛途徑時作為參考。

3.必須鼓勵技術(shù)發(fā)明、革新活動。技術(shù)因素對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和起飛中起著關(guān)鍵新的作用。而且?guī)缀跛械男鹿诺浣?jīng)濟(jì)增長理論模型都證明了一國人均有些產(chǎn)出增長率（可理解為經(jīng)濟(jì)增長率）最終等于技術(shù)進(jìn)步率。因此，羅斯托認(rèn)為，一國的技術(shù)發(fā)明、革新活動越活躍，生產(chǎn)活動中越能吸收科學(xué)技術(shù)所蘊(yùn)含的力量，就越能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛。因此，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中必須充分重視技術(shù)因素的作用。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。

4.必須進(jìn)行社會、政治和經(jīng)濟(jì)體制的變革。在此變革中，最重要的是要建立一種投資刺激強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)制度。只有進(jìn)行這樣的變革，一國才能形成良好的政治、社會和文化環(huán)境，才能為一國的經(jīng)濟(jì)起飛提供良好的“無形資產(chǎn)”。發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后是與其比較落后的體制相關(guān)的。發(fā)展中國家必須要進(jìn)行體制變革，才能消除以前舊體制的弊端對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，才能為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛打下良好的基礎(chǔ)。

三、經(jīng)濟(jì)起飛理論對發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的作用

羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論為發(fā)展中國家描繪了經(jīng)濟(jì)增長階段序列的誘人圖景，也詳細(xì)地說明了一國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛所必要的條件，似乎發(fā)展中國家只要以該理論作為指導(dǎo)來發(fā)展本國的經(jīng)濟(jì)，就能擺脫貧困落后的局面，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。然而，事實(shí)上，有許多發(fā)展中國家卻沒能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。二戰(zhàn)以來的半個世紀(jì)里，全世界130多個發(fā)展中國家，算得上已實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“起飛”的，只有十幾個國家，大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)舉步維艱，大約三分之一的發(fā)展中國家至今仍然極端落后、貧窮。世界最貧窮的國家大多在非洲，那里的經(jīng)濟(jì)長期停滯不前⑤。而且許多發(fā)展中國家的儲蓄率（資本積累率）并不低，甚至比發(fā)達(dá)國家的還高，而且這些國家還得到來自國際經(jīng)濟(jì)組織的許多資金援助。那為何這些國家沒能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛呢？其原因在于，羅斯托經(jīng)濟(jì)起飛理論再怎么詳實(shí)、再怎么體系完善，它也只是一種理論而已。它無法反映復(fù)雜多變的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。就算它反映了某些經(jīng)濟(jì)起飛條件，某些發(fā)展中國家也不一定能做到創(chuàng)造條件以促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)起飛。比如說該理論指出經(jīng)濟(jì)起飛的重要條件之一就是要進(jìn)行政治、經(jīng)濟(jì)體制的變革，但是事實(shí)上某些發(fā)展中國家進(jìn)行體制變革卻困難得多，因?yàn)檫M(jìn)行該變革會觸發(fā)這些國家既得利益者的政治、經(jīng)濟(jì)利益，這必然遭到他們的反對，從而使得體制變革無法順利進(jìn)行，也就無法使得這些國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛了。

總的來看，羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論為發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛提供了良好的指導(dǎo)作用。但一國的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題是十分復(fù)雜的，發(fā)展中國家要想擺脫貧困落后的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)上取得質(zhì)的發(fā)展，就必須得要進(jìn)行具體的經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐活動，克服重重困難，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。

（作者單位：貴州財經(jīng)大學(xué)）

注解：

① 黃景貴：《羅斯托經(jīng)濟(jì)起飛理論述評》石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）2000年4月，第16卷，第二期

② 羅時法：《羅斯托經(jīng)濟(jì)“起飛”理論述評》黔南民族師專學(xué)報（哲社版）1996年第3期

③ 黃景貴：《羅斯托經(jīng)濟(jì)起飛理論述評》石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）2000年4月，第16卷，第二期

④ 羅默：《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》

⑤ 羅時法：《羅斯托經(jīng)濟(jì)“起飛”理論述評》黔南民族師專學(xué)報（哲社版）1996年第3期