鄭璐

摘 要：本文運(yùn)用2002-2011年中國(guó)大陸31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域面板數(shù)據(jù)考察區(qū)域創(chuàng)新的空間相關(guān)性，建立簡(jiǎn)化的對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型。使用空間計(jì)量的分析方法初步對(duì)區(qū)域創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的空間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行探索，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出活動(dòng)存在顯著的空間相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生產(chǎn)；空間計(jì)量，面板數(shù)據(jù)

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)的高速增長(zhǎng)。但其在世界領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)卻主要立足于低成本的勞動(dòng)生產(chǎn)率、巨大的潛在市場(chǎng)，以及大規(guī)模的但不一定是高效率的政府投資。目前這種優(yōu)勢(shì)正在逐步喪失，要維持未來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)必須盡快提高自主創(chuàng)新能力，尤其是先進(jìn)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，爭(zhēng)取進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)鏈條的上游環(huán)節(jié)。

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新愈發(fā)重視，并期望2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力支撐。為此，國(guó)家通過(guò)不斷加大研發(fā)投入來(lái)提升自主創(chuàng)新能力，然而由于研發(fā)資本存量的稀缺，應(yīng)更注重研發(fā)資本的投入產(chǎn)出績(jī)效。目前，現(xiàn)有文獻(xiàn)在描述區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)的投入產(chǎn)出過(guò)程時(shí)，一般采用Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行建模?？紤]到區(qū)域之間的空間相關(guān)性，將空間結(jié)構(gòu)權(quán)重納入分析模型來(lái)解釋空間相關(guān)性對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，可以使模型更貼近客觀事實(shí)。

一、空間面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型構(gòu)建

創(chuàng)新實(shí)際上是通過(guò)科技資金、人力投入并配合其它相關(guān)要素（如中介機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資等）生產(chǎn)新知識(shí)、新技術(shù)的過(guò)程。從研究的統(tǒng)計(jì)模型來(lái)看，Griliches和Jaffe在利用生產(chǎn)函數(shù)來(lái)估算R&D對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)時(shí)提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)（KPF）模型，這也是目前國(guó)際上研究知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新及其決定因素的重要理論模型，并為大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究所證實(shí)。

二、變量與數(shù)據(jù)

（一）投入產(chǎn)出變量選擇

本文采用R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新投入變量。R&D人員投入是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)參與研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目研究、管理和輔助工作的人員投入，采用R&D人員全時(shí)當(dāng)量L一項(xiàng)顯性指標(biāo)來(lái)衡量R&D人員投入。R&D經(jīng)費(fèi)支出采用統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出K這一指標(biāo)來(lái)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出變量采用各區(qū)域三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)zl作為創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槠漭^專利申請(qǐng)受理數(shù)更能代表區(qū)域創(chuàng)新能力。

（二）空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與其所處的地理空間位置有著密切的聯(lián)系，由于地理區(qū)位的鄰近，創(chuàng)新活動(dòng)存在著明顯的空間相關(guān)，因此，可以通過(guò)空間權(quán)重矩陣W表示空間單元之間的相互依賴性與關(guān)聯(lián)程度。實(shí)證中，本文采用空間鄰接權(quán)重矩陣W，其中對(duì)角線上元素為0，其他元素滿足Wij=1，i和j空間鄰接0，i和j空間不鄰接（i≠j）。

三、實(shí)證分析

本文以2002-2011年中國(guó)大陸31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域作為研究對(duì)象，原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2003-2012；鄰接權(quán)重矩陣中各區(qū)域間相鄰關(guān)系根據(jù)國(guó)家地理信息系網(wǎng)站提供的1：400萬(wàn)電子地圖得到。

（一）三個(gè)事先檢驗(yàn)

1、Hausman檢驗(yàn)

由于使用的是面板數(shù)據(jù)，首先使用Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行模型的選擇，判斷模型采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。模型的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。經(jīng)檢驗(yàn)，在10%條件下不顯著，拒絕原假設(shè)，模型應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。當(dāng)回歸分析局限于一些特定個(gè)體時(shí)，應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。對(duì)于按中國(guó)大陸省級(jí)區(qū)域劃分的區(qū)域創(chuàng)新計(jì)量分析而言，固定效應(yīng)模型顯然是更好的選擇。

2、Morans I檢驗(yàn)

利用Morans I檢驗(yàn)對(duì)模型中區(qū)域?qū)＠M(jìn)行空間自相關(guān)性檢驗(yàn)。表2顯示了2002-2011年的10年間中國(guó)省域?qū)＠跈?quán)Morans I指數(shù)變動(dòng)情況。從表2可以看出，2002-2011年的10年間區(qū)域?qū)＠嬖谥蚩臻g自相關(guān)性，表明10年間我國(guó)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量在空間分布上具有明顯的相關(guān)性，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)并不是處于完全的隨機(jī)狀態(tài)，而是隨著其他與之具有相近空間特征的地區(qū)創(chuàng)新行為的影響，在地里空間上呈現(xiàn)出集聚現(xiàn)象。

3、LM檢驗(yàn)

經(jīng)過(guò)Morans I檢驗(yàn)可知，模型存在空間相關(guān)性，要進(jìn)一步判定是空間滯后模型還是空間誤差模型，可采用拉格朗日乘子（LM）檢驗(yàn)以及穩(wěn)健性拉格朗日乘子（R-LM）檢驗(yàn)準(zhǔn)則。具體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3，LM-lag、LM-error檢驗(yàn)以及穩(wěn)健的LM-lag、LM-error均顯著，根據(jù)結(jié)果無(wú)法判斷何種模型，以下做兩種模型對(duì)比。

（二）空間面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)

由于數(shù)據(jù)存在空間相關(guān)性，普通最小二乘法將會(huì)帶來(lái)有偏或者無(wú)效的估計(jì)結(jié)果，一般采用極大似然估計(jì)、工具變量估計(jì)、廣義最小二乘估計(jì)以及廣義矩估計(jì)等方法作為空間計(jì)量模型的估計(jì)方法。本文選擇極大似然估計(jì)法（ML）來(lái)對(duì)所構(gòu)建的Pannel Data空間回歸實(shí)證模型進(jìn)行估計(jì)。表4、5是專利授權(quán)空間計(jì)量的模型估計(jì)結(jié)果，從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，空間誤差模型優(yōu)于空間滯后模型。仍然顯示出區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)顯著為正的空間相關(guān)性，但空間相關(guān)系數(shù)（SPLAG為0.69，SPAR為0.86）上看，空間誤差模型較高。說(shuō)明創(chuàng)新投入會(huì)通過(guò)社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等途徑表現(xiàn)出來(lái)，并且作用于創(chuàng)新產(chǎn)出。

結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用2002-2011年中國(guó)大陸31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域面板數(shù)據(jù)考察區(qū)域創(chuàng)新的空間相關(guān)性，建立簡(jiǎn)化的對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，初步對(duì)區(qū)域創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的空間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行探索。分析得出創(chuàng)新投入與產(chǎn)出活動(dòng)存在顯著的空間相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新投入會(huì)通過(guò)社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等途徑表現(xiàn)出來(lái)，并且作用于創(chuàng)新產(chǎn)出。地理位置的鄰近，使得區(qū)域間創(chuàng)新投入的相互影響更強(qiáng)，從而影響到創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

本文只是對(duì)空間計(jì)量進(jìn)行了初步分析，還有很多不足，在變量的選取方面，R&D經(jīng)費(fèi)投入可考慮資本存量；在地理權(quán)重的選擇方面，可考慮更精確的地理權(quán)重或其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重；在模型的建立方面可引入動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的分析。仍需進(jìn)一步深入研究分析。（作者單位：華南理工大學(xué)）

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