張伊　張冰冰

摘 要：合法性理論是新制度學(xué)派的核心思想。合法性作為企業(yè)的重要資源，關(guān)系到企業(yè)的前途發(fā)展，這引起了越來愈多的學(xué)者的注意。本文將對(duì)合法性這一概念做一梳理，并提出合法性的層次概念。

關(guān)鍵詞：合法性；文獻(xiàn)梳理；新制度學(xué)派

引言

許多企業(yè)的實(shí)例證明到合法性是一項(xiàng)關(guān)系到企業(yè)生存與發(fā)展的重要資源。能獲取合法性支持的企業(yè)，可以在激變的潮流中得以生存與發(fā)展：缺少合法性支持的企業(yè)，卻會(huì)在變革與創(chuàng)新中失敗。這引起了許多學(xué)者與企業(yè)家對(duì)組織合法性的關(guān)注與研究，然而合法性一詞對(duì)大眾來說能為陌生，合法性理論知之者也有為較少。故筆者對(duì)西方制度學(xué)派的合法性理論進(jìn)行以下簡(jiǎn)答的介紹。

1.合法性的概念界定

“合法性”這一概念是最早在1956年是由Parsons提出，新制度學(xué)派的學(xué)者們經(jīng)過幾十年的擴(kuò)充，已經(jīng)就“合法性”一詞的概念已經(jīng)有了極大的發(fā)展。

在Dowling和Pfeffer（1975）看來，合法性更像是一種評(píng)估。即組織要符合社會(huì)文化，組織活動(dòng)要與整個(gè)社會(huì)行為準(zhǔn)則保持一致。[1]

Meyer和Scott（1983）認(rèn)為合法性來自于社會(huì)的文化環(huán)境，組織被公眾社會(huì)所認(rèn)知的程度越高，則企業(yè)能獲得的合法性則越多。[2]

Suchman（1995）為“合法性”做出了這樣的定義：“合法性”包括認(rèn)知和評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，是指對(duì)實(shí)體的行為的感知或假設(shè)，認(rèn)為其在由規(guī)范、信念、價(jià)值觀等社會(huì)體系內(nèi)，是否是可取的、恰當(dāng)?shù)幕蚝线m；在他看來合法性并非是對(duì)具體事務(wù)的評(píng)價(jià)，而一種是普遍性的評(píng)價(jià)。[3]

Zimmerman和Zeitz（2002）認(rèn)為組織可以主動(dòng)地進(jìn)行調(diào)整，使自身的行為和結(jié)構(gòu)能夠得到更多人的認(rèn)可，以求獲取合法性。[4]

Washington和Zajac（2005）進(jìn)一步指出合法性對(duì)于組織來說是一種重要資源，可以幫助組織提升社會(huì)地位以及影響力。

Tilling和Tilt（2010）認(rèn)為合法性是動(dòng)態(tài)性過程。社會(huì)規(guī)范，價(jià)值與信仰都是在改變著的，因此合法性也是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化過程，合法性這個(gè)資源價(jià)值就需要得到來自社會(huì)持續(xù)性支持。

通過梳理以往管理學(xué)家的研究，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者愈來愈趨向于認(rèn)為合法性來自于公眾、社會(huì)對(duì)組織的認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)，是一種可以維持組織運(yùn)行的重要資源，組織要主動(dòng)迎合變化，以獲取合法性。

2.組織合法性的層次劃分

對(duì)于組織合法性的層次劃分，學(xué)術(shù)界還未形成統(tǒng)一的共識(shí)，每個(gè)學(xué)者都有自己不同的標(biāo)準(zhǔn)。例如Scott（1995）將合法性分為三類，分別為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認(rèn)知合法性。Zimmerman和Zeitz（2002）在Scott對(duì)合法性分類基礎(chǔ)上，又增加了產(chǎn)業(yè)合法性這一類別。我國(guó)學(xué)者趙孟營(yíng)（2005）則從空間角度來考慮，把組織合法性分為內(nèi)部合法性與外部合法性兩類。Dacin（2007）的分類更為詳細(xì)，將合法性分為五類，分別為市場(chǎng)合法性、投資合法性、關(guān)系合法性、社會(huì)合法性以及聯(lián)盟合法性。Kaganer，Pawlowski和Sonja（2010），在研究企業(yè)如何在技術(shù)創(chuàng)新中獲取合法性的時(shí)候，提出了自己了分類方法，分為認(rèn)知合法性，效用合法性，規(guī)范合法性，規(guī)制合法性和社會(huì)政治合法性五類合法性[5]。鑒于此，通過相關(guān)理論與文獻(xiàn)研宄，以及結(jié)合本文研究主題，并參照Scott（1995），本文提出合法性來源主要存在以下三種分類：規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認(rèn)知合法性。

規(guī)制合法性是指組織通過遵守政府、專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門所制訂的規(guī)章制度，來表明自己是奉公守法的“良好公民”。以法律的形式來規(guī)定的，則要求所有企業(yè)都必須遵守，一旦違背，會(huì)被淘汰出局。規(guī)范合法性，它來源于社會(huì)的價(jià)值觀和道德規(guī)范。規(guī)范合法性與規(guī)制合法性概念上雖然相似，實(shí)則不同。社會(huì)公眾判斷組織“正確地做事”則表明組織可以獲取規(guī)制合法性，社會(huì)公眾若做出組織“做正確的事”的判斷則表明組織能夠獲取規(guī)范合法性；“做正確的事”的這種判斷的標(biāo)準(zhǔn)是組織的行動(dòng)是否有利于增進(jìn)社會(huì)福利，是否符合廣為接受的社會(huì)價(jià)值觀和道德規(guī)范[6]。社會(huì)環(huán)境中的組織不僅受到諸如公平競(jìng)爭(zhēng)之類的一般性社會(huì)規(guī)范的約束，而且還受到從業(yè)者所認(rèn)同的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這類特殊規(guī)范的約束。認(rèn)知合法性來源于有關(guān)特定事物或活動(dòng)的知識(shí)的擴(kuò)散，當(dāng)一項(xiàng)活動(dòng)被人們所“廣為接受”時(shí)，它就具備了認(rèn)知合法性[7]。同樣，認(rèn)知合法性與上面所提到的規(guī)范合法性也不太容易區(qū)分，但是Jepperson指出，基于“廣為接受”的認(rèn)知合法性與基于“評(píng)價(jià)”的規(guī)范合法性存在差異：前者強(qiáng)調(diào)的是為人們所理解和接受，后者強(qiáng)調(diào)的是符合人們的興趣和價(jià)值觀[8]。（作者單位：河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] A L Stinchcombe，Social structure and organizations，1965

[2] Dowling J，Pfeffer J.Organizational Legitimacy：Social Values and Organizational Behavior[J].Pacific Sociological Review，1975，18（1）：122 - 136.

[3] Meyer J.W，Scott W R.Organizational Environments：Ritual and Rationality[M].Beverly Hills：Sage，1983.

[4] Suchman M.C.Managing Legitimacy：Strategic and Institutional Approaches[J].Academy of Management Review，1995，20（3）：571 - 610.

[5] Zimmerman M.A，Zeitz G.J.Beyond Survival：Achieving New Venture Growth by Building Legitimacy[J].Academy of Management Review，2002，27（3）：414 - 431.

[6] 華盛頓和扎揚(yáng)茨；《進(jìn)化到競(jìng)爭(zhēng)的理論與證據(jù)》，《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第48期。

[7] 杜運(yùn)周，任兵，陳忠衛(wèi)：先動(dòng)性，合法化與中小企業(yè)成長(zhǎng)——一個(gè)中介模型及其啟示[J].管理世界，2008，12：126-138.

[8] 王丹丹，張英華：組織合法性的概念界定及研究脈絡(luò)分析[J].求索2012，10