摘 要：近年來，我國(guó)中小企業(yè)在企業(yè)總數(shù)量中占比99%以上，隨著資源和要素的頻繁流動(dòng)、世界一體化的加快、全球分工的加深，我國(guó)中小企業(yè)也逐步融入了全球價(jià)值鏈的大背景中。中小企業(yè)進(jìn)入國(guó)際化成長(zhǎng)的階段，也是企業(yè)生存和發(fā)展的重要階段，而知識(shí)作為中小企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的序列模式一個(gè)重要的決定因素，更加凸顯出其在中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)過程中的影響力，中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)要想保持持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就必須獲得知識(shí)資源。因此，從全球價(jià)值鏈的背景下，基于知識(shí)學(xué)習(xí)的視角研究中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)，具有重要的理論意義。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；中小企業(yè)國(guó)際化；知識(shí)學(xué)習(xí)；

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，伴隨著全球分工趨勢(shì)的加深加劇，中小企業(yè)已成為世界不可或缺的一部分來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其是全球價(jià)值鏈的重組以及新的國(guó)際分工的發(fā)展，將不同地區(qū)、不同國(guó)家、不同行業(yè)的中小企業(yè)都融入了世界經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展中，隨之中小企業(yè)國(guó)際化已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榱艘环N世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。從中小企業(yè)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)來看，2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)稅金為44242.2億元，中小企業(yè)占比約47.1%，占據(jù)了我國(guó)財(cái)政收入的半壁江山；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額為61910.6億元，中小企業(yè)占比約59.3%，創(chuàng)造了源源不斷的財(cái)富。本文選取全球價(jià)值鏈為背景，基于知識(shí)學(xué)習(xí)的視角，探討出了中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)中知識(shí)學(xué)習(xí)的促進(jìn)機(jī)理，并借助于因子分析法進(jìn)行了回歸分析，根據(jù)實(shí)證研究所得出的結(jié)論，提出了全球價(jià)值鏈中我國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)能力的建議。

二、理論基礎(chǔ)研究

1、全球價(jià)值鏈及其分工理論：邁克爾·波特在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1985）一書中最先提出“價(jià)值鏈”這一概念，他表明公司價(jià)值的創(chuàng)造主要包括包括基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)兩個(gè)方面。一方面基本活動(dòng)包括生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸以及售后服務(wù)等，另一方面輔助活動(dòng)包括原材料供應(yīng)、人力資源、技術(shù)和財(cái)務(wù)等。在二十世紀(jì)90年代，Gereffi以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)，指出價(jià)值鏈?zhǔn)怯上嗷ブ湔邊f(xié)調(diào)控制的，并通過對(duì)價(jià)值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的占領(lǐng)決定了整個(gè)價(jià)值鏈的特點(diǎn)。價(jià)值鏈這一關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)傳遍整個(gè)世界，將價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的活動(dòng)都連接了起來，從而形成了GVC（全球價(jià)值鏈）或GCC（全球商品鏈）。

2、企業(yè)國(guó)際化理論：葉文忠等（2012）認(rèn)為，企業(yè)國(guó)際化在某種程度上已經(jīng)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中一個(gè)極其重要的組成部分了。在全球分工的大背景下中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)是企業(yè)由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向海外市場(chǎng)漸進(jìn)發(fā)展的過程。在全球分工的背景下中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)具有網(wǎng)絡(luò)性、鎖定性、系統(tǒng)性、漸進(jìn)性、和集群性。

3、企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)理論：企業(yè)不僅是一個(gè)知識(shí)集合體，更是一個(gè)知識(shí)分布系統(tǒng)。石永貴（2009）認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來源是創(chuàng)新，而創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要在于企業(yè)所擁有的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，而經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)的轉(zhuǎn)移則是復(fù)雜的學(xué)習(xí)過程。組織學(xué)習(xí)理論所關(guān)注的核心和重點(diǎn)是，企業(yè)不僅可以通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系來促進(jìn)自身技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和交流等等，還可以獲取更多的互補(bǔ)性資源，分析、使用知識(shí)庫(kù)是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成的主要?jiǎng)右颉?/p>

三、中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)中知識(shí)學(xué)習(xí)的促進(jìn)機(jī)理分析

本文通過梳理了國(guó)內(nèi)外已有的研究成果，構(gòu)建了一套有利于提升中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的知識(shí)學(xué)習(xí)的促進(jìn)機(jī)理，主要包括：流動(dòng)的知識(shí)學(xué)習(xí)資源、知識(shí)共享合作機(jī)制、強(qiáng)有力的中介組織、知識(shí)學(xué)習(xí)渠道、技術(shù)創(chuàng)新能力五個(gè)方面。

1、流動(dòng)的知識(shí)學(xué)習(xí)資源

Szulanski（1996）研究指出，知識(shí)的流動(dòng)就是組織內(nèi)或者組織間跨越邊界的知識(shí)共享，也就是在一定的情境中，知識(shí)從源單元到接收單元的傳播或者轉(zhuǎn)移的過程。全球價(jià)值鏈為中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)提供了較好的條件和環(huán)境，也促進(jìn)了知識(shí)學(xué)習(xí)資源的流動(dòng)。從中小企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)資源在全球價(jià)值鏈中的來源角度看，知識(shí)流動(dòng)大體分為兩個(gè)方面：一方面是來自中小企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)，如部門內(nèi)部知識(shí)的共享、創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)。另一方面是企業(yè)與外部的知識(shí)流動(dòng)，如中小企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等的知識(shí)流動(dòng)，這兩個(gè)方面有力的促進(jìn)了我國(guó)中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的成長(zhǎng)。

2、價(jià)值鏈內(nèi)知識(shí)共享合作機(jī)制

中小企業(yè)依托價(jià)值鏈進(jìn)行整體的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，己經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，價(jià)值鏈內(nèi)知識(shí)共享合作機(jī)制就是價(jià)值鏈中的中小企業(yè)通過建立、維護(hù)、開發(fā)和利用集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系并向全球網(wǎng)絡(luò)關(guān)系延伸、鏈接、整合，學(xué)習(xí)、積累國(guó)際化知識(shí)以成長(zhǎng)為國(guó)際企業(yè)的過程。Forsgren（2001）和Huber（1991）認(rèn)為通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、移植學(xué)習(xí)、模仿學(xué)習(xí)和搜索學(xué)習(xí)等方式可以縮短進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)間的國(guó)際化知識(shí)外部獲取方式，中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈集群環(huán)境同時(shí)具有以上四種學(xué)習(xí)方式的優(yōu)勢(shì)，包括模仿性學(xué)習(xí)、與其他企業(yè)合作、引入專業(yè)人才等，較其他企業(yè)學(xué)習(xí)的成本低、效率高、匹配能力強(qiáng)。

3、強(qiáng)有力的中介組織

知識(shí)學(xué)習(xí)資源分布在全球價(jià)值鏈的各個(gè)位置，我國(guó)中小企業(yè)在參與全球分工、融入全球價(jià)值鏈的過程中，中介組織對(duì)中小企業(yè)國(guó)家化成長(zhǎng)起到了巨大的促進(jìn)左右。Howells（2006）指出，中介組織獲得全球范圍內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)，具有診斷和預(yù)測(cè)、信息搜索和篩選選、知識(shí)處理和整合、守門把關(guān)和連接、鑒定等10個(gè)作用。中介機(jī)構(gòu)在全球價(jià)值鏈中扮演重要的角色，他可以通過各種平臺(tái)，促進(jìn)國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)向價(jià)值鏈滲透，有利于中小企業(yè)的相互學(xué)習(xí)，也可以孵化國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)，為學(xué)習(xí)和積累知識(shí)的雙方建立外部對(duì)話平臺(tái)。

4、知識(shí)學(xué)習(xí)渠道

一是全球價(jià)值鏈中先行企業(yè)的外部學(xué)習(xí)：先行企業(yè)在開展國(guó)際化中，通過多種渠道較早學(xué)習(xí)和掌握特定市場(chǎng)的先前的國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，并與國(guó)際市場(chǎng)建立了的國(guó)際市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，通過與中間機(jī)構(gòu)、國(guó)外市場(chǎng)或合作企業(yè)的聯(lián)系，學(xué)習(xí)到特定市場(chǎng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，逐步構(gòu)成了“開展國(guó)際業(yè)務(wù)→學(xué)習(xí)→反饋→學(xué)習(xí)創(chuàng)新→開展新業(yè)務(wù)過程”等知識(shí)學(xué)習(xí)循環(huán)活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)來減少其進(jìn)入其他國(guó)際市場(chǎng)的交易成本和學(xué)習(xí)成本，加速國(guó)際化成長(zhǎng)的過程。二是全球價(jià)值鏈中中小企業(yè)向先行企業(yè)學(xué)習(xí)：價(jià)值鏈上先行的企業(yè)存在較強(qiáng)的多維鄰近性，且在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還占有較大的比重，大多都同在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在長(zhǎng)期的橫向和縱向上的關(guān)聯(lián)，為保證產(chǎn)品質(zhì)量，提升產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，必須確保價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)，并不自覺地將其在國(guó)際化成長(zhǎng)過程中積累的知識(shí)，“回溢”到價(jià)值鏈內(nèi)部。價(jià)值鏈內(nèi)其他企業(yè)在學(xué)習(xí)中通過結(jié)合自身實(shí)際，消化、整合和創(chuàng)新并加以利用，這也有助于達(dá)到共同提升的效果。三是全球價(jià)值鏈中中小企業(yè)集體學(xué)習(xí)階段：集體學(xué)習(xí)是指相鄰空間中的行動(dòng)者行動(dòng)、勞動(dòng)力流動(dòng)、供應(yīng)商及客商互動(dòng)以及面對(duì)面交流等活動(dòng)，是價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)流動(dòng)的基礎(chǔ)。一是價(jià)值鏈內(nèi)不同企業(yè)的知識(shí)學(xué)習(xí)。二是價(jià)值鏈內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移。

5、技術(shù)創(chuàng)新能力

國(guó)內(nèi)外許多研究都證明了技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于中小企業(yè)的國(guó)際化成長(zhǎng)的起到了巨大的作用。技術(shù)創(chuàng)新的過程就是一種知識(shí)流，包括知識(shí)的產(chǎn)生、開發(fā)、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用四個(gè)階段。而中小企業(yè)本身的知識(shí)要素資源不會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值，只有通過進(jìn)一步的積累和活化才可以使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到提高。近年來，我國(guó)中小企業(yè)在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作等創(chuàng)新各個(gè)方面都有了較大的提高，不僅提升了中小企業(yè)的生存和發(fā)展能力，也增強(qiáng)了中小企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

四、中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)中知識(shí)學(xué)習(xí)促進(jìn)機(jī)理的實(shí)證分析

前面就知識(shí)學(xué)習(xí)促進(jìn)機(jī)理的五個(gè)方面對(duì)提升中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)進(jìn)行了論述，以此為基礎(chǔ)，結(jié)合知識(shí)學(xué)習(xí)促進(jìn)機(jī)理各個(gè)變量之間的關(guān)系，來進(jìn)行實(shí)證研究。根據(jù)理論分析和調(diào)研的情況，提出如下假設(shè)：

本論文的研究共發(fā)放問卷252份，回收問卷223份，回收有效問卷185份，問卷的有效率為82.9%。用SPSS進(jìn)行因子分析法，首先判斷流動(dòng)的知識(shí)學(xué)習(xí)資源、知識(shí)合作共享機(jī)制、強(qiáng)有力的中介組織、知識(shí)學(xué)習(xí)渠道、技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)中小企業(yè)國(guó)家化成長(zhǎng)的作用能否進(jìn)行因子分析，KMO值都為0.6以上，Bartlett球體檢驗(yàn)顯著性概率均為0，可進(jìn)行因子分析。本文將企業(yè)能了解行業(yè)內(nèi)國(guó)內(nèi)外知識(shí)學(xué)習(xí)資源的最新進(jìn)展；企業(yè)能將國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)知識(shí)或科研成果投入商業(yè)化運(yùn)營(yíng)；企業(yè)在價(jià)值鏈中能獲得國(guó)際化成長(zhǎng)的技術(shù)和知識(shí)；企業(yè)在價(jià)值鏈中通過知識(shí)學(xué)習(xí)能提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、金融等方面的知識(shí)信息這五個(gè)方面定義為知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)績(jī)效，并將此定義為因變量。文章將提取的有利于知識(shí)學(xué)習(xí)資源從源單元到接收單元的傳播；擴(kuò)大了價(jià)值鏈內(nèi)中小企業(yè)間的知識(shí)學(xué)習(xí)的交流；降低了中小企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的成本；提高了中小企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的效率、搭建了知識(shí)學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)；提供了豐富的知識(shí)學(xué)習(xí)資源；減少進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)學(xué)習(xí)的成本，加速國(guó)際化進(jìn)程；提升了價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)國(guó)際化知識(shí)，提升了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；提升了貴企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)知識(shí)獲取能力；提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力；壯大了中小企業(yè)生存和發(fā)展能力這11各方面定義為自變量（解釋變量在回歸分析表中依次以D11、D12、D21、D22、D31、D32、D41、D42、D43、D51、D52）。

首先，分析了F值和調(diào)整的確定系數(shù)R2，本研究中若F值對(duì)應(yīng)的Sig值是0.000<0.05，說明回歸模型表示變量之間的關(guān)系較好，自變量對(duì)因變量影響顯。下面采用多元回歸分析的方法對(duì)文章的研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，如下回歸分析表：

由上表我們可以看出，調(diào)整的確定系數(shù)R2為0.405，F(xiàn)值為10.716，達(dá)到了較顯著的水平，這表示11個(gè)預(yù)測(cè)變量共可解釋“貢獻(xiàn)績(jī)效”變量40.5%的變異量。常數(shù)項(xiàng)t值所對(duì)應(yīng)的顯著性概率均大于0.05，這說明其和0沒有顯著性差異，不可出現(xiàn)在回歸方程中。從回歸分析表中可以看出11個(gè)自變量的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)都大于0，這說明各個(gè)自變量對(duì)貢獻(xiàn)績(jī)效即對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)都有顯著的正向影響，與本文所提出的假設(shè)相符。通過以上回歸分析，可以得出如下標(biāo)準(zhǔn)回歸方程（Y為貢獻(xiàn)績(jī)效即知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的作用；X1～X11依次為D11～D52的自變量）：

Y=0.216X1+0.344X2+0.292X3+0.026X4+0.389X5+0.364X6+0.137X7+0.046X8+0.139X9+0.354X10+0.065X11

從以上實(shí)證分析中我們可以看出之前所提出的11個(gè)假設(shè)得到了驗(yàn)證，從回歸分析的表中我們可以看出，中介組織搭建了知識(shí)學(xué)習(xí)交流平臺(tái)對(duì)中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)起到了最大的作用，而知識(shí)合作共享機(jī)制提高了中小企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的效率對(duì)于中小企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)所起的作用較小。

五、結(jié)論及建議

根據(jù)上述實(shí)證分析提出以下三個(gè)方面的建議：一是要充分發(fā)揮中介組織的作用，搭建好知識(shí)學(xué)習(xí)交流平臺(tái)。中介組織要形成一種多層級(jí)、多規(guī)模且能夠密切配合的局面；要利用中介組織與中小企業(yè)間的相互關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，搭建一個(gè)系統(tǒng)性平臺(tái)，使得其能夠提供豐富的知識(shí)學(xué)習(xí)資源；二是要提升技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)產(chǎn)品與服務(wù)的差異化。技術(shù)創(chuàng)新也是企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)能力的一個(gè)方面，而技術(shù)創(chuàng)新的主體是中小企業(yè)本身，為此我國(guó)的中小企業(yè)必須發(fā)揮主觀能動(dòng)性、依靠自己的努力提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。三是要挖掘流動(dòng)的知識(shí)學(xué)習(xí)資源，加強(qiáng)鏈內(nèi)企業(yè)間知識(shí)交流。企業(yè)自身應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)學(xué)習(xí)文化的建設(shè)，同時(shí)企業(yè)之間要開展多層次的合作伙伴關(guān)系，挖掘更多的資源。（作者單位：湖南科技大學(xué)商學(xué)院）

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