金業(yè)欽

[摘 要]民主政治有效運(yùn)行需要與民主適應(yīng)的政治文化。政治參與是培育民主文化的重要方式。選舉型參與和決策型參與是政治參與的兩種重要類型，一方面作為一種教育方式可以訓(xùn)練出民主需要的政治性格，培養(yǎng)民主參與的精神和方法，形成對民主政治起著支撐作用的公民文化；另一方面，可以疏導(dǎo)民眾在現(xiàn)代過程中涌起的參與要求，緩解民眾劇增的參政要求對政治體系的沖擊，為政治系統(tǒng)的改革創(chuàng)造一定的時(shí)間和空間，使得民主政治體系能夠平穩(wěn)地運(yùn)行。

[關(guān)鍵詞]公民文化；政治參與；民主；政治穩(wěn)定

[中圖分類號]D60 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1672-2426（2014）04-0023-04

政治文化對政治系統(tǒng)的運(yùn)行起著促進(jìn)或阻礙的作用。民主國家穩(wěn)定而有效地運(yùn)行需要相應(yīng)的民主文化基礎(chǔ)。民主政治在多數(shù)國家并不是原發(fā)的政治形態(tài)，這些國家在現(xiàn)代化的早期往往缺乏民主政治文化，那么為了保持民主政治的穩(wěn)定運(yùn)行就需要通過特定的途徑塑造民主文化，通過制度的創(chuàng)造與安排，通過改變?nèi)藗冊械男袨槟Ｊ?，使得民主所需要的公民精神扎根在人們的心里，成為?nèi)在的文化和心理因素，讓民主的理念和精神成為大眾行為的內(nèi)在支配力量，如此民主制度才能成功地運(yùn)轉(zhuǎn)起來。

一、公民文化：民主政治的文化基礎(chǔ)

民主政治要保持穩(wěn)定與效率，不僅要靠合理的政治結(jié)構(gòu)和治理模式，還必須擁有支持民主制度的政治文化，否則，民主政治很難獲得成功和持續(xù)的穩(wěn)定。阿爾蒙德和維伯在五個(gè)國家的政治文化進(jìn)行了實(shí)證研究后，提出了“公民文化”的概念，將其視作支持民主政治系統(tǒng)的政治文化的一種重要表現(xiàn)形式，它的形成有兩點(diǎn)特征：“第一，公民文化是作為一種逐步發(fā)展的，相對沒有危機(jī)、沒有麻煩、沒有強(qiáng)壓的政治結(jié)果而在西方出現(xiàn)的。第二，它是通過融合而產(chǎn)生的：新的態(tài)度模式不是取代舊的模式，而是與之融合在一起的?！盵1]548可見，這種公民文化是一種混合的政治文化，它強(qiáng)調(diào)理性地參與政治的輸入結(jié)構(gòu)，同時(shí)它也強(qiáng)調(diào)對權(quán)威的忠誠，在這種文化下公民與政治系統(tǒng)保持一種良性的互動。

民主政治需要一種“理性-積極性”的政治文化，公民一方面被期望是活躍的和參與的，以保持民主政治的活力和代表性，另一方面又被期望是在參與方式上是理性的，以保持民主政治運(yùn)行的有效性和穩(wěn)定性。從歷史上看，這種公民文化對于原發(fā)型民主國家是其歷史自然積淀的產(chǎn)物，并非根據(jù)某種理念構(gòu)建而成的，其中包含著一些特定的傳統(tǒng)因素。然而，孕育這種公民文化的許多特定因素，在許多的民主后發(fā)國家的傳統(tǒng)中并不存在，這就使得在民主后發(fā)國家構(gòu)造一種公民文化難以從傳統(tǒng)中尋找到根基和支撐，這成為后發(fā)國家普遍面臨的問題。

然而，在民主文化的研究上，研究者們主要集中在對支持民主的政治文化的描述問題上，而對于民主文化的生成路徑，尤其在后發(fā)國家如何培養(yǎng)支持民主政治系統(tǒng)的公民文化的問題上，研究者們并沒有給出一個(gè)滿意的答案。公民文化是一個(gè)復(fù)雜的觀念和行為系統(tǒng)，其形成和傳遞也是一個(gè)復(fù)雜的過程。政治觀念和行為取向是在各種不同規(guī)模和特質(zhì)的組織團(tuán)體中形成的，家庭、學(xué)校、社團(tuán)、公司、政黨對公民的政治觀念和行為取向有重要的影響。因此，在那些缺少構(gòu)建公民文化傳統(tǒng)因素的國家，培育民主政治系統(tǒng)所需的公民文化是有路可尋的。傳統(tǒng)是歷史地積淀起來的，這就意味著，在民主的后發(fā)國家，可以通過改造民眾的政治社會化方式逐漸改造原有的政治文化，培育民眾形成民主的政治性格，構(gòu)造一種支持民主政治系統(tǒng)的公民文化。

公民文化是一種混合型的多元政治文化，它表現(xiàn)為傳統(tǒng)文化和現(xiàn)代文化的結(jié)合。公民文化不是對傳統(tǒng)的徹底否定，否則民主政治將失去合法性的傳統(tǒng)基礎(chǔ)，政治系統(tǒng)在變革過程必然會大量吸納傳統(tǒng)政治觀念，政治文化不可能完全脫離傳統(tǒng)。從傳統(tǒng)政治文化到公民文化，不僅包含對于一些傳統(tǒng)因素的改造，也包含對于一些傳統(tǒng)因素的繼承和形式上的轉(zhuǎn)換。權(quán)威結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型是公民文化塑造的一個(gè)重要內(nèi)容，傳統(tǒng)型的權(quán)威結(jié)構(gòu)向民主型的權(quán)威結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，不僅是政治和社會制度層面上的，同時(shí)也是心理與文化層面上的，制度層面上權(quán)威結(jié)構(gòu)可以通過迅速的制度更新完成，而通過這些制度規(guī)范引導(dǎo)人們的行為，進(jìn)而逐漸改變心理和文化層面上的權(quán)威結(jié)構(gòu)，形成人們心理上的權(quán)威結(jié)構(gòu)，當(dāng)然這一過程并不是一蹴而就的，要經(jīng)歷一個(gè)相對比較長的時(shí)期。在民主化的過程中，民主后發(fā)型國家需要在制度改造和文化塑造上兩方面同時(shí)進(jìn)行，制度上的改造固然有英美等原發(fā)型國家的成功典范，但是在民主文化的培養(yǎng)上，民主后發(fā)型國家則不能單純的效仿，必須尋找特定的路徑來塑造“自己”的支持民主政治系統(tǒng)的公民文化。

二、參與與政治系統(tǒng)穩(wěn)定

國家的合法性主要取決于其公民對國家的認(rèn)同，這種認(rèn)同主要包含兩個(gè)方面：一是對整個(gè)國家制度的認(rèn)同，公民相信國家的制度體系可以保障其權(quán)益，民主是目前能夠最好地實(shí)現(xiàn)這一認(rèn)同的政治制度；另一個(gè)是對國家實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的能力的認(rèn)同，國家通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而提升公民的經(jīng)濟(jì)利益，這在一定程度上也會增加國家的合法性。制度改造的成本相當(dāng)高，而且其過程中也伴隨著許多不可預(yù)測的因素，因此提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成為許多國家提高合法性的選擇。

在一定時(shí)期內(nèi)，通過提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平確實(shí)可以增加一個(gè)國家的合法性，但是高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也帶來經(jīng)濟(jì)、社會和政治的不平等，當(dāng)不平等惡化到一定程度時(shí)，大面積的社會和政治沖突便會爆發(fā)，沖擊政治系統(tǒng)。對這種沖擊，國家要么采取壓制的方式，這會不斷降低政權(quán)的合法性，要么進(jìn)行政治改革，讓各種要求進(jìn)入政治體系，讓各方利益在政治框架內(nèi)通過民主方式解決問題，也就是我們經(jīng)常說的民主化。然而，民主化有時(shí)是一件危險(xiǎn)的事情，如果政治體制的容納量有限，那么大量參與的涌入會導(dǎo)致“參與內(nèi)爆”，政治體制由于負(fù)荷不起大量的政治要求和政治活動而迅速解體，同時(shí)如果參與的民眾不具有民主政治所需要的公民精神，那也會造成政治上的混亂，在沒有理性、寬容、妥協(xié)的情況下，民眾的政治行為可能導(dǎo)向一種狂熱，政治系統(tǒng)可能會被摧垮。

可以看到，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的方法，對于增加國家的合法性是有限的，它在一定時(shí)期內(nèi)會有效地維護(hù)政治體系的穩(wěn)定，但是長期看來，它是無法獲得持久的合法性的，如果單純地依靠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來提高國家的合法性，維持政治體系的穩(wěn)定是不可能的。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高的過程中，個(gè)人的行動能力也得到很大的提高，他們參與政治的意識也會不斷增強(qiáng)，政治效能感也會因經(jīng)濟(jì)能力的增強(qiáng)而得到提高。另外，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展教育水平也普遍提高，根據(jù)阿爾蒙德和維伯的調(diào)查，教育水平的提高會促進(jìn)公民們的參政意識和政治效能感的提高。[1]258-284面對參與意識和政治效能感的普遍提高，政治系統(tǒng)會面臨巨大的壓力，單純的經(jīng)濟(jì)很難長期滿足人們的需求，政治系統(tǒng)對公民參政的容納量必須提高。

現(xiàn)代化進(jìn)程中的許多國家，都曾采用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段來提高其合法性，而經(jīng)歷一段經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展后，動蕩的局面常會伴隨出現(xiàn)。政治系統(tǒng)的變革成為了現(xiàn)代化過程中的國家不可避免的一項(xiàng)任務(wù)。通過對政治系統(tǒng)的改造提高國家的合法性，民主制度是現(xiàn)代國家采取的典型模式。將原有的體制改造成民主體制，一個(gè)基本的要素就是允許所有公民能平等地參與進(jìn)政治系統(tǒng)內(nèi)，普選是必不可少的，然而對于民主后發(fā)國家的民眾，是否已經(jīng)做好了參與進(jìn)國家政治體系的準(zhǔn)備，成為了一個(gè)問題。在民主的原生國家，其民眾是先具有了支持民主的性格，而后其民主國家才建立起來的，而在民主國家的建立和發(fā)展中，其民主的性格和文化也得到不斷的完善和提高。但是，對于民主的后發(fā)國家支持民主的文化因素，并未預(yù)先植入他們的文化中。

如果，民眾沒有做好進(jìn)入民主政治體系的準(zhǔn)備，那么突然間讓這些“非公民”參與民主政治體系，會產(chǎn)生不良的后果。如果，民眾對于政治過度的熱情，那么激增的參與會使得民主制度運(yùn)行出現(xiàn)困難；如果，民眾對于政治是冷漠的，那么民主制度的運(yùn)行便很難獲得其應(yīng)有的支持，民主制度只會變成一個(gè)沒有靈魂的空殼。當(dāng)民眾還沒有學(xué)會民主的方法，沒有學(xué)會理性、寬容地去處理公共生活，沒有學(xué)會通過聯(lián)合和結(jié)社去進(jìn)行政治行動時(shí)，全國的政治體系面向所有人的開放是危險(xiǎn)的。無論是冷漠的還是狂熱的民眾，在沒有接受必要的民主訓(xùn)練的情況下，一旦被某種權(quán)威所利用，那么民主將會蛻變成獨(dú)裁統(tǒng)治，甚或極權(quán)主義政府?？梢?，“政治生活中對政治冷漠者政治參與的迅速增長將危機(jī)民主制度的穩(wěn)定?！盵2]3在現(xiàn)代化進(jìn)程中，不同的國家在參與模式上走了兩條不同的道路，即民主的模式和極權(quán)的模式。民主模式為民眾提供公民身份，民眾作為權(quán)利主體參與政治活動；極權(quán)模式提供“參與服從”的角色，民眾作為被動員者和服從者參與政治活動。在民眾還未被訓(xùn)練成“公民”，不具備民主制度運(yùn)行所需要的必要素質(zhì)和性格時(shí)，極權(quán)主義是很有可能會出現(xiàn)的，那時(shí)表面上的參與實(shí)則是一種對權(quán)威和意識形態(tài)的服從，政治系統(tǒng)最終也為狂熱的政治運(yùn)動所吞噬。

維持政治穩(wěn)定有兩條途徑，一是增加政治系統(tǒng)的容納性，發(fā)達(dá)的民主體制對促進(jìn)政治穩(wěn)定是至關(guān)重要的，另一個(gè)是將政治參與限制在一定范圍內(nèi)。對于民主的后發(fā)國家，這兩方面需要同時(shí)同步的進(jìn)行。在政治參與問題上，一方面需要足夠的數(shù)量以支持民主制度的運(yùn)行，一方面又要謹(jǐn)防參與的泛濫，那將導(dǎo)致民主制度的崩潰。面對現(xiàn)代進(jìn)程中，參與精神的普遍興起，民主后發(fā)國家必須找到一個(gè)可以調(diào)和這一矛盾的方法?；鶎訁⑴c成為解決這一問題的一個(gè)有效的方法。

作為一種教育方式，基層參與可以訓(xùn)練出民主需要的政治性格，通過基層參與不但可以學(xué)習(xí)民主的方法，還可以培養(yǎng)“理性——積極”的參與性格，成為真正的“公民”。這種公民文化的培養(yǎng)，是有利于全國層面上的民主制度的運(yùn)作的，這樣的公民進(jìn)入政治體系中，將不會產(chǎn)生狂熱分子和冷漠分子進(jìn)入民主政治體系的破壞性效應(yīng)。政治能力和參與，將影響系統(tǒng)的效能及其合法性。在基層參與政治決策機(jī)會，會伴隨著對系統(tǒng)感到更為滿意，并對系統(tǒng)更為忠誠，而這一忠誠是民主制度穩(wěn)定所必需的，而同時(shí)，參與政治的能力感也能加強(qiáng)系統(tǒng)的合法性，并促進(jìn)政治的穩(wěn)定。

三、選舉與決策：公民文化培育的兩種途徑

許多民主理論家將“選舉”看作是民主的核心要素，沒有選舉民主就無法稱之為民主。在當(dāng)代許多民主理論中，如精英民主、自由民主、代議制民主，參與沒有特殊的或關(guān)鍵性地位，重要的是有足夠的公民參加選舉活動以使選舉機(jī)器能夠令人滿意地運(yùn)行。民主的核心是少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者。他們通過對現(xiàn)有民主國家的描述，闡發(fā)了一個(gè)典型民主國家的特征和基本的要素。許多當(dāng)代民主理論主要關(guān)注的民主在全國層面上的制度設(shè)定和運(yùn)行，基層領(lǐng)域內(nèi)的民主運(yùn)作并不在他們的視野內(nèi)。在全國層面上，直接民主和參與式民主確實(shí)無法取代代議制的位置，超過一定的范圍，直接式的參與是不可能的，也是無效的。但是，在基層領(lǐng)域直接民主和參與式民主卻可以發(fā)揮其巨大的作用。由于當(dāng)代民主理論，主要來自對現(xiàn)有民主國家的描述，這些國家本身已經(jīng)具有了支持民主政治的文化，因此，對于如何培養(yǎng)民主政治所需要的政治文化，當(dāng)代的民主理論沒有給出一個(gè)合適的答案。

如果“民主理論是關(guān)于普通公民對他們的領(lǐng)導(dǎo)者施加一定程度控制的過程”，[2]7那么在一個(gè)缺乏民主文化的地方，大多數(shù)人對政治不感興趣和保持冷漠，政治效能感很差，提出一種要求普通人最大限度地實(shí)施“控制”的理論是沒有意義的。而且，通過調(diào)查，我們已經(jīng)了解人們不可能通過投票活動來學(xué)會如何投票，換句話說，人們在單純的選舉中無法學(xué)會民主的方法和民主的原則，形成不了民主政治運(yùn)行所需要的民主性格。因此，如果民主的參與只是限于選舉，那對于后發(fā)國家要培養(yǎng)民主的政治文化這項(xiàng)任務(wù)，那是很艱難的。

另外，政府權(quán)力和責(zé)任之間的張力，也會對民主系統(tǒng)的公民提出一種互相矛盾的要求?！叭绻儗ζ胀ü褙?fù)有責(zé)任，那么普通公民要做某些事情：普通公民必須發(fā)表他的觀點(diǎn)，以便精英知道他的要求是什么；他必須進(jìn)入政治，以便知道和注意精英們從事負(fù)責(zé)任的行為。換言之，精英的責(zé)任要求普通公民按照公民的‘理性-主動性模型行動。但是，如果精英權(quán)力的這一極得到實(shí)現(xiàn)，那么就會要求普通人具有完全相反的態(tài)度和行為。如果精英有權(quán)利并能做出權(quán)威性決定，那么必須限制普通人對政治的卷入、積極性和影響。普通公民必須把權(quán)力交給精英而讓他們來統(tǒng)治。精英權(quán)力要求普通公民相對地消極、不卷入，并服從精英?？梢?，民主政治中的公民要求尋求相對立的矛盾的目標(biāo)：他必須是積極的，也是消極的；卷入的，也是不太卷入的；有影響力的，也是服從的?！盵1]523在民主的后發(fā)國家，這種“理性-積極”的公民尚未出現(xiàn)時(shí)，民主系統(tǒng)會出現(xiàn)一種失衡，公民沒有意識和能力使精英們對自己負(fù)責(zé)，選舉出精英后，等待公民的是統(tǒng)治，而這種統(tǒng)治則是缺乏應(yīng)有的制約的。

在政治生活中，如果一個(gè)人的任務(wù)僅是投票活動，那么這項(xiàng)活動僅是相對消極的參與共同體生活的形式，盡管它肯定是一種參與形式。但是這種消極的參與形式，并不利于一種民主性格的培養(yǎng)。某種程度上，把單純的投票行為說成參與，這不過是一種說法而已，它留給我們的參與一詞的含義是籠統(tǒng)而乏味的?！皡⑴c的含義是親自參與，是自發(fā)自愿的參與。也就是說，參與不只是‘屬于（僅僅被卷入某事），更不是非自愿的‘被迫屬于。參與是自發(fā)的，因此同（由他人的意志）促動截然相反，即它和動員相反?！盵3]127在單純的投票行動上，很難看到一種有利于民主政治的“理性-積極”性格的產(chǎn)生。但是，在個(gè)人整個(gè)政治過程均參與進(jìn)去，發(fā)揮自己的力量時(shí)，我們能看到其政治效能感和政治運(yùn)作技巧的提升。決策式的參與不是對選舉式參與的一種代替，它不排斥在民主過程中對于選舉的應(yīng)用，但是它強(qiáng)調(diào)作為公民的個(gè)人能夠進(jìn)入政治決策的過程之中，個(gè)人只有投身到民主過程中，才能真正學(xué)會民主政治運(yùn)作的技巧，同時(shí)，只有個(gè)人進(jìn)入到?jīng)Q策過程中，他才能真實(shí)體會到自己作為共同體成員的對于公共政策的影響，其政治效能感才能得到提升。

選舉式參與，并不是不能提升個(gè)人的政治效能感和政治技能，只是由于人們在選舉過之后，便很難參與進(jìn)政治過程中，政治對于個(gè)人來說仍是較遙遠(yuǎn)的。但是，在決策式參與中，公民參與民主過程可以產(chǎn)生一種不間斷的累積效應(yīng)，公民的政治效能感和政治技能通過一次的參與決策過程而得到不斷的加強(qiáng)。在決策式參與中，公民們投票產(chǎn)生的是一個(gè)執(zhí)行者，共同體中的主要決策是要經(jīng)過公民們討論，然后進(jìn)行集體決策的。個(gè)人在民主的決策過程中，扮演著重要的角色，民主的性格也正是在一次次的決策中累積而成的。

決策式參與也存在著一些問題，由于共同體規(guī)模的問題，一旦成員超過了一定的數(shù)額，那會使得決策成本變得很高，尤其在公民的素質(zhì)較低的時(shí)候，成員們可能會很難達(dá)成一致，有效的決策可能很難出現(xiàn)。另外，民主的決策方式，不一定能帶來有效率的和成功的決策，通過這一方式可能得到的具有負(fù)面效果的決策。然而，雖然決策式參與會有諸多的問題，但是正是通過決策過程中的沖突，失敗的決策，低效的決策等，成員們才能逐漸地學(xué)會理性地處理公共事務(wù)，才會意識到自己的公共責(zé)任，才會學(xué)會妥協(xié)與寬容。單純的選舉式參與，或許能夠?yàn)楣餐w帶來效率，但是選舉出的“能人”代替公民們進(jìn)行選擇，人們或許會從中獲得利益，但是卻會培養(yǎng)政治上的懶惰心理，公共生活對于他們來說是陌生的、并不重要的，在心理上很可能造就一種對個(gè)人權(quán)威的依賴，這些都是與民主的政治文化不相容的。因此，要在通過參與培養(yǎng)公民精神，必須進(jìn)行決策式的參與。

個(gè)人參與決策活動使其能更加理性地認(rèn)知自己的行為，通過參與他學(xué)會如何區(qū)分自己的沖動和欲望，學(xué)會如何既做一個(gè)理性的個(gè)人，又同時(shí)成為一個(gè)公共領(lǐng)域里的公民?！皡⑴c是微型民主的本質(zhì)，或者說，它為上層結(jié)構(gòu)即民主政體，提供了關(guān)鍵的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)?！盵3]128在培養(yǎng)公民文化的過程中，基層是最主要的領(lǐng)域，而在基層領(lǐng)域鄉(xiāng)鎮(zhèn)的自治則是最關(guān)鍵的。同時(shí)，在培養(yǎng)公民文化的途徑上，決策式的參與則是我們能夠選擇的一條可行而有效的方式。對于民主的后發(fā)國家，通過為鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立獨(dú)立的決策式的參與制度，讓每個(gè)公民都能夠有機(jī)會參與進(jìn)公共生活中，在參與的過程中，學(xué)習(xí)民主的方法，培養(yǎng)民主的性格，進(jìn)而形成一種支持民主政治的公民文化，這樣才能使得整個(gè)國家的民主體制有效的運(yùn)作起來。

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責(zé)任編輯 宋桂祝