韓 京 偉， 劉 凱

（1.北京交通大學(xué)交通運輸學(xué)院，北京市 100044；2.交通運輸部水運科學(xué)研究院，北京市 100088）

商貿(mào)物流系統(tǒng)是由若干個子系統(tǒng)和大量要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，由上下游多個關(guān)聯(lián)企業(yè)共同運作，系統(tǒng)中相鄰成員企業(yè)之間是買方和賣方的關(guān)系，通過建立協(xié)調(diào)機(jī)制，應(yīng)盡可能減少雙方的交易成本，及時快速地將貨物交付到買方。然而，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)的成員企業(yè)都是獨立的利益主體，如果缺乏有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，會導(dǎo)致彼此之間的信息不對稱。商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制可使與商貿(mào)物流系統(tǒng)相關(guān)的信息、貨物以及資金等資源暢通、無縫地在系統(tǒng)內(nèi)傳遞，減少因為信息不對稱而造成的各成員企業(yè)之間的不確定性，并且能夠消除因系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)目標(biāo)不同而引起的利益沖突，提高商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的程度。

一、商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制的形成條件

1.商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的外部機(jī)制

企業(yè)之間的合作需要具備一定條件，只有當(dāng)參與合作企業(yè)的收益大于等于因參與合作而引起的直接收益損失，即機(jī)會成本時，企業(yè)才有動力參與合作，這與博弈論中的“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)是相一致的。

假設(shè)（fi，j）為商貿(mào)物流系統(tǒng)中的兩個成員企業(yè)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，且坌i，j∈n，n為商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)個數(shù)。當(dāng)兩個企業(yè)不存在需要協(xié)調(diào)的關(guān)系時，（fi，j）=0；當(dāng)存在需要協(xié)調(diào)關(guān)系的時候，記分別為i從（fi，j）中獲得的收益和由于參與合作所產(chǎn)生的機(jī)會成本，當(dāng)，成員企業(yè)i愿意與成員企業(yè)j進(jìn)行合作；同理，也只有成員企業(yè)j才愿意與成員企業(yè)i進(jìn)行合作?？偟膩碚f，當(dāng)時，商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)的兩個成員企業(yè)i和j的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系才能形成。

2.商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)部機(jī)制

由于商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)參與合作的成員企業(yè)具有不同的實力，在合作過程中所獲得的收益會存在一定差異。如果收益少的成員企業(yè)不能獲得合理的收益補償，沒有獲得協(xié)調(diào)剩余的分配，也很難達(dá)成合作。夏普利值方法是合作博弈的核心，是針對多個合作人之間對策提出的利益分配方法。本文借鑒該方法，確定為了保證達(dá)成合作目的而在成員企業(yè)之間構(gòu)建的利益轉(zhuǎn)移機(jī)制，即商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)部機(jī)制。其中，夏普利值利益分配矢量給參與合作成員的利益補償量為：[1]

二、商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制的分類

1.信任機(jī)制

商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)之間通過信任可以促進(jìn)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，但是成員企業(yè)在追求各自利益最大化時，整體目標(biāo)往往會與個體目標(biāo)發(fā)生沖突，成員企業(yè)之間的約定也不能得到遵守，造成成員企業(yè)之間的不信任。如果成員企業(yè)間擁有了信任，則可以減少成員企業(yè)之間的摩擦，提高成員企業(yè)之間的凝聚力和成員企業(yè)的競爭力。本文利用博弈論對成員企業(yè)之間的信任進(jìn)行分析。

假設(shè)商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)兩個成員企業(yè)A和B存在博弈關(guān)系，它們之間的信任合作需要博弈雙方投入，其中A的投入比例為α，0<α<1，B的投入比例為 β，0<β<1，且 α+β=1，令 α>β。假設(shè) A、B 合作總投入為I，A的信任投入記為IA，則IA=αI；同樣B的信任投入記為IB，則IB=βI。A、B通過信任合作產(chǎn)生共同收益，記為E。假設(shè)A、B合作收益與前期投入成正比，其收益分別為 EA=αE，EB=βE，E=EA+EB。 合作收益的大小與A、B之間的信任程度存在緊密聯(lián)系，信任有利于降低交易成本，從而促進(jìn)合作收益的提高。令I(lǐng)=εE，ε為收益轉(zhuǎn)換系數(shù)，且0<ε<1。假設(shè)γ為信任系數(shù)，且0≤γ≤1。當(dāng)γ=0時，表示彼此完全不信任；當(dāng)γ=1時，表示彼此完全信任。令ε=1/（1+γ）n+1，n表示雙方以前合作過的次數(shù)。當(dāng)A、B之間彼此信任達(dá)成合作時，合作收益w=E-I=（1-ε）E=[1-1/（1+γ）n+1]E。A、B博弈收益如表1所示。

當(dāng) A、B 選擇策略為（TA，TB）時，即 A、B 雙方采取彼此信任的策略，則A、B的收益分別為：

a=EA-IA=（1-ε）αE=[1-1/（1+γ）n+1]αE

b=EB-IB=（1-ε）βE=[1-1/（1+γ）n+1]βE

當(dāng) A、B 選擇策略為（NA，TB）時，即 A 采取不信任B的策略，而B采取信任A的策略，A、B的收益分別為：

c=IB=βεE

d=-IB=-βεE

當(dāng) A、B 選擇策略為（TA，NB）時，即 A 采取信任B的策略，而B采取不信任A的策略，A、B的收益分別為：

e=-IA=-αεE

f=IA=αεE

當(dāng) A、B 選擇策略為（NA，NB）時，即 A、B 雙方都采取彼此不信任的策略，則A、B的收益均為0，即 g=0，h=0。

綜合以上對商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)信任的博弈分析，雙方在采取信任策略時，雙方的收益最高。同時，成員企業(yè)被背叛（即自己選取信任策略，對方選取不信任策略）的收益以及成員企業(yè)背叛（即自己選取不信任策略，對方選取信任策略）的收益共同決定了成員企業(yè)是否選擇信任對方，只有提升被背叛帶來的收益、降低企業(yè)背叛的收益，才能促使企業(yè)選擇信任對方并與之合作的策略。

2.信息共享機(jī)制

商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展建立在各個成員企業(yè)之間及內(nèi)部信息高質(zhì)量的傳遞和共享基礎(chǔ)上，信息共享能促進(jìn)系統(tǒng)成員企業(yè)的相互信任，共同應(yīng)對市場需求的快速變化。同時可使成員企業(yè)減少不確定性，降低由于信息不對稱給企業(yè)帶來的損失。在成員企業(yè)中信息共享，必然會涉及信息溢出的問題，如果成員企業(yè)之間互相不信任，就會等到對方主動溢出信息后才考慮進(jìn)一步合作。對于缺乏信任的企業(yè)來說，主動表露合作意向能促成彼此的合作。因此，應(yīng)當(dāng)采取由被動溢出向主動有限度溢出轉(zhuǎn)變的策略，以便打破困境。[2]

表1 成員企業(yè)博弈收益表

假設(shè)商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)有合作意向的成員企業(yè)為A和B，A擁有信息，想通過與B的合作獲得收益，B將A的主動信息溢出視為誠意合作的信號，并根據(jù)A的主動信息溢出程度采取相應(yīng)的態(tài)度，從而促成合作的成功，B為這次合作的投資設(shè)為I。設(shè)α為A信息溢出的主動程度，是一個分布于[0，1]區(qū)間的隨機(jī)的變量。當(dāng)α=0時，表明A不愿意主動信息溢出，可以被認(rèn)為完全沒有合作意向；當(dāng)α=1時，表明A完全主動信息溢出，可以被看作是信息被完全暴露。由于A是理性的經(jīng)濟(jì)人，雖然為了推進(jìn)合作會主動溢出部分信息，但不會完全溢出所有信息，所以α等于0和1的可能性都不大，α是在（0，1）隨機(jī)分布的。假設(shè)α在趨向于極限1時的收益為M，雙方的合作收益以P的比例分配，即A獲得PM的收益，B獲得（1-P）M的收益。這種收益是期望的理想狀態(tài)收益，雙方會緊密合作，并且收益趨于最大化。在實際合作過程中，A不可能完全信息溢出，而是以α的程度部分的溢出，所獲得的收益實際為R，雙方仍按照P的比例分配收益，A獲得PR，而B獲得（1-P）R。α能夠控制收益的大小，A越主動信息溢出，α越大，收益越高；反之α越小，收益也越低。假設(shè)實際收益與期望收益之間存在如下關(guān)系：R=αM。

假設(shè)A主動信息溢出的概率為Q，則被動信息溢出的概率為1-Q，B會根據(jù)A的主動程度再確定自己的策略，B與A開展合作的條件是：

Q[（1-P）M+（1-Q）（1-P）R]>I

式中：I、1-Q、1-P 以及[Q（1-Q）α]2均大于零，所以說明隨著α的增大，合作方對M的要求在逐步降低。

通過以上對信息溢出的博弈分析，隨著商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)主動信息溢出程度的提高，合作企業(yè)會認(rèn)為成員企業(yè)表達(dá)了積極的合作誠意和態(tài)度，合作企業(yè)也會積極投入合作，并且對合作收益的期望值逐步降低。當(dāng)信息溢出達(dá)到一定程度時，即使合作收益較低，雙方也會積極促進(jìn)合作成功。這說明商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)主動溢出部分信息能夠促進(jìn)成員企業(yè)之間的合作，減少信息溢出的負(fù)效應(yīng)，從而促進(jìn)商貿(mào)物流系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，這是構(gòu)建信息共享機(jī)制的前提。

3.利益分配機(jī)制

商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)之間的利益分配如果不公平，將直接影響受損方合作的積極性，并有可能導(dǎo)致合作關(guān)系的破裂，因此需要構(gòu)建一種機(jī)制來平衡各方利益，使受損方的利益通過其他渠道補償，保障各成員企業(yè)的長期利益。

如果希望商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)之間有動力合作，則其因合作獲得的利益應(yīng)大于其不參加合作的機(jī)會成本。但通常在利益分配過程中，提出的利益分配方案不一定能夠滿足各個參加合作成員企業(yè)的期望，甚至有時還存在利益沖突。另外，隨著商貿(mào)物流系統(tǒng)發(fā)展環(huán)境的變化，成員企業(yè)投入資源的重要程度也可能發(fā)生重大變化，從而使企業(yè)的投入、風(fēng)險等都發(fā)生變化。因此，利益分配需要進(jìn)行協(xié)商。本文將應(yīng)用不對稱納什協(xié)商模型求解商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)利益分配方案。假設(shè)理想分配方案為 P={p1，p2，...，pn}，最佳折扣系數(shù)方案設(shè)以成員企業(yè)不理想方案為協(xié)商起始點，則商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)利益分配不對稱納什協(xié)商模型可表示如下：[3]

式（1）為不對稱納什協(xié)商模型的目標(biāo)函數(shù)，其中pi-xi為第i個成員企業(yè)最終利益的分配系數(shù)，而則表示第i個成員企業(yè)最終利益分配系數(shù)與不理想系數(shù)之間的差距。很顯然，第i個成員企業(yè)滿意度隨兩者差距而變化，差距越大，滿意度越高。1表示成員企業(yè)在系統(tǒng)內(nèi)的貢獻(xiàn)率，所有成員企業(yè)的貢獻(xiàn)率1。目標(biāo)函數(shù)的最優(yōu)解就是通過協(xié)商使得商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)所有成員企業(yè)都能得到一個滿意的利益分配。式（2）為約束條件表示所有成員企業(yè)的最終利益分配系數(shù)之和等于示第i個成員企業(yè)的最終分配系數(shù)不能低于pi。利用庫恩-塔克條件求解式（1）和式（2）：

式（3）為第i個成員企業(yè)通過協(xié)商后的折扣分配系數(shù)，則可得出第i個成員企業(yè)最終的利益分配系數(shù) i=1，2，...，n。 因此，利用不對稱納什協(xié)商模型所得到的第i個成員企業(yè)的最終利益分配系數(shù)可以認(rèn)為是由兩部分組成，可被視為協(xié)商的基點，是協(xié)商后的利益補償額，第i個成員企業(yè)在商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)的貢獻(xiàn)率ω—i通常根據(jù)投入資源、所承擔(dān)風(fēng)險和努力程度決定。

綜合以上分析，一個能夠激勵各方且讓各成員企業(yè)滿意的利益分配機(jī)制是企業(yè)成員之間實現(xiàn)無縫對接、減少合作摩擦和系統(tǒng)內(nèi)耗的前提條件，可促進(jìn)商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、商貿(mào)物流系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制的構(gòu)建措施

1.信任機(jī)制的構(gòu)建措施

（1）合理分配系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)的投入

商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)合作從本質(zhì)上看是利他主義行為的互動，關(guān)鍵一方要設(shè)身處地的為另一方利益著想，讓彼此感到都在為對方的利益而努力，這是合作的前提條件。合理分配系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)對信任的投入有利于提高彼此的信任，從而為系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)全方位合作創(chuàng)造條件。因此，合理的投入分配能夠增加系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)的滿意度，從而促進(jìn)商貿(mào)物流系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（2）增加系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)之間的合作次數(shù)

商貿(mào)物流系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)之間合作次數(shù)越多，彼此之間的信息交流和信息反饋也就越頻繁，從而使成員企業(yè)之間更充分掌握彼此的信息。當(dāng)成員企業(yè)感覺選擇信任策略會帶來更大利潤時，最初不信任的個體也會轉(zhuǎn)向信任策略，從而彼此形成一種默契，逐步建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。信任具有積累性和連續(xù)性，即合作次數(shù)越多，彼此之間越信任，構(gòu)成一種良性循環(huán)。由于商貿(mào)物流系統(tǒng)資源投入較大，投資回收期比較長，因此系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)要通過多次合作來達(dá)到彼此信任的目標(biāo)。

（3）選擇正確的合作伙伴

選擇正確的合作伙伴是成員企業(yè)之間能夠建立信任的關(guān)鍵，通常選擇合作伙伴會考慮對方的聲譽、規(guī)模和信息共享等三方面因素。良好的聲譽容易在成員企業(yè)中傳播，從而提高自身的被信任程度；成員企業(yè)規(guī)模越大，越容易被其他企業(yè)信任，因為規(guī)模越大、市場份額越高，表明該成員企業(yè)有較好的信譽，一般會遵守諾言，使其他成員企業(yè)足夠信任該企業(yè)；如果成員企業(yè)愿意與其他成員企業(yè)分享信息，那么說明它具有合作的誠意，共享信息越多，合作的誠意越大，彼此信任程度越深。

（4）樹立自我可信任形象

自我可信任的形象是成員企業(yè)與其他成員企業(yè)合作的前提，由于信任存在非對稱性，往往導(dǎo)致反向選擇行為的發(fā)生，因此成員企業(yè)在與其他成員企業(yè)合作前有必要樹立自我信任形象，以獲取彼此的信任和了解。成員企業(yè)可以通過加強與其他成員企業(yè)的接觸、培育良好的聲譽、快速響應(yīng)、爭取長期的合作關(guān)系等手段樹立自我可信任形象。

2.信息共享機(jī)制的構(gòu)建措施

（1）建立有效的信息共享激勵

商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)之間信息共享的前提條件，是成員企業(yè)有信息共享的意愿，解決這個問題的關(guān)鍵就是建立有效的物質(zhì)、非物質(zhì)獎勵或者懲罰體系，從而使系統(tǒng)更好地利用信息資源，提高運行效率，進(jìn)而實現(xiàn)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。對主動信息共享的企業(yè)根據(jù)其貢獻(xiàn)程度給予不同程度的獎勵，對損害信息共享的企業(yè)可通過罰款、中斷合作、系統(tǒng)內(nèi)通報等方式進(jìn)行物質(zhì)或非物質(zhì)性懲罰。

（2）培育系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)信息共享的信任環(huán)境

商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)進(jìn)行信息共享時，往往面臨其他成員企業(yè)不共享信息的風(fēng)險，合作的失敗往往不是因為缺少合作的愿望，而是缺少與其他成員企業(yè)合作的信心。因此，只有創(chuàng)造相互信任的氛圍，才能發(fā)揮信息共享的效用，這也是成員企業(yè)之間信息共享能夠順利進(jìn)行的前提條件。

（3）強化信息共享和學(xué)習(xí)的能力

信息共享和學(xué)習(xí)的能力是商貿(mào)物流系統(tǒng)成員企業(yè)之間信息交易的能力，可減少成員企業(yè)之間信息交易成本，保障企業(yè)之間信息共享順利達(dá)成，實現(xiàn)整個系統(tǒng)的信息共享，從而促進(jìn)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.利益分配機(jī)制的構(gòu)建措施

（1）要使利益分配具有激勵性

根據(jù)不對稱納什協(xié)商方法的分析，系統(tǒng)內(nèi)成員企業(yè)之間要達(dá)成合作，前提是在其機(jī)會成本能夠保證的情況下獲得利益，而利益分配可以根據(jù)其在系統(tǒng)中的地位和作用、影響力的大小等進(jìn)行分配，使成員企業(yè)有動力來達(dá)成合作。

（2）要使成員企業(yè)責(zé)權(quán)對等

成員企業(yè)在商貿(mào)物流系統(tǒng)運行過程中都負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任，因此利益分配也就意味著合作的成員企業(yè)在系統(tǒng)運行中的責(zé)任分配，為了保證對系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展貢獻(xiàn)較大的企業(yè)有合作的積極性，在利益分配時必須考慮其在系統(tǒng)內(nèi)所承擔(dān)的責(zé)任大小。

[1]周良，等.供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究[J].西安電子科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2004（3）：68-73.

[2]張晴.供應(yīng)鏈信息協(xié)調(diào)機(jī)制研究[J].信息系統(tǒng)工程，2001（5）：125-128.

[3]侯艷龍.供應(yīng)商—零售商兩級供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)和利潤分配機(jī)制研究[J].沿海企業(yè)與科技，2009（8）：42-43.