■陳福娣 副教授（貴州師范大學(xué) 貴陽 550001）

產(chǎn)業(yè)集群及其知識(shí)溢出的內(nèi)涵

Ohlin（1931）認(rèn)為，某產(chǎn)業(yè)聚集在某一特定地區(qū)主要是因?yàn)?，該地區(qū)能夠提供該產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展的要素，這就是所謂的要素稟賦理論。Porter（1998）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定區(qū)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)的集合。產(chǎn)業(yè)集群不僅在同一空間集中了大量高校、高科技企業(yè)、科研院所，形成了產(chǎn)-學(xué)-研相結(jié)合的立體體系，即產(chǎn)業(yè)集群存在一種“外部經(jīng)濟(jì)”，這種“外部經(jīng)濟(jì)”會(huì)形成“知識(shí)溢出”效應(yīng)?！爸R(shí)溢出”效應(yīng)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，反之，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的發(fā)展又加速了“知識(shí)溢出”效應(yīng)的發(fā)揮，形成了一種良性的循環(huán)和互動(dòng)?！爸R(shí)溢出”效應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)集群的主要競爭優(yōu)勢之一。

產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出可以分為集群外和集群內(nèi)的知識(shí)溢出。集群外的知識(shí)溢出，是知識(shí)在集群外和集群內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)、科研院所和服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的流動(dòng)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部知識(shí)溢出是指在產(chǎn)業(yè)集群的空間范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)部某一成員所擁有的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、加工工藝、管理方式等方面的知識(shí)，有一部分外溢出去而成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)成員共享的公共知識(shí)。本文討論的主要是集群內(nèi)的知識(shí)溢出。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出的主要途徑

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部學(xué)習(xí)的重要途徑，而產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。知識(shí)溢出主要通過以下途徑來實(shí)現(xiàn)：

（一）員工在群內(nèi)企業(yè)間流動(dòng)

現(xiàn)代企業(yè)制度中，員工在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的流動(dòng)是不可避免的。員工的流動(dòng)能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)創(chuàng)造與擴(kuò)散，尤其是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群中隱性知識(shí)的流動(dòng)。企業(yè)員工作為隱性知識(shí)的主要載體，在企業(yè)間流動(dòng)的過程中，會(huì)帶來源源不斷的技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等，從而有力地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)專業(yè)性較強(qiáng)的隱性知識(shí)的溢出與擴(kuò)散，并使產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)內(nèi)部的原有知識(shí)體系、知識(shí)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)重組，使新技術(shù)、新思想、新訣竅在不自覺中衍生，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步。同樣，在員工流出的同時(shí)，將在該企業(yè)所獲取的相關(guān)知識(shí)一并流動(dòng)出去了，各項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)會(huì)被其他相關(guān)同行企業(yè)獲得，就形成了知識(shí)外部溢出。因此，員工在企業(yè)間流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致知識(shí)在企業(yè)間的擴(kuò)散，人員的流動(dòng)是知識(shí)溢出的一種有效途徑。

（二）構(gòu)建非正式組織以促進(jìn)知識(shí)交流與轉(zhuǎn)化

知識(shí)有顯性知識(shí)和隱性知識(shí)之分。顯性知識(shí)具有明確清晰地表達(dá)、易被人學(xué)習(xí)、易于復(fù)制等特點(diǎn)；隱性知識(shí)具有高度個(gè)人化的特點(diǎn)，很難規(guī)范化地表達(dá)出來，不易傳遞給他人，受行為本身和個(gè)體所處的環(huán)境嚴(yán)格約束，知識(shí)的存在形態(tài)直接影響其流動(dòng)性。隱性知識(shí)的傳遞更加依賴企業(yè)間及不同企業(yè)成員之間的非正式交流與溝通。不同企業(yè)的員工之間，接觸面越廣，接觸的頻率越高，隱性知識(shí)的傳播速度就越快，傳播的也更加徹底。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間空間位置比較接近，分布又比較集中，這就使得非正式組織會(huì)在不同企業(yè)的員工之間形成。員工在非正式組織內(nèi)部和非正式組織之間進(jìn)行頻繁的交流和討論，不僅加強(qiáng)了集群內(nèi)知識(shí)的流動(dòng)和沉淀，而且還加速了隱形知識(shí)的轉(zhuǎn)化，這必將提升產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。

（三）集群內(nèi)企業(yè)合作

卡佩羅（1990）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)供應(yīng)商、生產(chǎn)企業(yè)、客戶之間的緊密互動(dòng)是保證知識(shí)傳遞持續(xù)性的基本要素和主要渠道之一。群內(nèi)企業(yè)可以通過購買群內(nèi)企業(yè)中的技術(shù)設(shè)備等獲得知識(shí)溢出，因?yàn)槠渌徺I的技術(shù)設(shè)備隱含著為制造特定產(chǎn)品所需要的管理等方面的知識(shí)，那么學(xué)習(xí)操作技術(shù)設(shè)備的過程就構(gòu)成了知識(shí)溢出。在產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，企業(yè)會(huì)以產(chǎn)品為核心與下游企業(yè)發(fā)生關(guān)系，在與下游企業(yè)客戶和微觀消費(fèi)者的聯(lián)系中，為了擴(kuò)大產(chǎn)品銷路，獲得消費(fèi)者的青睞，企業(yè)無形中會(huì)分享與產(chǎn)品相關(guān)的管理理念、營銷策略、售后服務(wù)等知識(shí)，會(huì)使下游企業(yè)成為最大受益者，使其有效地提高自身的管理、營銷、售后能力，同時(shí)也使得微觀消費(fèi)者獲得相關(guān)知識(shí)的普及，從而通過知識(shí)溢出實(shí)現(xiàn)了“雙贏”。

（四）創(chuàng)立新企業(yè)與衍生企業(yè)

波特（1998）認(rèn)為在同一產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)集群比在地理位置上分散的企業(yè)具有競爭優(yōu)勢，是因?yàn)槠溆欣谛缕髽I(yè)的形成。集群通常意味著成熟的市場已經(jīng)形成，企業(yè)家和個(gè)人能因此而受益。產(chǎn)業(yè)集群是個(gè)人創(chuàng)業(yè)并取得成功的重要載體，是個(gè)人創(chuàng)業(yè)最好的孵化器，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不僅形成了成熟的市場，而且建立了相對完善的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，個(gè)人創(chuàng)業(yè)的成本相對低廉并且在創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的選擇上非常具有針對性。

企業(yè)衍生是指一個(gè)穩(wěn)定的組織，通過某種方式，孕育催生出新企業(yè)的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)衍生主要包括：企業(yè)員工離開原公司創(chuàng)建新公司、企業(yè)發(fā)展成熟后合伙人之間的分家行為，以及專門從事科研工作的知識(shí)分子創(chuàng)辦的新企業(yè)等。企業(yè)衍生的數(shù)量和質(zhì)量在企業(yè)集聚區(qū)明顯高于其他地區(qū)，企業(yè)衍生業(yè)已成為知識(shí)溢出的重要途徑。同時(shí)由于新公司通常與原公司在人員、技術(shù)、生產(chǎn)、客戶等多個(gè)環(huán)節(jié)保持著千絲萬縷的關(guān)系，因而通過企業(yè)衍生加速了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部人員的流動(dòng)和知識(shí)的傳遞，強(qiáng)化了知識(shí)溢出效應(yīng)。大量理論和實(shí)踐研究表明，衍生企業(yè)對于促進(jìn)同行業(yè)和相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)新能力的提高等方面具有重要的作用。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出的效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)溢出能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部成員企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群整體的技術(shù)升級(jí)，使個(gè)體及群體的競爭力都得到提升。主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）降低創(chuàng)新成本并提升創(chuàng)新效率

在集群內(nèi)部，企業(yè)內(nèi)部員工之間以及企業(yè)內(nèi)部員工與相關(guān)企業(yè)員工可以通過面對面的交流、聚會(huì)、聯(lián)誼等方式建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，形成非正式組織，獲取相關(guān)信息，在當(dāng)下技術(shù)變化迅速和市場等外部環(huán)境不確定性的情形下，集群成員之間的信息流動(dòng)和知識(shí)溢出，對企業(yè)制定相關(guān)的戰(zhàn)略決策具有關(guān)鍵作用。這種非正式的信息交流渠道是集群外部企業(yè)做不到的，也是無法做到的。因此，集群環(huán)境的不斷變化加速了企業(yè)間的知識(shí)溢出，使群內(nèi)企業(yè)能以更低的成本，相對便捷地獲取溢出知識(shí)，降低企業(yè)獲取創(chuàng)新資源的成本與創(chuàng)新的不確定性，提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

（二）有利于企業(yè)探尋到合適的創(chuàng)新路徑并降低決策成本

企業(yè)創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵在于，其新產(chǎn)品在市場上的認(rèn)可度，即被消費(fèi)者接受的程度。隨著消費(fèi)者收入水平的不斷提高，對產(chǎn)品的需求更加多樣化、個(gè)性化和差異化。對企業(yè)個(gè)體而言，準(zhǔn)確地預(yù)測和掌握消費(fèi)者需求是一件十分困難的事。不僅要獲取大量的信息，而且要對大量的信息進(jìn)行加工，在此基礎(chǔ)上做出相應(yīng)決策，因?yàn)橥獠亢暧^和中觀環(huán)境，甚至企業(yè)內(nèi)部的微觀環(huán)境時(shí)刻在發(fā)生變化，就使得企業(yè)所做出的決策要承擔(dān)非常大的風(fēng)險(xiǎn)，決策成本非常高。而集群是同行業(yè)企業(yè)在空間地域范圍的聚集，可以形成多個(gè)企業(yè)共同搜尋市場需求信息的局面，形成合力效應(yīng)。由于正式的和非正式的信息交流，群內(nèi)每一個(gè)企業(yè)既可以成為其他企業(yè)的信息源，也可以成為信息的受益者，其他企業(yè)創(chuàng)新成功與失敗的結(jié)果都可以作為其決策的參考。企業(yè)無需親身試驗(yàn)，通過觀察便可確認(rèn)本企業(yè)采用該項(xiàng)新技術(shù)的成本和市場收益，這將顯著降低企業(yè)的決策成本。同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)溢出也降低開辦新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榧簝?nèi)有相對完善和成熟的技術(shù)、勞動(dòng)力、市場信息等便利條件。在這樣的環(huán)境中，企業(yè)能有效地降低決策風(fēng)險(xiǎn)，快速地找到適合的創(chuàng)新路徑。

（三）隱性知識(shí)的激活有利于提高企業(yè)整體競爭力

由于隱性知識(shí)難以模仿與復(fù)制，集群內(nèi)部無論是企業(yè)自身所特有的隱性知識(shí)，還是集群共享的隱性知識(shí)，會(huì)在組織規(guī)章制度、組織文化與成長路徑等條件的約束下，使集群外的企業(yè)對集群內(nèi)的隱性知識(shí)很難做到模仿與吸收。然而，集群內(nèi)部成員企業(yè)間，由于地理位置非常集中，從事的行業(yè)也很相似，產(chǎn)業(yè)鏈也比較健全，群內(nèi)企業(yè)間通過正式與非正式交流，不僅使得企業(yè)間具有理解相關(guān)隱性知識(shí)的基礎(chǔ)，而且使群內(nèi)企業(yè)間的隱形知識(shí)溢出變得十分容易。群內(nèi)企業(yè)之間能夠相對便利地獲得隱形知識(shí)溢出，為企業(yè)創(chuàng)新提供了便利條件，為培養(yǎng)企業(yè)的核心競爭力打下了基礎(chǔ)。整體而言，激活企業(yè)和集群的隱性知識(shí)，有助于企業(yè)和集群獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，提升企業(yè)整體的競爭力。

促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)的對策

集群內(nèi)知識(shí)溢出能夠推動(dòng)群內(nèi)成員的技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)集群整體競爭力，給整個(gè)集群帶來經(jīng)濟(jì)回報(bào)。但是，由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚不健全，單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很容易被模仿，技術(shù)創(chuàng)新就達(dá)不到預(yù)期，那么集群成員的創(chuàng)新動(dòng)力就會(huì)減弱，企業(yè)間就會(huì)相互模仿，甚至?xí)霈F(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品盛行的情況。增強(qiáng)集群內(nèi)知識(shí)溢出的正效應(yīng)，減少其負(fù)效應(yīng)，應(yīng)該從以下幾方面入手：

（一）進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，能夠極大地提升企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期內(nèi)，能有效地鞏固一個(gè)企業(yè)的優(yōu)勢地位，同時(shí)增加其他企業(yè)抄襲、模仿的成本。鼓勵(lì)群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和各項(xiàng)專利加以保護(hù)，對侵權(quán)行為要堅(jiān)決查處和懲戒，及時(shí)有效地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

（二）政府為企業(yè)研發(fā)營造良好氛圍

政府應(yīng)利用自身在政策制定、信息資源掌握和組織等方面的絕對控制優(yōu)勢，建立健全中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢、教育培訓(xùn)、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供便利。

（三）豐富技術(shù)創(chuàng)新投資主體并增加研發(fā)投入

一直以來，政府都是研發(fā)投入的主體，但是政府的投資很少會(huì)覆蓋到企業(yè)，企業(yè)研發(fā)投入的多少主要取決于企業(yè)自身的情況，在企業(yè)資金有限的情況下，企業(yè)自主研發(fā)并不是一個(gè)企業(yè)完全能承受的，而且風(fēng)險(xiǎn)很大，一旦企業(yè)研發(fā)失敗，那么企業(yè)的生存會(huì)變得十分困難。所以，我國企業(yè)自主研發(fā)投入強(qiáng)度低，創(chuàng)新能力明顯低于其他國家，這與我國的大國地位是十分不相稱的。如果引入風(fēng)險(xiǎn)投資、天使投資等以豐富我國研發(fā)投資主體，那么研發(fā)投入的增加會(huì)逐漸增強(qiáng)我國的研發(fā)實(shí)力，這樣既達(dá)到了技術(shù)創(chuàng)新又能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)共享，擴(kuò)大知識(shí)溢出的主體，幫助我國企業(yè)提高競爭能力。

（四）加強(qiáng)群內(nèi)企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部成員共同認(rèn)可的價(jià)值觀。從群內(nèi)企業(yè)而言，由于規(guī)模相對較小，且企業(yè)同質(zhì)性很強(qiáng)，相互之間抄襲、模仿成為一種常態(tài)，即使有所謂的企業(yè)文化，也是流于形式，假大空全，并沒有從根本上建立起企業(yè)文化。所以，針對這些問題企業(yè)應(yīng)通過領(lǐng)導(dǎo)踐行、輿論宣傳、培訓(xùn)輔導(dǎo)等形式，在企業(yè)中建立反映企業(yè)自身價(jià)值觀的獨(dú)特企業(yè)文化。

（五）建立完善人才培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制并發(fā)揮人力資本優(yōu)勢

集群內(nèi)的知識(shí)溢出主要還是隱性知識(shí)的溢出，而真正掌握隱性知識(shí)的人是那些高層次人才。建立健全人才引進(jìn)機(jī)制，從群外吸引優(yōu)質(zhì)人才進(jìn)入集群內(nèi)部；集群內(nèi)部應(yīng)加強(qiáng)與高校、研究機(jī)構(gòu)等組織間的合作與交流，提升產(chǎn)業(yè)集群的整體素質(zhì)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮知識(shí)溢出正效應(yīng)。

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