侯佳偉，王桂敏

(沈陽師范大學(xué)國際商學(xué)院，沈陽110034)

隨著構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體系被確立為我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)，國內(nèi)一度掀起了全面發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的熱潮，由此形成了以長三角、珠三角等區(qū)域?yàn)榇淼拈_放型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的前沿地帶。環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)作為國家開放型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略推進(jìn)的又一前沿地區(qū)，已被公認(rèn)為是繼“雙三角”之后中國經(jīng)濟(jì)的第三大增長極。一般意義上的環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)包括京、津、冀、遼、魯，共三省兩市，囊括了京津冀城市圈、山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)帶以及遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶在內(nèi)的廣大區(qū)域，毗鄰俄羅斯、朝鮮，與日本、韓國隔海相望，擁有5 139公里的海岸線，憑借其優(yōu)越的地理位置以及得天獨(dú)厚的自然與歷史條件，當(dāng)之無愧地成為國家推進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)地區(qū)之一。據(jù)有關(guān)資料顯示，該地區(qū)總體進(jìn)出口貿(mào)易額在2012年達(dá)到9 239.4億元，是2003年1 779.67億元的 5.2 倍，年均增長 41.9%;實(shí)際利用外商直接投資從2003年的458.69億元增加到2012年的969.39億元;2012年，旅游外匯收入14 107.69億元，與 2003 年相比，增加了 10 965.85億元，年均增長 34.9% 。［1］

一直以來，盡管開放程度不斷提高，這一地區(qū)的開放型經(jīng)濟(jì)水平相對于長三角、珠三角而言，仍處于相對較低的水平。一方面，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡現(xiàn)象較為突出，難以實(shí)現(xiàn)整體協(xié)調(diào)的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。另一方面，區(qū)域內(nèi)各省市產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化現(xiàn)象明顯，不利于優(yōu)勢互補(bǔ)從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。此外，由于歷史原因形成的一些制約因素也嚴(yán)重阻礙了這一地區(qū)發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程。

為了探索環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，有重點(diǎn)有針對性地制定發(fā)展規(guī)劃與發(fā)展策略，對影響其開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素和條件進(jìn)行評價(jià)便顯得尤為必要。本文以環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部各省市為研究對象，分別選取影響其發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的條件要素為評價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用因子分析法，對各省市的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件進(jìn)行綜合評分，進(jìn)而提出針對各省市乃至整個(gè)環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的對策。

1 研究思路與方法

1.1 研究思路

選取三大類別共13項(xiàng)指標(biāo)對開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展條件予以描述，運(yùn)用因子分析法對這13項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行降維處理，用提取的公因子再度描述影響開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要條件，并給出相應(yīng)的評分，通過對比各對象之間的分值，找到亟待改進(jìn)的方向，并據(jù)此提出改進(jìn)方案。

1.2 指標(biāo)選取與體系構(gòu)建

開放型經(jīng)濟(jì)是開放度較高的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，有別于外向型經(jīng)濟(jì)，是指各國在整體范圍內(nèi)以開放為前提，運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律優(yōu)化和配置資源，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和自主創(chuàng)新與自我發(fā)展能力。［2］它強(qiáng)調(diào)商品及生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，同時(shí)充分利用國際、國內(nèi)兩個(gè)市場，實(shí)現(xiàn)在擴(kuò)大資源配置的過程中自我創(chuàng)新能力和國際競爭力的提高。

鑒于開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中表現(xiàn)出的這些特征，結(jié)合國內(nèi)學(xué)者對開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略研究的有益成果，可以確定影響開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的條件大致可分為自然條件與社會經(jīng)濟(jì)條件，而社會經(jīng)濟(jì)條件又可細(xì)化為歷史條件、產(chǎn)業(yè)條件與政策條件。其中，由于自然條件、歷史條件和產(chǎn)業(yè)條件具有一定的客觀性和不可逆性，這三類條件的分析對于綜合評價(jià)某個(gè)經(jīng)濟(jì)體的開放條件將顯得至關(guān)重要。而政策條件是基于政府行為而形成的，具有相當(dāng)?shù)闹饔^性和可控性，所以政策條件不必納入相應(yīng)的指標(biāo)體系。

據(jù)此選取資源狀況、生態(tài)狀況和區(qū)位條件3項(xiàng)二級指標(biāo)描述自然條件，選取對外開放度和對內(nèi)開放度兩項(xiàng)指標(biāo)描述歷史條件，選取經(jīng)濟(jì)總量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩項(xiàng)指標(biāo)描述產(chǎn)業(yè)條件。同時(shí)，在每項(xiàng)二級指標(biāo)下進(jìn)一步設(shè)置了可以量化的三級指標(biāo)，［3］詳見表1，從而完成了對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各省市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

表1 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟(jì)影響因素評價(jià)指標(biāo)體系

1.3 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為了保證研究結(jié)果的真實(shí)性和時(shí)效性，研究選取了2012年北京、天津、河北、遼寧和山東三省兩市的自然、社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過必要的運(yùn)算，得出對應(yīng)的指標(biāo)值，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2013)》。

研究主要采用因子分析法進(jìn)行，通過對多個(gè)變量的降維處理，在盡量減少信息損失的前提下，將13項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)概況歸納為少數(shù)幾個(gè)公因子，從而簡化分析過程，同時(shí)強(qiáng)化指標(biāo)之間的相關(guān)性，實(shí)現(xiàn)以盡可能少的變量完成對研究對象的分析這一目標(biāo)。具體實(shí)施步驟如下:

(1)對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為:

xij=，Xij為第i個(gè)研究對象的第j項(xiàng)指標(biāo)值，Xmin和Xmax分別為所有研究對象第j項(xiàng)指標(biāo)值中的最小值與最大值;

(2)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣，相關(guān)系數(shù)計(jì)算公式為:

其中，xki與xkj為標(biāo)準(zhǔn)化了的第k個(gè)研究對象的第i項(xiàng)和第j項(xiàng)指標(biāo)值，n為研究對象的數(shù)量，珋xi和珋xj分別表示所有研究對象第i項(xiàng)指標(biāo)的平均值和第j項(xiàng)指標(biāo)的平均值;

(3)計(jì)算系數(shù)矩陣的特征值與特征向量;

(6)將各個(gè)指標(biāo)與其對主成分的載荷逐個(gè)相乘并最終求和，得到各主成分得分，并據(jù)此進(jìn)行分析。以上降維與計(jì)算過程均由SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)軟件完成。

2 環(huán)渤海開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)處理結(jié)果

由軟件輸出的相關(guān)矩陣可以得出，主要能源儲量與空氣質(zhì)量、單位面積鐵路里程、外貿(mào)依存度、外資投資比重、地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)人均生產(chǎn)總值以及第二、第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率的相關(guān)系數(shù)均大于0.5，具有較強(qiáng)的相關(guān)性。空氣質(zhì)量與外貿(mào)依存度、外資投資比重、人均生產(chǎn)總值、第二、第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率也都具有很大的相關(guān)性。由此可見，自然條件對環(huán)渤海地區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響相當(dāng)廣泛。

根據(jù)主成分提取原則，選擇特征值大于1的指標(biāo)個(gè)數(shù)作為公因子個(gè)數(shù)，因此共可提取3個(gè)公因子。從方差貢獻(xiàn)度來看，這三個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)度分別為 59.617%、20.257% 和 13.924%，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到93.798%。從公因子對單個(gè)變量的提取程度上可以看出，兩個(gè)變量的提取率為100%，8個(gè)變量的提取率在90%以上，3個(gè)變量的提取率在70%到90%之間，據(jù)此可以認(rèn)為，這三個(gè)公因子能夠充分表達(dá)原始指標(biāo)的絕大多數(shù)信息，能夠充分代表原始指標(biāo)的解釋力度。

從成分矩陣(詳見表2)來看，主要能源儲量、空氣質(zhì)量、單位面積鐵路里程、外貿(mào)依存度、外資投資占比、地區(qū)和人均地區(qū)生產(chǎn)總值以及第二、第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率等指標(biāo)在第一主成分上具有較高的載荷，可將 X1、X2、X5、X6、X7、X10、X11、X12和 X13歸入主成分1中;水資源緊張程度和單位面積公路里程在第二主成分中載荷較高，因此將X3、X4歸入主成分2中;最后將內(nèi)貿(mào)依存度X8和內(nèi)資投資比重X9歸入主成分3中。

表2 指標(biāo)與主成分相關(guān)矩陣

2.2 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響因素分析

2.2.1 主成分1反映的影響因素分析

根據(jù)表3給出的開放型經(jīng)濟(jì)影響因素主成分1的得分情況，可以看到，在第一主成分的得分上，北京毫無疑問處于領(lǐng)先地位，表明影響北京開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)狀況最為扎實(shí)，在能源儲備、交通狀況、經(jīng)濟(jì)總量以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的實(shí)力較為突出，外貿(mào)依存度與外資投資占比高企也說明其對外開放的先入優(yōu)勢已然顯現(xiàn)。

表3 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟(jì)影響因素主成分及綜合得分情況

河北和天津分別以0.885 7和0.762 9列于北京之后，表明二者發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的影響因素較為接近，且條件較為優(yōu)越。究其原因，河北省對京津兩市呈包圍之勢，能夠充分吸收京津開放型經(jīng)濟(jì)的輻射效應(yīng)，因而在產(chǎn)業(yè)協(xié)同和開放模式的選擇上較為統(tǒng)一。此外，京津冀一體化發(fā)展思路也為三者開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的趨同奠定了基礎(chǔ)。而遼寧和山東分別以－0.249 5分和－0.660 8分排在最后，表明該兩省發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)相對薄弱，一方面是由于兩省自身能源或資源儲備較為豐富，導(dǎo)致缺乏開放動(dòng)力，另一方面，兩省經(jīng)濟(jì)存在內(nèi)部失衡，其核心城市與周邊地域差距明顯，且普遍存在“沿海富、內(nèi)陸窮”的現(xiàn)象，因此難以形成整體協(xié)調(diào)開放的局面。

2.2.2 主成分2反映的影響因素分析

公路里程通常是對高速公路、一級公路(國道)和二級公路(省道)里程的總稱。它們共同構(gòu)成一個(gè)國家和地區(qū)公路系統(tǒng)的主體，成為連通區(qū)域內(nèi)外的重要途徑。因此，公路里程指標(biāo)在很大程度上關(guān)系到一個(gè)地區(qū)發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的可能性。水資源作為人類賴以生存的生活資料和重要的生產(chǎn)資料，其儲量的豐富與否直接關(guān)系到一個(gè)地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，所以水資源自給能力也對發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)同樣具有重要意義。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》數(shù)據(jù)測算，山東省單位面積公路里程與北京基本持平，為1.31 km/km2，天津這一指標(biāo)為 1.29 km/km2，河北為 0.86km/km2，而遼寧只有0.71km/km2。就水資源緊張度而言，北京這一指標(biāo)達(dá)到90.88%，用水最為緊張，其次是河北(82.93%)和山東(80.86%)，天津(70.21%)和遼寧(25.98%)水資源較為充沛。綜上所述，結(jié)合第二主成分的得分F2情況可以看出，山東(1.535 1)以其公路系統(tǒng)發(fā)達(dá)和水資源相對充沛的優(yōu)勢超越北京(1.190 8)、河北(0.868 2)和天津(0.241 5)，躍居首位。而遼寧省(－0.077 4)雖然水資源儲量豐富，但從對開放型經(jīng)濟(jì)影響重要性程度上來看，依然無法彌補(bǔ)公路里程這一短板，以微弱劣勢屈居最末。

2.2.3 主成分3反映的影響因素分析

第三主成分包含了對內(nèi)開放的內(nèi)容，從對內(nèi)貿(mào)易占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值的比重和國內(nèi)來源投資占當(dāng)?shù)厝抗潭ㄙY產(chǎn)投資的比重兩方面予以衡量。據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》數(shù)據(jù)測算，天津內(nèi)貿(mào)依存度最低，僅為30.41%，表明天津在對內(nèi)開放方面相較于環(huán)渤海其他各省市力度尚小，仍有較大發(fā)展空間。內(nèi)資投資比重為94.02%，居于中等水平。從第三主成分得分F3的排名來看，在環(huán)渤海各省市中，天津(1.092 3)發(fā)展對內(nèi)貿(mào)易和吸收國內(nèi)投資條件最好，主要得益于近幾年其內(nèi)部各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的長足發(fā)展和明確的開放型經(jīng)濟(jì)政策取向;其次是河北(0.869 2)，隨著曹妃甸新區(qū)及渤海新區(qū)的建立和各種新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群的形成，河北發(fā)展對內(nèi)經(jīng)濟(jì)的條件也得到巨大改善;山東(0.232 1)和北京(0.152 6)較為接近，主要?dú)w因于二者發(fā)展國內(nèi)貿(mào)易和利用內(nèi)資已久，對內(nèi)開放程度已處于領(lǐng)先水平，其貿(mào)易和投資市場已接近飽和，不利于面向國內(nèi)的進(jìn)一步開放;而遼寧(－0.365 4)對內(nèi)開放基礎(chǔ)，特別是吸引國內(nèi)投資方面，相比于其他四個(gè)省市最為薄弱，究其原因，遼寧傳統(tǒng)的重工業(yè)體系對資金規(guī)模要求較高且回報(bào)期較長，難以對國內(nèi)投資者形成強(qiáng)大的吸引力。2.2.4 影響因素綜合得分分析

通過對三個(gè)主成分的得分進(jìn)行加權(quán)求和，得出環(huán)渤海三省兩市在發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的影響因素綜合得分，可以看出，北京(1.429 0)以絕對優(yōu)勢排在首位，河北(0.798 7)和天津(0.655 8)分列第二、第三位，而山東(－0.050 7)和遼寧(－0.215 2)發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的條件相對較差，需要進(jìn)一步完善，特別是借助政策條件予以輔助。只有按照不同的發(fā)展條件制定相應(yīng)的發(fā)展策略，才能從總體上實(shí)現(xiàn)環(huán)渤海地區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)水平的整體提升。

3 對策建議

為了順應(yīng)國家構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略要求，同時(shí)為了從整體上提升環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度，區(qū)域內(nèi)各省市乃至中央都應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的現(xiàn)實(shí)條件，制定區(qū)別化的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，對于開放程度較高、開放條件較好的省市和地區(qū)，應(yīng)著力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，擴(kuò)大自主創(chuàng)新;對于開放程度較低或開放條件較差的省市和地區(qū)，就要努力抓住現(xiàn)有條件，同時(shí)積極改進(jìn)制約其發(fā)展的短板因素，開展省際交流與合作，加大資金和政策投入，以期達(dá)到區(qū)域內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展的目的。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

第一，對于北京、天津來說，應(yīng)當(dāng)著力改善自身日益惡化的自然條件與生態(tài)環(huán)境。受益于其特殊的經(jīng)濟(jì)地位和長期的政策偏重，京津兩市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，但隨著經(jīng)濟(jì)開放度不斷提升，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，自身的資源受到極大消耗，生態(tài)環(huán)境也遭遇嚴(yán)重破壞，水資源短缺問題日益突出，這些都成為未來制約其發(fā)展的影響因素。無論出于對生態(tài)條件的保護(hù)考慮，還是從提升開放型經(jīng)濟(jì)層次而言，加快進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，努力促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，強(qiáng)化企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，告別單純的“引進(jìn)—加工—輸出”發(fā)展模式，都顯得尤為必要且日益緊迫。

第二，對于河北而言，要著重從改善交通、擴(kuò)大招商引資兩方面努力，不斷提高開放程度。河北發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的條件雖然與天津不相上下，但由于缺少政策支持，其發(fā)展速度并未像天津那樣突飛猛進(jìn)。這就需要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，繼續(xù)擴(kuò)大條件優(yōu)勢，最重要的就是進(jìn)一步改善交通狀況，同時(shí)政府應(yīng)當(dāng)積極引資引智，以提高外貿(mào)和外資在其省內(nèi)經(jīng)濟(jì)中的比重。另外，在制定發(fā)展政策方面，要防止政策傾斜過度，杜絕非均衡發(fā)展戰(zhàn)略可能造成未來經(jīng)濟(jì)差距的拉大，進(jìn)而抵消自身發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)條件方面的優(yōu)勢。

第三，對遼寧和山東而言，應(yīng)當(dāng)努力縮小內(nèi)部差距，重視國內(nèi)需求在自身開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的作用。遼寧和山東作為中國北方重要的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，其在對外開放方面已然走在了北方各省的前列，而根據(jù)其開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的測評結(jié)果可知，兩省發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的條件并不優(yōu)越，其中重要的一點(diǎn)就是其內(nèi)部存在較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)失衡。改變重點(diǎn)發(fā)展沿海地區(qū)和中心城市的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，加大對內(nèi)陸區(qū)域的鐵路、公路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，當(dāng)務(wù)之急應(yīng)當(dāng)是改善自身開放條件。此外，測評結(jié)果還顯示了兩省在對內(nèi)開放條件方面尚待提升。隨著各發(fā)達(dá)國家“再工業(yè)化”進(jìn)程的不斷深入，外部需求日益稀缺成為我國發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的一大障礙，遼寧和山東也同樣面臨這一狀況。為此，必須重視內(nèi)需在拉動(dòng)本省經(jīng)濟(jì)中的作用，特別是國內(nèi)的投資需求，并不斷致力于開展跨省經(jīng)濟(jì)合作等。

［1］ 中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.我國歷年分省年度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)［DB/OL］.(2013－09 －15).［2014 －03 －22］.http://data.stats.gov.cn/workspace/index?m=fsnd.

［2］ 蔡愛軍.我國開放型經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)展及展望［J］.地域研究與開發(fā)，2001(2):6－11.

［3］ 肖俊夫，林勇.內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評價(jià)體系的構(gòu)建［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2009(9):46－48.

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