陳峰

高校獎學(xué)金的理論研究路徑

關(guān)于高校獎學(xué)金的理論研究，最早源于Schultz的人力資本理論，他在《人力資本投資——教育和研究的作用》一書中指出“對教育的投資是向未來的報酬投資”，這一觀點在20世紀70年代被西方經(jīng)濟學(xué)家廣泛接受。在此基礎(chǔ)上，Johnstone（1986）系統(tǒng)提出了高等教育成本分擔理論，認為高等教育成本應(yīng)該由政府、學(xué)生、家庭、高校和捐贈人共同承擔，他們可以用過去、現(xiàn)在和將來的收入分擔成本。

現(xiàn)實中，高等教育大眾化導(dǎo)致了學(xué)費上漲，根據(jù)成本分擔理論，與學(xué)費配套的獎學(xué)金制度改革成為世界各國教育改革的重點之一：美國的需求功績制、英國的大學(xué)決定制、澳大利亞的專業(yè)成績制以及日本的免收制都在做法上各具特色。經(jīng)過學(xué)費和獎學(xué)金制度配套改革，這些國家的高等教育費用負擔從免費向有償化轉(zhuǎn)移、從學(xué)費上漲和供給獎學(xué)金向貸學(xué)金轉(zhuǎn)移、從公共負擔向私人負擔轉(zhuǎn)移（李大偉，2010）。然而在改革的進程中，收入階層及地區(qū)差異引起了高等教育公平的危機，這也成為日后理論和實務(wù)界爭論的焦點。

其實早在1973年，美國著名教育社會學(xué)家Trow就在其高等教育大眾化理論中提出過教育公平的觀點。學(xué)費和獎學(xué)金制度配套改革過程中，低收入階層的高等教育機會選擇成為一大問題。在此背景下，Husen（1989）對教育公平的歷史發(fā)展進行了研究，認為教育公平是歷史發(fā)展的必然要求，并詳細闡述了高等教育機會均等觀念的歷史發(fā)展過程，它包括了教育起點、過程和結(jié)果的均等。此后，教育公平理論研究得到了長足發(fā)展：Parsons（1991）認為教育公平是社會公平的基礎(chǔ)，社會公平的實質(zhì)是社會整合問題；Rawls（1999）將補償教育視為實現(xiàn)社會平等的前提條件；Noddings（2003）則強調(diào)尊重個體獨特性，培養(yǎng)平等關(guān)系中的個體；Green等（2003）據(jù)此提出了“平等與最善”的教育機會均等原理。

在解決高等教育公平這一問題上，學(xué)費及獎學(xué)金配套的多樣化是增加選擇的一種觀點，這就需要對獎學(xué)金這一機會均等教育費用的公共負擔進行研究，對此理論研究多集中于獎學(xué)金的激勵功能。經(jīng)典激勵理論包括內(nèi)容型激勵理論（如Maslow的“需要層次論”、Herzberg的“雙因素論”等）、過程型激勵理論（如Fromm的“期望理論”、House的“激勵力量理論”等）和行為修正型激勵理論（如Skinner的“強化理論”和“挫折理論”等）。將這些激勵理論的基本原理應(yīng)用于高校獎學(xué)金的評定過程，完善了獎學(xué)金的評定機制，充分發(fā)揮了獎學(xué)金的育人功能（唐麗珍，2003）。

高校獎學(xué)金綜合評定指標的現(xiàn)狀與問題

基本沿襲理論研究的路徑，在追求教育成本合理分擔，以達到教育公平價值目標的道路上，我國高校獎學(xué)金體系也經(jīng)歷了從單一的“人民獎學(xué)金”到“優(yōu)秀學(xué)生獎學(xué)金、專業(yè)獎學(xué)金、定向獎學(xué)金”并存，直到如今“政府類獎學(xué)金、校外冠名獎學(xué)金、校內(nèi)獎學(xué)金”這一較完整體系的發(fā)展過程。同時，我國高校學(xué)生資助政策體系中獎學(xué)金制度的真正形成源于2002年國家獎學(xué)金的設(shè)立。2007年，《國務(wù)院關(guān)于建立健全普通本科高校、高等職業(yè)學(xué)校和中等職業(yè)學(xué)校家庭經(jīng)濟困難學(xué)生資助政策體系的意見》及其配套辦法頒布實施后，我國在高等教育階段建立起包括國家獎學(xué)金在內(nèi)的多種形式并存的高校學(xué)生資助政策體系。至此，對獎學(xué)金的研究也轉(zhuǎn)入實務(wù)層面，即對獎學(xué)金設(shè)立、評定及發(fā)放的研究。

對于高校獎學(xué)金評定指標的研究是近年來比較集中的研究方向。最早的評價指標以學(xué)生的學(xué)習(xí)成績?yōu)閱我灰罁?jù)，之后漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)榈?、智、體全面考核的綜合評定指標（魏長松、鄭東方，1993）。隨著社會發(fā)展對人才要求的提高，很多學(xué)者建議將創(chuàng)新能力（薛麗，2004）、拓展素質(zhì)（濮曉龍、劉婕，2004）、社會工作（廖志丹，2009）等納入綜合評定指標。另一方面，在獎學(xué)金評定過程中，越來越強調(diào)運用數(shù)學(xué)理論（馮變英、李霞，2004；彭永利，2005）和計算機技術(shù)（楊衛(wèi)明、代琴，2004）來促進綜合評定指標的科學(xué)化。

目前的獎學(xué)金評價指標在向多元化價值導(dǎo)向目標靠攏的同時，也存在著操作上的問題，主要表現(xiàn)在注重結(jié)果評價和定性評價、忽略過程評價和定量評價兩方面。以國家獎學(xué)金為例，其基本申請要求包含四方面的內(nèi)容：熱愛社會主義祖國，擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；遵守憲法和法律，遵守學(xué)校規(guī)章制度；誠實守信，道德品質(zhì)優(yōu)良；在校期間學(xué)習(xí)成績優(yōu)異，社會實踐、創(chuàng)新能力、綜合素質(zhì)等方面特別突出。

具體評定過程中，由于上述標準很難進行量化，且只能以簡單的結(jié)果定量，造成評定結(jié)果無法客觀反映學(xué)生真實情況，引起獎學(xué)金評定結(jié)果的偏差。因此，如何構(gòu)造合理的獎學(xué)金綜合評定指標，結(jié)合定性與定量方法進行科學(xué)化處理，既如實反映學(xué)生的情況，又符合獎學(xué)金評定的育人導(dǎo)向，是一個亟待解決的問題，本文將據(jù)此進一步探討。

基于主成分分析的獎學(xué)金綜合評定指標

1.主成分分析法簡介

主成分分析法（簡稱PCA）最先由Pearson針對非隨機變量提出，爾后Hotelling（1933）將此方法推廣到隨機向量。PCA的基本思想是降維，它將原來具有一定相關(guān)性的多指標，轉(zhuǎn)化為重新組合而成的互相無關(guān)的綜合指標，同時簡化了變量系統(tǒng)的統(tǒng)計數(shù)字特征。目前，PCA作為最重要的多元統(tǒng)計方法之一，廣泛應(yīng)用于社會經(jīng)濟、企業(yè)管理、生物化學(xué)等領(lǐng)域。

PCA的簡單步驟可以概括為：根據(jù)研究問題選取指標與數(shù)據(jù)、對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理、進行指標之間的相關(guān)性判定并確定主成分個數(shù)m、確定主成分Fi和綜合指標F的表達式。

2.實例分析

(1)獎學(xué)金綜合評定指標體系的建立

目前各高校獎學(xué)金評定主要采取“學(xué)校-院系-班級”的三級評定方式，即學(xué)校根據(jù)制定獎學(xué)金總體評定標準，院系據(jù)此制定評定制度與細則，最后班級制定具體的評定細則并進行打分排序。本文以復(fù)旦大學(xué)2011級本科生某班級為例，其獎學(xué)金綜合評定指標體系建立如表1所示。

表1 獎學(xué)金綜合評定指標體系

(2)數(shù)據(jù)來源

基于上述評定指標體系，應(yīng)用SPSS軟件進行主成分分析，最終計算出獎學(xué)金綜合得分并排序。該班37位同學(xué)的評定指標原始數(shù)據(jù)按照學(xué)校獎學(xué)金條例及細則規(guī)定的標準，由個人及班級獎學(xué)金評定小組成員進行打分，學(xué)院和學(xué)校獎學(xué)金評定委員會進行審核，如表2所示。

表2 獎學(xué)金綜合評定原始數(shù)據(jù)

(3)主成分分析

①為消除量綱的影響以及各指標在數(shù)量級上的差別，首先對評價指標原始數(shù)據(jù)C1，C2，……，C13進行標準化處理，得到評價指標標準化數(shù)據(jù)ZC1，ZC2，……，ZC13。

②建立標準化數(shù)據(jù)的相關(guān)矩陣，并進一步計算相關(guān)矩陣的特征值及其累計方差貢獻率，如表3所示。

③綜合累計方差貢獻率準則（主成分的累計方差貢獻率≥80%）和特征根均值準則（主成分對應(yīng)特征值﹥1），本文提取前7個主成分，其累計方差貢獻率為80.577%。因子載荷矩陣如表4所示。

④由相關(guān)矩陣特征值計算其對應(yīng)特征向量，從而得到7個主成分表達式如下：

F1=0.31*ZC1++0.37*ZC2+0.22*ZC3-0.06*ZC4+0.41*ZC5+0.07*ZC6+0.04*ZC7-0.01*ZC8+0.47*ZC9+0.47*ZC10+0.29*ZC11-0.11*ZC12-0.03*ZC13

F2=-0.09*ZC1+0.02*ZC2+0.05*ZC3+0.46*ZC4+0.12*ZC5-0.60*ZC6-0.27*ZC7-0.21*ZC8+0.02*ZC9-0.08*ZC10+0.36*ZC11+0.39*ZC12-0.02*ZC13

F3=0.47*ZC1+0.19*ZC2-0.46*ZC3+0.19*ZC4-0.18*ZC5+0.06*ZC6-0.35*ZC7+0.08*ZC8-0.08*ZC9+0.03*ZC10+0.05*ZC11-0.12*ZC12+0.56*ZC13

F4=0.13*ZC1+0.16*ZC2+0.11*ZC3+0.38*ZC4-0.06*ZC5-0.16*ZC6-0.03*ZC7+0.73*ZC8-0.01*ZC9+0.11*ZC10-0.37*ZC 11+0.06*ZC12-0.29*ZC13

F5=0.32*ZC1-0.28*ZC2+0.56*ZC3-0.09*ZC4+0.24*ZC5-0.05*ZC6+0.08*ZC7+0.11*ZC8-0.04*ZC9-0.23*ZC10-0.19*ZC 11+0.25*ZC12+0.52*ZC13

F6=0.10*ZC1-0.07*ZC2-0.02*ZC3+0.47*ZC4-0.05*ZC5-0.11*ZC6+0.69*ZC7-0.04*ZC8+0.03*ZC9-0.20*ZC10+0.19*ZC 11-0.43*ZC12+0.10*ZC13

F7=0.29*ZC1+0.06*ZC2-0.35*ZC3+0.04*ZC4+0.18*ZC5+0.19*ZC6+0.44*ZC7-0.12*ZC8-0.29*ZC9+0.17*ZC10-0.04*ZC 11+0.62*ZC12-0.13*ZC13

⑤以每個主成分的累計方差貢獻率為權(quán)數(shù)，構(gòu)造獎學(xué)金綜合評定指數(shù)F：

F=0.283*F1+0.175*F2+0.140*F3+0.134*F4+0.099*F5+0.087*F6+0.082*F7

由此，根據(jù)上式計算班上上37名學(xué)生獎學(xué)金綜合評定的主成分綜合得分及排名，如表5所示（由于篇幅所限，各項主成分得分并未列示）。

表3 方差分解主成分提取分析表

表4 初始因子載荷矩陣

表5 獎學(xué)金綜合評定主成分綜合得分及排名

結(jié)論

高校獎學(xué)金綜合評定是一種典型的多指標問題，涉及因素繁多。多指標帶來了分析上的復(fù)雜性和指標間的多重相關(guān)性兩大問題。主成分分析法是一種指標約簡和削弱指標間多重相關(guān)性的優(yōu)化工具。為此，本文基于主成分分析法構(gòu)造高校獎學(xué)金綜合評定指標，具有如下優(yōu)點：

（1）基于原始數(shù)據(jù)本身，評價結(jié)果符合客觀實際。

（2）將多指標進行降維處理，降低了評價的復(fù)雜度，削弱了指標間的多重相關(guān)性。

（3）可以多方位地反映出學(xué)生的綜合素質(zhì)，既可以為高校獎學(xué)金評定提供翔實依據(jù)，也可以了解學(xué)生各方面的優(yōu)劣勢，針對性指導(dǎo)學(xué)生取長補短、不斷進步。

[1]Green A,Preston J,Sabates R.Education,Equity and Social Cohesion:A Distributional Model[M].Centre for Research on the W ider Benefits of Learning,Institute of Education,University of London,2003.

[2]Hotelling H.Analysis of a Complex of Statistical Variables into Principal Components[J].The Journal of educational psychology,1933:498-520.

[3]Johnstone D.Sharing the Costs of Higher Education.Student Financial Assistance in the United Kingdom,the Federal Republic of Germany,France,Sweden,and the United States[M].College Board Publications,Box 886,New York,NY 10101,1986.

[4]Trow M.Problems in the Transition from Elite to Mass Higher Education[M].Carnegie Commission on Higher Education,1973.

[5]馮變英，李霞.獎學(xué)金計算方法的改進[J].運城學(xué)院學(xué)報，2004.

[6]李大偉.西方發(fā)達國家大學(xué)學(xué)費與獎學(xué)金制度改革動向[J].東北師大學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010.

[7]廖志丹.對研究生獎學(xué)金制度改革的思考[J].教育探索，2009.

[8]奈爾·諾丁斯.教育哲學(xué)[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2008.

[9]濮曉龍，劉婕.完善獎學(xué)金評定的管理與機制[J].思想理論教育，2004.

[10]塔爾科特·帕森斯.社會行動的結(jié)構(gòu)[M].南京：譯林出版社，2003.

[11]唐麗珍.獎學(xué)金評定工作中的激勵理論效應(yīng)淺探[J].寧波大學(xué)學(xué)報（教育科學(xué)版），2003.

[12]魏長松，鄭東方.改革獎學(xué)金評定制度激勵學(xué)生德智體全面發(fā)展[J].高等農(nóng)業(yè)教育，1993.

[13]薛麗.淺議獎學(xué)金評定方式的創(chuàng)新[J].教育發(fā)展研究，2004.

[14]楊衛(wèi)明，代琴.高等學(xué)校學(xué)生獎學(xué)金管理系統(tǒng)的分析與設(shè)計[J].渝西學(xué)院學(xué)報（自然科學(xué)版），2004.

[15]約翰·羅爾斯.正義論[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2003.

[16]張人杰.國外教育社會學(xué)基本文選[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2009.

[17]彭永利.對高校獎學(xué)金評定量化方法的探索[J].武漢化工學(xué)院學(xué)報，2005.