郭劍雄

從馬爾薩斯陷阱到內(nèi)生增長：工業(yè)化與農(nóng)業(yè)發(fā)展關(guān)系再認(rèn)識(shí)

郭劍雄

工業(yè)化驅(qū)動(dòng)的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、農(nóng)業(yè)組織制度變遷、農(nóng)業(yè)技術(shù)類型升級(jí)以及農(nóng)業(yè)人均收入與非農(nóng)部門的趨同,構(gòu)成農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本含義。以工業(yè)化興起和完成分別為界,存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)三種漸進(jìn)演化的農(nóng)業(yè)成長形態(tài)。由于增長動(dòng)力的差異,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)人均收入陷入一種難以脫離生存陷阱的馬爾薩斯穩(wěn)態(tài);工業(yè)化農(nóng)業(yè)的人均收入不但逃離了馬爾薩斯陷阱,而且實(shí)現(xiàn)了快速增長;與工業(yè)化農(nóng)業(yè)不同,因人力資本及內(nèi)生技術(shù)變量的引入,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)人均收入增長呈現(xiàn)為一條持續(xù)的、平穩(wěn)上升的路徑。工業(yè)化的農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化效應(yīng),引發(fā)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡;工業(yè)化的農(nóng)業(yè)人力資本深化效應(yīng),則是促成工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。

工業(yè)化;農(nóng)業(yè)發(fā)展;馬爾薩斯陷阱;內(nèi)生增長

一、引言

農(nóng)業(yè)發(fā)展即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡。①“把發(fā)展視為在兩大時(shí)代,即農(nóng)業(yè)時(shí)代和現(xiàn)代增長時(shí)代之間的轉(zhuǎn)型,不僅有助于思考發(fā)展問題,而且抓住了發(fā)展問題的本質(zhì)”。參見費(fèi)景漢、古斯塔夫·拉尼斯：《增長與發(fā)展：演進(jìn)觀點(diǎn)》,5頁,北京,商務(wù)印書館,2004。如何完成這一過渡,構(gòu)成農(nóng)業(yè)發(fā)展理論的中心內(nèi)容。依照實(shí)現(xiàn)該過渡進(jìn)程動(dòng)力、路徑的差異,可以將以經(jīng)典發(fā)展理論為代表的既有農(nóng)業(yè)發(fā)展理論概括為如下幾種主要類型：

(1)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模型。在劉易斯(W.A. Lewis)[1]、費(fèi)景漢(J.Fei)和拉尼斯(G.Ranis)[2]的二元經(jīng)濟(jì)理論中,是現(xiàn)代工業(yè)的興起及其不斷擴(kuò)張引致的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,啟動(dòng)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化歷程。勞動(dòng)力的工業(yè)化配置改變了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)過密化的資源結(jié)構(gòu),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地—?jiǎng)趧?dòng)比,進(jìn)而資本—?jiǎng)趧?dòng)比由此漸進(jìn)提高,相應(yīng)地,農(nóng)業(yè)技術(shù)體系也逐步由勞動(dòng)密集投入類型轉(zhuǎn)向以資本廣化和資本深化為標(biāo)志的資本密集類型。資源結(jié)構(gòu)和技術(shù)體系轉(zhuǎn)變的結(jié)果,是農(nóng)業(yè)人均收入對(duì)傳統(tǒng)時(shí)代馬爾薩斯貧困陷阱的逃離以及對(duì)現(xiàn)代工業(yè)工資水平的追趕。當(dāng)農(nóng)業(yè)工資率與工業(yè)工資率趨同時(shí),傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡(或曰農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程)即告完成。錢納里(H.Chenery)等人[3]的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論所包含的農(nóng)業(yè)發(fā)展思想,在本質(zhì)上與劉易斯—費(fèi)景漢—拉尼斯模型無異。方法論上,勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模型是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡分析工具在農(nóng)業(yè)發(fā)展研究中應(yīng)用的成果。

(2)人力資本驅(qū)動(dòng)模型。舒爾茨(T.W. Schultz)認(rèn)為,改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的目的,是把停滯、落后和貧窮的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢詫?duì)經(jīng)濟(jì)增長做出重要貢獻(xiàn)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)要實(shí)現(xiàn)由長期停滯到快速增長的轉(zhuǎn)化,唯有用高生產(chǎn)率的現(xiàn)代生產(chǎn)要素去替代已耗盡有利性的傳統(tǒng)要素。高生產(chǎn)率的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要素由承載先進(jìn)技術(shù)的現(xiàn)代物質(zhì)投入品和成功地使用這些投入品所需要的人的技藝與能力兩方面組成。[4]通過與自然資源、物質(zhì)資本進(jìn)行比較,舒爾茨發(fā)現(xiàn),決定農(nóng)業(yè)高速增長的關(guān)鍵因素是通過向人投資形成的人力資本：“有能力的人民是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)豐裕的關(guān)鍵”[5](P92),“離開大量的人力投資,要取得現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的成果和達(dá)到現(xiàn)代工業(yè)的富足程度是完全不可能的”[6](P16)。因此,要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的高速增長和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)化,就應(yīng)當(dāng)加大對(duì)農(nóng)業(yè)部門的人力資本投資。

(3)誘致技術(shù)進(jìn)步模型。速水佑次郎(Yujiro Hayami)和弗農(nóng)·拉坦(V.W.Ruttan)[7]把技術(shù)進(jìn)步視為決定農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本力量,并將技術(shù)變遷處理為農(nóng)業(yè)發(fā)展過程的內(nèi)生變量。①“對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度來說,技術(shù)變革的產(chǎn)生過程在傳統(tǒng)上被作為是外生的……誘導(dǎo)創(chuàng)新理論則試圖把技術(shù)變革過程看做是經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)生變量。根據(jù)這一觀點(diǎn),技術(shù)變革被認(rèn)為是對(duì)資源稟賦變化和需求增長的一種動(dòng)態(tài)反應(yīng)?！眳⒁娝偎哟卫?、弗農(nóng)·拉坦：《農(nóng)業(yè)發(fā)展的國際分析》,102頁,北京,中國社會(huì)科學(xué)出版社,2000。他們認(rèn)為,一個(gè)國家或地區(qū)農(nóng)業(yè)的增長受其資源條件的制約,但這種制約可以通過技術(shù)變遷來突破。初始資源相對(duì)稀缺程度和供給彈性的不同,在要素市場上表現(xiàn)為資源相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)誘導(dǎo)出節(jié)約相對(duì)稀缺、價(jià)格相對(duì)高昂的資源的技術(shù)變遷,以緩解稀缺和缺乏供給彈性的資源給農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來的限制。土地供給缺乏彈性或土地相對(duì)于勞動(dòng)價(jià)格高昂會(huì)誘導(dǎo)出節(jié)約土地的生物化學(xué)技術(shù)進(jìn)步;勞動(dòng)供給短缺或勞動(dòng)相對(duì)于土地價(jià)格昂貴則會(huì)誘導(dǎo)出節(jié)約勞動(dòng)的機(jī)械技術(shù)進(jìn)步。

(4)政策庇佑模型。大概是由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期人們形成的一種思維慣性,也可能與特殊的政治體制有關(guān),在中國,人們更愿意把推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的任務(wù)交給政府。政府政策庇佑農(nóng)業(yè)發(fā)展的思路主要包括：一是加大財(cái)政支農(nóng)投入。農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),同時(shí)也是面臨自然和市場雙重風(fēng)險(xiǎn)的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)的重要性及其特殊性決定了政府必須對(duì)農(nóng)業(yè)予以支持與保護(hù),而政府財(cái)政支農(nóng)投資是對(duì)農(nóng)業(yè)支持與保護(hù)的重要措施之一。[8]二是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明,一個(gè)國家進(jìn)入到工業(yè)化中、后期階段,就會(huì)實(shí)施工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)的反哺。[9]蔡昉認(rèn)為,反哺是縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距、構(gòu)建和諧社會(huì)的要求。[10]三是免除農(nóng)業(yè)稅費(fèi)。在工業(yè)化進(jìn)程大規(guī)模啟動(dòng)后的大部分時(shí)期里,中國實(shí)行的農(nóng)業(yè)稅費(fèi)制度實(shí)質(zhì)上是一種剝奪農(nóng)民的政策工具。[11]在城鄉(xiāng)收入差距拉大和“三農(nóng)”問題凸現(xiàn)的背景下,取消農(nóng)業(yè)稅費(fèi)成為眾多研究者的一致呼聲。[12]在農(nóng)民、基層政府和上級(jí)政府的博弈中,農(nóng)業(yè)稅費(fèi)制度于2006年退出了歷史舞臺(tái)。

上述理論的形成均有其對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)背景,它們所提供的發(fā)展思路在特定農(nóng)業(yè)發(fā)展階段分別具有可行價(jià)值。但是,在數(shù)十年之后的今天,再來系統(tǒng)思考傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡問題時(shí),不難發(fā)現(xiàn)上述理論存在一些疏漏與不足。第一,既有理論未能全面認(rèn)識(shí)工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展存在的多重效應(yīng)。雖然劉易斯—費(fèi)景漢—拉尼斯模型揭示了工業(yè)化的農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化效應(yīng),但該模型未注意到工業(yè)化過程中農(nóng)村人口生產(chǎn)轉(zhuǎn)型和人力資本農(nóng)業(yè)投資收益率變化所引致的農(nóng)業(yè)人力資本深化。盡管舒爾茨將人力資本引入農(nóng)業(yè)從傳統(tǒng)到現(xiàn)代過渡問題的分析,但他未指明農(nóng)業(yè)部門的人力資本深化機(jī)制,更沒有把這一機(jī)制與工業(yè)化過程聯(lián)系起來。速水和拉坦注意到了工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)資源豐裕度及其價(jià)格變化誘致的技術(shù)變遷,但他們的視野主要囿于物質(zhì)資本深化的報(bào)酬遞減型技術(shù),未涉及人力資本深化的報(bào)酬遞增型技術(shù)。第二,既有理論對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展過程——傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡歷程——的描述失于粗疏。其一,完成這一過渡似乎僅憑借某種單一力量或單一路徑——比如,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,或人力資本為代表的新要素對(duì)傳統(tǒng)要素的替代,或物質(zhì)資本深化型技術(shù)進(jìn)步,或政府的農(nóng)業(yè)保護(hù)政策等——即可實(shí)現(xiàn)。其二,完成這一過渡好像也只有一步之遙。無論是劉易斯—費(fèi)景漢—拉尼斯模型、舒爾茨模型,還是速水—拉坦模型,均未對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展過程做出階段性和不同階段差異化動(dòng)力的區(qū)分,似乎依據(jù)他們給出的某種路徑,發(fā)展過程便可經(jīng)此完成。第三,既有理論視農(nóng)業(yè)為一個(gè)被動(dòng)發(fā)展的部門,缺乏工業(yè)化高級(jí)階段內(nèi)生農(nóng)業(yè)發(fā)展動(dòng)力的設(shè)計(jì)。勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模型和政策庇佑模型直接將工業(yè)部門和政府視為發(fā)展的主導(dǎo)力量,人力資本驅(qū)動(dòng)模型和技術(shù)進(jìn)步模型雖然強(qiáng)調(diào)新型要素和技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的意義,但這些新要素和新技術(shù)仍然是外生于農(nóng)業(yè)部門的變量。即使進(jìn)入工業(yè)化高級(jí)階段,離開工業(yè)部門和政府,在前述文獻(xiàn)中也難以發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的自主機(jī)制。

相對(duì)于既有研究成果,本文研究試圖推進(jìn)的工作是：第一,細(xì)化對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“過渡過程”的分析。為此,在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)之間增加了“工業(yè)化農(nóng)業(yè)”這樣一個(gè)過渡性農(nóng)業(yè)成長形態(tài)。農(nóng)業(yè)發(fā)展被具體化為,由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè),進(jìn)而由工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的兩階段過渡過程。第二,關(guān)于工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響,在物質(zhì)資本深化的單一資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)基礎(chǔ)上,延伸出工業(yè)化高級(jí)階段存在的物質(zhì)資本深化和人力資本深化的雙重資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)。相應(yīng)地,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步也在單一的物質(zhì)資本深化的“索羅型技術(shù)”基礎(chǔ)上,引入了廣義資本深化的“內(nèi)生型技術(shù)”類型。其中,第一種資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)和第一種技術(shù)進(jìn)步類型與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)過渡階段相聯(lián)系,而第二種資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)和第二種技術(shù)進(jìn)步類型則是決定工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡的關(guān)鍵因素。第三,在上述兩方面認(rèn)知成果的基礎(chǔ)上,嘗試構(gòu)建一個(gè)農(nóng)業(yè)發(fā)展的統(tǒng)一分析框架。該框架不僅可以作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的統(tǒng)一解釋工具,而且能夠同時(shí)適用于對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡過程的分析。

二、基于工業(yè)化影響的農(nóng)業(yè)發(fā)展含義

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡發(fā)端于工業(yè)化進(jìn)程的興起,終結(jié)于工業(yè)化的完成。在此意義上,一個(gè)國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展問題,亦即該國的工業(yè)化問題。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)同時(shí)表明,任何一個(gè)國家若經(jīng)工業(yè)化過程完成其農(nóng)業(yè)發(fā)展,這一發(fā)展幾無例外地顯現(xiàn)出如下若干程式化特征：

(1)資源結(jié)構(gòu)改變。工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的直接影響是引致農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,這一轉(zhuǎn)變大致經(jīng)過了三個(gè)階段。最初是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源的“非農(nóng)化”階段,即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源——其中主要是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力——向工業(yè)用途的轉(zhuǎn)移。這一轉(zhuǎn)移改變了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過剩的資源格局,提高了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的土地裝備率。在農(nóng)業(yè)資源非農(nóng)化和農(nóng)業(yè)部門土地—?jiǎng)趧?dòng)比提升的基礎(chǔ)上,工業(yè)部門生產(chǎn)的節(jié)約勞動(dòng)和節(jié)約土地的農(nóng)業(yè)資本品(如農(nóng)業(yè)機(jī)械和化肥等)開始進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)①即資本這一工業(yè)化要素開始裝備農(nóng)業(yè)。,在此階段,農(nóng)業(yè)資源逐漸呈現(xiàn)出“資本廣化”和“資本深化”的特征。這是農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)“非農(nóng)化”基礎(chǔ)上的“資本化”階段?！百Y本深化”程度的不斷提高終將對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的技能水平提出要求,同時(shí)引致人力資本農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率的上升和人力資本要素進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)人力資本的參與,將進(jìn)一步帶來農(nóng)業(yè)資源向物質(zhì)資本和人力資本“雙重深化”階段的演進(jìn)。在該階段,農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出與工業(yè)部門趨同的現(xiàn)代化特征。

農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變存在“誘致性轉(zhuǎn)變”和“強(qiáng)制性轉(zhuǎn)變”兩種不同機(jī)制。在市場化條件下,這一轉(zhuǎn)變主要是“誘致性”機(jī)制的結(jié)果。勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移,是工業(yè)相對(duì)于農(nóng)業(yè)具有更高工資率背景下勞動(dòng)者的理性選擇。農(nóng)業(yè)資本化的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)則是,一方面,在工業(yè)化進(jìn)程中資本品價(jià)格隨其豐裕程度提高而下降;另一方面,資本品農(nóng)業(yè)用途的回報(bào)率隨農(nóng)業(yè)勞動(dòng)和農(nóng)業(yè)用地稀缺程度的上升而上升。人口生產(chǎn)數(shù)量偏好向質(zhì)量偏好的轉(zhuǎn)型,是不可忽略的農(nóng)民工業(yè)化參與的收益之一,其結(jié)果是農(nóng)民整體素質(zhì)的代際提升。[13]當(dāng)農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化引致人力資本農(nóng)業(yè)投資收益率提高到大于等于其非農(nóng)收益率時(shí),人力資本就會(huì)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本要素。在“誘致性”機(jī)制之外,政府強(qiáng)制的農(nóng)業(yè)人口遷移、工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)等政策也具有農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的效果。

(2)組織制度變遷。資源結(jié)構(gòu)改變必然帶來傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的演進(jìn)。這種演進(jìn)基于：第一,土地經(jīng)營的規(guī)?；Ｓ捎诠I(yè)化過程中農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大規(guī)模和持續(xù)的轉(zhuǎn)移,以及工業(yè)資本品農(nóng)業(yè)裝備水平的不斷提高,同時(shí)由于工業(yè)化過程中農(nóng)村人口生產(chǎn)數(shù)量偏好的減弱,它們將導(dǎo)向一個(gè)共同的結(jié)果,即農(nóng)業(yè)土地—?jiǎng)趧?dòng)比提高,或農(nóng)業(yè)勞均及戶均土地規(guī)模擴(kuò)大。第二,資源配置的社會(huì)化。傳統(tǒng)農(nóng)戶的資源一般為自有,其自有資源基本配置于家庭內(nèi)部組織的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。工業(yè)化把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源(如農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力)改變?yōu)橐环N可以有家庭之外其他廣泛用途的社會(huì)性資源,同時(shí)也將家庭之外甚至農(nóng)業(yè)部門之外的社會(huì)資源引入農(nóng)戶的生產(chǎn)活動(dòng)之中,使過去封閉的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N開放的社會(huì)化生產(chǎn)。第三,生產(chǎn)目標(biāo)的利潤化。限于土地的狹小、生產(chǎn)手段的落后和資源配置的封閉性,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)決策依附于消費(fèi)決策,生產(chǎn)目標(biāo)是維持家庭生存需求的產(chǎn)量最大化。隨著工業(yè)化進(jìn)程中土地規(guī)模的擴(kuò)大、資本—?jiǎng)趧?dòng)比的提高以及資源配置的市場化和社會(huì)化,農(nóng)戶逃離了生存陷阱,其生產(chǎn)決策開始獨(dú)立于消費(fèi)決策,生產(chǎn)目標(biāo)轉(zhuǎn)向謀求最大化利潤。土地經(jīng)營的規(guī)?；?、資源配置的社會(huì)化和市場化以及生產(chǎn)目標(biāo)的利潤化的結(jié)果,是企業(yè)化農(nóng)業(yè)組織取代傳統(tǒng)農(nóng)戶成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本組織形態(tài)。

(3)技術(shù)類型轉(zhuǎn)換。技術(shù)所描述的是特定投入組合下資源使用的某種效率狀態(tài)。①假設(shè)制度因素不變。在均衡條件下,不同的技術(shù)是不同資源投入結(jié)構(gòu)的反映。因此,阿特金森(A.B.Atkinson)和斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)以及巴蘇(S.Basu)和韋爾(D.N.Weil)認(rèn)為,技術(shù)為特定的投入組合所專有。[14]資源結(jié)構(gòu)既定,技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)是尋求現(xiàn)有資源的最優(yōu)配置或最有效率配置,而資源配置的效率則源于資源利用的比較優(yōu)勢(shì)。資源結(jié)構(gòu)不同,由資源結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)有異,進(jìn)而由比較優(yōu)勢(shì)或成本最小化原則所決定的最優(yōu)技術(shù)類型選擇也不相同。在勞動(dòng)數(shù)量偏重型資源結(jié)構(gòu)下,比較優(yōu)勢(shì)由豐裕且廉價(jià)的勞動(dòng)力生成,此時(shí),由勞動(dòng)數(shù)量使用偏向決定的勞動(dòng)密集型技術(shù)便成為最優(yōu)技術(shù)選擇;當(dāng)農(nóng)業(yè)資源演進(jìn)到物質(zhì)資本偏重型結(jié)構(gòu),進(jìn)而演進(jìn)到有人力資本參與的廣義資本偏重型結(jié)構(gòu)時(shí),物質(zhì)資本密集型技術(shù)和廣義資本密集型技術(shù)也將成為新的資源結(jié)構(gòu)條件下的適宜技術(shù)選擇。如果說農(nóng)業(yè)發(fā)展是農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型向物質(zhì)資本密集型,進(jìn)而向廣義資本密集型的轉(zhuǎn)變過程,那么,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步亦將發(fā)生由勞動(dòng)數(shù)量所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步向由物質(zhì)資本和人力資本體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步類型的轉(zhuǎn)換。

(4)人均收入增長。依照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變理論,農(nóng)業(yè)發(fā)展的結(jié)果是離散的農(nóng)業(yè)與工業(yè)要素收益率的收斂乃至趨同。因此,農(nóng)業(yè)人均收入增長是衡量農(nóng)業(yè)發(fā)展成果的重要指標(biāo)之一。這一增長也是農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、農(nóng)業(yè)組織制度變遷和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的自然邏輯,由此我們就不難理解工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的人均收入增長效應(yīng)。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和農(nóng)村人口生產(chǎn)數(shù)量偏好的減弱,可以經(jīng)由人均土地裝備水平的提高實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)人均收入增長;土地—?jiǎng)趧?dòng)比提高基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)資源的資本化,無疑又能夠通過資本—?jiǎng)趧?dòng)比的優(yōu)化實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)人均收入的大幅度提升。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于農(nóng)業(yè)收入的增長更具決定性意義。在既定資源結(jié)構(gòu)條件下,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步意味著農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量曲線位置的上旋。顯然,農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量曲線位置改變后表征農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出的平均產(chǎn)量曲線的斜率要大于之前。在不同資源結(jié)構(gòu)下,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的效率空間大不相同。勞動(dòng)數(shù)量偏重型結(jié)構(gòu)由于土地報(bào)酬遞減規(guī)律的制約,勞動(dòng)密集型配置的技術(shù)選擇雖可實(shí)現(xiàn)總量增長和維持更多人口的供養(yǎng),但對(duì)人均收入增長的意義不大。②其中有人口生產(chǎn)的馬爾薩斯機(jī)制在起制衡作用。參見馬爾薩斯：《人口論》,北京,北京大學(xué)出版社,2008?；谫Y本替代勞動(dòng)的資源結(jié)構(gòu)改變,物質(zhì)資本密集型技術(shù)的農(nóng)業(yè)人均收入增長效應(yīng)是顯著的。現(xiàn)實(shí)中,這一技術(shù)的引入成為農(nóng)業(yè)跳出馬爾薩斯貧困陷阱的關(guān)鍵。人力資本運(yùn)用型技術(shù)是一種報(bào)酬遞增型技術(shù)。人力資本不僅為農(nóng)業(yè)收入增長添加了新源泉,而且成為農(nóng)業(yè)人均收入持續(xù)增長的不竭動(dòng)力。農(nóng)業(yè)組織制度的變遷是工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)商業(yè)化演進(jìn)的組織表現(xiàn),而農(nóng)業(yè)的商業(yè)化演進(jìn)則是農(nóng)業(yè)收益率追逐現(xiàn)代工業(yè)收益率的一種制度性調(diào)整。企業(yè)化農(nóng)業(yè)組織作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本主體的出現(xiàn),在組織制度層面標(biāo)志著高收入農(nóng)業(yè)的形成。

若資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、組織制度變遷、技術(shù)類型轉(zhuǎn)換和農(nóng)業(yè)收入增長是工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)發(fā)展的特征性事實(shí),自然,這些方面也就同時(shí)構(gòu)成農(nóng)業(yè)發(fā)展分析的基本內(nèi)容。據(jù)此農(nóng)業(yè)發(fā)展可以定義為：農(nóng)業(yè)發(fā)展是指基于工業(yè)化驅(qū)動(dòng)的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、農(nóng)業(yè)組織制度變遷和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步類型轉(zhuǎn)換基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)收入加速增長,并最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)收益率與工業(yè)收益率趨同的過程。

三、工業(yè)化與漸進(jìn)成長的三種農(nóng)業(yè)形態(tài)

包含資源結(jié)構(gòu)變化、組織制度變遷、技術(shù)類型轉(zhuǎn)換和農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長等因素在內(nèi)的農(nóng)業(yè)發(fā)展模型可以用公式簡要地表示為：

Yt=AtF(Lt,Ot)(1)其中,Lt和Ot分別表示第t期的勞動(dòng)投入和非勞動(dòng)資源投入。隨著時(shí)間(t)的推進(jìn),勞動(dòng)投入(L)存在規(guī)模大小的差異①假設(shè)勞動(dòng)力為同質(zhì)性要素。;非勞動(dòng)資源投入(O)不僅存在規(guī)模的變化,更有種類的差別。這樣,在不同時(shí)期,由勞動(dòng)(L)和非勞動(dòng)資源(O)組合而成的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生差異。資源結(jié)構(gòu)隨時(shí)間變化(超越傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段)的基本趨勢(shì)是,總勞動(dòng)投入在減少,而人均意義上的非勞動(dòng)資源(如土地和資本等)則在增加。這種資源結(jié)構(gòu)變化同時(shí)意味著農(nóng)業(yè)組織規(guī)模和農(nóng)業(yè)資源配置方式的制度性調(diào)整。②工業(yè)化進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)制度調(diào)整,由農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的變化引起,并依附于農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程之中。出于簡化分析考慮,本文的模型中未將其作為獨(dú)立變量給出。模型中的At表示技術(shù)類型。A被設(shè)定為時(shí)間t的函數(shù),即隨著資源結(jié)構(gòu)和組織制度的演進(jìn),農(nóng)業(yè)技術(shù)類型及其反映的生產(chǎn)效率亦在發(fā)生變化。Yt代表農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平,它不僅與L、O和A有關(guān),更與t密切相關(guān)。

(1)式中的t是對(duì)農(nóng)業(yè)存在的全部時(shí)期的一種度量?？紤]到工業(yè)化的影響,t可以分解為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)三個(gè)形態(tài)相繼成長的階段。在每一個(gè)成長形態(tài),農(nóng)業(yè)發(fā)展模型的具體形式有所不同。

(一)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的典型形態(tài)存在于前工業(yè)社會(huì)。比較農(nóng)業(yè)發(fā)展一般性模型,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的突出特征是非勞動(dòng)資源(O)基本由土地(X)構(gòu)成。③傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中,土地之外的其他非勞動(dòng)資源比如資本極其稀缺。按照舒爾茨的理解,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中存在著資本低水平供給和低水平需求之間的穩(wěn)定均衡。參見西奧多·W·舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》,第二章、第三章,北京,商務(wù)印書館,1987。這樣,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展模型可記為：

其中,c是一個(gè)小于t的時(shí)間變量,用來表征傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展階段。假設(shè)(2)式具有Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì),則該式可轉(zhuǎn)化為其人均形式如下：

其中,xc表示傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的人均土地?cái)?shù)量。因?yàn)橥恋乜偭渴遣蛔兊?或可視為常量),勞動(dòng)則隨人口總量的增長而增長,因此,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)形態(tài)的人均土地(xc)存在變小的趨勢(shì)。在土地總量不變和人口不斷增長的資源稟賦條件下,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的基本方向是既定土地上勞動(dòng)的密集化配置,該種農(nóng)業(yè)技術(shù)在模型中表示為Ac。(3)式顯示,在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)形態(tài)下,農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出水平(yc)取決于人均土地規(guī)模(xc)的大小和勞動(dòng)密集型技術(shù)(Ac)的貢獻(xiàn)。

依據(jù)馬爾薩斯(T.R.Malthus)的理論,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的人均收入會(huì)形成一種勉強(qiáng)維持生存的低水平陷阱。[15]該陷阱的形成機(jī)制是：第一,在無非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)條件下,人均收入的增長動(dòng)力不足,表現(xiàn)為：在可耕地開墾殆盡后,人均土地規(guī)模無法擴(kuò)大;單位土地上勞動(dòng)密集投入的產(chǎn)出效應(yīng)受邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的制約。第二,人口自身的生產(chǎn)由于不變的兩性情欲和缺乏節(jié)制生育的技術(shù)手段形成強(qiáng)烈數(shù)量偏好,當(dāng)存在食物生存保障時(shí),這種偏好會(huì)轉(zhuǎn)化為人口的幾何級(jí)數(shù)式增長。第三,綜合如上兩個(gè)方面,艱難的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長的結(jié)果僅僅是人口總量的擴(kuò)張,而非人均收入的提高;超越生存資料保障的過快人口增長,又會(huì)由于饑餓和爭奪稀缺資源的戰(zhàn)爭等受到抑制。因此,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的人均收入是一種持續(xù)的以貧困為特征的穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)。

(二)工業(yè)化農(nóng)業(yè)

在工業(yè)化階段,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大規(guī)模向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)總量投入絕對(duì)減少。假設(shè)土地總量規(guī)模不變①事實(shí)上,工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)土地總量規(guī)模是減少的。此處土地規(guī)模不變的假設(shè)是出于簡化分析的需要。,勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的結(jié)果之一,是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力由過剩資源逐漸演變?yōu)橄∪辟Y源,人均土地規(guī)模由此漸進(jìn)擴(kuò)大。在工業(yè)化進(jìn)程中資本資源不斷豐裕的基礎(chǔ)上,土地—?jiǎng)趧?dòng)比的提高衍生出資本替代勞動(dòng)的資源結(jié)構(gòu)變遷。同時(shí),農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的方向也由傳統(tǒng)時(shí)代的勞動(dòng)密集化配置轉(zhuǎn)向新型資本要素的大規(guī)模運(yùn)用及其效率的改善。體現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)和技術(shù)類型變化的工業(yè)化階段的農(nóng)業(yè)發(fā)展模型是：

其中,下標(biāo)i表示工業(yè)化階段,同樣是一個(gè)小于t的時(shí)間變量。Li代表工業(yè)化階段的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入,它在總量上小于(2)式中的Lc。Ki代表工業(yè)化農(nóng)業(yè)中的資本投入,它是工業(yè)化農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)變化的最主要體現(xiàn)。Ai表示工業(yè)化階段在不斷減少的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入(Li)和不斷增長的農(nóng)業(yè)資本投入(Ki)資源結(jié)構(gòu)變化基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)技術(shù)狀態(tài)。假設(shè)(4)式具有規(guī)模報(bào)酬不變性質(zhì),其集約形式為：

(5)式表明,在工業(yè)化階段,人均資本規(guī)模(ki)的擴(kuò)大和資本密集型技術(shù)(Ai)的進(jìn)步構(gòu)成農(nóng)業(yè)人均收入(yi)增長的基本源泉。

工業(yè)化農(nóng)業(yè)中的人均收入不存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的馬爾薩斯式均衡。第一,人均收入可以經(jīng)由勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的勞均土地裝備率的提高而提高;第二,資本要素成為一種新的收入增長源泉,它與勞動(dòng)結(jié)合,大大提高了單位勞動(dòng)的產(chǎn)出水平;第三,由于新知識(shí)和新技術(shù)手段的引入,資本密集型技術(shù)的效率邊界遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)密集型技術(shù)的效率邊界;第四,資源結(jié)構(gòu)和技術(shù)類型的轉(zhuǎn)變,奇跡般地使人均收入的增速超過了人口的增速。[16]工業(yè)化農(nóng)業(yè)不僅實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)馬爾薩斯陷阱的逃離,也使得馬爾薩斯理論的有效性在進(jìn)入工業(yè)化階段之后終止。需要指出的是,工業(yè)化農(nóng)業(yè)人均收入的增長潛藏著不可持續(xù)的因素,即資本產(chǎn)出同樣服從邊際報(bào)酬遞減規(guī)律;在以索洛(R.M.Solow)[17]為代表的新古典增長理論中,技術(shù)進(jìn)步因素僅被處理為原因不明的外生變量。

(三)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的突出特征是：由于工業(yè)化的完成和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程的結(jié)束,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入規(guī)模(Lm)相對(duì)于工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段進(jìn)一步縮小了(即Lm＜Li)。非勞動(dòng)資源的變化不僅表現(xiàn)在物質(zhì)資本投入規(guī)模(Km)比工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段進(jìn)一步擴(kuò)大(Km＞Ki),同時(shí)表現(xiàn)為新的資本要素——農(nóng)業(yè)人力資本(Hm)——開始裝備農(nóng)業(yè)。由于人力資本規(guī)模報(bào)酬的非遞減性質(zhì),人力資本參與條件下的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)(Am)明顯區(qū)別于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和工業(yè)化農(nóng)業(yè)的報(bào)酬遞減型技術(shù)體系?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模型可以表達(dá)如下：

若將Km和Hm合并為廣義資本K*m,則(6)式等價(jià)于：

進(jìn)一步假定(7)式具有規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì),則其人均形式可記為：

基于(8)式,人均廣義資本裝備率(k*m)及其廣義資本運(yùn)用型技術(shù)(Am)不僅是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出增長的源泉,而且其中蘊(yùn)含著這一增長具有可持續(xù)性。其持續(xù)性源于,人力資本進(jìn)而廣義資本邊際報(bào)酬的非遞減性,以及產(chǎn)生于廣義資本投入的現(xiàn)代技術(shù)的內(nèi)生性。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè),是在不同時(shí)段依次出現(xiàn)的農(nóng)業(yè)成長的三種典型形態(tài),所謂農(nóng)業(yè)發(fā)展即是由如上三種成長形態(tài)連接而成的一個(gè)演進(jìn)序列,或者說,農(nóng)業(yè)發(fā)展即是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模型向工業(yè)化農(nóng)業(yè)模型再向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模型的漸進(jìn)演化過程。在此意義上,農(nóng)業(yè)發(fā)展即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變涉及：資源結(jié)構(gòu)的顯性改變(Lc,Xc→Li,Ki→Lm,Km,Hm),隱含于資源結(jié)構(gòu)改變(勞動(dòng)力由過剩轉(zhuǎn)向稀缺以及非勞動(dòng)資源的擴(kuò)展)的農(nóng)業(yè)組織制度的企業(yè)化演進(jìn),傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)技術(shù)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的變遷(Ac→Ai→Am),以及基于如上三個(gè)方面變化的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(Yc→Yi→Ym或yc→yi→ym)。

四、工業(yè)化雙重資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)與農(nóng)業(yè)發(fā)展的兩類過渡

在農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)形態(tài)、工業(yè)化形態(tài)進(jìn)而向現(xiàn)代形態(tài)的演進(jìn)序列中,存在兩個(gè)關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn),即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡和工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡。①農(nóng)業(yè)發(fā)展研究雖然不應(yīng)排除對(duì)各種農(nóng)業(yè)成長形態(tài)的描述,但其重點(diǎn)更應(yīng)放在對(duì)不同成長形態(tài)轉(zhuǎn)變過程的分析方面。前一種過渡是對(duì)貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的逃離,后一種過渡則意味著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的完成。思考農(nóng)業(yè)發(fā)展問題,不僅應(yīng)當(dāng)特別注意到上述兩種過渡的分別存在,更值得關(guān)注的是,實(shí)現(xiàn)如上兩類過渡的動(dòng)力和路徑存在明顯差異。②不同農(nóng)業(yè)成長形態(tài)的差異化動(dòng)力,又都是工業(yè)化過程的產(chǎn)物。這既將農(nóng)業(yè)發(fā)展理論研究的內(nèi)容具體化,也為不同農(nóng)業(yè)發(fā)展政策手段規(guī)定了相應(yīng)的時(shí)效邊界。

(一)工業(yè)化的農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化效應(yīng)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡

比較傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和工業(yè)化農(nóng)業(yè)兩類模型,二者之間的區(qū)別既顯見于前者以低土地—?jiǎng)趧?dòng)比(同時(shí)也是低資本—?jiǎng)趧?dòng)比)、后者則以高資本—?jiǎng)趧?dòng)比(同時(shí)也是高土地—?jiǎng)趧?dòng)比)為各自特征的資源結(jié)構(gòu)的差異,同時(shí)也表現(xiàn)在前者以勞動(dòng)過密化配置體現(xiàn)、后者則以資本替代勞動(dòng)的資本廣化及深化體現(xiàn)的技術(shù)體系的不同,以及前者以馬爾薩斯貧困陷阱、后者則以人均收入增長率超過人口增長率的非馬爾薩斯穩(wěn)態(tài)分別反映的收入增長路徑的區(qū)別。在這兩類模型的種種差別中,資源結(jié)構(gòu)的差異是決定性的,它構(gòu)成其他差異存在的根源和基礎(chǔ)。因此,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡,必然肇始于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的演變。而農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的這一變化離開工業(yè)革命是無法解釋的。

先行工業(yè)化國家的歷史經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展中國家的發(fā)展實(shí)踐均表明,工業(yè)化進(jìn)程中蘊(yùn)含著資本替代勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化的生成機(jī)制。農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化,一方面集中表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大規(guī)模的非農(nóng)轉(zhuǎn)移。當(dāng)新增農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量不足以補(bǔ)償轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力數(shù)量,并當(dāng)該種現(xiàn)象持續(xù)發(fā)生時(shí),勞動(dòng)過密化的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)就將被逆轉(zhuǎn),傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也終將因此遭到淘汰。當(dāng)工業(yè)部門的擴(kuò)張推進(jìn)到一定階段時(shí),農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力就由過剩性資源逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橄∪辟Y源。其他條件不變,此時(shí)的農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出和農(nóng)業(yè)剩余就會(huì)減少。為避免陷入工業(yè)化過程中的“李嘉圖陷阱”,減輕國家糧食安全壓力,資本替代勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)調(diào)整成為并非僅存在于農(nóng)業(yè)部門的一種社會(huì)性需求。另一方面,工業(yè)化又是農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本積累率增長及其供給環(huán)境優(yōu)化的過程?；趧趧?dòng)力轉(zhuǎn)移的農(nóng)業(yè)土地裝備率提高引致的農(nóng)業(yè)人均收入增長和非農(nóng)就業(yè)工資的獲得,是農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本積累率上升的微觀源泉;基于政府保護(hù)及工業(yè)反哺政策的財(cái)政支農(nóng)和金融支農(nóng)投入的增加,則構(gòu)成農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本供給增長的宏觀來源。在需求增長和供給改善的共同作用下,農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本不僅被引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn),而且最終取代其他要素成為決定農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長的關(guān)鍵性力量。農(nóng)業(yè)發(fā)展將由此完成從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡。

根據(jù)以上分析,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)在向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡中,物質(zhì)資本引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因循的是一條替代型路徑,即物質(zhì)資本被大規(guī)模采用是通過替代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)要素實(shí)現(xiàn)的。若將土地要素處理為常量,替代勞動(dòng)就成為物質(zhì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的唯一實(shí)現(xiàn)路徑。③事實(shí)上,和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力一樣,工業(yè)化進(jìn)程中的土地要素也存在著向非農(nóng)用途的轉(zhuǎn)移,因而土地也是變量。由此,現(xiàn)實(shí)中也存在著實(shí)現(xiàn)土地生產(chǎn)率提高的資本替代土地路徑。替代勞動(dòng)引入資本的路徑集中體現(xiàn)為農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用,替代土地引入資本的路徑表現(xiàn)為化肥、農(nóng)藥和良種的使用,以及農(nóng)業(yè)水利設(shè)施、農(nóng)地工程化投入等方面。出于簡化分析的需要,我們未涉及替代土地的資本引入路徑分析。

(二)工業(yè)化的農(nóng)業(yè)人力資本深化效應(yīng)與工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡

相對(duì)于工業(yè)化農(nóng)業(yè)模型,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模型的突出特征之一是：技術(shù)進(jìn)步類型由報(bào)酬遞減型升級(jí)為報(bào)酬遞增型,進(jìn)而農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出和總產(chǎn)出的增長獲得了可持續(xù)性動(dòng)力?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)不同于工業(yè)化農(nóng)業(yè)的這種差異,同樣源于農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。該資源結(jié)構(gòu)變化的主要方面,是人力資本被引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)并成為決定農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長的顯性變量。如果說農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化引致了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過渡,那么,農(nóng)業(yè)人力資本深化則是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)取代工業(yè)化農(nóng)業(yè)的根本原因。這里必須強(qiáng)調(diào)的是,與農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化效應(yīng)一樣,農(nóng)業(yè)人力資本深化同樣是工業(yè)化內(nèi)在的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

工業(yè)化進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)人力資本深化機(jī)制可以描述為：

(1)工業(yè)化帶來農(nóng)村人力資本積累率和供給的現(xiàn)實(shí)增長。首先,工業(yè)化在為農(nóng)民開辟新的就業(yè)渠道和新的收入源泉的同時(shí),也向農(nóng)民顯現(xiàn)了工資水平和就業(yè)者技能之間正相關(guān)的工業(yè)工資函數(shù)的導(dǎo)向。這一方面引致了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的擇優(yōu)性轉(zhuǎn)移和既有農(nóng)業(yè)人力資本的跨部門流動(dòng)“套利”,另一方面又將激發(fā)農(nóng)民對(duì)其本人和家庭成員加大人力資本投資的動(dòng)機(jī)。其次,依據(jù)貝克爾(G. S.Becker)[18]的新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)和盧卡斯(R.E. Lucas)[19]的工業(yè)革命理論,工業(yè)化推進(jìn)到一定階段,人口生產(chǎn)將發(fā)生由高生育率、低人力資本積累率向低生育率、高人力資本積累率的變遷。當(dāng)存在預(yù)算約束和時(shí)間稟賦約束時(shí),人口變遷是家庭人口生產(chǎn)面對(duì)工業(yè)化中高人力資本投資回報(bào)率所做出的一種適應(yīng)性調(diào)整。這一調(diào)整的結(jié)果在勞動(dòng)力市場上的表現(xiàn)之一,是農(nóng)村勞動(dòng)力人力資本的代際優(yōu)化。此外,教育被認(rèn)為是形成人力資本的主要途徑。隨著工業(yè)化的推進(jìn),義務(wù)教育年限在提高,非義務(wù)教育機(jī)會(huì)在增加,以教育公平為目標(biāo)的面向農(nóng)村的教育支持政策出臺(tái),這些構(gòu)成了農(nóng)民人力資本提升的有利環(huán)境。

(2)工業(yè)化導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門人力資本需求發(fā)生變化。工業(yè)化農(nóng)業(yè)取代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)之后,農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化不僅表現(xiàn)為單位農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力推動(dòng)的物質(zhì)資本規(guī)模的擴(kuò)大,而且反映在物質(zhì)資本所承載的技術(shù)復(fù)雜性的提升。當(dāng)物質(zhì)資本體現(xiàn)型技術(shù)不能由農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的稟賦能力或簡單的學(xué)習(xí)能力應(yīng)用時(shí),提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者專業(yè)技能的人力資本投資就會(huì)成為一種現(xiàn)實(shí)需求。同時(shí),進(jìn)入工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段,隨著勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程的持續(xù),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織向具有現(xiàn)代企業(yè)特征的組織類型轉(zhuǎn)變。工業(yè)化較高階段出現(xiàn)的農(nóng)業(yè)的規(guī)?；⑵髽I(yè)化和社會(huì)化,亦將產(chǎn)生對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代經(jīng)營管理技能的廣泛需求。

(3)工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)部門人力資本深化的條件。伴隨農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營對(duì)人力資本需求的增長,必然有農(nóng)業(yè)人力資本投資回報(bào)率的提升。當(dāng)人力資本農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率不小于其非農(nóng)投資回報(bào)率,且不存在高素質(zhì)勞動(dòng)力的供給約束時(shí),農(nóng)業(yè)人力資本深化現(xiàn)象就會(huì)發(fā)生。在此背景下,高人力資本的新型農(nóng)民將成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基本主體。

與物質(zhì)資本不同,將人力資本引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)并非通過替代勞動(dòng)的路徑來實(shí)現(xiàn)①如果把全部農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力區(qū)分為技能勞動(dòng)力(人力資本)和非技能勞動(dòng)力(勞動(dòng))兩類,那么,技能偏態(tài)型物質(zhì)資本技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果是對(duì)技能勞動(dòng)力需求的增加和對(duì)非技能勞動(dòng)力需求的減少。在此意義上,人力資本對(duì)勞動(dòng)亦存在著替代關(guān)系,不過這種替代是通過物質(zhì)資本深化而間接發(fā)生的。因此,本文不認(rèn)為人力資本對(duì)勞動(dòng)存在直接的替代關(guān)系。,而是物質(zhì)資本深化型技術(shù)進(jìn)步到技能偏態(tài)階段而引發(fā)的對(duì)人力資本互補(bǔ)性需求的結(jié)果。引入人力資本的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù),其資源結(jié)構(gòu)特征亦非人力資本對(duì)物質(zhì)資本的替代,而是人力資本與物質(zhì)資本的雙重深化。

(三)工業(yè)化雙重資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)的關(guān)系及農(nóng)業(yè)成長形態(tài)的演化順序

雖然農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化和農(nóng)業(yè)人力資本深化均發(fā)生于工業(yè)化進(jìn)程之中,但工業(yè)化的這兩種資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)之間的差異尚多。農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化貫穿于整個(gè)工業(yè)化過程,而農(nóng)業(yè)人力資本的深化僅與工業(yè)化的較高階段相聯(lián)系。前者源自農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力由過剩資源向稀缺資源的改變,而后者則產(chǎn)生于物質(zhì)資本深化型技術(shù)由非技能偏態(tài)向技能偏態(tài)的進(jìn)步。滿足一定條件,前一種效應(yīng)成為后一種效應(yīng)存在的前提,后一種效應(yīng)的出現(xiàn)在一定程度上又強(qiáng)化了前一種效應(yīng)的存在。還需要注意的是,農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化機(jī)制可獲得新古典增長模型和二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的充分解釋,而農(nóng)業(yè)人力資本深化機(jī)制僅有內(nèi)生增長理論間接涉及。但截至目前,無論是經(jīng)濟(jì)理論界還是經(jīng)濟(jì)實(shí)踐部門,對(duì)后一種效應(yīng)及其農(nóng)業(yè)發(fā)展含義的認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)不及對(duì)前一種效應(yīng)認(rèn)識(shí)來得充分。

工業(yè)化存在由初級(jí)階段、中級(jí)階段向高級(jí)階段漸進(jìn)演化的規(guī)律,工業(yè)化雙重農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)的生成也存在一個(gè)先后次序。農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化肇始于勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移的工業(yè)化初、中期,而離開工業(yè)化高級(jí)階段人力資本回報(bào)率的顯著提升,則難以有農(nóng)業(yè)人力資本深化效應(yīng)的產(chǎn)生。與兩種效應(yīng)出現(xiàn)的這樣一種時(shí)序相對(duì)應(yīng),形成了由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)、再由工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)分別過渡的演進(jìn)順序。

五、農(nóng)業(yè)內(nèi)生增長的形成條件與當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策選擇

若將(8)式現(xiàn)代農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出模型改寫為如下(9)式,根據(jù)第二節(jié)和第四節(jié)的分析,則(9)式中的km、hm和Am均可視為工業(yè)化農(nóng)業(yè)成長過程的內(nèi)生變量。這樣,具有內(nèi)生增長特征的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的模型結(jié)構(gòu)可以表示為：

(10)式表明,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中的人均物質(zhì)資本裝備水平(km)是由工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移率(π)所決定的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模,以及由儲(chǔ)蓄率(s)決定的農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本形成水平的函數(shù),且km與π、s正相關(guān)。(11)式顯示,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中的人均人力資本水平(hm)正向決定于起始于工業(yè)化較高階段的農(nóng)村人口人均教育投資率(e)和農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步率(gAi)。(12)式刻畫了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步函數(shù),其基本特征是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)被認(rèn)為是要素(km和hm)體現(xiàn)型的。

需要強(qiáng)調(diào)的是,由于人力資本變量的加入,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模型中的km和hm的指數(shù)之和(α+β)不小于1。它表明,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)不再存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和工業(yè)化農(nóng)業(yè)中要素投入的規(guī)模報(bào)酬遞減現(xiàn)象。同時(shí),依據(jù)內(nèi)生增長理論的“AK模型”,體現(xiàn)于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要素(km和hm)之中的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)(Am)的邊際產(chǎn)出也被設(shè)定為或可以等于常數(shù)的正值。由此,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長路徑就呈現(xiàn)為一條非凹的或持續(xù)上升的軌跡。

雖然是否引入人力資本構(gòu)成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模型和工業(yè)化農(nóng)業(yè)模型的基本區(qū)別,但人力資本作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素,須依賴于一系列條件的存在。首先,當(dāng)工業(yè)化推進(jìn)到一定階段時(shí),農(nóng)村居民家庭人口生產(chǎn)由千百年來的數(shù)量偏好開始轉(zhuǎn)向質(zhì)量偏好。經(jīng)過數(shù)代更迭,農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)普遍提升,最終實(shí)現(xiàn)與城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人均人力資本水平大體均衡。這構(gòu)成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)存在的微觀人口基礎(chǔ)。其次,基于工業(yè)化的資源結(jié)構(gòu)效應(yīng),農(nóng)業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比大幅度提高,且物質(zhì)資本深化型技術(shù)呈現(xiàn)出技能偏態(tài)特征;農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營向規(guī)?；?、企業(yè)化轉(zhuǎn)變,由此,人力資本農(nóng)業(yè)投資收益率顯著增長,它創(chuàng)造出人力資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的部門條件。還有,隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的加速和農(nóng)業(yè)的規(guī)?；捌髽I(yè)化經(jīng)營的發(fā)展,二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)強(qiáng)度開始弱化,包括人力資本在內(nèi)的要素投資回報(bào)率在農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)部門之間收斂乃至趨同,這成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建成的宏觀環(huán)境。

隨著30多年來工業(yè)化的高速推進(jìn)和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移,中國農(nóng)業(yè)就業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量相對(duì)甚至絕對(duì)減少。第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的就業(yè)比重從1985年的62.4%下降到2012年的33.6%,就業(yè)人數(shù)從1985年的31 130萬人減少為2012年的25 773萬人。[20]農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本投入大幅度增長。農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力、化肥施用量和農(nóng)村用電量分別從1985年的20 912.5萬千瓦、44 035.9萬噸和508.9億千瓦時(shí),提高至2012年的102 559.0萬千瓦、63 036.4萬噸和7 508.5億千瓦時(shí)。2012年比1985年分別增長4倍、0.4倍和14倍。[21]農(nóng)村居民家庭人均收入從1978年的133.6元提高到2012年的7 916.6元①34年間名義收入增長超過58倍。參見中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局編：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》,北京,中國統(tǒng)計(jì)出版社,2013。,農(nóng)民生活完全擺脫了過去溫飽不足的狀態(tài)。由此可以判斷,中國已經(jīng)完成了從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡。當(dāng)前,關(guān)于中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)新型主體的培育,農(nóng)用土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)業(yè)規(guī)?；⑵髽I(yè)化經(jīng)營,以及提高農(nóng)民收入縮小城鄉(xiāng)差距等舉措的出臺(tái),表明現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)之一。鑒于農(nóng)業(yè)成長階段的變化,創(chuàng)造和強(qiáng)化人力資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀條件、部門條件及宏觀條件,應(yīng)當(dāng)構(gòu)成新時(shí)期中國農(nóng)業(yè)發(fā)展政策調(diào)整的基本目標(biāo)。

六、結(jié)論

由工業(yè)化驅(qū)動(dòng)的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、農(nóng)業(yè)組織制度變遷、農(nóng)業(yè)技術(shù)類型升級(jí)以及農(nóng)業(yè)人均收入與非農(nóng)部門的趨同,構(gòu)成了農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本含義。以工業(yè)化興起和完成分別為界,存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)三種漸進(jìn)演化的農(nóng)業(yè)成長形態(tài)。人均土地規(guī)模的大小和勞動(dòng)密集型技術(shù)的貢獻(xiàn),構(gòu)成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的增長源泉;而人均物質(zhì)資本規(guī)模和物質(zhì)資本密集型技術(shù)、人均廣義資本裝備率及廣義資本密集型技術(shù),則分別是工業(yè)化農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)收入增長的主要?jiǎng)恿?。由于增長動(dòng)力的差異,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)人均收入陷入一種難以擺脫生存陷阱的馬爾薩斯穩(wěn)態(tài);進(jìn)入工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段,人均收入不但逃離了馬爾薩斯陷阱,而且實(shí)現(xiàn)了快速增長;由于人力資本及內(nèi)生技術(shù)變量的引入,與工業(yè)化農(nóng)業(yè)不同,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)人均收入增長呈現(xiàn)為一條持續(xù)且平穩(wěn)上升的路徑。

工業(yè)化的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本深化效應(yīng),引發(fā)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)的過渡;工業(yè)化進(jìn)程中的人口生產(chǎn)變遷和農(nóng)業(yè)人力資本深化效應(yīng),則促成了工業(yè)化農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型。工業(yè)化雙重農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)效應(yīng)生成的先后序,決定了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向工業(yè)化農(nóng)業(yè)、進(jìn)而向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)漸進(jìn)過渡的成長律。創(chuàng)造和強(qiáng)化人力資本形成及人力資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的條件,應(yīng)當(dāng)構(gòu)成中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的基本政策目標(biāo)。

[1] 阿瑟·劉易斯：《二元經(jīng)濟(jì)論》,北京,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1989。

[2] 費(fèi)景漢、古斯塔夫·拉尼斯：《勞力剩余經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》,北京,華夏出版社,1989;《增長和發(fā)展：演進(jìn)的觀點(diǎn)》,北京,商務(wù)印書館,2004。

[3] 錢納里等：《發(fā)展的型式：1950—1970》,北京,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1988;《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究》,上海,上海三聯(lián)書店、上海人民出版社,1995。

[4] 西奧多·W·舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》,北京,商務(wù)印書館,1987;《論人力資本投資》,北京,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1990;《經(jīng)濟(jì)增長與農(nóng)業(yè)》,北京,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1992;《報(bào)酬遞增的源泉》,北京,北京大學(xué)出版社,2001。

[5] 西奧多·W·舒爾茨：《經(jīng)濟(jì)增長與農(nóng)業(yè)》,北京,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1992。

[6] 西奧多·W·舒爾茨：《論人力資本投資》,北京,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1990。

[7] 速水佑次郎、弗農(nóng)·拉坦：《農(nóng)業(yè)發(fā)展的國際分析》,北京,中國社會(huì)科學(xué)出版社,2000。

[8] 朱晶：《農(nóng)業(yè)公共投資、競爭力與糧食安全》,載《經(jīng)濟(jì)研究》,2003(1);李琴、熊啟泉、李大勝：《中國財(cái)政農(nóng)業(yè)投入的結(jié)構(gòu)分析》,載《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》,2006(8);郭玉清：《中國財(cái)政農(nóng)業(yè)投入最優(yōu)規(guī)模實(shí)證分析》,載《財(cái)經(jīng)問題研究》,2006(5);王敏、潘勇輝：《財(cái)政農(nóng)業(yè)投入與農(nóng)民純收入關(guān)系研究》,載《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》,2007 (5)。

[9] Olson,M.“The Exploitation and Subsidization of Agriculture in the Developing and Developed Countries”.paper presented to the 19thconference of International Association of Agricultural Economists,Malaga,Spain,1985.

[10] 蔡昉：《“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,載《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》,2006(1)。

[11] 農(nóng)業(yè)投入總課題組：《農(nóng)業(yè)保護(hù)：現(xiàn)狀、依據(jù)和政策建議》,載《中國社會(huì)科學(xué)》,1996(1);張?jiān)t：《農(nóng)業(yè)稅改革研究》,載《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》,1997(12);劉書明：《統(tǒng)一城鄉(xiāng)稅制與調(diào)整分配政策：減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)新論》,載《經(jīng)濟(jì)研究》,2001(2)。

[12] 林毅夫：《有關(guān)當(dāng)前農(nóng)村政策的幾點(diǎn)意見》,載《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版),2004(6);黃瑩茜：《關(guān)于免除農(nóng)業(yè)稅費(fèi)的探究》,載《四川大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2004(4);李瑞：《廢除農(nóng)業(yè)稅費(fèi)制度的法制思考》,載《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2005(2)。

[13] 郭劍雄、李志俊：《人口生產(chǎn)轉(zhuǎn)型、要素結(jié)構(gòu)變遷與中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)成長》,載《南開學(xué)報(bào)》,2013(6)。

[14] Atkinson,Anthony B.,and Joseph E.Stiglitz.“A New View of Technological Change”.Economic Journal,1969,79(315)：573578;Basu,Susanto,and D.N.Weil.“Appropriate Technology and Growth”.Quarterly Journal of Economics,1998,113(4)：10251054.

[15] 馬爾薩斯：《人口論》,北京,北京大學(xué)出版社,2008。

[16] 小羅伯特·E·盧卡斯《經(jīng)濟(jì)發(fā)展講座》,南京,江蘇人民出版社,2003;Galor,Oded,and D.N.Weil.“Population,Technology,and Growth：From Malthusian Stagnation to the Demographic Transition and Beyond”.The American Economic Review,2000,90(4)：806828.

[17] Solow,Robert M.“A Contribution to the Theory of Economic Growth”.Quarterly Journal of Economics, 1956,70：6594.

[18] 加里·斯坦利·貝克爾：《家庭論》,北京,商務(wù)印書館,2005。

[19] 小羅伯特·E·盧卡斯：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展講座》,南京,江蘇人民出版社,2003。

[20][21] 中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局編：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》,北京,中國統(tǒng)計(jì)出版社,2013。

From Malthusian Trap to Endogenous Growth：A Rethink of the Relationship between Industrialization and Agricultural Development

GUO Jian-xiong
(Center for Historical Environment and Socio-economic Development in Northwest China,Shaanxi Normal University,Xi'an,Shanxi 710062)

The basic meaning of the agricultural development comprises the transformation of agricultural resources structure driven by industrialization,the change of agricultural organization system, the upgrade of agricultural technology type as well as the convergence of per capita income both in agriculture and non-agricultural sectors.Bounded by the rise and realization of industrialization,the three gradual evolution patterns of agricultural growth are traditional agriculture,industrialized agriculture and modern agriculture.Due to the differences in growth momentum,per capita income in traditional agriculture falls into a kind of Malthus steady state,which is difficult to make a breakthrough in survival trap;per capita income in industrialized agriculture not merely escapes from the Malthusian trap but also achieves rapid growth.Owing to the introduction of human capital and endogenous technology variables,different from industrialized agriculture,the increase of per capita income in modern agriculture presents a path which is continuously and steadily on the rise.The agricultural physical capital deepening effects of industrialization triggered a transition from traditional agriculture to industrialized agriculture.The agricultural human capital deepening effects of industrialization is a key factor contributing to the transformation from industrialized agriculture to modern agriculture.

industrialization;agricultural development;Malthusian trap;endogenous growth

郭劍雄：陜西師范大學(xué)西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院教授,博士生導(dǎo)師(陜西西安710062)

(責(zé)任編輯 武京閩)

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“城鎮(zhèn)化背景下現(xiàn)代農(nóng)民的成長機(jī)制及政策環(huán)境研究”(14BJY031);教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“人口生產(chǎn)偏好轉(zhuǎn)變與內(nèi)生農(nóng)業(yè)發(fā)展”(10JJD790034)