李燕亭+李嚴麗+林召興+董桂云

摘要： 通過對1999-2010年12年間中國與日本的廢棄物貿易數(shù)據(jù)等的分析，發(fā)現(xiàn)中國是日本廢棄物出口的最大對象國，也是美國廢棄物出口的高增長市場。通過理論和現(xiàn)實層面的分析，得出中國廢棄物處理的邊際社會成本低、再生資源需求大、日本出口廢棄物獲益高等因素是日本等發(fā)達國家向中國出口廢棄物的主要動因的結論。鑒于中國已經(jīng)成為廢棄物進口大國，面臨巨大環(huán)境風險的實際情況，提出了中國加強進口廢棄物全產(chǎn)業(yè)鏈與環(huán)境管理的對策建議。

Abstract： Through analyzing the trade data between China and Japan from 1999 to 2010， this paper finds that China is the largest recipient of Japan's exports of waste， is also a high growth market for U.S. waste exports， through theoretical and practical level analysis， obtain results that the low marginal social cost of China's waste disposal， large demand for renewable resources， high benefit of Japan's waste exports and other factors are the main drivers Japan and other developed countries to export waste to China. Given that China has become a major importer of waste and facing enormous environmental risks， this paper proposes suggestions that China should strengthen the whole industry chain of imported waste and environmental management.

關鍵詞： 廢棄物貿易；邊際社會成本；進口大國；環(huán)境負荷；責任體系

Key words： waste trade；marginal social cost；big importer；environmental load；responsibility system

中圖分類號：F746.11 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）11-0001-04

1 廢棄物貿易在中日貿易中的地位

1999-2010年12年時間內，中日之間出口總額年平均增長率為11.3%①，進口總額年平均增長率為9.3%，使得日本對中國的貿易總額總體上平穩(wěn)增長。在此期間，日本對中國的廢棄物出口、進口則呈現(xiàn)出不同的特征，出口保持持續(xù)高增長，進口起伏不定。日本對中國的廢棄物出口額年平均增長率為25.4%，日本從中國進口的廢棄物金額的年平均增長率為10.3%，遠低于日本對中國廢棄物出口總額的增長率。另外，在相應占比上，日本對中國廢棄物出口額在日本對中國出口總額所占比例由1999年的0.6%升到2009年的2.8%，可見廢棄物在日本對中國出口貿易中的重要性持續(xù)提高。廢棄物進口額占日本從中國進口總額的比例波動較大，有升有降，但最高為0.17%（2010年），最低僅為0.03%（2003年），可以說廢棄物在日本對中國進口貿易中無足輕重。

2 中國在日本廢棄物出口貿易中的地位

從1999年至2010年，日本對中國廢棄物凈出口量是出口量的99.43%，中日兩國廢棄物貿易屬于由日本向中國出口的單邊貿易，即中國是純進口國，日本則是純出口國。日本對中國廢棄物出口量在日本廢棄物出口總量中所占比例穩(wěn)步上升，從1999年的26.0%上升至2008年的68.0%，且從2003年開始，該比例均高于50%，年平均增長率高達18.4%，中國已經(jīng)成為日本廢棄物出口的最大對象國。相比之下，日本對中國廢棄物進口量占日本廢棄物進口總量的比例較低，且波動較大，最高為1999年的8.7%，最低為2008年的3.1%。

從日本廢銅、廢鋁、廢塑料等5種廢棄物出口來看，中國均為其出口的最大對象國。日本對中國的廢銅、廢鋁、廢塑料出口量在日本廢銅、廢鋁、廢塑料出口總量中所占的比例均居高不下，其中廢銅所占比例最高，位于96%左右；廢鋁2006年（96.2%）前位于95%左右，2006年后，其比例有所下降，最低達78.2%；廢塑料所占比例總體位于90%左右；廢紙2005年（83.9%）前呈上升趨勢，2005年后，趨于平穩(wěn)、位于83%左右；廢鐵總體位于40%的水平上下起伏，最高53.2%（2009年）。

日本對中國廢棄物出口量的年平均增長率一直保持高位，廢鐵（9.8%）、廢塑料（21.9%）、廢紙（68%）、廢鋁（11.6%）和廢銅（12.5%）。這也說明中國成為日本廢棄物出口的高成長市場，對其的重要性日益加大。

3 中國成為日本廢棄物出口最大對象國的原因分析

3.1 邊際社會成本的落差，推動中日廢棄物貿易增長 從環(huán)境經(jīng)濟學角度來看，廢棄物處理的邊際社會成本（MSC）由企業(yè)的邊際私人成本（MPC）和邊際外部成本（MEC）兩部分構成，即MSC=MPC+MEC。長期以來的“三大模式（大量生產(chǎn)、大量消費、大量廢棄）”使得發(fā)達國家的廢棄物供給量（產(chǎn)生量）不斷增加，圖1a中的供給曲線由S1向右移動至S2。由于勞動力成本的上升等原因，廢棄物處理的邊際私人成本持續(xù)上升，為克服外部性而設計的廢棄物稅、環(huán)境稅等邊際外部成本（管制成本），也隨著環(huán)境管制的日趨嚴格而上升，導致發(fā)達國家廢棄物處理的社會邊際成本不斷上升，甚至已經(jīng)超出其均衡水平，圖1a中的邊際社會成本由MSCe上升至MSCt。這樣就使得廢棄物需求量（處理量）下降，需求曲線由D1移至D2，導致發(fā)達國家的廢棄物的供給與需求失去均衡，即供給量Qts遠遠大于需求量Qtd，其差額Qts-Qtd只有出口到國外進行處理，或者說通過出口將需求曲線移至D3，在MSCt上重新實現(xiàn)均衡。endprint

而發(fā)展中國家由于環(huán)境管制不到位等原因，使得廢棄物處理的邊際社會成本低于應有的均衡水平，即圖1b中的MSCtd低于MSCed，使得發(fā)展中國家的廢棄物需求曲線外移（Dd1→Dd2），供給曲線外移雖亦向右移動（Ss1→Ss2），但其距離卻小于需求曲線，結果導致發(fā)展中國家的廢棄物的供給與需求也失去均衡，但與發(fā)達國家恰好相反，其需求量Qdd遠遠大于供給量Qss，其差額Qdd-Qss，通過從發(fā)達國家進口將供給曲線移至Ss3，在MSCtd上實現(xiàn)均衡。

由于廢棄物具有豐富的多樣性，無論是在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家，其收集、處理等的機械化、自動化水平均有限，依靠勞動力的手工作業(yè)是主要的處理方式。因此，勞動力成本便成為邊際私人成本的決定性因素。由于中國等發(fā)展中國家的工資水平遠低于日本等發(fā)達國家，就使得中國等發(fā)展中國家的廢棄物處理的邊際私人成本遠低于日本等發(fā)達國家。2010年中國月最低工資標準最高為上海市1120元，小時最低工資標準最高為北京市11元。2011年中國月最低工資標準最高為深圳市1320元，小時最低工資標準最高為北京市13元；而日本正式職工工資一般是30歲每月30萬日元（約合人民幣23190元）②，50歲每月50萬日元（約合人民幣38650元），臨時工工資一般是每小時700-1000日元（約合人民幣54-77元）、每月26天（每天8小時）166400日元（約合人民幣12863元）。此外，由于中國低層次剩余勞動力規(guī)模很大（2010年僅農村剩余勞動力達1億多），滿足其工作意愿的工資水平甚至還達不到其獲得工作地區(qū)的最低工資標準。如果2010年中國最高月最低工資標準的上海、2011年中國最高月最低工資標準的深圳與日本的臨時工月工資相比，僅為其8.7%、10.3%，即便拿2011年中國最高小時最低工資標準的北京與日本的臨時工小時工資相比，也只是其24%-16.8%。

日本所有都道府縣都對產(chǎn)業(yè)廢棄物征收產(chǎn)業(yè)廢棄物稅，而且大多數(shù)都道府縣采用的是“最終處理業(yè)者特別征收方式”，對進入最終處理設施的產(chǎn)業(yè)廢棄物的生產(chǎn)者或中間處理者征收每噸1000日元（約合人民幣77元）的稅金。由于征收對象是進入最終處理的廢棄物，所以既會激勵生產(chǎn)者努力通過減量化等降低排放量，同時也能激勵生產(chǎn)者和收集、分類、再利用等中間處理者通過出口等方式減少在本國的最終處理量，以減少廢棄物稅的支付。我國目前為止，只是針對工業(yè)企業(yè)等廢棄物的生產(chǎn)者的直接排放征收一定數(shù)額的“三廢”排放費，沒有一個覆蓋廢棄物的全產(chǎn)業(yè)鏈的稅費制度和監(jiān)管體系，使得我國廢棄物的排放、收集、分類、再利用、最終處理各個環(huán)節(jié)的管制成本很低甚至為零。也就是說，中國等發(fā)展中國家邊際外部成本也遠低于日本等發(fā)達國家。

中國的低工資、低管制成本，使得其廢棄物處理的邊際社會成本遠低于日本等發(fā)達國家。這種邊際社會成本的落差，可以說是支持中日之間廢棄物貿易高增長的基本原因，也可以說是中國成為廢棄物進口大國的基本原因。

3.2 高收益激勵日本積極向中國出口廢棄物 廢棄物處理邊際社會成本的落差，也為發(fā)達國家的出口企業(yè)、地方政府創(chuàng)造出通過出口廢棄物獲得收益的機會。以廢塑料為例，在日本進行人工挑選分類供給再利用，需要支付100-200日元的費用；通過容器再利用協(xié)會進行再利用，如作為高爐、焦炭爐的原料等，需要支付60-90日元的費用；進入廢棄物處理設施進行最終處理需要支付30日元的費用；作為RPF（再生固體燃料）銷售可獲得4日元收入；出口中國則能獲得50-200日元的收入[1]?？梢?，在日本國內進行再利用的4種方式中，只有1種方式可以獲極低的收入，其它3種方式都需要支付一定的費用，出口中國則可以獲得高收入。據(jù)日本《產(chǎn)經(jīng)新聞》2011年12月4日報道[2]，向中國出口廢棄塑料瓶的價格高達日本國內交易價格的3倍，許多地方自治體（即地方政府）將其收集的廢棄塑料瓶向中國出口，使得向中國的出口5年間增加4倍。地方自治體向中國出口的行為，使“容器包裝再利用法”中，由地方自治體收集、交給指定法人“日本容器包裝再利用協(xié)會”進行再利用的規(guī)定被架空，也造成了日本國內的再利用企業(yè)的經(jīng)營困難和資源流失，因此日本環(huán)境省決定從下年度（2012年4月至2013年3月）起，公開向中國出口廢棄塑料瓶的地方自治體名單，以抑制出口。從這則報道中，足見經(jīng)濟利益激勵發(fā)達國家向發(fā)展中國家出口廢棄物方面的巨大力度。

3.3 再生資源需求大，拉動中國的廢棄物進口 相比印度、泰國等發(fā)展中國家，我國經(jīng)濟發(fā)展速度快、經(jīng)濟規(guī)模大、人均資源占有量低，致使對包括廢棄物在內的境外資源依賴度日益上升，進而成為日本等發(fā)達國家的廢棄物出口最大對象國。從1999到2010年，日本向我國累計出口廢棄物7118萬噸，年均增速達18.4%，占日本累計出口總量的57.7%，其中廢鐵累計量最多，達3178萬噸，其次是廢紙2474萬噸、廢塑料1041萬噸、廢銅340萬噸和廢鋁86萬噸，均分別占其總出口量的50%以上，廢銅甚至高達96%。美國對中國的廢棄物出口亦穩(wěn)定增長，美國向我國出口廢棄物金額2000年為7.44億美元，2008年達到75.62億美元，增幅高達916%，遠遠高于同期美國對我國出口總額339%的增幅[3]。

4 建議與討論：加強我國廢棄物進口與再利用管理的對策

我國政府針對廢棄物進口采取了管制性措施，從2000年至2011年，共頒布了27項相關法律法規(guī)③。這些管制措施，在防止上述環(huán)境風險等方面起到了積極作用，取得了一定的成效。但是，我國的廢棄物進口管理仍然面臨著巨大的挑戰(zhàn)，如廢棄物進口增長態(tài)勢強勁，我國對外貿易環(huán)境逆差加劇，進口廢棄物低水平再生利用及由此而產(chǎn)生的環(huán)境壓力與二次污染短時間內難以克服，夾帶垃圾、非法垃圾等非法進口難以杜絕、管理能力建設難以滿足管理需求、無害化利用技術等研究落后等[4][5]，基于我國進口廢棄物及其再利用等過程中存在的問題，結合現(xiàn)有管制措施的實施效果和學者們提出的對策建議， 筆者認為我國迫切需要建立進一步加強和完善廢棄物的進口管理和環(huán)境管理。endprint

4.1 健全廢棄物進口統(tǒng)計，為實施進口管理和環(huán)境管理提供基礎情報 日本等發(fā)達國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應該盡快完善廢棄物的進口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應覆蓋：①規(guī)模及其變化，進口總量與增長率；②區(qū)域結構，從各個國家的進口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結構，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進口量及其所占比例變化；④廢棄物進口的地位，如廢棄物占我國進口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達國家與地區(qū)進口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達國家廢棄物的進口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風險控制等缺乏科學、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負荷、環(huán)境風險展開評價與預警。作為建立研究與評價體系的基礎和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進口廢棄物展開跟蹤調查，摸清廢棄物進口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進而把握進口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風險提供支持；②利用物質流分析等科學方法，建立和分析主要廢棄物的物質循環(huán)再生流，獲得關鍵數(shù)據(jù)，如進口廢棄物能夠進行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進行再利用，需要直接進行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關者的責任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進口與再利用頒布并采取了相應管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內外全體利益相關者的責任體系，使利益相關者普遍缺乏將環(huán)境責任沿著出口-進口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關者這些缺乏責任感的行為，無疑會加大我國作為進口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風險。

因此，我國應該盡快建立起覆蓋全體利益相關者的責任體系，規(guī)范和約束利益相關者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關規(guī)定或標準，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴重、后果嚴重，除追究其責任外，取消該企業(yè)的準人資格、資質，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關者的行為不符合有關規(guī)定或標準，根據(jù)問題與后果的嚴重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進行處置時能夠確認其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責任，使責任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責任或逃避責任。這種責任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關者的邊際私人成本和邊際外部成本，進而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉換。

4.4 利用進口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進技術、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達國家廢棄物的進口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風險，迫切需要在短時間內獲得更先進、更成熟的節(jié)能減排技術、無害化處理技術等。我國應該利用進口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進口與技術引進相結合的可行性與具體措施，如按進口廢棄物的種類、數(shù)量，使進口量與技術引進掛鉤，規(guī)定達到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術、無害化處理技術等，降低由于技術差距、技術缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負荷與風險。

我國進口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達國家的減量（考慮到技術落差，我國再利用和最終處理進口廢棄物的單位排放小于發(fā)達國家的可能性很?。?。由于我國是進口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達到相當規(guī)模，我國應該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關的節(jié)能減排技術、無害化處理技術的轉移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術、新能源技術等。

因此，中國作為廢棄物進口大國，如果疏于對廢棄物進口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達國家的“廢棄物天堂”的風險，出口國發(fā)達國家與進口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關于中日廢棄物貿易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護部、商務部、海關總署、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

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[5]鄭洋等.加強廢物進口環(huán)境管理、防范環(huán)境風險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint

4.1 健全廢棄物進口統(tǒng)計，為實施進口管理和環(huán)境管理提供基礎情報 日本等發(fā)達國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應該盡快完善廢棄物的進口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應覆蓋：①規(guī)模及其變化，進口總量與增長率；②區(qū)域結構，從各個國家的進口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結構，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進口量及其所占比例變化；④廢棄物進口的地位，如廢棄物占我國進口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達國家與地區(qū)進口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達國家廢棄物的進口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風險控制等缺乏科學、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負荷、環(huán)境風險展開評價與預警。作為建立研究與評價體系的基礎和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進口廢棄物展開跟蹤調查，摸清廢棄物進口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進而把握進口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風險提供支持；②利用物質流分析等科學方法，建立和分析主要廢棄物的物質循環(huán)再生流，獲得關鍵數(shù)據(jù)，如進口廢棄物能夠進行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進行再利用，需要直接進行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關者的責任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進口與再利用頒布并采取了相應管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內外全體利益相關者的責任體系，使利益相關者普遍缺乏將環(huán)境責任沿著出口-進口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關者這些缺乏責任感的行為，無疑會加大我國作為進口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風險。

因此，我國應該盡快建立起覆蓋全體利益相關者的責任體系，規(guī)范和約束利益相關者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關規(guī)定或標準，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴重、后果嚴重，除追究其責任外，取消該企業(yè)的準人資格、資質，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關者的行為不符合有關規(guī)定或標準，根據(jù)問題與后果的嚴重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進行處置時能夠確認其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責任，使責任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責任或逃避責任。這種責任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關者的邊際私人成本和邊際外部成本，進而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉換。

4.4 利用進口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進技術、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達國家廢棄物的進口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風險，迫切需要在短時間內獲得更先進、更成熟的節(jié)能減排技術、無害化處理技術等。我國應該利用進口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進口與技術引進相結合的可行性與具體措施，如按進口廢棄物的種類、數(shù)量，使進口量與技術引進掛鉤，規(guī)定達到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術、無害化處理技術等，降低由于技術差距、技術缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負荷與風險。

我國進口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達國家的減量（考慮到技術落差，我國再利用和最終處理進口廢棄物的單位排放小于發(fā)達國家的可能性很?。Ｓ捎谖覈沁M口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達到相當規(guī)模，我國應該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關的節(jié)能減排技術、無害化處理技術的轉移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術、新能源技術等。

因此，中國作為廢棄物進口大國，如果疏于對廢棄物進口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達國家的“廢棄物天堂”的風險，出口國發(fā)達國家與進口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關于中日廢棄物貿易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護部、商務部、海關總署、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

參考文獻：

[1]石渡正佳.リサイクルアンダ﹢ワ﹢ルド[M].WAVE，2004，3：50.

[2]天野健作.回収ペットボトル 高値買い取り[M].後絶えぬ中國流出，畟経新覄，2011，12.

[3]U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION.2009 REPORT TO CONGRESS of the U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION[R].U.S. GOVERNMENT PRINTING OFFICE， WASHINGTON： 2009.

[4]邱琦.后金融危機時代高度關注并有效防范廢物貿易的環(huán)境風險[J].WTO經(jīng)濟導刊，2011（11）：64-66.

[5]鄭洋等.加強廢物進口環(huán)境管理、防范環(huán)境風險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint

4.1 健全廢棄物進口統(tǒng)計，為實施進口管理和環(huán)境管理提供基礎情報 日本等發(fā)達國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應該盡快完善廢棄物的進口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應覆蓋：①規(guī)模及其變化，進口總量與增長率；②區(qū)域結構，從各個國家的進口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結構，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進口量及其所占比例變化；④廢棄物進口的地位，如廢棄物占我國進口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達國家與地區(qū)進口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達國家廢棄物的進口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風險控制等缺乏科學、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負荷、環(huán)境風險展開評價與預警。作為建立研究與評價體系的基礎和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進口廢棄物展開跟蹤調查，摸清廢棄物進口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進而把握進口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風險提供支持；②利用物質流分析等科學方法，建立和分析主要廢棄物的物質循環(huán)再生流，獲得關鍵數(shù)據(jù)，如進口廢棄物能夠進行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進行再利用，需要直接進行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關者的責任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進口與再利用頒布并采取了相應管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內外全體利益相關者的責任體系，使利益相關者普遍缺乏將環(huán)境責任沿著出口-進口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關者這些缺乏責任感的行為，無疑會加大我國作為進口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風險。

因此，我國應該盡快建立起覆蓋全體利益相關者的責任體系，規(guī)范和約束利益相關者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關規(guī)定或標準，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴重、后果嚴重，除追究其責任外，取消該企業(yè)的準人資格、資質，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關者的行為不符合有關規(guī)定或標準，根據(jù)問題與后果的嚴重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進行處置時能夠確認其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責任，使責任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責任或逃避責任。這種責任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關者的邊際私人成本和邊際外部成本，進而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉換。

4.4 利用進口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進技術、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達國家廢棄物的進口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風險，迫切需要在短時間內獲得更先進、更成熟的節(jié)能減排技術、無害化處理技術等。我國應該利用進口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進口與技術引進相結合的可行性與具體措施，如按進口廢棄物的種類、數(shù)量，使進口量與技術引進掛鉤，規(guī)定達到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術、無害化處理技術等，降低由于技術差距、技術缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負荷與風險。

我國進口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達國家的減量（考慮到技術落差，我國再利用和最終處理進口廢棄物的單位排放小于發(fā)達國家的可能性很?。?。由于我國是進口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達到相當規(guī)模，我國應該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關的節(jié)能減排技術、無害化處理技術的轉移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術、新能源技術等。

因此，中國作為廢棄物進口大國，如果疏于對廢棄物進口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達國家的“廢棄物天堂”的風險，出口國發(fā)達國家與進口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關于中日廢棄物貿易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護部、商務部、海關總署、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

參考文獻：

[1]石渡正佳.リサイクルアンダ﹢ワ﹢ルド[M].WAVE，2004，3：50.

[2]天野健作.回収ペットボトル 高値買い取り[M].後絶えぬ中國流出，畟経新覄，2011，12.

[3]U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION.2009 REPORT TO CONGRESS of the U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION[R].U.S. GOVERNMENT PRINTING OFFICE， WASHINGTON： 2009.

[4]邱琦.后金融危機時代高度關注并有效防范廢物貿易的環(huán)境風險[J].WTO經(jīng)濟導刊，2011（11）：64-66.

[5]鄭洋等.加強廢物進口環(huán)境管理、防范環(huán)境風險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint