文/丁佩華

霍多爾科夫斯基被赦免背后

Nothing To Expect From Khodorkovsky

文/丁佩華

2003年在俄羅斯發(fā)生的尤科斯事件曾震動世界，這一事件不僅使包括聯(lián)合總裁霍多爾科夫斯基和列別捷夫在內(nèi)的30多名尤科斯高管坐牢，而且使這家俄第一大私營石油公司被幾經(jīng)肢解，蕩然無存。2013年年末霍多爾科夫斯基被俄總統(tǒng)普京特赦同樣引起了世界的關(guān)注。 （圖/東方IC）

2003年在俄羅斯發(fā)生的尤科斯事件曾震動世界，這一事件不僅使包括聯(lián)合總裁霍多爾科夫斯基和列別捷夫在內(nèi)的30多名尤科斯高管坐牢，而且使這家俄第一大私營石油公司被幾經(jīng)肢解，蕩然無存。2013年年末霍多爾科夫斯基被俄總統(tǒng)普京特赦同樣引起世界的關(guān)注。當(dāng)初俄羅斯政權(quán)抓住偷漏稅把柄將尤科斯“往死里整”，現(xiàn)在普京以人道主義為由還霍多爾科夫斯基自由，兩者之間反差巨大，但都沒有越出俄羅斯法律允許的范圍。前者涉及對尤科斯管理者的一系列刑事指控，被指控者需要承擔(dān)刑事責(zé)任，后者反映俄羅斯法律賦予俄總統(tǒng)特赦犯人的權(quán)力，獲得特赦者隨著一紙文件的下達(dá)立馬由罪犯轉(zhuǎn)為公民，不再承擔(dān)刑事責(zé)任。這反映出俄羅斯司法體制的一個基本特點(diǎn)：俄作為總統(tǒng)制國家，總統(tǒng)意愿很大程度上決定著企業(yè)和個人的命運(yùn)。

霍多爾科夫斯基被赦內(nèi)情

為紀(jì)念俄憲法實(shí)施20周年，2013年6月和12月俄國家杜馬先后通過并實(shí)施兩項(xiàng)大赦決議，對犯罪程度較輕者實(shí)施大赦。不過就在杜馬12月18日通過第二次大赦決定的第二天，俄羅斯總統(tǒng)普京在新聞發(fā)布會上宣布，近期將簽署赦免霍多爾科夫斯基的總統(tǒng)令，他說：“最近幾年間我國有過十次赦免……霍多爾科夫斯基本可以依法提交相應(yīng)的赦免請求書，他沒有這么做。但他最近寫了這樣的書面請求。他已經(jīng)在監(jiān)獄失去自由十多年，這是嚴(yán)厲的懲罰。他請求的理由具有人道主義性質(zhì)：他有個生病的母親。我認(rèn)為，考慮所有這些情況，可以采取相應(yīng)的決定。”緊接著第二天，“根據(jù)人道主義原則”，普京簽發(fā)了這一命令，因?yàn)榛舳酄柨品蛩够哪赣H身患癌癥，需要子女照顧和陪伴。

接到赦免令后，霍多爾科夫斯基于當(dāng)日中午從卡累利阿聯(lián)邦監(jiān)獄乘直升機(jī)至彼得羅扎沃茨克機(jī)場，在那里登上圖-134客機(jī)飛抵圣彼得堡，然后乘坐私人飛機(jī)于當(dāng)天18點(diǎn)30分到達(dá)柏林。沒有人知道他是什么時候通過什么渠道辦理的護(hù)照，又是如何迅速得到為期一年的德國簽證的。

俄杜馬通過的大赦決議中并不包括像霍多爾科夫斯基這樣的“重犯”，也沒有寫入人道主義赦免的有關(guān)內(nèi)容。所以對霍多爾科夫的赦免是普京總統(tǒng)的特別決定，是個特例。

實(shí)際上，霍多爾科夫斯基的獲釋是各方長期醞釀、妥協(xié)的結(jié)果，尤其與前德國外長根舍秘密外交努力相關(guān)。還在2011年，時任德國對外政策委員會主席的根舍通過他的下屬，有俄羅斯血統(tǒng)的著名俄問題專家亞歷山大·帕普開始同俄政權(quán)秘密接觸，爭取俄領(lǐng)導(dǎo)人采取人道主義措施赦免霍多爾科夫斯基。根舍不同俄領(lǐng)導(dǎo)人討論霍多爾科夫斯基的是與非、對與錯的問題，而是利用俄羅斯對他極其友好、信任的情感（上世紀(jì)90年代初，在俄經(jīng)濟(jì)極其困難，努力尋求德國經(jīng)濟(jì)技術(shù)和資金幫助時俄政府曾得到時任德外長的根舍的照應(yīng)，根舍代表德國政府同俄代表進(jìn)行過一系列真誠的談判和合作），促成霍多爾科夫斯基獲釋。整個交涉過程沒有被渲染，沒有官方背景和德國政府的指令，也沒有媒體大張旗鼓的報道。根舍借助外交專門聯(lián)系渠道與俄官員交流，并兩次秘密會見普京（一次是2012年6月在柏林，另一次是2013年1月在莫斯科）。根舍與霍多爾科夫斯基的主要律師亦有專門的聯(lián)系方式，借此進(jìn)行交流和通報情況。

根舍竭力幫助霍多爾科夫斯基的一個主要原因是他同霍多爾科夫斯基有過較多接觸，對后者留有很好的印象。在一次記者招待會上有人曾提議根舍出面擔(dān)?；舳酄柨品蛩够?，他一口答應(yīng)說：“我會的，我了解他本人?！鲍@釋后的霍多爾科夫斯基到達(dá)柏林時，87歲的根舍先生親自去機(jī)場迎接他，足見兩者關(guān)系的深厚程度。

盡管根舍的行動不代表官方，但根舍的行動明顯得到了德國政府的支持，不然，霍多爾科夫斯基獲釋后不可能在當(dāng)天就得到德國簽證的。根舍的行動同樣對西方其他國家和媒體產(chǎn)生反響，紛紛贊揚(yáng)根舍成功的斡旋行動，給予很高評價。例如，德國之聲電臺稱根舍是“秘密外交大使”，紐約時報認(rèn)為是柏林和莫斯科建有的專門關(guān)系渠道使得根舍成功扮演了中間人角色，法蘭克福匯報以貶代褒，稱根舍為“老狐貍”。

就俄政權(quán)而言，釋放霍多爾科夫斯基除了是給根舍、德國以及西方其他國家面子之外，也有著另外的考慮，一方面是為轉(zhuǎn)移俄國民對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長緩慢和金融波動等問題不安的視線，另一方面旨在改善俄高層在境外的形象，爭取成功舉辦索契冬奧會。此外，釋放霍多爾科夫斯基也是普京對尤科斯事件開始放手的表示，一方面，尤科斯的資產(chǎn)已經(jīng)因歸還所欠國稅、罰款等消耗殆盡，俄政權(quán)懲罰和收歸國有的目的已經(jīng)達(dá)到；另一方面，霍多爾科夫斯基能提前獲釋一定會有承諾，會有使俄政權(quán)滿意或放心的表示（不然普京不會放人），而這無異于使尤科斯事件成為歷史鐵案，再無翻案的機(jī)會。

霍多爾科夫斯基有承諾但不認(rèn)罪

到達(dá)柏林后的第三天（2013年12月22日）霍多爾科夫斯基在柏林墻博物館舉行的有數(shù)百人參加的記者會上，他接著記者們的提問，闡明了出獄后自己對國際社會和國內(nèi)關(guān)注的話題和問題的態(tài)度和立場。

第一，他表示放棄在俄從事政治活動，不參與政治斗爭。稱自己是俄羅斯政治的旁觀者，認(rèn)為不值得為爭取執(zhí)掌政權(quán)而斗爭。

第二，他不會為俄政權(quán)反對派提供財政支持。一則，雖然用于生活的錢“足夠”，但認(rèn)為自己已經(jīng)不是真正意義上的有錢人，“沒有那樣的能力”。二則，如果他再提供資金支持，俄有關(guān)機(jī)構(gòu)就會重啟調(diào)查程序，追查他的資金來源，使他脫不了洗錢嫌疑。

第三，他不會再從事商業(yè)、金融或石油開采等經(jīng)營活動。他說他曾經(jīng)已經(jīng)做了想做的一切，現(xiàn)在不想重新去做。最重要的是，他承諾不再追討尤科斯資產(chǎn)或要求相應(yīng)補(bǔ)償。

不管霍多爾科夫斯基的這些表態(tài)是否其意愿的真實(shí)表示，但顯然，這些承諾正符合俄政權(quán)的口味。尤其是，霍多爾科夫斯基保證不再去為收回曾經(jīng)屬于他的尤科斯資產(chǎn)而斗爭會使俄政權(quán)感到快慰和放心。因?yàn)槭昵埃窃谟瓤扑官Y產(chǎn)被國有公司收購問題上產(chǎn)生了世界性風(fēng)波。

霍多爾科夫斯基在向俄政權(quán)遞交的赦免請求書中確實(shí)沒有直接認(rèn)錯，請求的理由是母親患重病，需要照顧?；舳酄柨品蛩够牟徽J(rèn)錯還有更簡單的考慮，即：如果認(rèn)錯，司法部門就會加重對在押的原尤科斯高管們的判罰；如果認(rèn)錯，就意味著承認(rèn)尤科斯的每個員工都有罪。此外，不認(rèn)錯也是為他爭取他的同行獲釋做鋪墊。其實(shí)，既然霍多爾科夫斯基書面提出了赦免請求，客觀上就意味著他已經(jīng)承認(rèn)有罪，因?yàn)橹挥杏凶锊判枰粚捤?。對于此，普京是清楚的，普京關(guān)于赦免他的講話和提前釋放霍多爾科夫斯基已經(jīng)表明，俄政權(quán)可以在一定條件下考慮對包括尤科斯高管在內(nèi)的服刑犯采取“人道主義”措施的。

尤科斯案的主動權(quán)始終在政權(quán)

霍多爾科夫斯基屬蘇聯(lián)晚期最早的改革弄潮兒之列，很早下海，先是擔(dān)任青年科學(xué)技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)，從事進(jìn)口和銷售計算機(jī)、牛仔褲及酒類業(yè)務(wù)，1989年籌建科技進(jìn)步商業(yè)合作銀行（后改名“梅納捷普”），1995年通過典押拍賣獲得尤科斯石油資產(chǎn)。在梅納捷普因金融危機(jī)瀕于破產(chǎn)的同時，尤科斯石油公司經(jīng)營則迅速壯大，和列別捷夫共同成為尤科斯資產(chǎn)的擁有者，被認(rèn)為是最富有的俄羅斯人，曾經(jīng)在福布斯排行榜上位居第16位。與此同時，霍多爾科夫斯基與另一寡頭古辛斯基以及右翼政治精英涅姆佐夫都曾被看做是繼葉利欽之后俄羅斯可能的總統(tǒng)人選。

不過，好景并未延續(xù)，2003年10月，霍多爾科夫斯基被俄羅斯司法機(jī)關(guān)以商業(yè)詐騙、偷漏稅款、謀殺以及侵占國家資產(chǎn)等嫌疑拘留，2005年因詐騙和逃稅罪名成立被判入獄八年，是為“尤科斯第一事件”。尤科斯公司上千億資產(chǎn)在補(bǔ)繳國家稅款和罰款等過程中被拍賣、肢解，于2006年破產(chǎn)。

2005年，俄檢察機(jī)關(guān)對霍多爾科夫斯基等提出新的刑事指控，指控他們通過將尤科斯的子公司“東部石油公司”價值8500億盧布的3.5億噸石油低價收購高價出售賺取可觀的中間價中飽私囊。2010年12月27日，莫斯科一家法院做出判決，認(rèn)定霍多爾科夫斯基等設(shè)騙局竊取石油2.18億噸和相應(yīng)銷售款罪名成立，被判14年（后減去1年，扣去先前被判的徒刑，實(shí)際增加5年）。是為“尤科斯第二事件”。

2013年下半年，俄護(hù)法機(jī)關(guān)又透出風(fēng)聲，稱霍多爾科夫斯基面臨境外洗錢100億美元的新的刑事指控，這被俄媒體稱作可能的“尤科斯第三事件”。雖然根據(jù)俄法律，經(jīng)濟(jì)犯罪行為超過10年將過指控起訴期限，但如果霍多爾科夫斯基的犯罪被改定性為政治事件或者謀殺案件的話，新的指控和起訴就會沒有障礙，因?yàn)閷@類刑案的指控起訴沒有時限。不過，如果這樣，霍多爾科夫斯基等人將會成為真正的“政治在押犯”了。主要是，如果普京點(diǎn)頭，尤科斯事件還會繼續(xù)發(fā)酵，排號還會繼續(xù)增加。

俄聯(lián)邦副總檢察長亞歷山大·茲維亞金采夫就說過：與霍多爾科夫斯基有關(guān)的刑事案件還有好幾起。霍多爾科夫斯基的辯護(hù)律師米哈伊爾·克留夫?qū)?013年12月初對媒體發(fā)表的講話，亦可以作為俄領(lǐng)導(dǎo)人對國家當(dāng)今司法制度和秩序和對尤科斯事件有著巨大影響的旁證。他說：“我知道，11年前成立了所謂的尤科斯事件調(diào)查小組，這個小組從那時起制造了大量虛假刑案，竭盡其能地實(shí)施刑事指控（首先是針對霍多爾科夫斯基）。我知道，在俄聯(lián)邦調(diào)查委員會中這項(xiàng)活動至今沒有停止過?！憋@然，只要是俄領(lǐng)導(dǎo)人首肯的案件，司法部門會不遺余力，一辦到底。

“尤科斯事件”的演繹以及霍多爾科夫斯基的提前獲釋顯示了俄羅斯在獨(dú)立后的20多年所走過的艱難曲折的改革之路，以及新的社會、經(jīng)濟(jì)、政治及法律制度逐漸構(gòu)建的艱辛歷程。最初改革的無序使之涌現(xiàn)出一大批借攫取國有資產(chǎn)暴富的寡頭，他們是不規(guī)則市場的弄潮兒和最先獲利者，但隨著制度的規(guī)范化趨勢加強(qiáng)，這些寡頭在普京政權(quán)期間紛紛落馬，甚至傾家蕩產(chǎn)。他們肯定是違法者，是經(jīng)濟(jì)犯罪分子，他們在大量財產(chǎn)被重新回歸國家和社會的被執(zhí)法過程中吃盡苦頭，到頭來一事無成，其中的含義值得深思。

編輯：黃靈 yeshzhwu@foxmail.com