【摘 要】目前，我國已經(jīng)推廣建筑項(xiàng)目監(jiān)理制度，監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目中起著越來越重要的作用，監(jiān)理工程師所處的“公正”位置使其自然成為項(xiàng)目索賠管理的主體之一。對(duì)于索賠請(qǐng)求，無論是來自于建設(shè)方還是承包方，監(jiān)理工程師都需要本著實(shí)事求是與科學(xué)公正的原則進(jìn)行處理，只有這樣才能保證建筑項(xiàng)目的順利進(jìn)行，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。

【關(guān)鍵詞】工程監(jiān)理；索賠管理現(xiàn)狀；監(jiān)理工程師

一、問題提出

上世紀(jì)80年代以來，隨著中國建筑行業(yè)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)也得到不斷完善，西方發(fā)達(dá)國家一些成熟的項(xiàng)目管理知識(shí)、理論和成功案例被陸續(xù)引入國內(nèi)，在我國建筑行業(yè)得到介紹、研究和應(yīng)用，這其中也包括工程索賠相關(guān)理論。與此同時(shí)，通過承接海內(nèi)外工程項(xiàng)目，我國一些工程承包方積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。隨著我國成為世界貿(mào)易組織中的一員，我國建筑市場(chǎng)逐步得到開發(fā)，對(duì)外國承包方的開放幅度不斷增大、拓寬，工程招投標(biāo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，低價(jià)奪標(biāo)就是這其中的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)。即承包方一般首先利用較低的價(jià)格中標(biāo)，然后在工程施工當(dāng)中通過各種辦法提出一些索賠請(qǐng)求，最后實(shí)現(xiàn)盈利的目的。

另一方面，與索賠實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的承包方相比，我國建設(shè)方方和監(jiān)理工程師的索賠管理水平要落后得多。從理論研究看，目前基本上所有的理論資料，都是從承包方的角度來談索賠管理；從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，我國監(jiān)理工程師和建設(shè)方的索賠管理水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

二、研究現(xiàn)狀

（一）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

改革開放以前，我國建設(shè)工程管理實(shí)施中，對(duì)于索賠與反索賠管理工作涉及的很少，從改革開放以后，對(duì)索賠理論和方法的研究慢慢增加，并一步步在各建設(shè)工程項(xiàng)目上應(yīng)用。因?yàn)槲覈鴮?duì)建設(shè)工程項(xiàng)目索賠領(lǐng)域研究的時(shí)間較短，研究理論、方法及成果都屬于在起步階段。

在索賠管理理論方面的研究主要有：

中建總公司教育中心翻譯并編制的《國際工程索賠管理原則及相關(guān)案例分析》，這本書的內(nèi)容集合了國外很多經(jīng)典的案例；《國際工程施工索賠》全面系統(tǒng)論述了國際工程施工索賠方面的理論、實(shí)踐、管理做法和發(fā)展；1991年中國對(duì)外承包工程商會(huì)編寫的《國際工程索賠務(wù)實(shí)》等。以及一部分基于合同管理的專著如《建筑施工合同索賠管理》。這些理論研究大多都是基于對(duì)國外索賠案例及管理方法的分析，很少對(duì)我國的索賠理論和案例進(jìn)行分析和研究。

在索賠分析的有關(guān)軟件的研究與開發(fā)方面也有一些工作，但未形成完備的理論實(shí)踐體系，還不能滿足商業(yè)化運(yùn)作要求。

總之，我國建設(shè)工程索賠管理領(lǐng)域研究的特點(diǎn)，包含五個(gè)方面內(nèi)容：

（1）研究還是在初級(jí)階段，基本都是以定性分析為主，定量研究也未能與實(shí)際的工程案例結(jié)合起來，沒有將定量分析運(yùn)用到案例中，理論研究有待進(jìn)一步深化。

（2）合同法律專業(yè)人員，財(cái)務(wù)與管理人員，尚未積極參與到工程索賠管理的研究中來，研究?jī)?nèi)容還比較匱乏，缺少系統(tǒng)性分析成果及索賠研究專業(yè)部門。

（3）國內(nèi)工程索賠案例研究的成果很少，多數(shù)都是對(duì)國際工程案例進(jìn)行簡(jiǎn)單的論述。

（4）缺乏對(duì)索賠分析有關(guān)軟件的研究與開發(fā)。

（5）尤其需要一部具備國際視野，公平合理，國內(nèi)各地區(qū)通用的合同文本，結(jié)合我國國情和借鑒吸收國際工程索賠理論的成功經(jīng)驗(yàn)，為我國工程索賠的提供理論依據(jù)。

（二）國外研究現(xiàn)狀

國外很多大的承包公司從工程一開始，甚至在簽約前，就十分重視工程索賠，索賠管理因此得到了很大的發(fā)展。時(shí)至今日，可以說國外的專家、學(xué)者已經(jīng)對(duì)工程索賠進(jìn)行了較為廣泛的研究。關(guān)于工程索賠方面的專著也出版了不少，其中比較著名的有：James J. Adrian著的“Construction Claims”，Vinncent Powerl Smith和Stephen合著的“Civil Engineering Claims”，Davide Chapel著的“Contractor' s Claims”以及Vinncent Powerl Smith和John Simms合著的“Building Contract Claims”等，其它一些工程方面的文獻(xiàn)也有對(duì)索賠進(jìn)行研究和探討的。

國外對(duì)工程索賠的研究方向和內(nèi)容著重體現(xiàn)在工程索賠管理、工程索賠分析評(píng)價(jià)技術(shù)和方法、計(jì)算機(jī)在索賠分析和管理中的應(yīng)用、合同和法律觀點(diǎn)等幾個(gè)方面。比如國外的監(jiān)理工程師，使用合同特殊條款制約潛在的索賠，國外咨詢公司基本都參加或得到業(yè)主授權(quán)進(jìn)行施工招標(biāo)文件的編制工作，特別是對(duì)合同特殊條款的編寫，更是在對(duì)業(yè)主應(yīng)提供的外部條件的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行考察和研究后才完成的。所以，從施工招標(biāo)工作開始，業(yè)主就在監(jiān)理工程師的幫助下處在較為有利的地位，為以后監(jiān)理工程師做好預(yù)防和減少承包商索賠乃至業(yè)主進(jìn)行反索賠打好了基礎(chǔ)。

三、研究意義

建筑項(xiàng)目管理理論的一個(gè)不可或缺的組成部分就是索賠管理，其在項(xiàng)目管理中占有重要地位。我國理論界對(duì)建筑項(xiàng)目索賠管理的研究才剛剛開始，而且多數(shù)探討都是基于承包方的視角來分析索賠管理，較為單一。而索賠管理的主體并不是單一的，其多樣性促使我們必須用多元化的角度來分析這個(gè)問題，而不是只是強(qiáng)調(diào)某一個(gè)主體。建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，作為該項(xiàng)目的第三方，監(jiān)理工程師的地位是非常重要的，他們將在建設(shè)方和承包方的索賠與反索賠管理中發(fā)揮重要作用。索賠管理與反索賠管理中扮演主要角色。因此盡快構(gòu)建監(jiān)理工程師索賠管理的理論與方法，對(duì)于保證我國建設(shè)工程行業(yè)管理水平，改善我國索賠管理水準(zhǔn)等都是極其重要的。而研究監(jiān)理工程師的索賠管理，對(duì)提高我國監(jiān)理工程師的索賠管理水平，保護(hù)工程投資者利益，深化我國建筑業(yè)改革，推動(dòng)我國建筑業(yè)與國際接軌將起到一個(gè)推動(dòng)和促進(jìn)作用。