作者簡介：陳爽（1988-），女，安徽合肥人，安徽新華學(xué)院商學(xué)院助教，研究方向：國際貿(mào)易。

摘 要：隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益緊密，而與此同時中美貿(mào)易摩擦尤其是的知識產(chǎn)權(quán)爭端也越演越烈。以中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO第一案為例，分析了中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的原因及其產(chǎn)生的影響，并在此基礎(chǔ)上提出了解決中美知識產(chǎn)權(quán)爭端，促進中美貿(mào)易發(fā)展的政策和建議。

關(guān)鍵詞：中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO第一案；原因；影響；政策建議

中圖分類號： F74 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：16723198（2014）17005902

美國作為世界最大的發(fā)達國家，中國作為最大的發(fā)展中國家，二者之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系一直受到人們的關(guān)注，在經(jīng)濟全球化的背景下，中美貿(mào)易往來十分密切，貨物和服務(wù)貿(mào)易額越來越大，但同時貿(mào)易摩擦也頻繁發(fā)生，尤其是近年來，雙方都越來越關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的保護，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)爭端也越來越多，由表1我們可以看出從2005年至2011年美國國際貿(mào)易委員會對中國企業(yè)發(fā)動的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的“337”調(diào)查非常多，占美國總的調(diào)查次數(shù)的比例很高，尤其是2007年，19起的對華案件數(shù)占美國總調(diào)查次數(shù)的54%，以及超過總數(shù)的一半。

表1 2005-2011年美國337調(diào)查次數(shù)和對中國案件數(shù)

資料來源：中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)。

中美知識產(chǎn)權(quán)的爭端問題越來越受到雙方國家的重視，它不僅是一個法律和經(jīng)濟貿(mào)易的問題，還是有關(guān)中美關(guān)系的政治問題。

1 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO第一案

中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)爭端由來已久，其中中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO第一案由于歷時較長成為世界矚目的焦點。此案前后共歷時23個月，是由美方于2007年4月10日提出磋商請求，于12月開始專家組審理，并于2009年3月20日由爭端解決機構(gòu)通過報告宣告此案終裁。

美國在此案中提出了三項訴求：第一，中國海關(guān)對己查獲的侵權(quán)品處置行為不當(dāng)；第二，中國假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰門檻過高；第三，中國對版權(quán)的審查違反在TRIPS協(xié)定下的義務(wù)。專家組對美國的三項訴求裁決結(jié)果是：第一，海關(guān)措施方面駁回美國訴求；第二，版權(quán)保護方面支持美方訴求；第三，刑事門檻方面駁回此項訴求。

中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO第一案一波三折，可謂是中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)爭端中比較突出的一個案例，美國花費大量精力用了將近5年的時間，準備和起訴這場中美知識產(chǎn)權(quán)爭端WTO案，雖然最后駁回了美國的大部分的起訴，但我們能從這個案例中看出很多問題。

2 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的原因

2.1 中美法律和觀念的差異性

中美在法律制度和意識觀念上有較大的差異。我國知識產(chǎn)權(quán)制度相對美國較為落后，相關(guān)的法律制度體系還不完善，而美國對知識產(chǎn)權(quán)保護比較重視，因此美國認為中國大量商業(yè)盜版存在原因在于中國政府缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護以及侵犯行為的懲罰，這種認識大大加劇了中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。

就如上面所說的中美爭端WTO第一案中，美國認為中國的假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰門檻過高，中國海關(guān)對己查獲的侵權(quán)品處置行為不當(dāng)。這些即美國對于中國就知識產(chǎn)權(quán)保護方面的認識和我國的認識偏差。

2.2 中美利益的沖突

中美的貿(mào)易結(jié)構(gòu)上，美國出口中國的優(yōu)勢競爭力產(chǎn)品大部分為資本知識密集型產(chǎn)品，即精密機械和化學(xué)產(chǎn)品等，可以說知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)是美國的主要經(jīng)濟來源，是美國的比較優(yōu)勢所在，因此知識產(chǎn)權(quán)的保護有助于增加美國產(chǎn)品的出口，增強美國的國際競爭力。相反，中國出口到美國的優(yōu)勢產(chǎn)品則為勞動密集型產(chǎn)品，即服裝、鞋類和日用品等，知識產(chǎn)權(quán)的保護會打擊部分中國產(chǎn)品的出口。美國出口增加，中國出口減少，這樣就可以為美國的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品帶來更多的利益，改善中美貿(mào)易赤字，縮小中美貿(mào)易順差。

2.3 政治因素

長期以來，美國國內(nèi)關(guān)于“中國威脅論”的聲音此起彼伏，尤其是隨著中國的經(jīng)濟的快速發(fā)展和國際地位的提高，美國越來越擔(dān)憂中國的崛起會威脅到美國的經(jīng)濟和政治的霸主地位。因此出于政治因素，美國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域以及文化和軍事科技等方面一直限制中國發(fā)展。而知識產(chǎn)權(quán)的地位在國際貿(mào)易中日益提高，在這種政治因素的干擾下，美國頻頻引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)爭端，并且嚴格限制對華的技術(shù)產(chǎn)品出口。

2.4 中國企業(yè)自身原因

我國大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重要性認識不足，尤其是涉及到專利侵權(quán)的案件，我國很多企業(yè)都以敗訴結(jié)局，這種確實存在的侵權(quán)行為，可以反映出我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的淡薄，從而使得美國及其他發(fā)達國家的企業(yè)可以由知識產(chǎn)權(quán)保護來打壓中國產(chǎn)品的出口。

不僅如此，我國很多企業(yè)在產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新方面還投入較少，很多都是走低成本的勞動密集型產(chǎn)品出口的道路，或者出口加工的道路，從而導(dǎo)致在國際市場上中國產(chǎn)品在創(chuàng)新和技術(shù)上面競爭力較小。

3 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的影響

此次的WTO第一案我們可以看出中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的影響，有積極也有消極。

3.1 積累經(jīng)驗

此次WTO第一案是中國加入WTO以來，面臨的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)爭端的首例案件，在此之前我國的經(jīng)驗比較欠缺，而通過此次的應(yīng)訴和不斷的磋商，使得我國積累了爭端解決的經(jīng)驗，從而為更好的應(yīng)對以后的案件打下了基礎(chǔ)，尤其是解決在多邊框架機制下知識產(chǎn)權(quán)爭端問題。

3.2 促進我國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善

此次的WTO第一案告訴我們，建造一個健康有序的知識產(chǎn)權(quán)保護的環(huán)境，能夠促進企業(yè)創(chuàng)新，充分發(fā)揮知識的作用，因此知識產(chǎn)權(quán)的保護對促進我國科技的發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國家尤為重要。此次案件以后，我國進一步完善了相關(guān)的法律法規(guī)，加強了知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善。

3.3 降低了中美貿(mào)易逆差

中美貿(mào)易逆差較大，一直以來都是中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因，美國為減少貿(mào)易逆差，改善貿(mào)易條件，要求中國加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，從而發(fā)揮美國在國際貿(mào)易的競爭優(yōu)勢。WTO第一案中關(guān)于中國假冒商標(biāo)和盜版案件，支持了美國的訴求請求，中國的盜版行為由于此類案件有所減少，在一定程度上給中美之間的貿(mào)易產(chǎn)生了影響，減少中國的出口，降低了中美貿(mào)易逆差。

4 對于中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的建議

4.1 提升我國企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的信心和技巧

中美知識產(chǎn)權(quán)WTO第一案中，通過積極應(yīng)訴，最終專家組駁回美國大部分的訴訟請求，在此之前，很多中國企業(yè)對于此類案件，一般采取不應(yīng)訴的政策，如此一來就會自動敗訴，裁決申請訴訟人指控的侵權(quán)行為成立。中國企業(yè)應(yīng)改變這種消極應(yīng)對訴訟的態(tài)度，在遭遇到此類案件時，我國企業(yè)應(yīng)做好準備，仔細研究相關(guān)的法律規(guī)定和案例，積極的拿起法律武器，使用一些策略和技巧應(yīng)對外商的起訴。

4.2 加強知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳、教育和培訓(xùn)

我國某些企業(yè)一直以來忽視知識產(chǎn)權(quán)的重要性，不重視知識產(chǎn)權(quán)對社會經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，所以政府和相關(guān)部門應(yīng)該加大知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳工作，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護意識。不僅如此，相關(guān)部門還應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)企業(yè)在國際貿(mào)易中遵守世界知識產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)定，對我國企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)保護的教育和培訓(xùn)，避免濫用知識產(chǎn)權(quán)或者侵權(quán)行為的發(fā)生。

4.3 提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識，增強自主創(chuàng)新能力

此次案例讓我們意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，因此我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高產(chǎn)權(quán)保護的意識。對自己的產(chǎn)品、專利和技術(shù)要及時申請知識產(chǎn)權(quán)的保護，從而保護自己產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。與此同時，企業(yè)更應(yīng)該加大科技研發(fā)的投入，并且政府和相關(guān)部門也應(yīng)加大對企業(yè)的發(fā)明和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶植力度，從而增強創(chuàng)新能力，使得我國自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加質(zhì)量上升。從表2我們可以看到我國從2005年至2011年專利的申請和授權(quán)數(shù)量在逐年上升，2011年的專利申請數(shù)量是2005的3倍多，而2011年的專利授權(quán)數(shù)是2005年的4倍多。因此我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有了顯著的上升，但是和發(fā)達國家尤其是美國相比，差距還很巨大。

表2 2005-2011年中國專利局專利申請

與授權(quán)數(shù)量（單位：萬件）

資料來源：中國知識產(chǎn)權(quán)局。

目前我國出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢依然是勞動力豐富帶來的成本優(yōu)勢，提高了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量，能促使我國出口產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)從勞動密集型轉(zhuǎn)變?yōu)楦吒郊又导夹g(shù)密集型。中國企業(yè)研究開發(fā)自己的核心技術(shù)，加強自己產(chǎn)品科技技術(shù)含量，增加產(chǎn)品的國際競爭力，這是解決中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端的根本措施。

4.4 加強立法

保護知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)做到有法可依，我們應(yīng)當(dāng)融入世界知識產(chǎn)權(quán)組織以及世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)定、條約和協(xié)議，建立一整套完善的法律法規(guī)體系，給企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)提供保護，為企業(yè)維護專利權(quán)，制止侵權(quán)行為。

我國從20紀80代起，尤其是加入WTO以后，就已經(jīng)致力于發(fā)展和完善知識產(chǎn)權(quán)的立法工作，快速建立起的法律法規(guī)體系或多或少有欠缺的地方，因此在完善相關(guān)法律的過程中，我們應(yīng)當(dāng)借鑒美國這樣的發(fā)達國家的經(jīng)驗，并且注意和世界貿(mào)易的TRIPs協(xié)議接軌，建立適合我國國情的知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)。與此同時，還應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護，從而切實我國企業(yè)的合法權(quán)利。

4.5 加強與美國政府和企業(yè)的溝通與協(xié)商

在經(jīng)濟全球化的背景下，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系越來越緊密，解決中美知識產(chǎn)權(quán)的爭端對促進中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系顯得尤為重要，因此我們應(yīng)當(dāng)加強與美國政府、企業(yè)和民眾的溝通協(xié)商，共同打擊侵權(quán)和盜版，減少貿(mào)易爭端和摩擦根據(jù)調(diào)查顯示，全球“337”調(diào)查案件中一半左右的案件可以通過相互協(xié)商解決，如果雙方能相互就利益有所讓步，在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上可以達到共贏，但友好的溝通和協(xié)商不代表妥協(xié)和不應(yīng)訴，我國企業(yè)應(yīng)該在協(xié)商中爭取主動的地位，不讓自己的正當(dāng)權(quán)利受到侵犯。

總之，對于中國的知識產(chǎn)權(quán)保護來說，還有很長的一段路要走。一方面中國要不斷加強知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法方面的發(fā)展和完善，另一方面中國企業(yè)應(yīng)提高技術(shù)水平、增強產(chǎn)品的國際競爭力，注重和其他其他國家的溝通和協(xié)商，從而在未來的國際競爭中處于更加有利的地位。

參考文獻

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