摘要：瀆職侵權(quán)犯罪的犯罪原因是多方面的，既有社會(huì)因素又有個(gè)人因素，在其產(chǎn)生原因中，個(gè)人的心理原因是犯罪發(fā)生的重要原因，本文將從瀆職侵權(quán)犯罪的心理原因分析入手，提出瀆職侵權(quán)犯罪的心理預(yù)防對(duì)策。

關(guān)鍵詞：瀆職侵權(quán)犯罪心理預(yù)防預(yù)防優(yōu)先理念社會(huì)控制

瀆職侵權(quán)犯罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，或者利用職權(quán)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利，致使公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利受到侵害、國家和人民利益遭受重大損失的行為。這類犯罪不僅使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，而且嚴(yán)重?fù)p害黨和政府的形象及威信。對(duì)于瀆職侵權(quán)犯罪，既要嚴(yán)懲，更要預(yù)防，建立起瀆職侵權(quán)犯罪的系統(tǒng)預(yù)防機(jī)制。其中，心理預(yù)防機(jī)制是瀆職侵權(quán)犯罪預(yù)防機(jī)制中的重要組成部分。

一、瀆職侵權(quán)犯罪的心理原因分析

任何腐敗犯罪行為都以公共權(quán)力為物質(zhì)條件，以腐敗動(dòng)機(jī)為心理?xiàng)l件，以腐敗機(jī)會(huì)為制度條件。也就是說，激發(fā)行為人實(shí)施犯罪的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量，即犯罪動(dòng)機(jī)是任何腐敗犯罪都不可缺少的，在瀆職侵權(quán)犯罪中也不例外。

瀆職侵權(quán)犯罪中行為人的心理狀態(tài)是非常復(fù)雜的。既有徇私舞弊型的故意犯罪行為，也有玩忽職守型的過失侵權(quán)行為，還有兼有故意和過失的混合心理狀態(tài)的行為。具體而言：

（一）社會(huì)環(huán)境壓力下的心理失衡

根據(jù)馬斯洛的需求理論，當(dāng)人們?cè)跐M足了生理需要、安全需要和歸屬與愛的需要以后，就產(chǎn)生了尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。在現(xiàn)代社會(huì)，權(quán)力和財(cái)富在很大程度上成為衡量人們成功與否的重要指標(biāo)。

每一個(gè)官員或者其他個(gè)體，都是一個(gè)理性的人，或者稱為理性經(jīng)濟(jì)人，其做出某種決定之前，都要經(jīng)過理性的思考，最終做出的行為是個(gè)人心理因素與外在環(huán)境互動(dòng)的理性選擇的結(jié)果。一般來講，具有一定素質(zhì)的人在社會(huì)中期待過上體面有尊嚴(yán)的生活是合理的。但是，如果一個(gè)社會(huì)不能夠提供這樣的條件給個(gè)人，使個(gè)人的合理需求不能得到滿足，那么，出于需要而違反規(guī)范的行為就會(huì)發(fā)生，甚至是大量發(fā)生，這樣的行為發(fā)生的原因主要在于社會(huì)制度而不在個(gè)人。如果社會(huì)制度不公平，機(jī)會(huì)嚴(yán)重不均等，那么個(gè)人通過合法手段滿足合理需要的途徑將嚴(yán)重缺失，在該條件下，社會(huì)不公平感極其強(qiáng)烈，個(gè)人將采取非法手段達(dá)到目標(biāo)，腐敗極易普遍發(fā)生。在腐敗普遍化的條件下，腐敗將成為一種真實(shí)的行為規(guī)則，甚至成為操縱社會(huì)的主要規(guī)則，在這樣的社會(huì)里，個(gè)人想遵從規(guī)范達(dá)到合理目標(biāo)就更加困難了，因?yàn)樽袷胤珊偷赖碌男袨閷⑴c普遍的腐敗行為相抵觸。

例如，根據(jù)社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，在結(jié)構(gòu)失衡的社會(huì)，個(gè)人實(shí)現(xiàn)物質(zhì)和精神需要的機(jī)會(huì)不均等，即獲得成功的合法途徑的機(jī)會(huì)沒有被平均地分配，機(jī)會(huì)傾斜給擁有社會(huì)資源的優(yōu)越群體，使得弱勢(shì)群體的個(gè)人處于一種困境：合法機(jī)會(huì)封閉，只有兩種選擇，要么放棄追求，要么采用非法的途徑實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。在困境面前，個(gè)體要經(jīng)過人性和理性的選擇，若仍然遵守規(guī)范放棄目標(biāo)，則不會(huì)發(fā)生腐敗行為；若仍追求目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，則會(huì)采取賄賂等方式，腐敗產(chǎn)生。因此，可以說，腐敗是社會(huì)結(jié)構(gòu)失衡的產(chǎn)物，是社會(huì)壓力造成的違反規(guī)范的一種行為。在社會(huì)結(jié)構(gòu)失衡狀態(tài)下腐敗的大規(guī)模蔓延，是個(gè)體與社會(huì)對(duì)立和矛盾的表現(xiàn)。

（二）濫權(quán)心理

受中國傳統(tǒng)封建“官本位”思想的影響，在國家機(jī)關(guān)工作人員中有部分人員喜歡擺弄權(quán)力、濫用權(quán)力。他們背離了公共權(quán)力的本意，一旦實(shí)權(quán)在握，就濫用權(quán)力，甚至索賄受賄。在瀆職侵權(quán)犯罪中，濫用權(quán)力未必一定是要追求某種利益，可能僅僅是為了滿足個(gè)人的權(quán)力欲望。這些人信奉的是“有權(quán)不用，過期作廢”信條。

（三）疏忽散漫的生活習(xí)性

過失性瀆職犯罪在職務(wù)犯罪中占有相當(dāng)大的成分。某些國家工作人員疏忽散漫的生活習(xí)性，此類生活習(xí)性的長(zhǎng)期積累和沉淀，就形成了現(xiàn)實(shí)中的官僚主義作用。有學(xué)者把官僚主義在當(dāng)前職務(wù)活動(dòng)中的表現(xiàn)歸納為“老爺式”、“阿混式”、“衙門式”、“懶漢式”、“游神式”五種官僚主義。“在諸多情況下，官僚主義同玩忽職守罪有千絲萬縷的聯(lián)系，而玩忽職守罪則是官僚主義的惡性發(fā)展?！雹?/p>

此外，在現(xiàn)實(shí)中，僥幸心理、從眾心理、投機(jī)心理、享樂心理等也都是產(chǎn)生瀆職侵權(quán)犯罪的心理基礎(chǔ)。

二、瀆職侵權(quán)犯罪心理預(yù)防對(duì)策

犯罪心理預(yù)防，“是指對(duì)人的健全人格的社會(huì)培養(yǎng)和自我修養(yǎng)過程，其作用在于增強(qiáng)人的社會(huì)適應(yīng)能力和自我控制能力，使人在特定的社會(huì)背景和具體場(chǎng)合下能夠做出符合社會(huì)法律和道德規(guī)范的行為選擇。”②人是有理性和有意識(shí)的生物實(shí)體，適宜的社會(huì)環(huán)境和健全的人格將會(huì)最大限度地減少掌權(quán)者腐敗犯罪的可能性。一方面，社會(huì)通過自身的改造，提供一個(gè)具有制度道德的社會(huì)環(huán)境，使人們能感受到身在其中的自由、平等和滿足；另一方面，通過個(gè)體的人格培養(yǎng)，加強(qiáng)自我修養(yǎng)和自我調(diào)節(jié)能力，也能從個(gè)體的角度減少瀆職侵權(quán)等腐敗犯罪。

（一）社會(huì)自身的改造

瀆職侵權(quán)等類型的犯罪看似行為者個(gè)人的行為，但這一行為背后往往都有著深刻的社會(huì)原因?；蛘哒f，社會(huì)環(huán)境的優(yōu)劣直接影響到個(gè)體的心理感受和體驗(yàn)，進(jìn)而影響到個(gè)體的行為。

建立良好的社會(huì)外部環(huán)境，當(dāng)務(wù)之急是確立預(yù)防優(yōu)先的反腐敗理念和形成正式制度和非正式制度互動(dòng)的社會(huì)控制體系。

1、確立預(yù)防優(yōu)先理念

預(yù)防優(yōu)先理念是對(duì)腐敗本質(zhì)和成因理性認(rèn)識(shí)、對(duì)反腐敗問題客觀考量基礎(chǔ)上形成的理念。中國當(dāng)前面臨的腐敗問題也是社會(huì)原因的產(chǎn)物，腐敗的根源在社會(huì)，因此，中國的反腐敗理念選擇也應(yīng)當(dāng)是預(yù)防優(yōu)先。

預(yù)防是反腐敗的治本之策，應(yīng)予以高度重視。腐敗的產(chǎn)生有其深刻的社會(huì)控制、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)沖突原因，因此，要治理腐敗，就必須徹底鏟除滋生腐敗的社會(huì)土壤?！霸谖覈泄仓醒搿督⒔∪珣椭魏皖A(yù)防腐敗體系2008——2012年工作規(guī)劃》中規(guī)定，反腐敗要全面堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，以改革創(chuàng)新精神整體推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項(xiàng)工作。可以看到，該《工作規(guī)劃》把腐敗的預(yù)防置于很高的地位，表明我們業(yè)已認(rèn)識(shí)到預(yù)防腐敗的重要性?！雹鄣?，該《工作規(guī)劃》主要以“懲防并舉”作為反腐敗的指導(dǎo)思想，體現(xiàn)的是“懲治與預(yù)防并重”的反腐敗理念，因此，對(duì)預(yù)防腐敗的認(rèn)識(shí)還沒有完全到位和明確；而且，該《工作規(guī)劃》本身的綱要性較強(qiáng)，沒有反腐敗制度建設(shè)的具體規(guī)定，在實(shí)踐中無法操作。

因此，我國的反腐敗理念仍需要向前發(fā)展，應(yīng)當(dāng)確立“預(yù)防優(yōu)先”的理念。從整體上看，我國反腐敗理念的發(fā)展，一方面，應(yīng)當(dāng)通過立法等途徑明確把“預(yù)防優(yōu)先”作為反腐敗的指導(dǎo)思想和原則；另一方面，應(yīng)當(dāng)在預(yù)防優(yōu)先理念指導(dǎo)下矯治社會(huì)沖突和社會(huì)控制問題，從而發(fā)揮社會(huì)沖突的正面功能、消解負(fù)面功能，使社會(huì)結(jié)構(gòu)均衡合理，使社會(huì)制度更加公平。

2、建立互動(dòng)的社會(huì)控制體系

一般認(rèn)為，社會(huì)控制包括正式的社會(huì)控制和非正式的社會(huì)控制。正式的社會(huì)控制是根據(jù)法律的規(guī)定或者是法律直接賦予的，比如法律、規(guī)范性文件、制度等，它們往往具有國家強(qiáng)制性。非正式的社會(huì)控制是指除正式社會(huì)控制以外的其他的控制。比如道德、習(xí)俗、宗教等。正式和非正式社會(huì)控制之間不是截然分開的，而是相互影響和聯(lián)系著的。在良性運(yùn)行的社會(huì)控制中，法律等正式的社會(huì)控制能以其強(qiáng)制力和執(zhí)行力保障道德等社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)，即正式控制對(duì)非正式控制起到現(xiàn)實(shí)保障和維護(hù)的作用，道德、文化、宗教等非正式控制對(duì)正式控制起著支持的作用；在非良性運(yùn)行的社會(huì)控制中，正式控制不能保障非正式控制，非正式控制也不支持正式控制，二者之間存在著斷裂。

我國的非正式制度中的道德和文化控制還很弱化，體現(xiàn)為社會(huì)的腐敗文化盛行，道德水平低下，社會(huì)誠信缺失。非正式制度為正式制度提供著道義上的支撐。非正式制度的缺失或無力，會(huì)在制度上體現(xiàn)為缺乏誠信、危害社會(huì)的行為不斷出現(xiàn)。關(guān)于我國非正式社會(huì)控制弱化的現(xiàn)實(shí)例子舉不勝舉。比如“問題鋼筋”問題，從合肥的竹簽替鋼筋，到西安的“瘦身”鋼筋，再到南昌延伸性大打折扣的“翻新”鋼筋，這些黑心建材的出現(xiàn)，是更多災(zāi)難的前兆，是道德和監(jiān)管的雙重缺失，也是對(duì)民眾生命權(quán)的褻瀆。④再比如眾所周知的的“8·24”伊春空難之后，民航局有關(guān)人士透露的兩百余飛行員資質(zhì)造假問題，不僅顯示了相關(guān)航空公司的誠信狀況，也暴露了相關(guān)部門管理混亂失職的現(xiàn)實(shí)，這種道德和制度問題已經(jīng)不僅僅是腐敗的問題，而且已經(jīng)威脅到人們的生命安全。⑤透明國際東亞及南亞地區(qū)事務(wù)高級(jí)主任廖燃在回答時(shí)代周報(bào)記者的采訪時(shí)說：“我覺得在中國，有一個(gè)原因是社會(huì)道德的標(biāo)準(zhǔn)沒有建立起來。信仰缺失、道德虛無、價(jià)值扭曲、教育失效確實(shí)是官員腐敗的一個(gè)重要原因”。⑥

從腐敗狀況來看，目前我國仍存在的腐敗普遍化說明了正式控制制度的弱化。在制度層面看，我國廉政法制還不夠完善和系統(tǒng)。從整體上看，目前我國還沒有形成系統(tǒng)的反腐敗法律和制度框架。雖然已經(jīng)制定許多法律法規(guī)，但是缺乏統(tǒng)一反腐敗行動(dòng)的法律，致使各反腐敗法律規(guī)范不能形成系統(tǒng)，甚至一些法律之間存在矛盾，嚴(yán)重影響了反腐敗的實(shí)際效果。還有一些對(duì)反腐敗非常重要的法律缺失，比如官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)和利益沖突申報(bào)的法律、舉報(bào)人保護(hù)法、行政程序法以及保障政府信息公開的法律等。在已有的反腐敗法律中，主要是刑法和刑事訴訟法，但是，一方面，由于統(tǒng)一的反腐敗立法的缺失，影響了這兩部法律在反腐敗方面的作用發(fā)揮；另一方面，這兩部法律本身也存在一些問題，比如刑事實(shí)體法中關(guān)于一些腐敗犯罪的規(guī)定存在概念不明確、立法粗疏不協(xié)調(diào)、刑罰設(shè)置不夠合理等問題。除此之外，我國相關(guān)法律和制度的執(zhí)行存在嚴(yán)重問題，這也是反腐敗不力的原因之一。腐敗犯罪的刑罰及時(shí)性、確定性和執(zhí)行力比較差，嚴(yán)重影響了刑罰的預(yù)防效果。同時(shí)，在反腐敗實(shí)踐中，選擇性執(zhí)法和司法的現(xiàn)象更強(qiáng)化了民眾對(duì)法律的不信任，弱化了法律等正式社會(huì)控制的功能。

從犯罪學(xué)的社會(huì)控制理論來講：一方面，法律、制度等正式的控制沒有很好地發(fā)揮作用，正式制度控制力弱化；另一方面，由于當(dāng)下中國社會(huì)變革時(shí)期，普遍存在的道德滑坡、信仰缺失、價(jià)值虛無，使道德、文化等非正式的控制“失靈”了。兩種控制手段都沒能發(fā)揮應(yīng)有的作用，因此，腐敗在未得到有效控制的情況下，勢(shì)必惡劣地發(fā)展蔓延。

（二）個(gè)體健全人格的培養(yǎng)

前文已述及，優(yōu)良的社會(huì)環(huán)境和健全的人格都可以減少腐敗犯罪的幾率。所以，為了最大限度地遏制瀆職腐敗犯罪，培養(yǎng)健全的個(gè)體人格，主要可以從加強(qiáng)制度塑造和嚴(yán)格技術(shù)選拔及考核等方面著力。

1、社會(huì)對(duì)個(gè)體人格的塑造

個(gè)體社會(huì)化的過程，被認(rèn)為是犯罪心理預(yù)防的基本途徑之一。“所謂社會(huì)化，又稱社會(huì)教化或社會(huì)教養(yǎng)，是個(gè)人籍以學(xué)習(xí)社會(huì)規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)生活的知識(shí)和技能，并形成獨(dú)特的個(gè)性（人格）的過程。”⑦

社會(huì)在改造自身、為個(gè)體人格的塑造創(chuàng)造良好外部環(huán)境的同時(shí)，也從多方面對(duì)個(gè)體的人格進(jìn)行直接的塑造。例如，通過家庭教育、學(xué)校教育、人際交往、社會(huì)文化傳媒等途徑為個(gè)體傳授科學(xué)文化知識(shí)和道德規(guī)范、法律規(guī)范和社會(huì)習(xí)俗及社會(huì)行為方式的一般模式等。在此基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)個(gè)體加強(qiáng)自我的修養(yǎng)，增強(qiáng)社會(huì)適應(yīng)能力和在挫折面前的自我調(diào)控能力，從而不斷提高自己抵御外界不良誘惑的能力。

2、嚴(yán)格國家工作人員的技術(shù)選拔及考核

由于種種原因，社會(huì)的改造和塑造不可能把所有個(gè)體都培養(yǎng)成人格健全的人。因此，在選拔及考核國家工作人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重心理方面的測(cè)試和把關(guān)。首先，在公務(wù)員錄用程序中，可以在盡可能排除人為因素和人情關(guān)系的前提下，設(shè)計(jì)相應(yīng)的情景，來考察應(yīng)試者的心理品質(zhì)。其次，定期或不定期組織思想整頓，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)良者給予表揚(yáng)，對(duì)工作作風(fēng)存在問題的人員及時(shí)糾正。最后，在對(duì)國家工作人員的日?？己酥?，嚴(yán)格警示訓(xùn)誡，阻斷行為人的不良心理轉(zhuǎn)化為犯罪心理。

綜上所述，瀆職侵權(quán)犯罪是危害甚巨，而由于其隱蔽性又往往被人忽略的犯罪類型。在預(yù)防瀆職侵權(quán)犯罪的措施中，心理預(yù)防是有效減少和阻止瀆職犯罪的卓有成效的手段之一。需要指出的是，心理預(yù)防不能僅看作是純粹的心理干預(yù)、心理疏導(dǎo)，更重要的是要建立一個(gè)體現(xiàn)自由、平等等基本價(jià)值的社會(huì)環(huán)境，通過正式控制和非正式控制

的良性互動(dòng)，為人們提供更多的被尊重感和自我實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)。

注釋：

①胡馳主編：《國家工作人員失職犯罪界限與定罪量刑研究》，中國方正出版社2001年版，第18頁。

②蔡應(yīng)明著：《犯罪預(yù)防學(xué)》，上海三聯(lián)書店2010年版，第258頁。

③李景華：《〈俄羅斯聯(lián)邦反腐敗法〉凸顯預(yù)防腐敗思想》，載《人民檢察》2010年第5期，第71-73頁。

④記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在南昌市青云譜鎮(zhèn)楞上村有為數(shù)不少的“地下工廠”，將舊房拆遷下來的廢舊鋼筋重新進(jìn)行翻新，通過冷拉、切割處理之后，舊鋼筋像“拉面”一樣，由粗拉細(xì)，由短拉長(zhǎng)，并重新流入市場(chǎng)用于建筑領(lǐng)域?！瓝?jù)有關(guān)專家介紹，鋼筋如此“翻新”之后，其延伸性大打折扣，進(jìn)而影響建筑的抗震性。……見小楊：《建筑業(yè)能否容忍，問題鋼筋蔑視生命》，http：//www.chaolong.com.cn/company/vip/newsend-161093-48815-.htm，朝龍五金網(wǎng)2010年9月16日。

⑤2008年到2009年，民航局曾在民航系統(tǒng)對(duì)飛行人員的資質(zhì)進(jìn)行了全面檢查，查出來飛行經(jīng)歷不實(shí)，甚至飛行經(jīng)歷造假的多達(dá)200多人，但是在查出該事實(shí)之后，相關(guān)部門沒有對(duì)外公開信息，而是將此信息內(nèi)部處理。畢舸：《“兩百余飛行員資質(zhì)造假”是一嘲集體空難》http：//news.163.com/10/0906/16/6FTOI352000146BD.html，網(wǎng)易新聞網(wǎng)2010年9月6日。

⑥陳宇：《透明國際：不能指望中國反腐敗一步到位》，http：//www.sina.com.cn？，新浪網(wǎng) 2010年12月2日。

⑦蔡應(yīng)明著：《犯罪預(yù)防學(xué)》，上海三聯(lián)書店2010年版，第262-263頁。