【摘 要】文章由知識產權濫用的現(xiàn)象引發(fā)思考，引出知識產權領域中反壟斷的問題。而后剖析了知識產權與反壟斷法之間的關系，接著闡釋了限制知識產權壟斷性的必要性，最后指出了反壟斷規(guī)制應注意的問題。

【關鍵詞】知識產權；反壟斷；競爭

隨著經濟全球化步伐的不斷加大，跨國公司憑借其專利和標準兩大利器，正不斷地擴大著自己的全球市場份額。同時，跨國公司也利用知識產權保護的武器，通過有計劃地實施專利戰(zhàn)略，對我國高新技術領域形成壟斷之勢。具體說來，他們企圖利用各種知識產權的許可來排擠商業(yè)競爭對手，企圖利用專利權、商標權把中國知識產品擠出國際市場，企圖利用知識產權壟斷市場。

一、知識產權與反壟斷法的關系

1、知識產權的壟斷與反壟斷

知識產權，從法律角度看，是一項民事權利；從經濟角度看，是一種重要的無形資產和資源；從市場角度看，是一種強有力的競爭手段。本來，知識產權作為一種合法的壟斷，是鼓勵創(chuàng)新、促進知識生產的重要法律機制，一般是作為反壟斷法的適用除外而存在的。但是，具有獨占性質的知識產權往往會使得其擁有者在某一特定市場上形成壟斷或支配地位，限制了該市場的競爭，尤其是，在某些情況下，擁有知識產權的人可能會濫用其依法獲得的獨占權，通過不正當行使知識產權的方式，來限制和排擠競爭，對反壟斷法所保護的自由公平競爭造成了破壞，從而構成對反壟斷法的違反。這種濫用知識產權的做法，必然要受到反壟斷法的規(guī)制。

2、知識產權與反壟斷法之間的關系

知識產權與反壟斷法之間的關系比較復雜，可以說既存在一致性也存在沖突。具體說來，在與競爭的聯(lián)系和促進、推動創(chuàng)新并最終促進經濟的發(fā)展上，知識產權與反壟斷法具有統(tǒng)一的目的與功能。同樣的情況也出現(xiàn)在對消費者權利的保護方面。知識產權無論是通過鼓勵創(chuàng)新、促進經濟發(fā)展在總體上增加消費者福利，還是通過對具體市場上侵犯知識產權行為的制止和制裁來使消費者免遭交易中的損害，都可達到保護消費者的目的。而反壟斷法無論在哪個國家、哪個時期，也不論是更加突出公平還是更加突出效率，在保護消費者利益、增進消費福利方面則是完全一致的。

但是，知識產權與反壟斷法之間確實可能存在矛盾和沖突的一面?；\統(tǒng)地說，知識產權在本質上是完全的或有一定限制的壟斷的創(chuàng)造物，相反，競爭政策都是關于自由的，是反壟斷的。無論是從知識產權的壟斷性質來看，還是從其可能被運用于實施非法限制競爭行為的具體情況來看，反壟斷法的要求與知識產權都可能發(fā)生沖突。經濟全球化的趨勢必然使我國的企業(yè)被更多地推向市場，它們可能會對在國內市場上的其他企業(yè)（包括跨國企業(yè)）的壟斷行為感到束手無策，而它們在國外市場上的行為卻還要處處受到嚴格的反壟斷法制約的問題。由此看來，知識產權在其保護上與反壟斷立法存在沖突；但是在對其適度的限制問題上，知識產權與反壟斷立法則存在協(xié)調的可能。

二、對知識產權進行反壟斷規(guī)制的必要性

知識產權的法律保護已成為現(xiàn)代經濟的主要基石之一，也是維護國家利益的戰(zhàn)略性武器。因此，我國應當加強知識產權立法，但這種立法不應當僅僅局限于保護知識產權的“私人壟斷”，而應當考慮從“反壟斷”的角度更好地促進我國經濟的發(fā)展。而且，隨著電子信息技術、生物技術和航空航天技術為代表的新技術革命浪潮席卷全球，應當充分認識到知識產權戰(zhàn)略對于維護國家經濟、科技優(yōu)勢及增強國家競爭實力的重要性。它已不再是傳統(tǒng)法律意義上的民事私權，已成為獲得國家及產業(yè)競爭優(yōu)勢的主要手段，成為國家產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

法律在保護知識產權的擁有者取得一定的壟斷地位的同時，應當對這種保護設置邊界，尤其是當一個企業(yè)憑借這種壟斷地位不合理地限制競爭，產生很大危害性時，必須受到法律的限制。對于發(fā)展中國家，由于發(fā)達國家的知識發(fā)展戰(zhàn)略中，其國家利益、企業(yè)利益是第一位的，發(fā)展中國家只是處于擴大其知識消費市場的從屬地位，是維持發(fā)達國家擴大其知識生產利潤的加速器。由于信息不守恒定律地位的作用，知識的生產、傳播和利用遵從與物質和能量完全不同的特殊規(guī)律和市場規(guī)則。知識產權的壟斷已經給市場經濟帶來了危害。

2000年江澤民在亞太經合組織第八次領導人非正式會議上指出：“經濟全球化不應僅僅是貿易和投資的自由化，更應注重科技知識的普及化。應根據(jù)新的形勢，對知識產權保護等方面的國際規(guī)則作出適當?shù)恼{整。在切實保護知識產權的同時，按照市場規(guī)律，使知識產權的保護范圍、保護期限和保護方式，有利于科技知識的擴散和傳播，有利于各國共享科技進步帶來的利益?！?/p>

最高人民法院對于知識產權領域國際斗爭的本質，有著極為清醒的認識。負責知識產權審判工作的民事審判第三庭指出：“在知識產權審判中，既要做到符合WTO規(guī)則的要求，同時又不能脫離我國的實際，既要有效地維護知識產權權利人的合法權益，又要充分考慮到我國作為發(fā)展中國家的基本國情。要站在維護國家主權和經濟安全，維護和發(fā)展社會主義制度的戰(zhàn)略高度來認識和對待我國知識產權的法律保護與國際知識產權制度的銜接問題”，“在當前國際科技競爭、經濟競爭激烈和經濟全球化加快的形勢下，要密切注意知識產權領域里的國際斗爭。發(fā)達國家憑借其在知識產權方面的優(yōu)勢，企圖壟斷并不斷擴大其科技和經濟方面的利益，使發(fā)展中國家永遠處于弱勢地位。對此，我們應有清醒的認識”。

三、針對知識產權反壟斷規(guī)制中應注意的幾個問題

1、確立反壟斷法德合理原則

反壟斷法的意義在于塑造一個良好的市場結構，使競爭主體可以展開公平競爭，從而提高經濟發(fā)展水平。在競爭激烈的國際市場中，保護本國的知識產權也就是保護本國的商業(yè)利益，這時反壟斷法又會支持知識產品的獨占性。總之，反壟斷法背后的標準就是經濟發(fā)展需要，從國內市場來說，是消費者利益和公共利益，在世界范圍內，就是在和平發(fā)展的基礎上實現(xiàn)本國利益的最大化。因此，面對形形色色的競爭行為，世界各國的立法和司法實踐基本都確立了“合理原則”。根據(jù)合理原則，反壟斷法并不是禁止所有的經濟聯(lián)合，禁止的只是那些能夠產生或者加強市場支配地位的企業(yè)合并。因此，將合理原則作為反壟斷法的基本原則，可以使反壟斷法更好地適應復雜的經濟情況，避免機械的執(zhí)法可能對正常經濟活動造成的消極影響。

在知識產權的反壟斷規(guī)范中，“合理原則”也同樣適用。因此，有幾個基本的原則不容忽視：首先，不能認為是知識產權導致了市場支配地位；壟斷源于競爭制度而非知識產權制度。社會的進步和創(chuàng)新是知識產權的本意，所以，并非知識產權的每一種制度都要適用反壟斷法。其次，競爭政策應承認知識產權法體系下認可的權利；只有這樣，才可以保護技術創(chuàng)新者的熱情。最后，盡管存在一些限制競爭的協(xié)議，但如果這種協(xié)議比沒有協(xié)議更能促進競爭，則它也是可以容忍的；在沒有許可協(xié)議的情況下，很可能因為沒有任何規(guī)定而導致效率的混亂，而且沒有許可協(xié)議這種推廣方式，技術成果的社會化也就成為空談了。

2、建立以政府為主導，行業(yè)協(xié)會與政府并存的市場監(jiān)管體系

將限制知識產權“壟斷性”的戰(zhàn)略上升到國家層面，由政府擔負起指導實施的主導作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權利，運用知識產權和貿易規(guī)則保護本國企業(yè)的利益，這是市場經濟條件下政府職能的要務之一。美國政府在實施國家知識產權戰(zhàn)略中的主導作用有目共睹，并且不斷建構保護本國利益的法律基礎，長期積累運用知識產權取得戰(zhàn)略優(yōu)勢的經驗和能力，以勢壓人，以強凌弱，極為霸道。

行業(yè)組織是現(xiàn)代商品經濟中新興的市場主體，既獨立于政府而存在，也區(qū)別于一般的市場主體。它具有部分公法人的職能，是公共管理社會化的產物。隨著知識經濟時代的到來，科學技術產業(yè)化的程度日益加深，行業(yè)自治組織將擺脫市場與政府的“經濟人”與“功利者”的角色，形成對發(fā)展肩負使命的“社會人”，并有效地克服“市場失靈”和“政府失靈”。

行業(yè)協(xié)會能夠在第一時間里積極向相關部門反饋中小企業(yè)融資、行政性收費過多等問題，推動政府出臺更多利好政策幫助企業(yè)在經濟形勢復雜的背景下渡過難關，這也讓許多業(yè)內人士親切稱呼其為企業(yè)的“代言人”。除了在國內市場上的重要作用，在國際經濟社會舞臺上，行業(yè)協(xié)會作為“第三部門”，同樣被視為市場經濟的潤滑劑、協(xié)調器和保險閥。2002年6月28日，歐盟決定對中國打火機進行反傾銷立案調查。溫州地區(qū)擁有打火機生產企業(yè)近1000家。歐盟的反傾銷立案后，溫州“煙具行業(yè)協(xié)會”充分發(fā)揮行業(yè)優(yōu)勢，籌措獎金，聘請國際律師積極應對反傾銷訴訟。經過長達13個月的努力，2003年7月，終于盼來了結果，溫州煙具行業(yè)協(xié)會取得了中國加入WTO后應對歐盟反傾銷訴訟的首次勝利，這也是我國中小企業(yè)反傾銷勝訴第一例。而取得這場勝利的最核心角色便是溫州“煙具行業(yè)協(xié)會”。在業(yè)內人士看來，行業(yè)協(xié)會是政府以外的提供社會公共產品、公共服務的重要補充力量，扮演著處理貿易糾紛、規(guī)范行業(yè)管理等重要角色。

總之，知識產權領域的反壟斷法律問題不僅是西方反壟斷法律制度中的一個重要問題，而且也是近年來我國反壟斷法乃至知識產權理論研究和實踐中的一個重要問題。如何在知識產權領域比較成功地解決其反壟斷問題，在不同利益與價值之間作出取舍或協(xié)調，制定出既體現(xiàn)國際潮流又適合我國國情的反壟斷法，并完善我國知識產權的相關立法，關乎著我國未來發(fā)展的前途與方向和實現(xiàn)經濟與社會的良性運行和協(xié)調發(fā)展。

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