三一在美國(guó)大鬧一場(chǎng)，終于意識(shí)到：無(wú)論什么時(shí)候做生意都不是單純的做生意

7月19日下午3點(diǎn)，北京金融街麗思卡爾頓酒店一大廳里，人聲鼎沸。

主席臺(tái)上坐著三一重工的高管、代理律師和中美問(wèn)題研究學(xué)者，主席臺(tái)下則擠滿了來(lái)自全球的新聞?dòng)浾?。他們都?lái)見(jiàn)證一個(gè)重要的歷史性事件：三一集團(tuán)美國(guó)風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案取得階段性勝利。

兩年前的10月18日，三一集團(tuán)也是在這里舉行了一場(chǎng)主題為“就風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目在美受阻起訴奧巴馬政府”的新聞發(fā)布會(huì)。三一集團(tuán)董事、三一集團(tuán)控股子公司三一重工副董事長(zhǎng)兼總裁向文波表示：“我們是被迫高調(diào)……美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了法令，對(duì)這個(gè)問(wèn)題做了一個(gè)我們認(rèn)為不公正的裁決或者處理，造成極大的影響。”

今天，向文波所要表達(dá)的不再是委屈，而是喜悅：“通過(guò)美國(guó)三位大法官的判決，三一得到了平反，三一在美國(guó)的產(chǎn)權(quán)受到了法律保護(hù)?！?/p>

在美國(guó)這樣一個(gè)號(hào)稱(chēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)典范、法治首善的國(guó)家，三一重工卻被迫對(duì)決奧巴馬，殫精竭慮才取得了階段性勝利。其中得失，無(wú)疑值得所有志在“走出去”的中國(guó)企業(yè)研究和借鑒。

美國(guó)劫

美國(guó)是全球最重要的制造業(yè)中心之一。開(kāi)拓美國(guó)市場(chǎng)對(duì)于三一重工來(lái)說(shuō)有著舉足輕重的意義：不僅因?yàn)槊绹?guó)消費(fèi)者的挑剔和美國(guó)行業(yè)的高標(biāo)準(zhǔn)，而且因?yàn)槿蜃畲笠彩敲绹?guó)本土的工程機(jī)械制造商卡特彼勒已經(jīng)深植于這片大地之上。

2014年3月4日，三年一屆的美國(guó)拉斯維加斯國(guó)際工程機(jī)械和傳動(dòng)機(jī)械博覽會(huì)開(kāi)幕。作為本屆展會(huì)最大的中國(guó)參展商，三一重工以3252平方米展出面積和20臺(tái)產(chǎn)品展示。在三一變型金剛挖機(jī)展示區(qū)，參展觀眾紛紛拿出手機(jī)、相機(jī)合影留念。三一“變形金剛”的照片還登上了美國(guó)當(dāng)?shù)孛襟wLas Vegas Sun報(bào)和主辦方Daily News等媒體頭版頭條。此次參展，三一重工不僅收獲了人氣，而且得到1.3億美元的銷(xiāo)售及意向訂單，為歷屆參展最好成績(jī)。

八年前，三一重工第一次踏上美國(guó)版圖設(shè)立了三一美國(guó)有限公司（下稱(chēng)三一美國(guó)）。這是三一重工國(guó)際化繼印度之后的第二站。彼時(shí)，沒(méi)有人知道三一重工是干什么的。

成立三一美國(guó)一年后，三一重工加快了國(guó)際化步伐。2007 年 9 月 12 日，三一重工與美國(guó)喬治亞州政府簽署了一份投資6000萬(wàn)美元建設(shè)工程機(jī)械制造基地的協(xié)議，計(jì)劃在五年內(nèi)實(shí)現(xiàn)5億美元的產(chǎn)能。這一年，三一重工的營(yíng)業(yè)收入才91.45億元人民幣。時(shí)任湖南省委副書(shū)記梅克保、中國(guó)駐休斯敦總領(lǐng)事喬紅及佐治亞州州長(zhǎng)等當(dāng)?shù)卣鱿撕炞謨x式。

三一重工開(kāi)拓美國(guó)市場(chǎng)背后一直有著政府高層的介入。2011年2月，時(shí)任湖南省委書(shū)記周強(qiáng)訪問(wèn)美國(guó)佐治亞州，出席三一美國(guó)公司一期工程落成典禮并為之揭牌。同年10月20日，美國(guó)佐治亞州州長(zhǎng)內(nèi)森·迪爾一行到訪長(zhǎng)沙，與湖南省簽署了省州友好合作關(guān)系協(xié)議，并專(zhuān)程參觀三一重工長(zhǎng)沙總部。

作為三一海外市場(chǎng)的重要部分，2009-2011年，三一美國(guó)再次累計(jì)投入研發(fā)資金1258萬(wàn)美元，用于開(kāi)發(fā)越野起重機(jī)、履帶起重機(jī)等新產(chǎn)品。2011年5月，三一在美國(guó)喬治亞州Peachtree市的研發(fā)制造中心正式投產(chǎn)，三一重工從“中國(guó)制造”變身為“美國(guó)制造”。但這并沒(méi)有給三一重工真正帶來(lái)多少收益。

糟糕的是，三一美國(guó)的風(fēng)電項(xiàng)目也不順利。2012年2月28日，三一集團(tuán)子公司Ralls公司正式收購(gòu)Terna US公司的Butter Creek項(xiàng)目資產(chǎn)。該項(xiàng)目位于美國(guó)俄勒岡州西南12英里處，包括4個(gè)10兆瓦風(fēng)電組。項(xiàng)目預(yù)付金的項(xiàng)目共享，已獲得并網(wǎng)協(xié)議、美國(guó)聯(lián)邦航空管理局（FAA）等所有的合法手續(xù)。

2012年4月，Butter Creek項(xiàng)目公司與美國(guó)當(dāng)?shù)刂ㄖ毯炗喓贤珊笳哓?fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)。Ralls公司作為項(xiàng)目監(jiān)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)管理、進(jìn)度協(xié)調(diào)等工作。

2012年5月，美國(guó)海軍西北艦隊(duì)以Butter Creek 項(xiàng)目中一個(gè)風(fēng)場(chǎng)可能影響空軍訓(xùn)練為由，與三一美國(guó)交涉遷址事宜。盡管美國(guó)海軍無(wú)權(quán)審批風(fēng)場(chǎng)建設(shè)和空域管理，Butter Creek項(xiàng)目更是早在2010年9月就已取得美國(guó)聯(lián)邦航空管理局（FAA）頒發(fā)的“無(wú)潛在危險(xiǎn)”許可，Ralls公司仍配合美國(guó)海軍將風(fēng)場(chǎng)南移了1.5公里。

美國(guó)海軍對(duì)Ralls的配合工作表示了滿意，并出具了信函支持Butter Creek項(xiàng)目再次申請(qǐng)F(tuán)AA許可。但當(dāng)Ralls公司代理律師根據(jù)之前約定向美國(guó)海軍索取搬遷補(bǔ)償時(shí)，他們開(kāi)始推諉。更糟糕的是，2012年6月14日，美國(guó)海軍郵件告知三一：已接到美國(guó)國(guó)防部通知，Butter Creek項(xiàng)目受到美國(guó)外國(guó)在美投資（審查）委員會(huì)（CFIUS）關(guān)注，故不能再與三一直接溝通賠償事宜。

2012年7月25日和8月2日，CFIUS以“涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全”為由，分別做出兩次階段性裁決：Ralls公司必須停止修建這些風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目，在沒(méi)有獲得美國(guó)政府許可的情況下，也不能將風(fēng)電場(chǎng)及建設(shè)風(fēng)場(chǎng)所需設(shè)備出售。

為了避免損失，Ralls公司隨后與CFIUS積極溝通，認(rèn)為CFIUS的兩次裁決超出管轄權(quán)限，使得公司遭受了不公正和歧視性待遇，但未能得到正視。

2012年8月29日，CFIUS向三一重工代理律師提供了準(zhǔn)備下達(dá)的最終裁決草稿：命令Ralls公司撤出Butter Creek項(xiàng)目所有的股權(quán)和所有設(shè)備，卻不允許Ralls公司將產(chǎn)品和風(fēng)場(chǎng)轉(zhuǎn)讓給第三方，而且不允許將Ralls公司及其資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三方，除非拆除了風(fēng)場(chǎng)所有三一重工生產(chǎn)的設(shè)備，且受讓的第三方經(jīng)其審核為美國(guó)人而非三一重工員工。更為離譜的是，拆除Butter Creek項(xiàng)目過(guò)程中，除了美國(guó)國(guó)籍員工外，三一重工工作人員禁止再進(jìn)入風(fēng)場(chǎng)。

問(wèn)題還在升級(jí)。2012年9月28日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬以“威脅美國(guó)國(guó)家安全”為由，簽發(fā)行政命令，禁止Ralls公司興建風(fēng)力發(fā)電廠。

2012年10月1日，原本已經(jīng)將“美國(guó)海外投資委員會(huì)”告上法庭的Ralls公司再次向美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交訴狀，追加美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬為被告。半個(gè)月后的10月18日，三一重工在北京金融街麗思卡爾頓酒店召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，向文波和三一集團(tuán)副總經(jīng)理兼Ralls公司首席執(zhí)行官吳佳梁到場(chǎng)向200多位全球媒體記者控訴美國(guó)政府。

“三一對(duì)美國(guó)完全出于友好的初衷，對(duì)在美投資興業(yè)抱有極大熱忱。三一沒(méi)有理由也絕不會(huì)做損害美國(guó)國(guó)家安全的事情。”吳佳梁解釋?zhuān)珻FIUS的做法不僅讓三一重工損失金錢(qián)，而且損害了三一重工的名譽(yù)，“這是三一無(wú)論如何都不能接受的。”

本來(lái)，三一重工歷年在美國(guó)的投入就鮮有收益。2013年1月29日，《華爾街日?qǐng)?bào)》的一篇報(bào)道描述道：三一重工在美國(guó)有6萬(wàn)平方英尺（5574平方米）的辦公區(qū)，員工僅85名，相當(dāng)于大約每人65平方米。雖然美國(guó)風(fēng)電項(xiàng)目的交易額僅為600萬(wàn)美元，但如果三一面對(duì)美國(guó)政府的貼標(biāo)簽行為忍氣吞聲，那么三一的美國(guó)之路必然走向窮途末路。

“以美治美”

“三一是不是瘋了？”三一重工宣布起訴奧巴馬之后，人們開(kāi)始對(duì)這家中國(guó)工程機(jī)械公司有了新的看法，包括美國(guó)人和中國(guó)人。這是一場(chǎng)螞蟻對(duì)巨人的戰(zhàn)斗，而且是在巨人的本土作戰(zhàn)。人們無(wú)法預(yù)測(cè)這場(chǎng)官司能否打贏。

轉(zhuǎn)機(jī)出現(xiàn)了。2013年2月22日，位于美國(guó)華盛頓的哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院法官AMYBerman Jackson于當(dāng)?shù)貢r(shí)間簽署了裁決結(jié)果，稱(chēng)“本法庭沒(méi)有被禁止對(duì)Ralls對(duì)總統(tǒng)令提出程序正義挑戰(zhàn)進(jìn)行審查”，即認(rèn)定美國(guó)地方法院有權(quán)審理三一起訴美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬及CFIUS一案。

在美國(guó)歷史上，CFIUS從來(lái)沒(méi)有受到過(guò)法律挑戰(zhàn)，而美國(guó)總統(tǒng)遭受外國(guó)企業(yè)的訴訟也極其罕見(jiàn)。但三一重工的絕地反擊，打破了全球沒(méi)有任何一家企業(yè)敢起訴CFIUS的“禁忌”，也令美國(guó)總統(tǒng)近50年來(lái)第一次面臨來(lái)自中國(guó)企業(yè)的法律訴訟。向文波說(shuō)：“我們希望三一此舉能促使CFIUS更加慎重地運(yùn)用手中的權(quán)力，更加透明公正地處理外國(guó)企業(yè)赴美投資問(wèn)題。我們更加希望這一行動(dòng)能夠?yàn)橹袊?guó)企業(yè)在美開(kāi)展業(yè)務(wù)及投資提供借鑒?！?/p>

回顧三一的訴訟策略，最大經(jīng)驗(yàn)是充分利用了美國(guó)的法律資源和黨爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)來(lái)維權(quán)。風(fēng)電受阻案訴訟的結(jié)果無(wú)非兩種，一種是和解，一種是贏。吳佳梁從美國(guó)高水平律師中挑選出兩個(gè)團(tuán)隊(duì)，一個(gè)偏共和黨，另一個(gè)偏民主黨。如果傾向于和解模式，就選擇偏民主黨的律師團(tuán)；如果傾向于訴訟到底，則選擇偏共和黨的律師團(tuán)。“因?yàn)樗麄兊穆蓭煴旧砭透讓m有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。”

三一重工最終選擇了偏共和黨的律師團(tuán)。這個(gè)律師團(tuán)包括小布什政府時(shí)期的司法部總檢察長(zhǎng)保羅·克萊門(mén)特、司法部副部長(zhǎng)丁越（Viet Dinh），以及克林頓時(shí)代的海軍部首席律師和小布什時(shí)代的白宮副首席律師。

三一重工做這樣的安排并不是沒(méi)有根據(jù)。共和黨一直都在質(zhì)疑奧巴馬的執(zhí)政能力。2013年是奧巴馬的中期選舉年份，選舉結(jié)果直接影響此后兩年奧巴馬是否繼續(xù)當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)。而彼時(shí)奧巴馬在美國(guó)的政績(jī)表現(xiàn)不佳，在國(guó)會(huì)經(jīng)常受到共和黨攻擊。如果三一重工讓奧巴馬敗訴，對(duì)于民主黨來(lái)說(shuō)是增加了勝算籌碼。

三一的努力終于有了成效。2014年7月15日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院裁定，奧巴馬政府禁止Ralls公司一案侵犯了原告Ralls公司的合法權(quán)益。

三一重工代理律師、美國(guó)美瑞律師事務(wù)所資深合伙人夏廷康在發(fā)布會(huì)上表示，隨著美國(guó)華盛頓特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院的判決下達(dá)，從那一時(shí)刻起，美國(guó)奧巴馬總統(tǒng)就BC風(fēng)電項(xiàng)目下達(dá)的命令在法律上已經(jīng)失效了，三一的訴訟取得了“徹底勝利”。

當(dāng)然，此案還存在變數(shù)，客觀上存在CFIUS和奧巴馬上訴及地方法院重審的可能性。但是，三一集團(tuán)董事向文波認(rèn)為：“一旦重審，CFIUS的決策程序?qū)⑼耆_(kāi)，而完全黑箱操作的CFIUS很可能沒(méi)有底氣公開(kāi)。巡回法院‘CFIUS裁決違憲’的判決即便發(fā)回重審，也不能推翻這個(gè)結(jié)論。所以，從概率上講還不是最后勝利，但是對(duì)于對(duì)美國(guó)司法有體會(huì)的人來(lái)講，實(shí)際上是一個(gè)勝利?！?/p>

因此，此案下一步發(fā)展仍有三種可能。一是CFIUS和奧巴馬上訴至美國(guó)最高法院；二是他們放棄上訴，這就是最終裁決；三是雙方和解?！叭幌乱徊叫袆?dòng)很大程度上取決于對(duì)方反應(yīng)。”

贏了什么？

“半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，無(wú)論是歐洲、中東國(guó)家，還是加拿大企業(yè)，沒(méi)有人敢對(duì)CFIUS提出挑戰(zhàn)。中國(guó)企業(yè)對(duì)西方國(guó)家首腦的行政行為進(jìn)行維權(quán)，此案是第一次勝利?！毕耐⒖嫡f(shuō)。

在美國(guó)的外資企業(yè)一直面對(duì)著一個(gè)“秋菊打官司”的怪圈：CFIUS基于“國(guó)家安全”理由阻礙企業(yè)在美國(guó)投資，又不給出明確理由。一旦企業(yè)起訴CFIUS，禁令就會(huì)被總統(tǒng)令所取代。夏廷康說(shuō)：“而總統(tǒng)令是不受司法審查管轄的。這就造成所有投資者一旦遇到CFIUS，就‘叫天不應(yīng)，叫地不靈’?！?/p>

之所以各方面都對(duì)這個(gè)非最終的勝利如此歡欣鼓舞，是因?yàn)榇税柑魬?zhàn)了CFIUS的“獨(dú)裁”。即使CFIUS和奧巴馬選擇上訴給案件帶來(lái)變數(shù)，最低程度也能夠推動(dòng)CFIUS從黑箱操作變得透明、可交流。正如中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究所研究員賈秀東所說(shuō)：“今后我們的企業(yè)在美投資，可以援引這一判例，增加了中國(guó)企業(yè)‘走出去’的信心和經(jīng)驗(yàn)?！?/p>

對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要走向國(guó)際，關(guān)鍵在于文化適應(yīng)。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院前副院長(zhǎng)曹和平表示，中國(guó)企業(yè)要走出國(guó)門(mén)，在國(guó)外尋求更好的發(fā)展，不是將企業(yè)搬到國(guó)外簡(jiǎn)單了事，而是應(yīng)該學(xué)習(xí)當(dāng)年外國(guó)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。企業(yè)要了解自己在陌生的文化土壤上生長(zhǎng)的前提條件，包括競(jìng)爭(zhēng)模式、營(yíng)利模式和成長(zhǎng)模式。

香港鳳凰衛(wèi)視時(shí)事評(píng)論員阮次山提醒，中國(guó)企業(yè)必須有這樣一個(gè)意識(shí)，在美國(guó)從事貿(mào)易投資，法律的成本要算在內(nèi)，不能一心只想賺錢(qián)。如果遭受不白之冤，就必須拿出錢(qián)來(lái)打官司。“三一重工如果不是頂著這個(gè)精神，它就完了，跟過(guò)去的華為、中興一樣?！?/p>

CCTV財(cái)經(jīng)頻道特約評(píng)論員馬宇則質(zhì)疑，在收購(gòu)這個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目之前，三一是否做過(guò)法律評(píng)估？為什么沒(méi)能避免這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)？在美國(guó)，有關(guān)外國(guó)投資涉及國(guó)家安全的項(xiàng)目必須申報(bào)是很明確的，中國(guó)公司不同于美國(guó)的盟國(guó)希臘公司（意味著會(huì)有更加嚴(yán)格的安全審查），三一應(yīng)該也是很清楚的，為何沒(méi)在收購(gòu)前向CFIUS申報(bào)呢？

而對(duì)于三一重工而言，絕地反擊至少贏了市場(chǎng)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，從某種程度上看，在美國(guó)打這樣的通天官司，推動(dòng)了三一集團(tuán)在短時(shí)間內(nèi)主動(dòng)融入美國(guó)文化、經(jīng)濟(jì)和政治圈，提升了知名度，客觀上起到了開(kāi)拓美國(guó)市場(chǎng)的作用。2013年，三一美國(guó)首次實(shí)現(xiàn)盈利，三一重工在美國(guó)市場(chǎng)持續(xù)了六七年只見(jiàn)投入不見(jiàn)盈利的局面在這一年扭轉(zhuǎn)。三一美國(guó)公司這幾年還研發(fā)出了適合美國(guó)市場(chǎng)的本土化產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)出了履帶起重機(jī)、越野起重機(jī)、平地機(jī)，其中履帶起重機(jī)已經(jīng)位列前三。

編輯/伯倩 chinasoe@foxmail.com