摘 要：在優(yōu)選論框架下探討漢語外來詞詞形選擇制約因素的等級(jí)排序問題。外來詞詞形的選擇涉及語音、字義、書寫形式等多方面因素，同時(shí)受到約定俗成力量的影響。這些因素在外來詞詞形選擇過程中的地位是不平等的，有主次之分。優(yōu)選論不僅可以容納相關(guān)方面的制約因素，而且可以很好地反映這些制約因素在漢語外來詞詞形選擇中的等級(jí)序列。

關(guān)鍵詞：外來詞詞形 優(yōu)選論 制約條件 等級(jí)序列

外來詞又稱“借詞”，是漢語從外民族語言中借入的詞。本文討論的外來詞主要指音譯詞，包括全音譯詞如“沙發(fā)（sofa）”、音譯加注詞如“芭蕾舞（ballet）”、半音譯半意譯詞如“冰激凌（ice cream）”、音譯兼意譯詞如“基因（gene）”。外來詞作為現(xiàn)代漢語詞匯系統(tǒng)的重要組成部分，涉及到語音、字義、書寫形式等多方面的因素，詞形是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。前人對(duì)外來詞詞形研究涉及的面比較廣，包括詞形的選擇、生成、規(guī)范化等多個(gè)方面，如鄒玉華（2009）利用活力值計(jì)算模型預(yù)測(cè)外來詞的生命力，認(rèn)為只有達(dá)到最高活力值“1”的詞形才是相對(duì)完善的形式，作為推薦詞形使用；郭艷、陳鵬（2008）從“模因論”的角度探討了外來詞詞形在漢語中的傳播和使用情況，以此來解釋外來詞的生成問題；張美景（2003）從“語言二重性”的角度分析了漢語外來詞詞形選擇的問題；王永婕（2011）分析了本土性對(duì)外來詞詞形的影響。這些研究成果加深了人們對(duì)外來詞詞形復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也提供了一些新的認(rèn)識(shí)角度和解決問題的方案。學(xué)者們?cè)诜治鲋卸颊摷傲送鈦碓~詞形選擇的制約因素，但沒有涉及這些因素在漢語中的權(quán)重問題?；谶@一點(diǎn)，本文試圖利用“優(yōu)選論”，并結(jié)合外來詞實(shí)例，歸納出相關(guān)制約因素在漢語外來詞詞形選擇過程中的等級(jí)序列。我們主要以《漢語外來詞詞典》中英語語源外來詞的正體和異體形式作為考察對(duì)象?！稘h語外來詞詞典》在選定正體時(shí)主要依據(jù)以下四項(xiàng)原則：1.通行常用，多見于權(quán)威性著作、字典和報(bào)刊；2.與所從出的外語原詞對(duì)音準(zhǔn)確或比較接近；3.構(gòu)詞漢字筆畫比較簡(jiǎn)單，字形雅正；4.歷史悠久，兼顧詞義?？梢?，外來詞詞形的選擇與語音、詞義、書寫形式和社會(huì)使用情況密切相關(guān)。

一、 漢語外來詞詞形選擇的制約條件

漢字是一種表意體系的文字，漢語外來詞詞形的選擇要受到漢語語音、字義及書寫形式的制約。我們根據(jù)前人的研究成果，歸納出如下制約條件：

（一）語音相似性

由于語音系統(tǒng)的差異，漢語在吸收外來詞時(shí)，往往要根據(jù)自己的語音系統(tǒng)對(duì)原詞進(jìn)行改造，用語音近似的漢字將外來語翻譯過來，這種用于音譯的漢字不再保留自身的意義，而只保留原來的語音和書寫形式，如“沙發(fā)（sofa）”“布?。╬udding）”“咖啡（coffee）”“安琪兒（angel）”。

（二）字義聯(lián)想性

漢字通常是一個(gè)字對(duì)應(yīng)一個(gè)音，代表一個(gè)意義，因此在為外來詞選擇書寫形式時(shí)要考慮到漢字的字義問題，特別是字義的聯(lián)想性問題。以“基因（gene）”和“可口可樂（Coca-cola）”為例：“基因”的字面意思是“基本因子”，《現(xiàn)代漢語詞典》對(duì)它的解釋是“生物遺傳的基本單位”，字面意思與本義關(guān)聯(lián)不大，卻可以使人產(chǎn)生與本義相關(guān)的聯(lián)想；“Coca-cola”得名于它有一種叫作“Cola seed”的原料，早期在中國(guó)的譯名為“蝌蝌啃蠟”，后因銷路不佳改名為“可口可樂”?！翱煽诳蓸贰陛^“蝌蝌啃蠟”語音相似性要差些，但可以給人關(guān)于這種飲料的味道（好喝）、功能（使人開心）等方面好的聯(lián)想。

（三）字義相關(guān)性

即利用漢字的表義性，通過增加或減少一個(gè)偏旁為人們了解外來詞詞義提供一個(gè)“入口”，可分為正相關(guān)性和負(fù)相關(guān)性。（張美景，2003）

正相關(guān)性主要表現(xiàn)為漢字的表義性為漢語外來詞的吸收提供方便。如“葡萄”從“艸”，“嗩吶”“咖啡”從“口”，“檸檬”從“木”等。

負(fù)相關(guān)性主要表現(xiàn)在其對(duì)純音譯詞中漢字記音符號(hào)功能的發(fā)揮造成了干擾，以致以字害義，如“AIDS”譯作“愛滋病”，容易引發(fā)誤解，后改為“艾滋病”。

（四）字形俗成性

分為兩種：不可索解的學(xué)理性和可索解的學(xué)理性。據(jù)鄒玉華（2003）的觀點(diǎn)，“約定俗成”實(shí)為不可索解的學(xué)理性，由于語言現(xiàn)象的復(fù)雜性和認(rèn)識(shí)的局限性，加之學(xué)理性的時(shí)代性和地域性，有些學(xué)理性不能索解，稱之為“約定俗成”，如“阿羅歌”“阿羅漢”“阿羅伽”“阿羅阇”“阿羅磨”，統(tǒng)一以“阿羅-”打頭，找不出什么內(nèi)在的理據(jù)。但我們認(rèn)為這只是問題的一個(gè)方面，語言中還存在一些可索解的學(xué)理性，如“阿樸阿托品”“阿樸啡”“阿樸可待因”“阿樸里新”“阿樸攝新”“阿樸嗎啡”，它們同為生物堿用名，統(tǒng)一以“阿樸-”打頭。

（五）書寫經(jīng)濟(jì)性

漢語在為外來詞選擇書寫形式時(shí)，總是盡可能挑選字?jǐn)?shù)少、筆畫少、形體簡(jiǎn)單的字形。如“撲克”較“普克”“蒲克”，“白蘭地”較“拔蘭地”“勃蘭地”“菩蘭提酒”，書寫形式都更加簡(jiǎn)便。

以上就是漢語的語音、字義、書寫形式制約外來詞詞形選擇的表現(xiàn)。這五個(gè)因素在外來詞詞形選擇過程中不是獨(dú)立起作用的，而是相互制約、相互影響；同時(shí)它們的地位是不平等的，有主有次。下面我們將用優(yōu)選論對(duì)這一問題作進(jìn)一步的說明。

二、優(yōu)選論與制約條件的等級(jí)序列

（一）基本概念和原理

優(yōu)選論是在批判SPE理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，最早由Prince和Smolensky（1993）提出。優(yōu)選論將語言看作是一套由“生成器”（Generator）和“評(píng)估器”（Eveluation）組成的裝置，輸入項(xiàng)在通過生成器時(shí)經(jīng)過擴(kuò)展映射，產(chǎn)生數(shù)量無限的候選項(xiàng)，這些候選項(xiàng)都在某一方面具備輸入項(xiàng)的特征，它們相互競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)選項(xiàng)的地位。評(píng)估器由若干制約條件組成，其中“忠實(shí)性制約條件”和“標(biāo)記性制約條件”是優(yōu)選論的核心。在構(gòu)成評(píng)估器的兩種制約條件中，標(biāo)記性制約條件促發(fā)多種形式歸并，以最大限度地滿足交際的需要；而忠實(shí)性制約條件則阻止過度歸并，以保證語言有足夠多的對(duì)立形式。這些制約條件在不同語言中的等級(jí)排列是不同的，評(píng)估器就利用制約條件及其排序?qū)蜻x項(xiàng)進(jìn)行篩選：只有最小限度地違反制約條件等級(jí)序列的候選項(xiàng)才能成為優(yōu)選項(xiàng)，被輸入到表層，其他候選項(xiàng)則因較嚴(yán)重地違反制約條件等級(jí)序列而被淘汰。圖示如下：

優(yōu)選論的創(chuàng)新之處在于不是孤立地看一個(gè)候選項(xiàng)是否符合所有的制約條件，而是將不同的候選項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比，只有最小限度地違反制約條件等級(jí)序列的候選項(xiàng)才是合法的。同時(shí)，不同的制約條件是相互沖突的，優(yōu)選項(xiàng)不一定會(huì)滿足所有的制約條件。（馬秋武，2008）

（二）優(yōu)選論與漢語外來詞詞形的選擇

由于優(yōu)選論重點(diǎn)關(guān)注候選項(xiàng)經(jīng)過評(píng)估器的篩選輸出優(yōu)選項(xiàng)的過程，本小節(jié)我們將通過觀察外來詞的各個(gè)形式在進(jìn)入評(píng)估器后的輸出情況對(duì)上文提出的五個(gè)制約條件進(jìn)行等級(jí)排列，現(xiàn)將五個(gè)制約條件列出如下：

1.語音相似性制約：要求盡可能貼近原詞的讀音；

2.字義聯(lián)想性制約：能引起人們關(guān)于形態(tài)、功能、價(jià)值、情感等方面的聯(lián)想；

3.字義相關(guān)性制約：與原詞在字義上有一定的聯(lián)系；

4.字形俗成性制約：同一范疇的事物傾向于采用相同的書寫形式；

5.書寫經(jīng)濟(jì)性制約：盡可能挑選字?jǐn)?shù)少、筆畫少、形體簡(jiǎn)單的字形。

據(jù)梁盟（2006）的統(tǒng)計(jì)，《現(xiàn)代漢語詞典》1～5版均有收錄的外來詞共252條，其中音譯詞（包括音譯加類名及半音譯半意譯詞）243個(gè)。我們利用《漢語外來詞詞典》對(duì)它們進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)其中135個(gè)有異體形式，現(xiàn)參考這135個(gè)詞并結(jié)合語言實(shí)際使用情況，選取“懺（悔）①”“比索”“敵敵畏”“阿樸嗎啡”“的確良”為例進(jìn)行簡(jiǎn)要的說明。

A.對(duì)“懺”的考察

“懺”本讀作[ksama] ，“懺”也稱“懺悔”，“懺摩”“叉摩”是它的異體形式，它們違反制約條件等級(jí)序列的程度是不相同的，具體可參見如下“候選競(jìng)爭(zhēng)表”（表中的“*”代表該候選項(xiàng)違反某個(gè)制約條件，其個(gè)數(shù)代表違反制約條件的次數(shù)；“！”代表違反該制約條件是致命的；“”代表該候選項(xiàng)優(yōu)先輸出，為優(yōu)選項(xiàng)）：

《漢語外來詞典》對(duì)“懺”的解釋是：①佛教中專以脫罪祈福、請(qǐng)人寬恕容忍為目的的一種宗教行為；②引申指僧尼、道人代人懺悔時(shí)念的經(jīng)文。字義上，“懺（悔）”最接近原意，“懺摩”次之，“叉摩”從字面上看不出與原意有什么關(guān)聯(lián)；語音上，“懺摩”“叉摩”較接近本音，而“懺（悔）”離本音最遠(yuǎn)。漢語最終選擇“懺（悔）”作為正體，可見字義相關(guān)性制約>語音相似性制約。限于我們的考察對(duì)象以音譯詞為主，這類詞所占的比重不高，但我們也可以從外來詞詞形的歷時(shí)演變上看到這點(diǎn)，如“匍匋/蒲陶—葡萄”“寧蒙—檸檬”。

B.對(duì)“敵敵畏”的考察

《漢語外來詞詞典》對(duì)“DDVP”的解釋是：有機(jī)磷殺蟲劑的一種，為稍帶芳香嗅味的無色透明液體。語音上，“DDVP”是字母詞，翻譯成漢語需要四個(gè)音節(jié)，相比較而言，“滴滴威比”更接近原詞的讀音；字義上，“敵敵畏”可以引發(fā)人們關(guān)于這種殺蟲劑的功效、價(jià)值的聯(lián)想，與原意關(guān)聯(lián)度更高，“滴滴威比”次之。最終選擇“敵敵畏”作為正體，成為優(yōu)選項(xiàng)，可見字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約，類似的詞還有“布拉吉”“可口可樂”“利眠寧”等。

C.對(duì)“比索”的考察

《漢語外來詞詞典》對(duì)“比索”的解釋是“阿根廷、哥倫比亞、古巴、多米尼加共和國(guó)、墨西哥、菲律賓和烏拉圭的貨幣單位或輔幣名?！睆淖置嫔峡床怀鏊恼吲c原義有什么聯(lián)系；書寫形式上，“比沙”筆畫最少最經(jīng)濟(jì)，“比索”次之，“皮索”又次之，“披索”的筆畫最多；語音上，除“比沙”以外，“比索”“皮索”“披索”都比較接近原詞的讀音。漢語最終選擇“比索”作為正體，可見語音相似性制約>書寫經(jīng)濟(jì)性制約，類似的詞還有“加侖”“卡特爾”等。

D.對(duì)“阿樸嗎啡”的考察

《漢語外來詞詞典》對(duì)“阿樸嗎啡”的解釋是“脫水嗎啡，一種人造生物堿?！睆淖置嫔峡床怀鋈吲c原義有什么聯(lián)系；語音上，“阿坡嗎啡”最接近原詞的讀音，“阿樸嗎啡”次之，“阿卜嗎啡”又次之；書寫形式上，“阿卜嗎啡”最經(jīng)濟(jì)，“阿樸嗎啡”次之，“阿坡嗎啡”筆畫最多；漢語沒有選擇最接近原詞讀音的“阿坡嗎啡”或筆畫最少的“阿卜嗎啡”作為正體，可見還有別的因素在起作用。原來，與“阿樸嗎啡”相關(guān)的詞還有還有“阿樸阿托品”“阿樸啡”“阿樸可待因”“阿樸里新”“阿樸攝新”，它們都是生物堿的名稱，并且都以“apo-”開頭，相互間形成一種制約力量，統(tǒng)一采用相同的書寫形式“阿樸-”，可見字形俗成性制約>語音相似性制約/書寫經(jīng)濟(jì)性制約，類似的詞還有“咖喱”“華爾茲”“荷爾蒙”“雪茄”等，這類詞數(shù)量很多，只不過它們屬于另一小類，即不可索解的學(xué)理性。

E.對(duì)“的確良”的考察

《漢語外來詞詞典》對(duì)“的確良”的解釋是：聚縮荃系的合成纖維。從字面上看不出它們與原義有什么聯(lián)系；語音上，“達(dá)可綸”“大可綸”最接近原詞的讀音，其余者次之；書寫形式上，“的良”筆畫最少最經(jīng)濟(jì)，其余者次之。漢語沒有選擇語音最近且筆畫較少的“大可綸”或書寫最經(jīng)濟(jì)的“的良”作為正體，而是選擇了“的確良”，可見有別的因素在起作用。從字義的角度來說，“的確良”可以引發(fā)消費(fèi)者關(guān)于這種布料的質(zhì)地或功能的積極聯(lián)想，符合商品命名的規(guī)律，不過“的確涼”也可引發(fā)人們對(duì)這種布料功能的聯(lián)想，即穿起來很涼爽，漢語最終選擇了“的確良”，可見還有“約定俗成”因素在起作用，這主要取決于社會(huì)使用習(xí)慣。可見，字形約定性制約>字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約/語音相似性制約。

現(xiàn)將上述制約條件等級(jí)序列列舉如下：字義相關(guān)性制約>語音相似性制約；字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約；語音相似性制約>書寫經(jīng)濟(jì)性制約；字形俗成性制約>語音相似性制約/書寫經(jīng)濟(jì)性制約；字形約定性制約>字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約/書寫經(jīng)濟(jì)性制約。據(jù)此，可以歸納出上述五個(gè)制約條件在漢語外來詞詞形選擇過程中的等級(jí)序列鏈：字形俗成性制約>字義相關(guān)性制約/字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約>書寫經(jīng)濟(jì)性制約。絕大多數(shù)外來詞詞形的選擇都是這些因素交互作用的結(jié)果，難以劃分出明確的界線。不過正如上文所言，優(yōu)選項(xiàng)不一定會(huì)滿足所有的制約條件，我們對(duì)局部外來詞的考察仍然支持上述結(jié)論，即語音、語義、書寫形式、社會(huì)使用習(xí)慣在外來詞詞形選擇中的地位是不平等的，社會(huì)習(xí)慣最重要，語義次之，語音又次之，在滿足上述幾個(gè)條件的情形下，還要考慮書寫的經(jīng)濟(jì)性問題。

三、結(jié)語

以上根據(jù)優(yōu)選論得出的“字形俗成性制約>字義相關(guān)性制約/字義聯(lián)想性制約>語音相似性制約>書寫經(jīng)濟(jì)性制約”的結(jié)論，是關(guān)于漢語外來詞詞形選擇制約因素的等級(jí)序列鏈。外來詞詞形的選擇是一個(gè)復(fù)雜的過程，涉及到漢民族的文化、地理、歷史以及語言二重性等多方面因素，一組不同的音譯詞往往是不同時(shí)期、不同地區(qū)、不同的人共同造成的，有些外來詞由于歷史久遠(yuǎn)，很難對(duì)它們的早期使用情況進(jìn)行考察（特別是梵語來源和日語來源的外來詞），所以我們對(duì)外來詞詞形的考察以英語語源的外來詞為主，它們是當(dāng)今外來詞中的主流；此外，正如麥永乾所言“在處理印歐語言的外來詞時(shí)，就像見到紅桃、黑桃、方塊、梅花等紙牌雜陳桌上”，它們之間的關(guān)系是涇渭分明的，這也為我們考察漢語外來詞詞形提供了有利的條件。當(dāng)然，本文還存在一些尚未解決和有待進(jìn)一步探討的問題。例如，對(duì)“字形俗成性”的界定，如果按鄒玉華的定義“約定俗成實(shí)為不可索解的學(xué)理性”，那么似乎很多外來詞詞形的選擇都可以歸結(jié)為這一點(diǎn)，如“咖喱”“華爾茲”等，但“約定俗成”的背后往往包含著一定的理據(jù)性，如語言單位的使用頻率、社會(huì)使用習(xí)慣、民族心理等，這些都涉及到認(rèn)知因素。此外，有些“約定俗成”似乎與語音、語義等有關(guān)，如前面所說的“阿樸-”，再如“比丘—比丘尼”，這些都可用“約定俗成”統(tǒng)一概括，但“約定俗成”并未提供給我們多少實(shí)質(zhì)性的信息，這些問題都有待進(jìn)一步解釋。

注釋：

①懺”是個(gè)梵源詞，并非來自英語。

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（張麗 北京師范大學(xué)文學(xué)院 100875）