[摘 要]理性選擇制度主義相比于傳統(tǒng)理性選擇理論更加重視制度的因素，運(yùn)用“理性人——制度”的分析視角研究政治問(wèn)題并對(duì)制度概念做出了界定。盡管理性選擇制度主義內(nèi)部對(duì)制度概念的理解仍有分歧，但是都基本認(rèn)同制度的規(guī)則性內(nèi)涵，重視制度的結(jié)構(gòu)性和程序性特征。隨著學(xué)術(shù)交流的深入，理性選擇制度主義制度觀也在應(yīng)對(duì)其他理論的挑戰(zhàn)的同時(shí)不斷深化發(fā)展。研究理性選擇制度主義制度觀，有助于豐富對(duì)制度概念的認(rèn)識(shí)，有助于更好地進(jìn)行制度建設(shè)。

[關(guān)鍵詞]理性選擇制度主義；制度觀；理性人假設(shè)；規(guī)則

[中圖分類號(hào)]D033 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）02 — 0027 — 02

[收稿日期]2014 — 01 — 22

[作者簡(jiǎn)介]王禹（1990—），男，安徽安慶人。碩士研究生，研究方向：新制度主義政治學(xué)。

一、“理性”向“制度”的讓步：理性選擇制度主義制度觀的提出背景

在政治學(xué)研究中，研究方法的革新是理論創(chuàng)新的重要條件。理性選擇理論正是在行為主義政治學(xué)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法考察政治過(guò)程。理性選擇理論的方法論主要存在三個(gè)特征：方法論的個(gè)人主義、理性人假設(shè)和交易政治觀。其中，理性人假設(shè)所引起的反響最大。

理性選擇理論認(rèn)為，參與到公共選擇中的行動(dòng)者都是以個(gè)人的成本——收益計(jì)算為基礎(chǔ)，追求自身利益最大化的偏好內(nèi)生的理性人。正是在這一意義上，唐斯指出，“理性人僅僅指這樣一種人，他們?cè)谧约褐R(shí)的限度內(nèi)，運(yùn)用每單位有價(jià)值的產(chǎn)出的最少的稀缺資源投入來(lái)達(dá)到自己的目的?！薄?〕理性人假設(shè)由于能夠保證在分析人的行為時(shí)的邏輯一致性與可驗(yàn)證性，因此成為重要的分析工具。

當(dāng)運(yùn)用理性選擇理論研究美國(guó)國(guó)會(huì)行為時(shí)，學(xué)者們?cè)诶碚撆c現(xiàn)實(shí)之間發(fā)現(xiàn)了一個(gè)重大矛盾：如果理性選擇理論成立的話，那么美國(guó)國(guó)會(huì)的立法很難保持穩(wěn)定多數(shù)，從而使得從一個(gè)議案到另一個(gè)議案都會(huì)出現(xiàn)阿羅循環(huán)現(xiàn)象。然而，事實(shí)上美國(guó)國(guó)會(huì)的投票結(jié)果保持了相當(dāng)程度的穩(wěn)定性。由于既有理論難以回應(yīng)這一理論與實(shí)際相脫節(jié)的問(wèn)題，理性選擇學(xué)者紛紛轉(zhuǎn)向了制度研究?！?〕有研究成果表明，國(guó)會(huì)的制度解決了一些立法者們經(jīng)常會(huì)面對(duì)的集體行動(dòng)的困境?！?〕對(duì)制度限制個(gè)體行為能力的認(rèn)識(shí)，促使理性選擇理論進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)制度的研究，由此，理性選擇理論發(fā)展成為理性選擇制度主義。

理性選擇理論到理性選擇制度主義的發(fā)展歷程實(shí)際隱含了研究視角的改進(jìn)：

從一維的理性選擇的研究視角轉(zhuǎn)變到二維的“理性人—制度”的研究視角。首先，理性選擇制度主義學(xué)者沿用了理性人的前提假設(shè)，認(rèn)為行動(dòng)者都具有一套內(nèi)生并且固定的偏好。其次，理性選擇制度主義學(xué)者重視制度的作用，認(rèn)為制度塑造了理性人的決策活動(dòng)。

總的來(lái)說(shuō)，理性選擇理論將個(gè)人假設(shè)為社會(huì)性內(nèi)涵不足的而且與制度環(huán)境和社會(huì)現(xiàn)實(shí)缺乏關(guān)聯(lián)的理性行動(dòng)個(gè)體，而理性選擇制度主義開始逐步重視政治過(guò)程中制度的作用。由此可見(jiàn)，理性選擇制度主義研究的基本特點(diǎn)即微觀意義上的行為分析與宏觀視閾下的的制度分析的融合。在把握了這種特點(diǎn)后，我們能夠更好地理解理性選擇制度主義制度觀。

二、分歧與共識(shí)：理性選擇制度主義對(duì)制度內(nèi)涵的理解

理性選擇制度主義內(nèi)部對(duì)于制度的定義仍存在一定的分歧，下文將從不同觀點(diǎn)的討論中探討理性選擇制度主義的制度觀。

首先，理性選擇制度主義中的規(guī)則中心模式將制度界定為規(guī)則的集合，一旦成為組織與制度中的成員，就表明他們同意遵循這些規(guī)則，并且將從制度的成員關(guān)系中獲得利益。該觀點(diǎn)的主要代表人物奧斯特羅姆認(rèn)為，制度就是一種規(guī)則組合，人們據(jù)此決定成為某一決策領(lǐng)域成員的資格，決定信息的提供方式，決定應(yīng)該采取何種行動(dòng)的具體情境，決定個(gè)體行動(dòng)被聚合為集體決策的方式?！?〕

第二，理性選擇制度主義中的決策規(guī)則模式制度將制度定義為決策規(guī)則，認(rèn)為制度是避免出現(xiàn)集體行動(dòng)的困境的手段，它提供一套一致同意的規(guī)則，將偏好導(dǎo)入決策過(guò)程中。這些規(guī)則所需達(dá)成的是另一種完全不同的任務(wù)或目標(biāo)。蓋伊·彼得斯在這里指出，在這種觀點(diǎn)中“制度的價(jià)值是，規(guī)則得到實(shí)現(xiàn)認(rèn)可，因此參與者在加入制度時(shí)能夠認(rèn)識(shí)到什么是他要接受的。從理性的角度看，制度提供了一種做選擇的穩(wěn)定方式?！薄?〕

第三，理性選擇制度主義中的“組織中的個(gè)體”模式將制度理解為理性行動(dòng)者實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的依據(jù)。正如唐斯在《官僚制內(nèi)幕》中表達(dá)的觀點(diǎn)：制度對(duì)于理性行動(dòng)者來(lái)說(shuō)不是一種約束，而更多的是一種依據(jù)。而制度是理性行動(dòng)者傾向于尋求既提高組織績(jī)效也提高個(gè)人效用的策略的最優(yōu)選擇?！?〕

第四，理性選擇制度主義中的委托——代理模式和博弈論模式將制度視為某種結(jié)構(gòu)。在主張委托——代理模式的觀點(diǎn)的學(xué)者們看來(lái)，制度是委托人和代理人之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。而在博弈結(jié)構(gòu)的制度模式中，設(shè)計(jì)博弈活動(dòng)的行動(dòng)者試圖建立一種回報(bào)模型，它以利益使參與其中的行動(dòng)者服從?！?〕

盡管存在理解上的不同，但是，對(duì)于制度的定義，理性選擇制度主義仍存在一定共識(shí)。

首先，理性選擇制度主義學(xué)者是從“理性人——制度”兩者互動(dòng)的視角來(lái)理解制度的。如果說(shuō)舊制度主義幾乎沒(méi)有為個(gè)人影響留下空間，而理性選擇理論忽視制度的因素，那么，在理性選擇制度主義中，制度能夠塑造個(gè)體理性行為，抑制著人們可能的機(jī)會(huì)主義行為，通過(guò)選擇議程上影響替代性方案的范圍和順序，或者提供有關(guān)其他行動(dòng)者的信息和減少不確定性的執(zhí)行機(jī)制，使得制度規(guī)制下的理性人能夠通過(guò)算計(jì)之后的制度性行為實(shí)現(xiàn)自身利益。在這里，形塑個(gè)人決策是結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。而決策者也是追求效用最大化的理性人。因此，理性個(gè)體與制度的互動(dòng)關(guān)系可以理解為“個(gè)體塑造著制度，而他們的決策又被先前的制度選擇所塑造?！薄?〕需要指出的是，在贊同“算計(jì)途徑”的理性選擇制度主義看來(lái)，制度通過(guò)向理性行動(dòng)者提供有關(guān)其他行動(dòng)者行為的確定性程度，改變其期望，以使制度得以影響個(gè)人行為。在既定的制度條件下能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化，而違反制度則將受到處罰，這成為人們服從制度的理由。

其次，理性選擇制度主義學(xué)者更多地將制度界定為規(guī)則或者激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)調(diào)制度的規(guī)則性內(nèi)涵。在英語(yǔ)中，Institution主要包含制度和組織等兩種含義。但是，正如柯武剛和史漫飛明確表示的，“組織不是制度” 〔9〕。而且，從上文所述中可見(jiàn)，不管是“組織中的個(gè)體”模式抑或委托—代理模式和博弈論制度模式，這些觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上仍將制度理解為某種規(guī)則，只不過(guò)更加重視其中的結(jié)構(gòu)性特征和程序。

綜上所述，在采用“理性人—制度”的角度進(jìn)行分析的理性選擇制度主義看來(lái)，制度基本可以與規(guī)則互換。作為規(guī)則的制度，因其約束主體行為而具有強(qiáng)制性，因其能夠?qū)崿F(xiàn)理性行動(dòng)者的福利而具有激勵(lì)性。制度正是因?yàn)榫哂屑?lì)性，所以具有自我強(qiáng)化性，因此產(chǎn)生了制度的穩(wěn)定性。對(duì)此，維恩加斯特解釋道，“因?yàn)樗械闹贫榷际菨撘颇?，有?quán)改變制度的人沒(méi)有動(dòng)機(jī)去改變制度，因此穩(wěn)定的制度必須具有自我強(qiáng)化機(jī)制。”〔10〕需要說(shuō)明的是，理性選擇制度主義的制度觀暗含了一個(gè)對(duì)制度的評(píng)價(jià)問(wèn)題。既然理性選擇制度主義把政治看成是一系列集體行動(dòng)的困境，那么，制度的存在就是為了避免這些困境。因此，好的制度就是能夠有效避免集體行動(dòng)困境的制度。

三、挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)：理性選擇制度主義制度觀的發(fā)展

理性選擇制度主義的制度觀受到了學(xué)界的重視，也獲得了很多批評(píng)意見(jiàn)。在學(xué)術(shù)探討過(guò)程中，理性選擇制度主義不斷完善自身并取得了一定的發(fā)展。

首先，在歷史制度主義看來(lái)，“理性人”的假設(shè)將人的行為動(dòng)機(jī)簡(jiǎn)單化、固定化。偏好不是與生俱來(lái)的，偏好的形成實(shí)際上受到了制度的塑造與影響。同時(shí)，理性人假設(shè)僅僅是理論的假設(shè)，難以檢驗(yàn)。這些學(xué)者傾向于將個(gè)體看成是達(dá)到滿意程度即止的人，而不是實(shí)現(xiàn)利益最大化的人。

針對(duì)上述批評(píng)，理性選擇制度主義學(xué)者也開始認(rèn)識(shí)到偏好是從個(gè)體與制度的互動(dòng)中產(chǎn)生出來(lái)的，并且逐漸認(rèn)可了偏好從某種程度說(shuō)取決于個(gè)體所加入的制度，“偏好的固定性問(wèn)題只能適用于特定的制度背景，并且只有在制度背景固定的情況下才能使用?！薄?1〕正如諾斯所解釋的，如果個(gè)體進(jìn)入制度，如果他們?cè)谥贫戎幸〉贸晒?，他們就不得不很快?huì)適應(yīng)規(guī)則和接受制度價(jià)值?！?2〕

第二，社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度不僅包括規(guī)則，更包括組織。與此同時(shí)，社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度不僅包括正式規(guī)則、程序、規(guī)范，而且還包括認(rèn)知模式、道德規(guī)范等。這種觀點(diǎn)將制度與文化界限打破，將文化也界定為制度。

針對(duì)上述批評(píng)，理性選擇制度主義學(xué)者認(rèn)為，雖然制度確實(shí)需要組織的支持，而且規(guī)則可以隱含在組織結(jié)構(gòu)之中，而組織使得制度具體化，但是，制度一旦被植入組織便難以被移植，而有效制度的本質(zhì)特征是普適性，也就是柯武剛和史漫飛所指的“一般而抽象的、確定的和開放的，它們能適用于無(wú)數(shù)情境?！薄?3〕因此，理性選擇制度主義雖然重視組織的作用，但仍將制度理解為規(guī)則。另外，雖然理性選擇制度主義基于功能主義立場(chǎng)，更加注重制度的效果和制度的設(shè)計(jì)，往往忽視對(duì)制度進(jìn)行完備的界定，但是學(xué)術(shù)交流的擴(kuò)大使理性選擇制度主義進(jìn)一步加深對(duì)制度問(wèn)題的研究，而且正在從正式制度擴(kuò)展到非正式制度和文化實(shí)踐。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕〔美〕安東尼·唐斯.民主的經(jīng)濟(jì)理論〔M〕.姚洋，等，譯.上海：上海人民出版社，2005：05.

〔2〕Peter A.Hall，Rosemary C.R.Taylor，Political science

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〔3〕Cf.Barry Weingast and William Marshall，The in-

dustrial organization of Congress〔J〕.Journal of Political Economy，Vol.96，No.1，1988： 132-163.

〔4〕E.Ostrom（ed.），Strategies of Political Inquiry〔M〕.

Beverly Hills：Sage，1982.

〔5〕〔8〕〔12〕〔美〕B.蓋伊·彼得斯.政治科學(xué)中的制度理論：“新制度主義”（第二版）〔M〕.王向民，段紅偉，譯.上海：上海人民出版社，2011：52—53，63，48.

〔6〕〔美〕安東尼·唐斯.官僚制內(nèi)幕〔M〕.郭小聰，等，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006.

〔7〕何俊志，等.新制度主義政治學(xué)譯文精選〔M〕.天津：天津人民出版社：2007.

〔9〕〔13〕〔德〕柯武剛，史漫飛，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會(huì)秩序與公共政策〔M〕.韓朝華，譯.北京：商務(wù)印書館，2000：117，115-117.

〔10〕〔美〕羅伯特·古丁，漢斯-迪特爾·克林格曼.政治科學(xué)新手冊(cè)〔M〕.鐘開斌，等，譯.北京：三聯(lián)書店，2006：262.

〔11〕何俊志：新制度主義政治學(xué)的交流基礎(chǔ)與對(duì)話空間〔J〕.教學(xué)與研究，2005，（03）.

〔責(zé)任編輯：杜 宇〕