朱安遠(yuǎn) 朱婧姝

[摘要]1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、英國(guó)和美國(guó)（雙重國(guó)籍）經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家羅納德·科斯是交易成本理論、科斯定理和科斯猜想的首創(chuàng)者，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山鼻祖，產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，他開(kāi)啟了產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)領(lǐng)域的研究方向?？扑故菄?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的泰斗級(jí)大師和巨匠，他在闡述經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的原理、交易成本分析以及推動(dòng)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)史和組織理論的發(fā)展方面作出重要貢獻(xiàn)，發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代企業(yè)理論?？扑挂簧缄P(guān)切和熱愛(ài)中國(guó)，一直密切關(guān)注著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革，其經(jīng)濟(jì)理論和深邃思想對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革影響巨大而深遠(yuǎn)。

[關(guān)鍵詞]紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（簡(jiǎn)稱為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）；交易成本理論；科斯定理；科斯猜想；制度結(jié)構(gòu)；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

[中圖分類號(hào)]G316[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2014）34-0159-09

1科斯先生生平與家庭成員

科斯的主要學(xué)習(xí)經(jīng)歷：孩提時(shí)因受傷害而有腿疾，需要利用輔助具來(lái)矯正（腿戴鐵套），因此他必須到為殘疾學(xué)生開(kāi)設(shè)的專門學(xué)校念書(shū)。1923—1929年就讀于政府開(kāi)辦的特殊教育學(xué)?！鶢柋疚姆ㄖ袑W(xué)（Kilburn Grammar School）。1929—1931年就讀于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院LSE（全稱是倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，1900年起加入倫敦大學(xué)聯(lián)盟），1931—1932年獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院卡塞爾爵士游學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金（Sir Ernest Cassel Travelling Scholarship）赴美學(xué)習(xí)、考察和研究美國(guó)工業(yè)的組織結(jié)構(gòu)（等同于在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院修習(xí)一年），1932年獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院商學(xué)學(xué)士學(xué)位（BCom）。普遍流傳的關(guān)于科斯1951年獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院（倫敦大學(xué)）經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)（理學(xué)）博士學(xué)位的說(shuō)法是缺乏依據(jù)和不可靠的，是以訛傳訛的結(jié)果。1994年4月12日科斯在一次演講中曾說(shuō)：“雖然我在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院所上過(guò)的一些科目和經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)，但我從未修過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)”[1]。就連權(quán)威的英文版專著也“中招犯錯(cuò)”，未能免俗[2]。

科斯的主要工作經(jīng)歷：1932—1934年任蘇格蘭鄧迪經(jīng)濟(jì)與商業(yè)學(xué)院（Dundee School of Economics and Commerce，創(chuàng)建于1931年，后隸屬于鄧迪大學(xué)）副講師（Associate Lecturer，助理講師則是Assistant Lecturer），講授包括工商企業(yè)組織在內(nèi)的三門課程。1934—1935年任利物浦大學(xué)副講師，講授銀行學(xué)和財(cái)務(wù)學(xué)課程。1935—1951年任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院副講師（1935—1938）、講師（1938—1947）和Reader（翻譯為高級(jí)講師似不妥，因它易與Senior Lecturer相混淆，此職位相當(dāng)于美國(guó)大學(xué)或?qū)W院里的終生教職副教授，1947—1951），主要講授壟斷理論、公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?！岸?zhàn)”期間于1940—1941年任英國(guó)森林委員會(huì)統(tǒng)計(jì)處處長(zhǎng)，主持調(diào)查英國(guó)的木材生產(chǎn)情況；1941—1946年（1945—1946年駐華盛頓）任英國(guó)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣辦公室中央統(tǒng)計(jì)室統(tǒng)計(jì)師和首席統(tǒng)計(jì)師，負(fù)責(zé)軍需物質(zhì)的統(tǒng)計(jì)工作，1948年在一筆洛克菲勒會(huì)員研究基金資助下，赴美9個(gè)月研究美國(guó)廣播業(yè)并于1950年出版其公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專著《英國(guó)廣播業(yè)：對(duì)壟斷的研究》[3]。1951—1958年任美國(guó)紐約州立大學(xué)布法羅分校（University at Buffalo，State University of New York）經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1958—1959年任斯坦福行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員，1959—1964年任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1964—1981年任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1971年起任該學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授，1977年任斯坦福大學(xué)胡佛研究所高級(jí)研究員。1982年退休后任芝加哥大學(xué)榮譽(yù)退休教授以及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)高級(jí)研究員，1991年任堪薩斯大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)杰出客座教授，1991—2002年任匹茲堡大學(xué)卡茨商學(xué)院（Katz School of Business）契約與企業(yè)結(jié)構(gòu)研究中心咨詢委員會(huì)主席，2002—2006年任密蘇里大學(xué)哥倫比亞分校契約與組織研究所咨詢總監(jiān)和學(xué)術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)主席，2006年起任亞利桑那州立大學(xué)政治與全球研究學(xué)院（School of Politics & Global Studies）研究員。1964—1982年任《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》JLE（The Journal of Law and Economics，1958年創(chuàng)刊，由芝加哥大學(xué)法學(xué)院主辦，現(xiàn)為季刊）第二任主編，該刊為創(chuàng)設(shè)“法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門新學(xué)科起到了主導(dǎo)作用。JLE雜志由芝加哥大學(xué)法學(xué)院知名法學(xué)教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維德（Aaron Director，1901.09.21—2004.09.11）創(chuàng)辦并出任其第一任主編，1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（簡(jiǎn)寫為1976ES，下同）弗里德曼是其妹夫。

2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度（institution）是指人際交往中的規(guī)則以及社會(huì)組織的結(jié)構(gòu)和機(jī)制，它與稟賦、技術(shù)、偏好共同構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大基石。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是把制度作為研究對(duì)象的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它研究制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響制度的演變。1899年美國(guó)籍挪威裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家凡勃倫（Thorstein Bunde Veblen，1857.07.30—1929.08.03）在其專著《有閑階級(jí)論：制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》（Theory of the Leisure Class：An Economic Study of Institutions）中首創(chuàng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。制度學(xué)派是19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派在美國(guó)的變種，它以研究“制度”和分析“制度因素”在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用相標(biāo)榜。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)NIE（new institutional economics）的研究始于1937年科斯的《企業(yè)的本質(zhì)》[4]，其貢獻(xiàn)在于首先將“交易成本”（transaction costs，與之等價(jià)的交易費(fèi)用則是transaction expenses）概念引入到經(jīng)濟(jì)分析中并指出企業(yè)和市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的不同作用?？扑沟慕灰壮杀緦W(xué)說(shuō)被威廉森（2009ES）引入到現(xiàn)代組織理論中而變得十分有影響力，1975年威廉森首創(chuàng)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”術(shù)語(yǔ)[5]，故他被譽(yù)為“交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”和“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，這兩個(gè)譽(yù)稱有時(shí)也被用于科斯。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的架構(gòu)應(yīng)用于構(gòu)成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)底層基礎(chǔ)的社會(huì)與法律規(guī)范分析之上，它側(cè)重于交易成本的分析。雖然它源于科斯對(duì)制度架構(gòu)和交易成本在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演重要角色的看法，但當(dāng)今的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已建立在更為復(fù)雜的方法論原則和判準(zhǔn)之上[6]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)常常關(guān)注效率和配置問(wèn)題，它已遠(yuǎn)離主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和“舊”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，且對(duì)其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究產(chǎn)生明顯的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的四大領(lǐng)域現(xiàn)是：交易成本和產(chǎn)權(quán)；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇；數(shù)量經(jīng)濟(jì)史（一般是以一種制度的、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架為基礎(chǔ)）；認(rèn)知、意識(shí)形態(tài)和路徑依賴（path dependence）的作用[7-8]。馬克思?xì)v史唯物主義在中國(guó)被認(rèn)為是一種“舊”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)采用新古典主義的數(shù)學(xué)工具，較少使用價(jià)值判斷；與主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究小范圍具體事件中出現(xiàn)的交易成本和邊界分析，在分析諸如某一宗壟斷、行政或法律案件時(shí)，往往能給出比較好的建議，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是開(kāi)發(fā)數(shù)學(xué)模型，較少討論實(shí)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。只要是以制度分析方法去分析經(jīng)濟(jì)制度及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)，都可歸屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)[economics of law，又稱法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)（law and economics）、法律的經(jīng)濟(jì)分析（economic analysis of law，又譯為經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)或經(jīng)濟(jì)法理學(xué)）]主要是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率觀點(diǎn)，分析法律的形成、架構(gòu)與運(yùn)作方式以及法律與司法制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的影響。1960年科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》（主編戴維德教授為了等待科斯的這篇文章，該期雜志推遲于1961年才面市）[9]導(dǎo)致了法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作，芝加哥大學(xué)法學(xué)院是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)的直接源頭。在其初創(chuàng)時(shí)期，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽（Armen Albert Alchian，1914.04.12—2013.02.19，被譽(yù)為“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”）和法學(xué)家卡拉布雷西（Guido Calabresi，1932.10.18—）是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩位重要代表人物，前者在1961年的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》[10]中運(yùn)用效用理論和最大化方法研究了產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題，后者則在同一年的《對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配和侵權(quán)法的幾點(diǎn)思考》[11]中從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角比較系統(tǒng)地研究了侵權(quán)的法律問(wèn)題。剛開(kāi)始，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一門相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科，它融合在整個(gè)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)和“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”擴(kuò)張運(yùn)動(dòng)中。從非主流的角度來(lái)看，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展在當(dāng)時(shí)呈現(xiàn)出一種“一體兩翼”的發(fā)展格局：所謂“一體”是指以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和以交易成本理論為基礎(chǔ)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；所謂“兩翼”是指以布坎南（1986ES）為代表的公共選擇理論和以貝克爾（1992ES）為代表的非市場(chǎng)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，它們并不直接以法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究為目標(biāo)。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)（又稱交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)或所有權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)）是從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)制度的角度研究資源配置的效率，即研究如何通過(guò)界定、變更產(chǎn)權(quán)安排，創(chuàng)造或維持一個(gè)交易成本較低和效率較高的產(chǎn)權(quán)制度。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通甚至是融為一體的[12-13]。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)又被稱為或歸屬于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)或新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師科斯的主要學(xué)術(shù)成就與貢獻(xiàn)

科斯是芝加哥學(xué)派的重要成員，其經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主要學(xué)術(shù)成就與貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：①首先將“交易成本”概念引入到經(jīng)濟(jì)分析中，由此創(chuàng)立交易成本理論和現(xiàn)代企業(yè)理論；②強(qiáng)調(diào)交易成本、產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系，構(gòu)筑了產(chǎn)權(quán)理論（科斯定理是其核心）的架構(gòu)，催生了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)；③開(kāi)創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于法學(xué)，從而誕生一門新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支——法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1937年科斯在英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Economica，1921年創(chuàng)刊，由倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院主辦，現(xiàn)為季刊）雜志發(fā)表《企業(yè)的本質(zhì)》（1933年完稿），獨(dú)辟蹊徑以演繹推理的方法討論了企業(yè)存在的原因和企業(yè)規(guī)模的界限問(wèn)題，開(kāi)創(chuàng)性地提出“交易成本”這一概念（廣義的交易成本常被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來(lái)指稱“經(jīng)濟(jì)世界中的摩擦力”），創(chuàng)立了科斯產(chǎn)權(quán)理論[14-15]。他認(rèn)為：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)企業(yè)的根本原因是運(yùn)用價(jià)格機(jī)制是有成本的，企業(yè)的存在就是為了節(jié)省交易成本，而邊際組織費(fèi)用等于邊際交易成本是確立企業(yè)規(guī)模的原則。此文是交易成本理論的奠基之作，科斯在該文中把企業(yè)內(nèi)部的行政指令運(yùn)作而花費(fèi)的成本看做是“內(nèi)部交易成本”，把企業(yè)在市場(chǎng)上購(gòu)買和出售服務(wù)或產(chǎn)品過(guò)程中所發(fā)生的采購(gòu)和營(yíng)銷費(fèi)用看做是“外部交易成本”（即管理成本），這兩種成本相等時(shí)即可確定企業(yè)邊界（enterprise boundary）和市場(chǎng)邊界（market boundary）[16]。交易成本是指在建立商品交易過(guò)程中，沒(méi)有被易主而損耗掉的成本。一般認(rèn)為交易成本包括買賣雙方的搜尋費(fèi)用、度量商品數(shù)量和質(zhì)量的費(fèi)用、談判費(fèi)用、契約簽訂和履約監(jiān)督費(fèi)用以及解決糾紛的費(fèi)用等。因其范圍涵蓋面太寬，關(guān)于其確切定義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們至今還未取得一致意見(jiàn)。影響交易成本的首要因素是市場(chǎng)的不確定性，因而交易成本是市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的費(fèi)用，它使資源配置的效率降低。

企業(yè)理論發(fā)展史上具有重要影響意義的三個(gè)主要理論[17-18]：①新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“廠商理論”（Producer Theory）：從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，新古典學(xué)派本身并沒(méi)有自己的企業(yè)理論，而是“廠商理論”知識(shí)與“消費(fèi)者理論”（Consumer Theory）相對(duì)應(yīng)的供給理論。該理論認(rèn)為企業(yè)的目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。②企業(yè)的契約理論（Contractual Theory of the Firm）：由科斯在《企業(yè)的本質(zhì)》中首創(chuàng)，他認(rèn)為市場(chǎng)和企業(yè)是資源配置過(guò)程中可以相互替代的兩種手段。③企業(yè)的企業(yè)家理論（Entrepreneurial Theory of the Firm）：始于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特（Frank Hyneman Knight，1885.11.07—1972.04.15）根據(jù)利潤(rùn)不確定性和企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)存在所作的討論。它們說(shuō)明企業(yè)的性質(zhì)是非單一性的。

1958—1959年科斯在任斯坦福行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員期間撰寫出《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》[19]（聯(lián)邦通訊委員會(huì)FCC控制著美國(guó)的廣播業(yè)，負(fù)責(zé)分配無(wú)線電頻率。1994年FCC進(jìn)行了第一次無(wú)線電頻譜的拍賣），總結(jié)自己多年研究公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，指出“權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提，但是最終的結(jié)果（產(chǎn)出最大化）與法律或規(guī)則無(wú)關(guān)”。當(dāng)時(shí)芝加哥大學(xué)的一些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家（包括斯蒂格勒和弗里德曼等）對(duì)此表示異議，為了說(shuō)服他們并更詳盡和更準(zhǔn)確地闡述自己的觀點(diǎn)，接著他又發(fā)表《社會(huì)成本問(wèn)題》，進(jìn)一步地說(shuō)明交易成本、產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)調(diào)整對(duì)效率的影響，運(yùn)用邊際分析方法，主張完善產(chǎn)權(quán)界定可解決英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（Arthur Cecil Pigou，1877.11.18—1959.03.07，劍橋?qū)W派成員，被譽(yù)為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”）在其專著《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Economics of Welfare，1920）中討論外部性（externality）問(wèn)題時(shí)所犯的錯(cuò)誤，政府不必干預(yù)?？扑垢鶕?jù)被古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽視的各種限制條件來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)效率和帕累托最優(yōu)條件，從而給福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)沉重打擊。科斯提出社會(huì)成本=私人成本+交易成本，在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，私人成本會(huì)等于社會(huì)成本，但沒(méi)有交易成本的世界不是真實(shí)的世界?？扑骨宄亟忉屃水a(chǎn)權(quán)如何按照法律、合約和規(guī)則分配給個(gè)人，并揭示了“交易價(jià)值”在經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)和功能中的重要性，為創(chuàng)立企業(yè)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，該文一經(jīng)發(fā)表就獲得很大成功。

科斯定理是關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)安排、交易成本和資源配置效率之間內(nèi)在聯(lián)系的一種經(jīng)濟(jì)理論。它源自科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中提出的見(jiàn)解，由他在考慮無(wú)線電廣播頻率時(shí)發(fā)展而來(lái)，它描述一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的資源配置與產(chǎn)出，在外部性存在的情形下，其經(jīng)濟(jì)效率所可能受到的影響。斯蒂格勒（1982ES）在1966年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)《價(jià)格理論》[20]第3版中，首先將科斯的思想歸納為科斯定理（即科斯第一定理，科斯定理是從一系列典型案例中提煉出來(lái)的，科斯本人并未給出其明確表述），其核心內(nèi)容是交易成本理論和產(chǎn)權(quán)理論。科斯定理可概括為以下3個(gè)方面[21-24]：①科斯第一定理：只要產(chǎn)權(quán)（包括所有權(quán)及相應(yīng)的法定權(quán)利）界定明晰，若交易成本為零或很小，由于外部性具有相互性，市場(chǎng)將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，從而導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)出的最大化，即產(chǎn)權(quán)的初始配置并不重要，總可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)[由洛桑學(xué)派成員、意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家帕累托（Vilfredo Federico Damaso Pareto，1848.07.15—1923.08.19）首創(chuàng)]。該定理最通俗的版本是：產(chǎn)權(quán)的清晰界定是市場(chǎng)交易必不可少的前提。②科斯第二定理（通常被稱為科斯第一定理的反定理）：因交易成本為零的假設(shè)很不現(xiàn)實(shí)，若存在交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始配置不再無(wú)關(guān)緊要，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置效率和產(chǎn)出構(gòu)成。因此為了優(yōu)化資源配置，法律制度對(duì)產(chǎn)權(quán)的初始界定和重新界定的選擇變得很重要。能實(shí)現(xiàn)最大社會(huì)福利的初始產(chǎn)權(quán)配置是最優(yōu)的。對(duì)制度安排的選擇，包括不同制度安排的交易成本的比較和制度變遷成本與收益的比較，這又構(gòu)成了科斯的選擇理論。③科斯第三定理：若存在交易成本，通過(guò)明確分配產(chǎn)權(quán)所實(shí)現(xiàn)的福利改善可能優(yōu)于通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)的福利改善。科斯第一定理是第二定理的反襯和鋪墊，第二定理將產(chǎn)權(quán)安排、交易成本與資源配置效率直接對(duì)應(yīng)起來(lái)，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)找到了觸發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題——資源配置問(wèn)題的方法。實(shí)際上第三定理只是第二定理的一個(gè)推論，可不必單獨(dú)列出，故經(jīng)濟(jì)學(xué)界現(xiàn)一般不再采用科斯第三定理的說(shuō)法。科斯定理開(kāi)創(chuàng)了產(chǎn)權(quán)理論的先河，它具有較為現(xiàn)實(shí)的政策含義：制度安排的首要目的可以不是有效地分配產(chǎn)權(quán)，而是在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下促進(jìn)產(chǎn)權(quán)低成本的自由交易以獲得資源的有效配置。

許成鋼[《愛(ài)因斯坦文集》主要編譯者、科學(xué)史學(xué)家和思想家許良英（1920.05.03—2013.01.28）之長(zhǎng)子]在文獻(xiàn)[25]中將經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度最重要的內(nèi)容總結(jié)概括為5個(gè)“不相關(guān)性”（irrelevant）理論基準(zhǔn)（benchmark）：①關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)效益不相關(guān)的阿羅—徳布魯一般均衡模型（Arrow-Debreu general equilibrium model，又稱Arrow-Debreu-McKenzie model）[26-27]；②關(guān)于金融工具與經(jīng)濟(jì)效益（利潤(rùn)）不相關(guān)的莫迪利安尼—米勒定理（Modigliani-Miller theorem，簡(jiǎn)稱MM定理）[28]；③關(guān)于產(chǎn)權(quán)與資源配置效率不相關(guān)的科斯定理；④根據(jù)盧卡斯的理性預(yù)期模型和貨幣中性理論，就長(zhǎng)期和廣義而言，貨幣政策、金融工具和體制與經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不相關(guān)[29]；⑤根據(jù)貝克爾—斯蒂格勒模型（Becker-Stigler model，簡(jiǎn)稱BS模型），法庭以外的執(zhí)法體制與執(zhí)法效率不相關(guān)[30-31]。文獻(xiàn)[25]第2頁(yè)上的這句話“科斯雖然只是本科生……”是準(zhǔn)確的。

科斯猜想是科斯1972年在《耐久財(cái)和壟斷》[32]中提出的壟斷理論假說(shuō)，它所設(shè)定的情境是：一個(gè)以銷售耐久財(cái)為主的壟斷廠商，他銷售的商品不能在市場(chǎng)中再轉(zhuǎn)賣；以及一群有不同價(jià)值觀的消費(fèi)者。這個(gè)假說(shuō)的前提是：這個(gè)壟斷廠商無(wú)法得知每一個(gè)消費(fèi)者的價(jià)值觀，因此他無(wú)法區(qū)分出不同的顧客群，無(wú)法在不同的時(shí)期用不同價(jià)格去銷售其商品。在以上情況都成立時(shí)，科斯猜想推斷，隨著時(shí)間的推移，這個(gè)壟斷廠商將需要跟自己已銷售出去的商品作價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，故不得不被迫降低其售價(jià)。

此前，經(jīng)濟(jì)分析家重在研究體制結(jié)構(gòu)框架內(nèi)經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的，而科斯則對(duì)體制結(jié)構(gòu)內(nèi)本身的特殊原則作出了解釋，在經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)研究方面取得突破性進(jìn)展?？扑挂簧闹霾凰闾?，但他的兩篇經(jīng)典性作品《企業(yè)的本質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》則具有劃時(shí)代的意義，它們是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中被引用最多的兩篇文章，不僅催生了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，而且為科斯贏得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)?？扑沟钠渌匾鲞€有《邊際成本之論爭(zhēng)》[33]、《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問(wèn)題》[34]、《經(jīng)濟(jì)學(xué)的推導(dǎo)：費(fèi)希爾車體公司與通用汽車公司案例》[35]、《工業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)：創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新研究議程》[36]、《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》[37]和《論經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家》[38]等。

4英國(guó)籍諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主

諾貝爾獎(jiǎng)已頒發(fā)113屆（1901—2013年，其中1940—1942年未頒獎(jiǎng)），迄今共有847人851人次和22個(gè)組織機(jī)構(gòu)25次榮獲諾獎(jiǎng)[39]。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)始頒于1969年，獲獎(jiǎng)?wù)吖灿?jì)74人，其中英國(guó)籍得主7.5人（雙重國(guó)籍者各按0.5人計(jì)算），僅次于美國(guó)的53人，位居第二，具體情況見(jiàn)表1。

5享年次高的諾貝爾獎(jiǎng)得主——科斯

20世紀(jì)80年代，自由放任思潮在西方日漸高漲，科斯的理論（尤其是其產(chǎn)權(quán)理論）受到廣泛關(guān)注和高度評(píng)價(jià)。1991年10月15日（星期二）瑞典皇家科學(xué)院宣布授予芝加哥大學(xué)法學(xué)院榮譽(yù)退休教授科斯當(dāng)年紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，授獎(jiǎng)理由是“因他發(fā)現(xiàn)和澄清了交易成本和產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”（for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy）。當(dāng)時(shí)科斯正在地中海沿岸的法屬里維埃拉（Riviera）度假，并未及時(shí)得知自己榮膺諾獎(jiǎng)的好消息。其獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域?qū)儆谖⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)制度理論（Theory of market institutions）方面的交易成本和產(chǎn)權(quán)。科斯的獲獎(jiǎng)表明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占據(jù)一席之地。當(dāng)年每項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額為600萬(wàn)瑞典克朗（比上一年度增加50%，相當(dāng)于1901年的101.25%，是諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的實(shí)際價(jià)值首次超過(guò)1901年。當(dāng)時(shí)約合100萬(wàn)美元）。同年12月9日科斯在斯德哥爾摩發(fā)表了題為《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》的諾貝爾演講[46]。次日科斯出席了傳統(tǒng)的諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮，經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)由來(lái)自斯德哥爾摩大學(xué)的瑞典皇家科學(xué)院院士（1974年當(dāng)選）、時(shí)任諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)委員（任期：1980—1991年，1995年出任該委員會(huì)主席）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家威林（Lars Henrik Vitalis Werin，1928.02.19—）教授致頒獎(jiǎng)辭（Award Ceremony Speech）。在當(dāng)晚傳統(tǒng)的諾貝爾晚宴上，科斯發(fā)表了晚宴致辭（Banquet Speech）。

各項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)得主現(xiàn)基本上在每年10月份的上旬和中旬揭曉，公布順序現(xiàn)依次是：生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)（2000年及以前與物理學(xué)獎(jiǎng)同日公布）、文學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。科斯是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)歷史上的第31位得主，諾貝爾獎(jiǎng)歷史上的第598位得主。他是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)歷史上的第32位逝者，諾貝爾獎(jiǎng)歷史上的第552位逝者[47]。

在所有已逝諾貝爾獎(jiǎng)得主中，享年最大前十名的分布情況是：PH=1，CH=1，PM=4，LI=1，PE=1，ES=2，其中科斯的享年僅次于萊維─蒙塔爾奇尼而位居第二，見(jiàn)表2。萊維─蒙塔爾奇尼和科斯是迄今所有諾獎(jiǎng)得主中享年逾百歲僅有的2位，況且他倆滿百歲以后都仍在工作[48]。期頤之年以后的科斯還在和其助理王寧博士共同籌備一本新刊物——《人和經(jīng)濟(jì)》（Man and the Economy，半年刊），它是科斯學(xué)會(huì)（The Coase Society）屬下的一種雜志，創(chuàng)刊號(hào)已于2014年6月面世。

6科斯教授與中國(guó)

不到10歲時(shí)科斯閱讀到《馬可·波羅游記》，從此他就對(duì)古老文明而神秘的中國(guó)產(chǎn)生濃厚興趣并結(jié)下不解之緣。他一生都對(duì)中國(guó)懷有深厚而真摯的特殊感情并對(duì)中國(guó)的高速發(fā)展充滿期待，在其倡議和主持下，在芝加哥大學(xué)法學(xué)院舉辦了兩次“中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革”學(xué)術(shù)研討會(huì)，廣泛而深入地探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起和中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方方面面。他婉拒別人和企業(yè)的贊助，堅(jiān)持通過(guò)科斯基金會(huì)（利用自己的一半諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金和個(gè)人積蓄設(shè)立）組織并資助了這兩次研討會(huì)：①會(huì)議名稱：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革30周年國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)；時(shí)間：2008年7月14～18日；主要參會(huì)人員：科斯和王寧、福格爾（1993ES）、諾斯（1993ES）、蒙代爾（1999ES）、加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)退休教授和產(chǎn)權(quán)理論泰斗德姆塞茨（Harold Demsetz，1930.05.31—）、張五常（香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院榮退教授）、許成鋼（時(shí)任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系Reader）、茅于軾、周其仁、盛洪、張維迎（2006—2010年出任北京大學(xué)光華管理學(xué)院院長(zhǎng)）、史晉川、朱錫慶、李俊慧（女）、王石（萬(wàn)科集團(tuán)董事會(huì)主席）、李勤（聯(lián)想集團(tuán)創(chuàng)始人之一）和錢興中（溫州市前市長(zhǎng)）等[51]。文獻(xiàn)[52]誤將貝克爾列入?yún)?huì)人員名單。在開(kāi)幕式致辭中，科斯深情地說(shuō)：“中國(guó)過(guò)去30年所發(fā)生的變革，是人類歷史上沒(méi)有見(jiàn)過(guò)的奇跡?！笨扑寡?qǐng)自己最為欣賞的張五常教授為大會(huì)撰寫主題報(bào)告，即后來(lái)以中英文出版的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》（又名《中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革三十周年》，The Economic System of China）一書(shū)[53]?？扑辜捌渲硗鯇幒现闹杏⑽陌妗蹲兏镏袊?guó)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)之路》一書(shū)也是此次研討會(huì)的成果，它對(duì)中國(guó)走上市場(chǎng)化道路的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯給出了令人信服的論證，并提出大量獨(dú)到的見(jiàn)解。該書(shū)首次提出中國(guó)改革“雙源說(shuō)”：中央政府主導(dǎo)的改革以及由地方和民間推動(dòng)的邊際革命（marginal revolution，即自下而上推動(dòng)的改革）[54]。②會(huì)議名稱：工業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)；時(shí)間：2010年7月19～23日；主要參會(huì)人員：科斯和王寧、福格爾、諾斯夫婦、西雅圖華盛頓大學(xué)的以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴澤爾（Yoram Barzel，1931—）、徐立新（世界銀行高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家）、許成鋼（時(shí)任香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院教授）、周其仁、盛洪、韋森（原名李維森）和史晉川等。參會(huì)者在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的語(yǔ)境下，就生產(chǎn)的工業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析并提交相關(guān)論文[55]?？扑够饡?huì)愿為邀請(qǐng)參與2008年研討會(huì)的中國(guó)人提供頭等艙機(jī)票和五星級(jí)酒店住宿，參與2010年研討會(huì)的中國(guó)人則幾乎都是自己解決差旅費(fèi)用，這從一個(gè)側(cè)面印證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的成功。

2010年12月29日，正值科斯教授的百年華誕之際，由北京天則經(jīng)濟(jì)研究所[成立于1993年7月，中國(guó)最有影響力的民間智庫(kù)，首任理事長(zhǎng)兼所長(zhǎng)是茅于軾，現(xiàn)任理事長(zhǎng)是姚中秋（秋風(fēng)），現(xiàn)任所長(zhǎng)是盛洪]、北京大學(xué)光華管理學(xué)院和清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院等單位發(fā)起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诒本┱匍_(kāi)“科斯與中國(guó)”學(xué)術(shù)研討會(huì)（芝加哥和上海是視頻會(huì)議分會(huì)場(chǎng)）并編輯紀(jì)念冊(cè)，借此祝壽良機(jī)，研討科斯的學(xué)術(shù)思想及其對(duì)中國(guó)的重要意義[56]?？扑菇淌谠谥ゼ痈琊B(yǎng)老公寓寓所通過(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻參與會(huì)議并發(fā)表了熱情洋溢的講話。

香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家、芝加哥學(xué)派成員張五常[Steven Ng–Sheong Cheung，1935.12.01—，1967年以《佃農(nóng)理論》（The Theory of Share Tenancy）獲UCLA經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位]是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，其《蜜蜂的神話》[57]以實(shí)證研究驗(yàn)證了科斯交易成本理論和科斯第一定理，他進(jìn)一步地發(fā)展了科斯的“交易成本”概念和產(chǎn)權(quán)理論，主張只要產(chǎn)權(quán)得到完善界定，即可令資源得到最有效的利用。1991年他做為唯一一位非諾獎(jiǎng)得主的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而被邀請(qǐng)出席當(dāng)年的諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮和傳統(tǒng)晚宴，是至今唯一一位獲邀參加諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮和傳統(tǒng)晚宴的華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1998年任國(guó)際西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)WEAI（Western Economic Association International，1922年成立，其總部設(shè)在加利福尼亞州Fountain Valley）會(huì)長(zhǎng)，是首位獲此職位的非美國(guó)本土經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？扑股氨硎疽獙⑵鋾?shū)籍、書(shū)信和文稿等遺物贈(zèng)與張五常[58]。

王寧先生是湖北江陵人，1990年獲北京大學(xué)心理學(xué)理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1993年獲廣州師范學(xué)院社會(huì)心理學(xué)教育學(xué)碩士學(xué)位，同年赴美留學(xué)，1996年獲芝加哥大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位，2002年獲芝加哥大學(xué)人文發(fā)展學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，隨后在芝加哥大學(xué)法學(xué)院從事博士后研究。1998年5月起任科斯教授的私人研究助理，現(xiàn)任亞利桑那州立大學(xué)政治與全球研究學(xué)院助理教授[59]、浙江大學(xué)科斯經(jīng)濟(jì)研究中心國(guó)際主任、科斯研究院高級(jí)研究員、科斯基金會(huì)秘書(shū)和《人和經(jīng)濟(jì)》雜志執(zhí)行主編，長(zhǎng)期從事中國(guó)制度轉(zhuǎn)型和政治、法律、經(jīng)濟(jì)跨學(xué)科研究。

科斯對(duì)中國(guó)早就夢(mèng)縈魂?duì)?，?zhí)拗地偏愛(ài)中國(guó)，始終對(duì)中國(guó)抱著友善的態(tài)度與熱切的期望。他曾對(duì)助理王寧說(shuō)，他終生莫大的遺憾就是未能親臨中國(guó)并親眼見(jiàn)證中國(guó)的迅猛發(fā)展。除歐美以外，科斯唯一去過(guò)的國(guó)家就是北非的突尼斯（1991年10月）?？扑沟闹袊?guó)之行遲遲未能被納入計(jì)劃，最重要的原因就是其形影不離、情深意篤、琴瑟和諧的夫人身體不適宜于長(zhǎng)途旅行。馬里恩逝世后，科斯痛失一生的愛(ài)侶，其身心遭遇重創(chuàng)，但也開(kāi)啟了他中國(guó)之旅的契機(jī)。一直以來(lái)，科斯對(duì)中國(guó)自社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的改革飽含熱情和期盼，處于大洋彼岸的他熱切地關(guān)注著中國(guó)改革的每一個(gè)步驟。因?yàn)檫@種劃時(shí)代的轉(zhuǎn)型是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家們夢(mèng)寐難求的典型實(shí)證案例。故了無(wú)牽掛的科斯造訪中國(guó)的愿望就愈加強(qiáng)烈，2013年春他特意做了一次全面的體檢，醫(yī)生的結(jié)論是其身體狀況可以應(yīng)付長(zhǎng)途之旅，為此他欣喜不已?？扑贡磉_(dá)了他要來(lái)中國(guó)訪問(wèn)的意愿以后，張五常教授和王寧博士就緊鑼密鼓地籌備和安排行程。初定的百歲老人圓夢(mèng)行程安排是：10月10日自芝加哥飛上海，11月18日從香港返芝加哥，讓智慧老人跨洋東渡，一睹神州震撼世界的奇跡，印證經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，考察人類歷史上最偉大的制度變遷（即制度創(chuàng)新）實(shí)踐，以實(shí)現(xiàn)其多年夙愿。屆時(shí)北京天則經(jīng)濟(jì)研究所將舉辦一次專題學(xué)術(shù)研討會(huì)，隆重歡迎科斯教授踏訪神交已久的神州熱土。中國(guó)朋友甚至考慮讓他定居于上海，以安享晚年（迄今尚無(wú)諾獎(jiǎng)得主在中國(guó)謝世）。不曾想，一個(gè)多月以前，頭腦仍然清晰，身體依然健朗的科斯教授卻于9月2日溘然與世長(zhǎng)辭（因他本人不愿意接受過(guò)度治療，8月28日起醫(yī)生已放棄實(shí)質(zhì)性治療）。行程未起，噩耗卻先傳來(lái)，令中國(guó)朋友和經(jīng)濟(jì)學(xué)界同仁都惋惜萬(wàn)分和唏噓不已。

在科斯教授的大力支持下，科斯中國(guó)學(xué)會(huì)（Coase China Society）、浙江大學(xué)科斯經(jīng)濟(jì)研究中心（Coase Center for the Study of the Economy at Zhejiang University，其行政掛靠在浙大社會(huì)科學(xué)研究院）和香港大學(xué)科斯產(chǎn)權(quán)研究中心（隸屬于房地產(chǎn)及建設(shè)系）分別于2011年、2012年和2013年正式成立。

7科斯教授所獲榮銜與雅稱

科斯于1973—1975年任美國(guó)費(fèi)城學(xué)會(huì)（Philadelphia Society，成立于1964年）理事，1978年當(dāng)選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院（AAAS）院士，1985年當(dāng)選為英國(guó)國(guó)家學(xué)術(shù)院（British Academy）通訊院士，1997年任國(guó)際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)ISNIE（International Society for New Institutional Economics，由威廉森等人發(fā)起成立[60]）首任會(huì)長(zhǎng)。他還是朝圣山學(xué)會(huì)會(huì)員、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院榮譽(yù)會(huì)員、歐洲學(xué)術(shù)院（European Academy）正式會(huì)員和歐元科學(xué)榮譽(yù)委員會(huì)成員。

科斯于1979年獲美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)（AEA）杰出資深會(huì)員獎(jiǎng)，1980年獲邁阿密大學(xué)法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)中心獎(jiǎng)，1988年獲芝加哥大學(xué)巴斯廷獎(jiǎng)（D.Francis Bustin Prize，法學(xué)院的巴斯廷教育基金成立于1971年）。1982年芝加哥大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)設(shè)科斯獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)卓越的法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果。

2000年一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在圣路易斯華盛頓大學(xué)創(chuàng)辦了羅納德·科斯研究院（The Ronald Coase Institute），其使命是“更好地理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行機(jī)制，為社會(huì)和個(gè)人增進(jìn)自身福利而創(chuàng)造更好的機(jī)會(huì)”，科斯本人出任該研究所顧問(wèn)。

科斯所獲得的主要榮譽(yù)博士稱號(hào)依次有：①1988年，德國(guó)科隆大學(xué)，政治學(xué)博士；②1989年，耶魯大學(xué)，社會(huì)科學(xué)博士；③1991年，圣路易斯華盛頓大學(xué)，法學(xué)博士；④1992年，蘇格蘭鄧迪大學(xué)（University of Dundee，其前身是成立于1881年的鄧迪大學(xué)學(xué)院），法學(xué)博士；⑤1995年， 英格蘭白金漢大學(xué)（University of Buckingham，其前身是成立于1976年的白金漢大學(xué)學(xué)院，1983年改為現(xiàn)名，2012年以前全英唯一一所非營(yíng)利性的私立大學(xué)），理學(xué)博士；⑥1996年，威斯康星州比洛特學(xué)院（Beloit College，成立于1846年），人文學(xué)博士；⑦1996年，巴黎第一大學(xué)，哲學(xué)博士（PhD）；⑧2012年，紐約州立大學(xué)布法羅分校，人文學(xué)博士。

科斯所享有的雅稱（譽(yù)稱）主要有：①頻率政策改革之父：1959年在《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》中批評(píng)了美國(guó)無(wú)線電頻率的執(zhí)照制度，因提出以產(chǎn)權(quán)作為更效率頻譜分配方案而享此雅稱。②產(chǎn)權(quán)理論之父：《企業(yè)的本質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》兩篇新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作為其贏得此美譽(yù)。

8結(jié)束語(yǔ)

科斯是亞當(dāng)·斯密的真正傳人，當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一代宗師，當(dāng)今全球公認(rèn)的卓越經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大貢獻(xiàn)在于創(chuàng)新。正如李克強(qiáng)總理近期所強(qiáng)調(diào)的“創(chuàng)新不僅指科技創(chuàng)新，更包含制度創(chuàng)新”?？扑拐J(rèn)同自由經(jīng)濟(jì)、私人競(jìng)爭(zhēng)和私有產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的提振作用，注重調(diào)查研究，反對(duì)脫離真實(shí)世界的“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”（blackboard economics），反對(duì)政府的干預(yù)和管制。中國(guó)大陸自1978年實(shí)行改革開(kāi)放政策以來(lái)，其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速壯觀增長(zhǎng)，2010年其GDP首次超越日本，成為世界上僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體。因科斯的經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)術(shù)思想（人稱科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)[61-62]）不拘泥于傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，順應(yīng)了國(guó)內(nèi)的發(fā)展模式并具有獨(dú)特的魅力而得以在國(guó)內(nèi)迅速傳播，他本人也因此在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有教父般的影響力，其理論在各個(gè)層面印證并影響了中國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)程?？扑雇砟耆栽陉P(guān)注和研究中國(guó)和越南經(jīng)濟(jì)迅速崛起的原因（中國(guó)式的“改革開(kāi)放”在越南則被稱之為“革新開(kāi)放”），他對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人寄予厚望，并對(duì)中國(guó)發(fā)出十大忠告，他痛心中國(guó)的計(jì)劃生育政策，憂心中國(guó)仍缺乏開(kāi)放和自由的思想市場(chǎng)（這里的“思想”主要是指知識(shí)、技術(shù)及各種創(chuàng)意，而不是指意識(shí)形態(tài)類的），其濃郁的中國(guó)情結(jié)至死不渝[63-64]。匈牙利猶太經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈（Jnos Kornai，1928.01.21—）對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的影響也很大，他建立了“反均衡論”，以對(duì)前蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的深入分析和深刻批判而聞名。

世界失去一位智者，中國(guó)失去一位諍友，謹(jǐn)以此文深切緬懷中國(guó)人民的老朋友、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師羅納德·科斯教授逝世1周年！逝者科斯，千古揚(yáng)名。

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