滕咭君

[摘要]新自由主義代表人物哈耶克思想體系的核心概念是“人類合作的擴展秩序”。本文以概念圖的形式對“擴展秩序”理論進行概述，并對“擴展秩序”中的道德、自由、法律詳細分析，最后評述哈耶克的“擴展秩序”理論對我國市場化的啟示。

[關鍵詞]擴展秩序；市場化；概念圖

[中圖分類號]F091.3[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）34-0082-05

1前言

當我們在談“理性”、“計劃”、“目標”等這些詞時，多是帶有褒義意味的，而哈耶克卻對其進行了徹底否定，將其視為“致命的自負”。哈耶克主張的是“道德”、“傳統(tǒng)”的力量，主張“秩序”的自然形成、對“規(guī)則”的自發(fā)遵守。這種擴展秩序不是理性的產(chǎn)物，亦非設計的結果，而是自發(fā)的產(chǎn)物——產(chǎn)生于遵守傳統(tǒng)的做法。在這種秩序面前，人類想用理性去操縱一切的自負顯得蒼白無力甚至可笑，因此哈耶克主張的是政府應減少對這種秩序的干擾和控制，其對我國市場化的道路亦能提供啟示。

2“擴展秩序”理論概述

哈耶克思想體系的核心概念是被其稱作“人類合作的擴展秩序”的東西。筆者試通過構建概念圖（見圖1）厘清擴展秩序中存在的要素及各要素間的關系。

由圖1可見，哈耶克的擴展秩序是建立在兩個基本假設之上的。第一個基本假設是他認為每個人都存在某種理性不及的無知狀態(tài)；第二個基本假設是他認為人的行為遵循某種行為規(guī)則。在擴展秩序中，法律必須受到尊重，其保護著體現(xiàn)為“分立產(chǎn)權和知識獨立運用”的自由，法律是作為整個擴展秩序的“第一環(huán)”（前提）出現(xiàn)的。分立的產(chǎn)權、獨立的知識運用、生活必需品的結合“使貿(mào)易日益成為維系古代社會生存不可缺少的制度”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京，中國社會科學出版社，2011：40.[ZW）]，而貿(mào)易的擴張又使人口有了迅速增加[ZW（]“貿(mào)易擴張似乎也使希臘和腓尼基貿(mào)易中心的人口有了迅速增加?！眳⒁姽耍褐旅淖载揫M].北京：中國社會科學出版社，2011：41.[ZW）]，二者共同促成了語言的豐富多彩[ZW（]“貿(mào)易、人口流動及人口的增長和交融，不僅開闊了人們的眼界，而且使他們的語言變得豐富多彩?！?參見哈耶克：致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：121.[ZW）]。此外，“一種連鎖反應出現(xiàn)了：更大的人口密度導致了專業(yè)化機會或勞動分工的發(fā)現(xiàn)，由此引起了人口和人均收入的進一步增加，這又使人口的繼續(xù)增加成為可能。如此往復不已”。[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：42.[ZW）]以上各要素的自發(fā)生成與形成便構成了“擴展秩序”。3“擴展秩序”理論詳析

3.1對道德的重視和對理性主義的批判

哈耶克高度重視道德的作用，而否認理性主義的思想。他談道“道德規(guī)范，尤其是財產(chǎn)、自由和公正制度，并不是人的理性所創(chuàng)造，而是由文化進化賦予人類的一種獨特的第二稟性?！盵ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：56.[ZW）]同時，哈耶克對理性主義給予了毫不留情的批判：“它是病態(tài)思維的產(chǎn)物，是一種濫用理性的錯誤的科學學說和理性學說，最為重要的是，它不可避免地導致對人類各種制度的性質(zhì)和發(fā)生做出錯誤的解釋。”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：51.[ZW）]

哈耶克提道：在本能和理性之間有習俗和傳統(tǒng)（也就是后文提到的“道德”）。其“超越了本能，且不能由理性創(chuàng)造”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：19.[ZW）]，收獲道德規(guī)則和習俗的途徑是通過學習得到，而正是文化習俗、傳統(tǒng)道德使秩序得到進一步擴展，把人們提升到野蠻人之上。作者很巧妙地比較了文化進化和生物進化的區(qū)別與聯(lián)系，以進一步闡明文化道德在“擴展秩序”中扮演的重要角色。

3.2自由——個體知識的自由運用、產(chǎn)權的分立

自由是學者們探討的永恒的主題。哈耶克的“自由”即“要求允許個人追求他自己的目標”，而這一目標一定是自己的，而非集體的具體共同目標，這也是他一再強調(diào)應“用抽象規(guī)則代替共同的具體目標”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：70.[ZW）]的原因。而這種自由要實現(xiàn)，前提應包含兩點：個體知識的自由運用和產(chǎn)權的分立。他講到“我們的整個生產(chǎn)規(guī)模變得如此之大，完全是因為我們通過各有其主的財產(chǎn)的市場交換過程，能夠利用廣泛分布的有關具體事實的知識，來配置各有其主的資源?！盵ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：87.[ZW）]

自由的前提一方面包括個體知識的自由運用。哈耶克認為知識存在有著“分立性”的特點，因為“只有在個人可以按照自己的決定運用他的知識時，才有可能使任何個人所擁有的許多具體知識全部得到利用。沒有任何人能夠把自己的全部知識都傳達給別人，因為許多他能夠親自加以利用的知識，是在制訂行動計劃的過程中才變得明確起來的”。[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：86.[ZW）]所以自由的一個重要方面是允許個人自由利用自己的知識追求各自目標，資源的有效配置要求所有人的知識互相協(xié)調(diào)。通過類似博弈均衡而達到的知識協(xié)調(diào)。所以“貿(mào)易不能建立在集體知識上，只能建立在獨特的個人知識上”。[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：44.[ZW）]

另一方面是規(guī)范產(chǎn)權，建立分立的財產(chǎn)。在哈耶克看來，分立的財產(chǎn)是任何先進文明中道德的核心[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：29.[ZW）]，是貿(mào)易發(fā)展不可缺少的條件，也是價格信號出現(xiàn)必不可少的條件。哈耶克引用洛克“沒有財產(chǎn)的地方亦無公正”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：33.[ZW）]的思想來論證自己的觀點，說明要想保證個人之間的和平合作這一繁榮的基礎，政權必須維護公正，而不承認私有財產(chǎn)，公正也不可能存在：“‘無財產(chǎn)的地方亦無公正這一命題，就像歐幾里德幾何學中的任何證明一樣確定：因為所謂財產(chǎn)的觀念，就是指對事物的權利，而被冠之以不公正之名的觀念，就是指對這種權利的侵犯或踐踏；顯然，這些觀念就是這樣建立起來的，這些名稱就是因此而賦予它們的，我確信這一命題是正確的，就像三角形的三角之和等于兩個直角之和一樣正確?！盵ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：34.[ZW）]

關于知識與產(chǎn)權二者間的關系，哈耶克也做了闡述：“貿(mào)易不能建立在集體知識上，只能建立在獨特的個人知識上。要想使這種個人的創(chuàng)造力得到利用，只有越來越多地承認分立的財產(chǎn)?！?[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：44.[ZW）]“在三者之間也存在一定聯(lián)系：如想讓分立的財產(chǎn)制度實際發(fā)揮出它的最佳效果，文化和道德的進化確實需要更上一層樓?！盵ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：36.[ZW）]

3.3自由需要法律的保護

由此可見，哈耶克認為個體知識的自由運用與產(chǎn)權的分立對自由的實現(xiàn)及“擴張秩序”都有著重要意義，“哈耶克認為法治是自由之基礎”[ZW（]何信全.哈耶克自由理論研究[M].北京：北京大學出版社，2004.[ZW）]，而這二者都需要明確的法律的保護。哈耶克借休謨和薩維尼的句子闡述了自己的觀點，“如果人類實行的法律不是規(guī)定了所有權和財產(chǎn)交換的一般規(guī)則，而是‘規(guī)定讓最普遍的美德?lián)碛凶畲筘敻弧烊坏哪：院兔總€人的自負，使德性極不確定，因此從這種法律中產(chǎn)生不出任何明確的規(guī)則，這必然立刻導致社會的全面解體”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：35.[ZW）]，“在這些交往中，若想使自由的人生活在一起，讓他們在各自的發(fā)展中相互支持而不是相互妨礙，就必須承認有一道無形的限，保證在此界限之內(nèi)每個人的生活和勞作享有一定的自由空間。劃定這一界限和每個人自由范圍的規(guī)則，就是法律”。在后文，哈耶克明確提出了自己的觀點：“如果從后面這種相互合作的背景加以理解，只有抽象的產(chǎn)權規(guī)則——即法律規(guī)則——能保障自由?！币虼斯怂^的“自由”應是“法律之下的自由”。

哈耶克的思想語境在今日之中國并沒有過時，他的理論鋒芒，對于我們的社會問題，格外顯得尖銳和切中時弊。

4“擴展秩序”理論對我國市場化的啟示

4.1給“理性”祛魅

揆諸以往，“大躍進”的惡果高估理性后果的最好詮釋。社會主義對于理性的看法正如哈耶克所說：“我們運用自己的理性，通過對我們的任務進行更為理智的思考，甚至是更為恰當?shù)脑O計和‘理性的協(xié)調(diào)，就能消滅一切?！痹诠丝磥磉@明顯是不科學與不現(xiàn)實的，即書名提到的“致命的自負”。

因為對“理性”的高估甚至迷信，我們對“計劃”、“規(guī)劃”等詞語及做法歷來情有獨鐘，現(xiàn)在更時髦的稱呼是“頂層設計”。我們處在一個擁有強大計劃經(jīng)濟思維傳統(tǒng)的社會里，政府無所不在，它的強有力的規(guī)劃抑制、破壞乃至扼殺一個“擴展秩序”是不費吹灰之力的，但它卻不可能制造出一個這樣的開放秩序來，盡管它經(jīng)常自以為什么都能做到。從思想觀念上給“理性”祛魅應是中國轉(zhuǎn)型的第一步，也是走向真正市場化的必經(jīng)階段。當政府想要伸出手規(guī)劃市場秩序時，應對理性持以不信任的態(tài)度慎之又慎。

4.2明確產(chǎn)權

哈耶克十分強調(diào)產(chǎn)權分立的重要性，將其視為任何先進文明中道德的核心，[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：29.[ZW）]貿(mào)易發(fā)展不可缺少的條件，價格信號出現(xiàn)必不可少的條件。加快發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，推動市場化，推進產(chǎn)權改革仍是必要一環(huán)。學者張維迎也提道：“產(chǎn)權是道德的基礎，一個社會毀滅了產(chǎn)權，也就毀滅了人們追求長遠利益的動機，從而也就毀滅了這個社會的道德?！盵ZW（]張維迎.什么改變中國[M].北京：中信出版社，2012：171.[ZW）]同時，明確分立的產(chǎn)權更是市場化的前提與核心。

在我國市場化的道路上，公有制中“產(chǎn)權不清晰”是要害，所謂的“國家所有制”、“全民所有制”都不可能明確所有者主體，因為同一所有者之間是不可能產(chǎn)生“市場交易”的，也就有違“市場經(jīng)濟”，因此，產(chǎn)權明晰一定是市場經(jīng)濟一個基本原則和必要條件。

十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）中同樣提到了“完善產(chǎn)權保護制度。產(chǎn)權是所有制的核心”，“健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權制度”。

當下進行產(chǎn)權改革，應著重從三個主體著手：一是對農(nóng)民的土地確權，二是對國有企業(yè)的產(chǎn)權改革，三是對民營企業(yè)的產(chǎn)權改革。

十八屆三中全會的《決定》已經(jīng)提到了對農(nóng)民的土地確權，“允許農(nóng)村集體經(jīng)營性建設用地出讓、租賃、入股，實行與國有土地同等入市、同權同價”，“完善土地租賃、轉(zhuǎn)讓、抵押二級市場”。同時，《決定》也提到了管理土地改革的基礎原則是：“穩(wěn)定基本土地制度，放活土地使用權，鼓勵土地作為生產(chǎn)要素自由流動。”以此為方向推進改革的重要條件是土地確權，應清晰規(guī)定誰擁有土地以及擁有何種對土地的權利義務，構建滿足市場配置要素要求的土地產(chǎn)權，應構建“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢”[ZW（]十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出：“健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權制度?！盵ZW）]的現(xiàn)代土地產(chǎn)權制度。

“國有企業(yè)產(chǎn)權制度改革是深化國有企業(yè)改革的核心”[ZW（]深化國有企業(yè)改革的制度基礎與主攻方向.新華網(wǎng)，http：//news.xinhuanet.com/politics/2013-10/14/c_125532387.htm.[ZW）]。十八屆三中全會的《決定》亦提到國有企業(yè)的產(chǎn)權問題，“改革國有資本授權經(jīng)營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司”，“健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結構”。國有企業(yè)問題主要表現(xiàn)為目前國有企業(yè)的公司制改造任務尚未完成，國有企業(yè)的國有股一股獨大等，亟須實現(xiàn)國有股權和國有資本布局的動態(tài)調(diào)整，“實現(xiàn)股權多元化，并在此基礎上建立有效的公司治理結構”應該得到徹底落實，使國有企業(yè)成為完整、獨立的市場主體。

十八屆三中全會的《決定》對民營企業(yè)的產(chǎn)權問題提到了“國有資本投資項目允許非國有資本參股”，“引導優(yōu)勢民營企業(yè)進入軍品科研生產(chǎn)和維修領域”等。當下民營企業(yè)產(chǎn)權問題關鍵在于企業(yè)內(nèi)部是選賢還是任親。毋庸置疑，民營企業(yè)內(nèi)部應走完善法人治理結構的道路，如《決定》中提到的，“采取職業(yè)經(jīng)理人制度”，可以從外面聘經(jīng)理人，可以從家庭內(nèi)、家族內(nèi)聘經(jīng)理人。經(jīng)理人重在能干，唯有如此，民營企業(yè)才能更好地持續(xù)發(fā)展下去，民營企業(yè)市場化的道路亦能越走越寬。

4.3政府減少對市場的控制

哈耶克對于政府和市場的關系是非常明確的：“必須時刻記住，市場產(chǎn)生的經(jīng)濟并不真正像是人類特意設計的產(chǎn)物，它是一種結構，在一些方面與經(jīng)濟相似，而在其他方面，特別是就它不能服務于一個統(tǒng)一的目標序列而言，它與真正的經(jīng)濟有著根本的不同?！盵ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：127.[ZW）]“一切想把某種統(tǒng)一的目標強加于一個不斷成長著的秩序或受規(guī)則統(tǒng)治的制度的企圖，都會導致開放社會退回到小群體部落社會的狀態(tài)?！?/p>

當代學者也持此觀點：“市場不是創(chuàng)造出來的，是逐步演進的，不用政府管，它自己會產(chǎn)生各種各樣的機制。真正的信用市場不是由國家權力機關放進去的，它只需要政府來保障公平就可以了?！盵ZW（]毛壽龍、劉軍寧、王瑛三位學者做客騰訊思享會，探討當前“經(jīng)濟改革的熱點問題與展望”的發(fā)言。[ZW）]

當下中國表面上看似乎實現(xiàn)了市場化，經(jīng)濟體的活動都以市場和利益為目標，以營利為宗旨，由此造成了所謂中國經(jīng)濟的繁榮，然而其實際只是虛假的市場化，吳敬璉曾指出我國市場體系存在四個最主要的問題：“我們現(xiàn)在的市場體系存在四個最主要的問題，第一個問題就是碎片化，因為條塊增多，政府起了很大的作用，政府不太適用條和塊組織經(jīng)濟，條塊分割就把市場缺割了。第二個問題因為有行業(yè)保護、有行政壟斷、有地區(qū)保護，使得市場缺乏了競爭性，競爭性是市場的靈魂，沒有競爭性的市場不能叫做市場。第三個問題就是無序，用不正當?shù)氖址ń?jīng)營，惡性競爭在市場體系中是一個非常嚴重的缺陷。第四個問題就是市場本身發(fā)展不平衡，商品市場進行得好一些，也不夠完善，要素市場就更差了，很落后，這樣就不可能讓市場在資源配置中有效地發(fā)揮作用”[ZW（]吳敬璉.推進改革已成共識須重建市場體制.鳳凰網(wǎng)，http：//news.ifeng.com/gundong/detail_2013_12/03/31747582_0.shtml.[ZW）]，由此可見，在當下的市場只是在一個有限度的范圍內(nèi)持續(xù)存在，“它們是被政治威權約束、管制乃至扭曲、敗壞的市場經(jīng)濟，其秩序的底色仍然是計劃和強權，只不過，這里的計劃不再事無巨細地管制企業(yè)，但根子還是要納入到國家權力的行政規(guī)劃和國有統(tǒng)制之中。每個人和每個經(jīng)濟體并沒有自由，尤其是沒有法治下的自由”[ZW（]高全喜.哈耶克與我們的時代病癥.共識網(wǎng)，http：//www.21ccom.net/articles/sxwh/shsc/article_2013091191756.html.[ZW）]，所以，根本就不是哈耶克所定義的自由經(jīng)濟秩序。在中國的經(jīng)濟領域，離自由的市場經(jīng)濟還很遙遠。

政府配置資源效率低下，而且一旦政府插手于市場，形成“權力—市場”經(jīng)濟[ZW（]楊繼繩.在北京讀哈耶克.和訊網(wǎng)，http：//www. 21ccom.net/articles/sxwh/shsc/article_2013091191756.html.[ZW）]，意味著市場由權力控制，其后果體現(xiàn)為腐敗猖獗、環(huán)境惡化，以及政治人脈深厚者與其他所有人之間的大范圍不平等。因此，減少政府對市場的干預刻不容緩。

十八屆三中全會的《決定》提出：“是市場在資源配置中起決定性作用?！边@突出強調(diào)了市場在資源配置中的地位和作用。

正如習總書記所說：“作出使市場在資源配置中起決定性作用的定位，有利于在全黨全社會樹立關于政府和市場的正確觀念，有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，有利于轉(zhuǎn)變政府職能，有利于抑制消極腐敗現(xiàn)象?！盵ZW（]習近平介紹為何改為市場起“決定性作用”.人民網(wǎng)，http：//politics.people.com.cn/n/2013/1115/c1024-23559436.html.[ZW）] 市場在資源配置中起決定性作用意味著必須理順政府與市場的關系，嚴格劃清政府與市場的邊界，政府還權于社會和市場，減少政府對市場的過多干預和不正當干預，把政府“不該管、管不好、管不了”的事都交給市場，充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力，讓企業(yè)和個人成為微觀決策的主體。政府需要從過去創(chuàng)造財富的主體轉(zhuǎn)向創(chuàng)造環(huán)境的主體，政府僅需做到為市場的有效運行建立一個好的制度環(huán)境和提供市場所無法提供的公共產(chǎn)品就可以了。

4.4建立抽象規(guī)則而非具體目標使個體知識得到充分尊重

正如哈耶克所言，如果我們希望為全體社會成員保障盡可能多地利用個人知識的自由，最好的辦法莫過于“用〖LL〗抽象規(guī)則代替共同的具體目標”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：10.[ZW）]，把政府的作用限制在“實施這些抽象規(guī)則，以此保護個人的自由領域不受他人的強制或侵犯”[ZW（]哈耶克.致命的自負[M].北京：中國社會科學出版社，2011：70.[ZW）]。

“抽象規(guī)則”是指建構的法律，哈耶克堅持認為法律的構建是保障自由的前提，是“擴展秩序”形成的重要條件?！爸袊?jīng)濟增長的背后是企業(yè)家的成長?！盵ZW（]張維迎.什么改變中國[M].北京：中信出版社，2012：77.[ZW）]隨著市場化的進一步推進，我國對個體知識的尊重應著重體現(xiàn)為對企業(yè)家的尊重，政府應該創(chuàng)造一個不斷涌現(xiàn)優(yōu)秀企業(yè)家的環(huán)境，給企業(yè)家以及每個人發(fā)揮才能的機會和自由。十八屆三中全會中有了很多對市場經(jīng)濟方向性的、肯定性的說法，對企業(yè)家而言也是好消息，正是“三中全會讓許多企業(yè)家決定留下來”[ZW（]摘自中恒聚信董事長作者在2013天則中國企業(yè)家研究中心第一期企業(yè)家沙龍——“新一輪改革要點解讀：企業(yè)家面臨的機會和挑戰(zhàn)”上的發(fā)言實錄。[ZW）]。但從重慶事件，山西煤礦[ZW（]政策鼓勵企業(yè)家投資開發(fā)煤礦，但等煤挖出來、煤價上漲以后，政府發(fā)現(xiàn)里面油水太大，就開始實行國有化。[ZW）]事件等可以看出政府仍然管得太多，政府對經(jīng)濟干預，對私有財產(chǎn)侵犯的行為如果持續(xù)下去，企業(yè)家是不可能有長期經(jīng)營的打算，在研發(fā)創(chuàng)新上下工夫的，因為在創(chuàng)新研發(fā)上所做的投資，一旦將來形成財富和資產(chǎn)，都不知道自己能否保住。所以，要想發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新的作用，尊重個體知識，最基本、最重要的一點是對產(chǎn)權和財富的保護。否則，企業(yè)家就無法做長期打算，就不愿意再創(chuàng)新投資。因為他們不知道對于投資所獲得的回報需要承擔多大風險，在市場回報產(chǎn)生之后，財富能不能安全，自己能不能保住?？傊?，政府需要用抽象規(guī)則代替共同的具體目標，政府的必要性僅僅在于實施這些抽象規(guī)則，以完善、規(guī)范的法律保護個人的自由領域〖JP+2〗不受他人的強制或侵犯，保護個體知識得到充分尊重，〖LL〗維護我國市場化進程的有力運行?！糎J*5〗

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