謝興陽 孔先利 夏雷

【摘 要】針對進(jìn)出口企業(yè)監(jiān)管工作中存在的灰色地帶，本文在制定進(jìn)出口企業(yè)灰名單管理制度的基礎(chǔ)上，通過實(shí)踐探索，探討將灰名單制度在檢驗(yàn)檢疫企業(yè)的誠信管理中推行；分析灰名單制度試行的成效及存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

【關(guān)鍵詞】灰名單；進(jìn)出口；誠信管理

誠信，作為社會主義核心價(jià)值觀的重要內(nèi)容，是一個(gè)文明社會的標(biāo)志，更是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，民主與法制建設(shè)中不可或缺的基本要素。

為加強(qiáng)進(jìn)出口企業(yè)誠信體系建設(shè)，我國全面實(shí)行進(jìn)出口企業(yè)質(zhì)量承諾和紅黑名單制度。但因企業(yè)自覺性較低、守法意識差等因素，加上現(xiàn)行黑名單制度存在管理上的“灰色地帶”，使得監(jiān)管工作中存在漏洞。

本文創(chuàng)新性地制定了進(jìn)出口企業(yè)灰名單管理制度，通過實(shí)踐探索，探討將灰名單制度在檢驗(yàn)檢疫企業(yè)的誠信管理中推行；歸納、總結(jié)灰名單制度試行的實(shí)踐成果，分析灰名單制度試行的成效及存在的問題，并提出改進(jìn)建議，使之作為與紅、黑名單制度有效銜接，形成紅、灰、黑三級名單制度，成為企業(yè)誠信體系建設(shè)的重要手段和有力抓手，促使企業(yè)形成自我管理、自我約束、自覺誠信的理念。

一、誠信管理的法理研究

1.誠信管理的上位法支持

誠實(shí)信用原則是法的一項(xiàng)重要原則，它的基本含義是“心懷善意，沒有欺騙”。在法律依據(jù)方面，我國多部法律對誠實(shí)信用原則及信用懲戒做出了規(guī)定。《民法通則》、《民事訴訟法》和《反不正當(dāng)競爭法》等十余部基本法律，都規(guī)定了誠實(shí)信用的基本原則。2010年全國人大發(fā)布了《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，明確規(guī)定了生產(chǎn)者、銷售者不得偽造冒用質(zhì)量標(biāo)志、不得摻假、以假充真以次充好等不誠信行為。

2.灰名單制度的提出

為體現(xiàn)上述原則，我國推行紅、黑名單管理制度。但在日常檢驗(yàn)檢疫工作中，我們?nèi)匀荒馨l(fā)現(xiàn)很多紅、黑名單制度無法適用的違信行為（灰色地帶），如偷換抽檢樣品、測試設(shè)備作假、貨物數(shù)量虛報(bào)等，嚴(yán)重影響到執(zhí)法工作的正常有效開展。上述行為雖已構(gòu)成違信，但情節(jié)輕，尚未達(dá)到黑名單條件，缺乏相應(yīng)制度對其進(jìn)行管理。對此，臺州局于2012年制定了《臺州檢驗(yàn)檢疫局灰名單企業(yè)管理制度（試行）》，并被浙江檢驗(yàn)檢疫局采用，于同年制定實(shí)施了《浙江檢驗(yàn)檢疫局灰名單企業(yè)管理辦法（試行）》。

灰名單制度的根本原則是誠信管理中的“守信便利，失信懲戒”原則中“失信懲戒”的一部分，是對誠信管理系統(tǒng)的一個(gè)遞進(jìn)?；颐麊沃贫鹊某雠_和運(yùn)作，主要是研究、探索將灰名單制度在檢驗(yàn)檢疫企業(yè)的誠信管理中推行，使之與紅、黑名單制度有效銜接，形成紅、灰、黑三級名單制度，作為企業(yè)誠信體系建設(shè)的重要手段和有力抓手。

二、灰名單制度的實(shí)踐探索與成效

1.灰名單制度的實(shí)踐探索

（1）基本情況介紹。自2012年5月實(shí)施《臺州檢驗(yàn)檢疫局灰名單企業(yè)管理制度（試行）》以來，截至2014年6月底，臺州局共有列入檢驗(yàn)檢疫灰名單管理的進(jìn)出口企業(yè)62家。其中2012年（6-12月）共21家、2013年共34家、2014年（1-6月）共7家。

從進(jìn)出口企業(yè)類型來看，出口企業(yè)占59家，進(jìn)口企業(yè)為3家；從企業(yè)涉及的產(chǎn)品類型來看，機(jī)電類企業(yè)占31家，輕工類產(chǎn)品占25家，動植物產(chǎn)品企業(yè)5家，食品類企業(yè)1家，分別占到灰名單總數(shù)的51%、39%、8%和2%。

因違法違規(guī)被立案查處的進(jìn)出口企業(yè)，歷來是監(jiān)管重點(diǎn)。但長期以來，因缺乏后續(xù)監(jiān)管長效機(jī)制和有力抓手，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)往往在完成立案查處后就難以實(shí)現(xiàn)對違法違規(guī)企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，客觀上形成了“一次性監(jiān)管”的現(xiàn)實(shí)，無法促使企業(yè)強(qiáng)化守法意識。在此背景下，灰名單制度有效解決了上述難題，通過三個(gè)月的監(jiān)管期，強(qiáng)化企業(yè)守法意識，加深監(jiān)管印象，為因違法違規(guī)被立案查處的企業(yè)進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管提供了有力抓手。

（3）后續(xù)監(jiān)管措施分析。臺州局采取的主要檢驗(yàn)監(jiān)管措施及使用企業(yè)情況如下所示：

圖2 灰名單企業(yè)主要檢驗(yàn)監(jiān)管措施

從圖2可以看出，檢驗(yàn)檢疫部門主要采用了“約談主要負(fù)責(zé)人、成箱率需達(dá)100%、暫停綠色通道/直通放行、取消優(yōu)惠措施”等監(jiān)管措施，特別是注重發(fā)揮企業(yè)負(fù)責(zé)人的督促作用，多次約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，使其責(zé)成公司下屬加強(qiáng)誠信意識。這也符合質(zhì)量管理體系八大原則中“領(lǐng)導(dǎo)作用”的原則。

2.灰名單制度實(shí)踐成效

灰名單企業(yè)的認(rèn)定條件有6個(gè)方面14個(gè)條款，監(jiān)督管理措施有3個(gè)方面13個(gè)條款。從灰名單管理制度的實(shí)踐來看，目前，臺州局在認(rèn)定條件方面比較集中，主要是前文中提及的5種情形，所采用的監(jiān)管措施也比較集中，為前文中提及的8種情形。通過灰名單管理制度所采用的措施監(jiān)管，主要取得了以下幾個(gè)方面的成效：

（1）企業(yè)誠信意識明顯提升，“失信懲戒，誠信便利”的理念日益深入企業(yè)日常經(jīng)營管理之中；（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人變被動與檢驗(yàn)檢疫部門溝通為主動與檢驗(yàn)檢疫部門加強(qiáng)交流，提高了領(lǐng)導(dǎo)人遵信守法意識；（3）企業(yè)更加重視產(chǎn)品質(zhì)量，主動加強(qiáng)自檢自控能力；（4）企業(yè)對檢驗(yàn)檢疫工作配合力度增強(qiáng)，提高了檢驗(yàn)檢疫工作效率；（5）由柔性地說教式管理向制度化的規(guī)范管理轉(zhuǎn)變，對企業(yè)監(jiān)管更具威懾力。截止2014年6月底，納入灰名單管理的62家企業(yè)在3個(gè)月監(jiān)管期結(jié)束后，均未因其它不誠信或違規(guī)行為重新納入灰名單管理。

三、灰名單制度實(shí)施存在的問題及應(yīng)對措施

1.存在的難點(diǎn)和問題

（1）監(jiān)管措施落實(shí)情況驗(yàn)證難。根據(jù)現(xiàn)行的灰名單管理制度，一般由各業(yè)務(wù)部門選取三項(xiàng)及以上監(jiān)管措施。但現(xiàn)實(shí)工作中，如何克服人力資源緊張、驗(yàn)證時(shí)間空間跨度大等困難，對“監(jiān)管措施是否已落實(shí)？實(shí)施效果如何驗(yàn)證？”等問題進(jìn)行驗(yàn)證，是灰名單制度實(shí)施后期需關(guān)注、解決的問題。

（2）紙質(zhì)材料會簽及審批不及時(shí)。近年來，隨著派出機(jī)構(gòu)陸續(xù)成立，這也帶來了紙質(zhì)文件化會簽及審批時(shí)效性不及時(shí)的問題。在灰名單管理制度實(shí)施過程中，就曾出現(xiàn)過派出機(jī)構(gòu)的提請部門簽署的日期與提交到會簽、審核部門的日期相差近一個(gè)月的情況。

（3）灰名單管理制度具體實(shí)施難。從目前灰名單管理制度實(shí)施的情況來看，實(shí)施近三年來僅有62家企業(yè)列入灰名單，相對轄區(qū)監(jiān)管的上千家企業(yè)，加強(qiáng)違信企業(yè)灰名單管理的情況并不樂觀。出現(xiàn)這一情形的原因主要有兩個(gè)方面：一是部分認(rèn)定條款操作難，如“30天內(nèi)連續(xù)兩批出口產(chǎn)品檢出不合格”，目前全靠手工統(tǒng)計(jì)，很容易人為疏忽；二是將企業(yè)列入灰名單管理即意味著又增加了一項(xiàng)工作，一些部門存在為了指標(biāo)隨便報(bào)幾家企業(yè)列入灰名單應(yīng)付了事，并沒有真正重視灰名單管理制度的持續(xù)性和長效性。

2.改進(jìn)建議和應(yīng)對措施

（1）健全紅、灰、黑名單誠信管理體系。誠信制度應(yīng)秉承“守信便利、失信加嚴(yán)”的原則，發(fā)揮獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒的雙重作用，才能引導(dǎo)進(jìn)出口企業(yè)行為的規(guī)范。進(jìn)出口企業(yè)行為的動機(jī)是其守法意識、檢驗(yàn)檢疫知識、監(jiān)管手段、社會環(huán)境等多種因素共同作用產(chǎn)生，結(jié)果是引發(fā)企業(yè)誠信或違信的行為。如果只對違信行為進(jìn)行懲戒，就缺乏了對守信行為的鼓勵(lì)，降低了企業(yè)誠信的積極性。而綜合運(yùn)行紅、灰、黑名單，對良好企業(yè)給予政策優(yōu)惠和通關(guān)便利，促使其保持守信行為；對嚴(yán)重違法企業(yè)給予嚴(yán)厲的懲戒，將會警示企業(yè)遵守檢驗(yàn)檢疫規(guī)定，預(yù)防了更多違法違信行為。

（2）構(gòu)建多方誠信聯(lián)動體系。進(jìn)出口企業(yè)在檢驗(yàn)檢疫工作中失信被納入灰名單，如果只是依靠檢驗(yàn)檢疫部門的力量，對企業(yè)的監(jiān)管只能限于出入境檢驗(yàn)檢疫范圍，必然限制了灰名單制度的發(fā)揮。因此，加強(qiáng)與質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、海關(guān)、外管等部門的合作，相互通報(bào)企業(yè)監(jiān)管信息，溝通交流企業(yè)監(jiān)管工作情況，發(fā)布信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)跨部門信息互動與共享，共同建立進(jìn)出口企業(yè)聯(lián)合監(jiān)管制度，才能改變“各自為政、單打獨(dú)斗”的局面。要?jiǎng)訂T依靠社會各界力量來解決企業(yè)誠信問題，讓失信者“一時(shí)失信、寸步難行”，有效延伸和放大灰名單的作用。

（3）強(qiáng)化“前、中、后”跟蹤監(jiān)管。各業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)灰名單企業(yè)管理，事前加強(qiáng)對構(gòu)成灰名單違信條款企業(yè)的調(diào)查取證，以兩個(gè)月為周期，集中回顧盤查企業(yè)違信情況；事中注意提高灰名單企業(yè)材料會簽、審核的時(shí)效性，專題討論并制定出相對應(yīng)的管理措施；事后加強(qiáng)后續(xù)跟蹤監(jiān)管，采取突擊走訪和電話交流等形式，了解企業(yè)納入灰名單管理后的管理情況，特別是要注意觀察灰名單實(shí)施效果。針對繼續(xù)違信企業(yè)，延長監(jiān)管期限，嚴(yán)重者直接納入到黑名單管理。

（4）實(shí)時(shí)動態(tài)調(diào)整匹配的監(jiān)管措施。及時(shí)動態(tài)調(diào)整企業(yè)的監(jiān)管措施，使對企業(yè)設(shè)置的監(jiān)管模式與企業(yè)狀況相匹配，才能使灰名單制度發(fā)揮實(shí)質(zhì)的效力。一方面，及時(shí)調(diào)整監(jiān)管措施，將加嚴(yán)監(jiān)管實(shí)施到位，使灰名單企業(yè)感受到該項(xiàng)制度的懲戒威信，達(dá)到提升灰名單懲戒效果的目的；另一方面，動態(tài)調(diào)整監(jiān)管措施，給予已經(jīng)改正錯(cuò)誤的失信者重修信用的機(jī)會，使積極采取措施補(bǔ)救的企業(yè)通過努力重新獲得良好評價(jià)，對放任危害發(fā)生或者擴(kuò)大的企業(yè)受到更嚴(yán)厲的懲戒。