葛洪清

摘 要：本文基于本人在監(jiān)理行業(yè)的多年實踐工作經(jīng)驗，對我國建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀及監(jiān)理工作不規(guī)范可能帶來的風(fēng)險問題進行了深入分析研究，探討了防范風(fēng)險的方法和手段。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工作；規(guī)范；責(zé)任風(fēng)險

從現(xiàn)行的法律法規(guī)來看，監(jiān)理工作不規(guī)范會帶來的責(zé)任風(fēng)險主要有質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險、安全責(zé)任風(fēng)險、經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險三大方面。

1 質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險

《建筑法》第六十九條、《建筑工程質(zhì)量管理條例》第六十七條和第七十三條《刑法》第一百三十七條及《工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理規(guī)定》第三十八條，這幾條主要規(guī)定了因監(jiān)理工作主觀行為的不規(guī)范。如與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，以各種方式降低工程質(zhì)量，除對監(jiān)理單位進行相應(yīng)的處罰外，還對主要責(zé)任人給以相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和刑事處罰。

來自建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險主要是指建設(shè)單位項目代表在施工現(xiàn)場越過項目監(jiān)理機構(gòu)而直接向施工單位發(fā)出工程命令，從而給工程留下質(zhì)量隱患，尤其是在工期緊、資金缺的情況下。在這種情況，監(jiān)理工程師雖然通過總監(jiān)理工程師及時向建設(shè)單位項目代表提出趕工的合理化建議，請建設(shè)單位項目代表停止其行為，但多數(shù)建設(shè)單位代表拒不接受，也拒簽監(jiān)理工程師向建設(shè)單位下發(fā)的監(jiān)理工程師備忘錄，個別監(jiān)理單位或總監(jiān)理工程師考慮公司還要繼續(xù)承接建設(shè)單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也就默認了建設(shè)單位項目代表的行為，從而也就自留下可能發(fā)生的質(zhì)量隱患的風(fēng)險帶來的損失。

來自施工單位的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險，主要存在三個方面：第一是對施工單位使用的建筑原材料、設(shè)備、構(gòu)配件的進場把關(guān)不嚴；第二是監(jiān)理在監(jiān)理過程中對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患跟蹤整改情況檢查不到位。

第一方面是指施工單位在施工過程中強行使用不合格的材料、設(shè)備、建筑構(gòu)配件等，或者在沒有材料現(xiàn)場復(fù)試報告的情況下就使用了應(yīng)該復(fù)試的原材料或安裝了應(yīng)該復(fù)試的構(gòu)配件等情況下，監(jiān)理只是下發(fā)監(jiān)理工程師通知單，對施工單位的這種行為采取默許的態(tài)度，一但因施工單位使用不合格的材料、設(shè)備、建筑構(gòu)配件造成質(zhì)量事故或在沒有材料現(xiàn)場復(fù)試報告的情況下使用了應(yīng)該復(fù)試的原材料或安裝了應(yīng)該復(fù)試的構(gòu)配件因材料復(fù)試不合格造成的返工及給建設(shè)工期帶來延誤的風(fēng)險損失是監(jiān)理單位難以想象的。為了防范這種風(fēng)險，監(jiān)理工程師在工作過程中應(yīng)該嚴格按照監(jiān)理工作流程，檢查建筑原材料，設(shè)備和構(gòu)配件等的出廠合格證，檢驗報告等，需要復(fù)試的還要檢查復(fù)試報告。對沒有出廠合格證，檢驗報告和應(yīng)復(fù)試但復(fù)試不合格的原材料，設(shè)備和構(gòu)配件，堅決不準使用，并責(zé)令限期退場，如果施工單位強行使用，監(jiān)理工程師則可下發(fā)各種指令單，乃至備忘錄。

第二方面是指監(jiān)理工程師在巡視、隱蔽驗收檢查、平行檢驗和旁站中發(fā)現(xiàn)并提出的一些質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷，施工單位拒不整改或整改不徹底，監(jiān)理人員跟蹤檢查不到位造成檢查出來的質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患沒有整改或整改不和徹底就進行了隱蔽和下道工序的施工，我個人認為造成這些的原因有：①現(xiàn)在的工程項目工期多則幾年、少則半年以上，監(jiān)理人員的就餐多與施工單位搭伙，住工地的監(jiān)理長期與施工單位的管理人員在一起，難免會相互產(chǎn)生感情，對工程檢查出的質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷當場提出時，施工單位的施工管理人員許諾一定整改，出于對施工管理人員的相信就沒有進行跟蹤檢查，只是口頭問相關(guān)的施工管理人員是否整改，有沒有整改只有施工單位管理人員知道了，沒有整改或整改不徹底的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險只有監(jiān)理單位承擔(dān)了；②監(jiān)理人員沒有做到三勤（嘴勤、腳勤、手勤），認為只要把發(fā)現(xiàn)并提出的一些質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷以監(jiān)理工程師通知單的方式發(fā)給施工單位就萬事大吉了，施工單位把監(jiān)理工程師通知單一回復(fù)，不管質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷整不整改就完事了，把監(jiān)理的原則性丟到一邊，不管因這些沒有整改的質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷會給自己的監(jiān)理單位造成什么樣的損失后果和社會影響。為了防范這種風(fēng)險監(jiān)理工程師必須及時發(fā)出書面整改通知單要求施工單位并跟蹤整改的情況，整改完成經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗合格后才能批準施工單位進行下道工序的施工。施工單位不整改或整改不徹底則下發(fā)備忘錄并及時報告當?shù)刭|(zhì)量監(jiān)督部門。

來自監(jiān)理工程師本身的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險我認為主要有兩方面：一方面是指監(jiān)理工程師雖然盡心盡力，兢兢業(yè)業(yè)地工作，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，按照監(jiān)理合同的規(guī)定進行了必要的檢查或檢驗，但還是未能發(fā)現(xiàn)施工過程中存在的質(zhì)量問題。在新工藝、新材料層出不窮，新技術(shù)、新設(shè)備日新月異的這個時代，并不是每一位監(jiān)理工程師都能臟及時了解、熟悉并掌握這些新知識，所以每一位監(jiān)理工程師都可能面對這種風(fēng)險。要防范這種風(fēng)險，就必須及時學(xué)習(xí)新工藝、新材料、新技術(shù)和新設(shè)備的有關(guān)知識，增長監(jiān)理工作技能。尤其是當施工單位采用新工藝、新材料、新技術(shù)和新設(shè)備時，監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工單位報相應(yīng)的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經(jīng)審定后再簽認。另一方面是指監(jiān)理工程師的職業(yè)道德欠佳、責(zé)任心不強。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會因此而面對相應(yīng)的風(fēng)險。如果監(jiān)理工程師未按照《監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定派監(jiān)理員對隱蔽工程或重點部位和關(guān)鍵工序進行旁站監(jiān)理，則有可能面對由此而帶來的風(fēng)險。

監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗，其技術(shù)服務(wù)得到了社會公眾的信賴。因此監(jiān)理工程師在為建設(shè)單位服務(wù)的過程中，必須遵守職業(yè)道德，努力勤奮地按相關(guān)規(guī)范進行工作，客觀、公正地處理問題。

2 安全責(zé)任風(fēng)險

安全責(zé)任是由《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定的。

現(xiàn)階段多數(shù)監(jiān)理單位沒有自己的安全組織網(wǎng)絡(luò)和安全責(zé)任制度，項目上也沒設(shè)主管安全的監(jiān)理工程師，當然這與安全費用沒有在監(jiān)理費中另行支付有關(guān)，監(jiān)理人員多數(shù)對安全管理方面的知識掌握的不多，只是一知半解，這就要求監(jiān)理單位健立起自己的安全組織網(wǎng)絡(luò)和安全責(zé)任制度，組織監(jiān)理人員努力學(xué)習(xí)安全方面的知識來消除因監(jiān)理人員安全知識的缺乏帶來的安全責(zé)任風(fēng)險。

在開工前，監(jiān)理工程師應(yīng)檢查施工單位是否建立健全安全保證體系，現(xiàn)多數(shù)施工單位在工程項目上只設(shè)置一名安全員，個別施工單位安全員只是掛名，人證不符，如發(fā)現(xiàn)施工單位安全體系沒有或不健全，監(jiān)理工程師要以書面通知形式報告建設(shè)單位，下發(fā)監(jiān)理工程師通知單要求施工單位建立健全安全保證體系。

在施工前，個別監(jiān)理工程師雖然按照《房屋建筑施工安全方面的強制性條文》的要求對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行了審查，但對該安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)部門的專業(yè)技術(shù)人員進行了初審并簽字和施工企業(yè)技術(shù)負責(zé)人審查并簽字蓋章不仔細審查，還有《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》所列的深基坑、高大模板工程等必須由施工企業(yè)組織專家進行論證與審查的專項施工方案是否組織了專家論證并有專家簽字不認真審查，一但有安全事故的發(fā)生，監(jiān)理在方案審查程序不合法的風(fēng)險就只有監(jiān)理單位承擔(dān)了。

在施工過程中，監(jiān)理工程師雖能在檢查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在的安全隱患，也及時下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單要求施工單位限期整改；情況嚴重時也能及時下工程暫停令要求施工單位暫停施工并及時報告建設(shè)單位。但時，多數(shù)項目監(jiān)理組只是向監(jiān)理單位報告而沒有及時向上級有關(guān)主管部門報告，一但因施工單位拒不整改或不停止施工造成安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位的安全責(zé)任是不可避免的了。為了防范此類安全責(zé)任風(fēng)險，除下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單和工程暫停令，請監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師們時刻牢記必須向上級有關(guān)主管部門及時報告，不要考慮因上報上級有關(guān)主管部門給建設(shè)單位帶來建設(shè)工期等其它影響。

對于危險性較大的分項工程，如基坑支護與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程等的施工過程中，監(jiān)理工程師還要檢查施工單位是否編制了專項施工方案，施工方案中是否附上了安全驗算結(jié)果，施工單位的技術(shù)負責(zé)人是否已經(jīng)審查簽發(fā)；對于涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位是否組織專家進行了論證、審查。若施工單位沒有進行上述工作，一定要施工單位做到上述工作，只有這樣監(jiān)理單位才能有效防范安全責(zé)任的風(fēng)險。

監(jiān)理人員應(yīng)經(jīng)常檢查巡視工程項目的危險部位或場所，如施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設(shè)施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、預(yù)留孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿及有害危險氣體和液體存放處等，查看施工單位是否設(shè)置了明顯的安全警示標志，安全警示標志是否符合國家標準的。若沒有設(shè)置或不符合國家標準的要求，一定要求施工單位按標準進行設(shè)置，從而防范自己的安全風(fēng)險責(zé)任。

再說施工單位雖在施工現(xiàn)場建立了消防安全責(zé)任制度、確定了消防安全責(zé)任人，現(xiàn)場布置了消防設(shè)施和滅火器材等，但監(jiān)理工程師沒有檢查消防安全責(zé)任人到?jīng)]到崗、人與證是否相符，檢查消防設(shè)施是否完好無損，檢查滅火器材是否過了有效期等，從而增加了監(jiān)理單位安全責(zé)任的風(fēng)險量。

在安全監(jiān)理過程中，為更加有效地防范安全責(zé)任風(fēng)險，監(jiān)理人員應(yīng)按法律法規(guī)的要求去督促施工單位的安全員履行其職責(zé)。

3 經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險

經(jīng)濟責(zé)任是由《建筑法》第六十九條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十七條、第七十三條、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定。從現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)條款可以看出，經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險依附于質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險和安全責(zé)任風(fēng)險。如果對質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險和安全責(zé)任風(fēng)險進行了有效的防范，則經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險也就同時得到了防范。

4 結(jié)束語

綜上所述，監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險主要有質(zhì)量、安全和經(jīng)濟三大類，其中經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險依附于質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險和安全責(zé)任風(fēng)險。有些風(fēng)險來自于建設(shè)單位，有些風(fēng)險來自于社會環(huán)境，有些風(fēng)險來自于施工單位，有些風(fēng)險則來自于監(jiān)理工程師行為本身。

監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險和施工單位的責(zé)任風(fēng)險的性質(zhì)是完全不同的，施工單位是承包單位，有義務(wù)保證其生產(chǎn)的安全并為建設(shè)單位提供合格的建設(shè)工程，如果出現(xiàn)了質(zhì)量或安全事故應(yīng)該承擔(dān)全部責(zé)任；監(jiān)理單位是受建設(shè)單位委托提供技術(shù)服務(wù)的單位，有義務(wù)按照監(jiān)理合同的規(guī)定和法律法規(guī)賦予的權(quán)力對施工單位的質(zhì)量和安全進行監(jiān)督，一旦出現(xiàn)質(zhì)量或安全事故，應(yīng)該承擔(dān)監(jiān)理管理責(zé)任。即工程上一旦出現(xiàn)質(zhì)量或安全事故，如果監(jiān)理工程師在日常監(jiān)理工作中就有關(guān)質(zhì)量或安全隱患及時發(fā)出了必要的監(jiān)理工程師通知單或指令和必要時的向主管上級部門履行上報義務(wù)，則監(jiān)理單位就不應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任；反之，則監(jiān)理單位就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

因此，作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面的認識，在監(jiān)理服務(wù)中，按照現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)理合同，認真負責(zé)、積極主動地工作，并及時下達有關(guān)監(jiān)理工程師通知單或指令和向上級主管部門履行上報義務(wù)，這樣才能長期有效地防范可能面對的責(zé)任風(fēng)險。