●包湘海

BOO模式在油田企業(yè)的應用研究

●包湘海

目前，國內BOO模式的應用仍處于探索研究階段，文章通過對BOO模式的內容、特點、管理程序和方法進行研究，借鑒成功的經驗與做法，結合油田企業(yè)各類投資項目的特點，確定適用BOO模式的項目范圍，研究探索油田企業(yè)投資項目BOO模式的思路和方法，全面提高項目的管理水平和投資效益。

BOO模式 油田企業(yè) 投資項目

一、引言

BOO（build-own-operate）即建設—擁有—營運。BOO既是項目建設模式，也是項目融資方式，在我國也稱為“特許權融資方式”，其涵義是指委托方通過特許權協(xié)議，授予簽約方的承包方承擔公共性基礎設施(基礎產業(yè))項目的融資、建造、經營和維護；在協(xié)議規(guī)定的特許權內承包方擁有投資建造設施的所有權，允許向設施使用者收取適當?shù)馁M用，由此回收項目投資、經營和維護成本并獲得合理的回報。

BOO模式是國際上的成功管理模式，在國內也不乏成功的案例，但在總體上仍處于起步探索階段。BOO模式不僅可以為業(yè)主方（所屬單位）節(jié)省大量財力、物力和人力，使其集中精力全力做精做強核心業(yè)務，不斷增強核心業(yè)務市場競爭力，又可使其在瞬息萬變的信息技術發(fā)展中充分利用社會優(yōu)勢資源，始終處于領先地位，而承包方也可以從項目承建和維護中得到相應的回報，實現(xiàn)發(fā)展雙贏。結合企業(yè)管理模式創(chuàng)新和發(fā)展趨勢，BOO模式具有極大發(fā)展空間。

該模式的基本思路是：由承包方作為投資者和項目發(fā)起人，聯(lián)合工程承包公司、運營和維護公司以及貸款銀行組成項目公司，負責整個工程的建設與正常運行。項目公司可以通過項目的運營來獲取利潤，并用此利潤來償還債務。整個過程的參與人有業(yè)主、項目承辦公司（被授予特許權的項目執(zhí)行人）、貸款銀行、工程承包公司（負責項目的設計和建造）、保險公司以及客戶等。在BOO融資方式中彼此之間是通過各種協(xié)議、合同建立相關的法律關系相互約束，保證項目的有序規(guī)范運作。

二、基本內涵

1.BOO模式特點。BOO模式是以協(xié)議形式為委托方干預提供有效途徑。BOO協(xié)議的執(zhí)行全部由承包方負責，但委托方自始至終都擁有對該項目的控制權。在立項、招標、談判三個階段，委托方的意愿起著決定性的作用。在履約階段，委托方又具有監(jiān)督檢查的權力。在項目經營中，價格的制訂也同樣受到委托方的約束。BOO模式主要具有4個特點：（1）承包方具有委托方特許的所有權和經營權；（2）無追索或有限追索的融資方式；（3）承包方承擔項目的主要風險；（4）融資總體成本較高。

2.BOO模式優(yōu)缺點。（1）BOO模式優(yōu)點。一是減輕了項目業(yè)主方的投資負擔。通過吸引外部資金來投資-建設-經營項目,可使業(yè)主方集中資金用于核心業(yè)務領域。項目建設資金不需要業(yè)主方直接向外貸款或承擔擔保責任，不會增加業(yè)主方的債務負擔，項目融資的所有責任都轉移給承包方，減輕了業(yè)主方借貸和還本付息的壓力。二是業(yè)主方可避免大量的項目風險。實行BOO模式，以合同協(xié)議的方式約定雙方的責權利，明確界定雙方各自承擔的責任，使原應由業(yè)主方承擔的投資風險、設計風險、施工風險、進度風險、投資超支風險等項目風險轉嫁給了承包方，承包方分擔了項目的部分或全部風險。三是學習先進技術與管理經驗。通過采用BOO模式，可以充分利用社會優(yōu)勢資源，學習先進技術與管理經驗，提高此類項目的運作經驗。四是減少企業(yè)用工數(shù)量。采用BOO模式，將項目委托給承包方，可以大大減少業(yè)主方的用工數(shù)量，提高用工效率。（2）BOO模式缺點。一是BOO模式具有一定的局限性。并非所有的項目都適用BOO模式，一般適應項目運營周期較長、且項目具有較為穩(wěn)定的投資回報。二是業(yè)主方失去對項目的所有權與經營權控制，一旦承包方出現(xiàn)違約現(xiàn)象，將會對業(yè)主方生產造成巨大的經濟損失。

三、油田企業(yè)BOO模式應用

針對油田企業(yè)存在的開發(fā)區(qū)塊分散，部分區(qū)域進入中后期開發(fā)階段，開發(fā)難度加大；新發(fā)現(xiàn)儲量品位差，開發(fā)及配套設施投入大，效益不理想等問題，以及國家和地方政府對安全環(huán)保要求越來越高，安全環(huán)保投入加大等形勢的不斷變化，促進油氣田企業(yè)集中有限的資源和能力，專注于自身核心業(yè)務，提高綜合效益及核心競爭力，嚴格控制企業(yè)用工人數(shù)，亟待推進生產管理模式的改革與創(chuàng)新，充分整合和利用外部優(yōu)質的專業(yè)化資源，將一些非核心的、輔助性的功能和業(yè)務的投資項目外包給外部的專業(yè)化公司運營管理，切實達到外包工作整合外部資源、彌補自身不足的目的。

1.適用范圍。結合BOO模式管理的特點，油田企業(yè)業(yè)務外包原則上應當符合以下條件：（1）輔助性投資項目：指油氣勘探、油氣開發(fā)產能建設以外的非核心、非主營業(yè)務。（2）企業(yè)自身的技術力量無法滿足要求，可利用社會優(yōu)勢資源的項目：項目技術難度大、風險大、現(xiàn)有人員經驗積累少；資質不達標，人員不足等基本條件無法滿足業(yè)務需求。（3）達到降本增效的目標：運營成本高，經濟指標高于行業(yè)平均水平，控制難度大的業(yè)務。

2.主要工作程序。為確保外包項目實施的質量與效益，所有外包項目都必須遵循嚴格的工作程序，建立起規(guī)范有序的工作制度、管理辦法和業(yè)務流程，分工負責、分項把關。

重點BOO項目工作程序如下：（1）專業(yè)部門按其分管業(yè)務提出外包項目，所屬單位做好前期論證工作。（2）外包項目管理辦公室對各專業(yè)部門提出外包項目進行匯總、分析、篩選、評價，提出外包項目實施方案。（3）管理委員會對重大項目實施進行審議、審定。（4）所屬單位（業(yè)主方）會同管理委員會開展招標工作，選擇承包方，確定服務價格。（5）管理委員會對實施過程實行嚴格的過程管理，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正違規(guī)。（6）按照外包項目確定的工期、質量、效益對竣工項目進行檢查、考核、驗收，負責項目的職能部門負責人簽字蓋章。（7）外包項目工程費用結算，支付相關費用。

一般項目參照重點BOO項目工作程序，由所屬單位提出、前期論證，立項申報，經協(xié)調小組審批后，組織招標、實施和日常管理，并定期將項目進度、實施情況報局協(xié)調小組備案，協(xié)調小組對重大事項進行監(jiān)督管理。

3.項目風險與管理。項目風險主要包括項目的建設、經營的可持續(xù)性、安全環(huán)保等方面風險。（1）項目建設風險。一是設計風險。技術的先進性、適用性、合理性，是否滿足合同的功能、質量要求，技術經濟指標是否最優(yōu)等。要求外包承擔單位要委托有資質和實力的設計單位開展施工圖設計，施工圖設計在滿足法律、規(guī)范的基礎上，應符合批復的可研報告和簽訂的外包合同內容要求。施工圖設計完成后，建設單位要聘請專業(yè)設計院（公司），對設計方案進行評估審查。二是施工風險。設備及材料質量低、設備安裝不合格、建筑質量低落等。外包承擔單位根據(jù)國家、油田的有關規(guī)定實施工程物資采購，采購的物資應滿足工程質量、功能、安全、環(huán)保等要求。要求外包承擔單位組織有資質和實力的施工企業(yè)開展工程施工。工程施工應符合國家、地方政府有關規(guī)定要求，外包承擔單位對施工質量、施工安全、施工工期等負責，建設單位應適時進行監(jiān)督檢查。三是進度風險。進度計劃不合理、資金不到位、設備供應滯后等。因此，要求外包承擔單位在談判結束以后必須簽署的相關協(xié)議有：與項目承貸方的信貸協(xié)議；與建筑承包商的建設合同；與供應商的設備和材料供應合同；與保險公司的保險合同。（2）安全環(huán)保風險。項目的安全環(huán)保將影響項目生存發(fā)展。要引起建設單位和承包單位的高度重視，做好項目全過程安全環(huán)保隱患的識別和規(guī)避。要求承包單位：一是具備相應的各項安全、環(huán)保資質齊全，符合國家規(guī)定和要求；二是項目運行的鍋爐、壓力容器等特種設備需取得當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門頒發(fā)的特種設備使用登記證，并按規(guī)定進行特種設備校驗；三是必須取得當?shù)丨h(huán)保部門頒發(fā)的排污許可證，項目運行過程中產生的煙氣、廢氣、固體廢物等經無害處理后，達到環(huán)保標準和要求方可排放，廢物處理費用及排污費繳納全部由乙方承擔；四是按照國家規(guī)定開展項目安全評價、環(huán)境保護評價、職業(yè)健康評價等工作，各項費用由乙方全部承擔。（3）土地合作風險。一般情況下，土地由建設單位無償提供。在合同期內，由于土地使用的原因，經常會帶來各種風險和處罰。為規(guī)避風險應細化各種責任劃化，如：在合同規(guī)定的使用范圍內，造成地方政府部門相關機構處罰，甲乙雙方共同協(xié)商解決，費用雙方共同承擔。在合同以外，造成地方政府部門相關機構處罰，承包單位承擔。

四、結論建議

1.加強合同管理。BOO項目繁多，建設周期不一、合同金額大小不同、參建單位多、項目接口較為復雜，因此，加強BOO項目的合同管理，避免產生各種爭執(zhí)和糾紛，確保項目的規(guī)范有序運行，回避各類風險，業(yè)主方（所屬單位）和承包方必須依據(jù)《合同法》簽訂承攬施工合同，通過合同明確業(yè)主方（所屬單位）和承包方的責任、義務、違約處罰及安全、環(huán)保、質量的責任，對目標責任分解，提出明確的違約處罰條款，以規(guī)范、約束雙方行為，在合同環(huán)境下調控項目的運行狀態(tài)，確保合同的有效履約，使項目按規(guī)定期限順利建設、竣工、投產運行，使雙方取得預期收益。

油田企業(yè)BOO項目工作流程圖

2.注重人才培養(yǎng)。BOO模式操作過程復雜，對管理人員的素質要求高。進行BOO項目管理需要一大批能夠適應和駕馭平衡長期與短期關系的BOO項目的管理人才，特別是要有一批善于進行工程項目管理，合同管理，技術管理，經濟管理的復合型人才和各類管理人員。業(yè)主分管單位部門都應配備有較高業(yè)務素質的熟悉法律、經濟、合同管理等知識的BOO管理工作人員。重視人才培養(yǎng)，加大多層面業(yè)務培訓，突出培訓的針對性、實效性，培養(yǎng)和吸引高素質、復合型人才，全面提升BOO項目管理人員整體素質和工作水平，為開展好投資項目BOO模式推廣應用工作提供強有力的支撐和保障。

3.不同項目、區(qū)別實施、及時總結、不斷完善。建議重點BOO項目要慎重選擇、穩(wěn)妥決策，一般的BOO項目要放開手腳、積極推進，及時總結BOO項目實施管理的經驗和不足，使BOO項目逐漸擴展到與主營業(yè)務相關的所有輔助工程，從而提高主營業(yè)務投資收益。

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（責編：賈偉）

F407.22

A

1004-4914(2014)07-278-02

包湘海，碩士，高級經濟師，河南油田規(guī)劃計劃處處長河南南陽473132）