張一博 祝樹金

引 言

在國際貿(mào)易中，影響產(chǎn)品價(jià)格和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的至關(guān)重要的因素是產(chǎn)品質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就研究了產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的相關(guān)問題。Loury、Dasgupta和Stiglitz試圖解釋企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品種類和提升產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)機(jī)，他們將企業(yè)R＆D競(jìng)爭(zhēng)作為企業(yè)技術(shù)霸權(quán)地位的唯一標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)行為帶動(dòng)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要源泉。Segerstrom和Howitt提出多重質(zhì)量創(chuàng)新理論，將企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)模式引入到動(dòng)態(tài)一般均衡模型中，認(rèn)為貿(mào)易長期增長的動(dòng)力是內(nèi)生技術(shù)升級(jí)。Grossman和Helpman研究發(fā)現(xiàn)每種貿(mào)易產(chǎn)品都遵循一個(gè)隨機(jī)發(fā)展的質(zhì)量階梯，而產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)步的過程可被視為一個(gè)不斷擴(kuò)大產(chǎn)品水平差異的過程。雖然產(chǎn)品質(zhì)量很早就進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究范疇，但由于缺乏產(chǎn)品價(jià)值與出口數(shù)量的微觀數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的研究大多都停留在理論層面。

隨著Melitz對(duì)新新貿(mào)易理論的完整闡述，越來越多的學(xué)者著手利用微觀數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度，更多實(shí)證研究采用新的數(shù)據(jù)處理方法和質(zhì)量度量指標(biāo)。Brooks利用哥倫比亞1981—1991年的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，認(rèn)為哥倫比亞出口到美國產(chǎn)品數(shù)量較低的原因是產(chǎn)品質(zhì)量較低，并提出在研究不發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易模型時(shí)要引入產(chǎn)品質(zhì)量的觀點(diǎn)。Hallak運(yùn)用1995年60個(gè)國家部門間的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了產(chǎn)品質(zhì)量決定貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的理論。Hummels和Klenow通過對(duì)126個(gè)出口國家向59個(gè)進(jìn)口國家出口產(chǎn)品的實(shí)證研究，指出較大的經(jīng)濟(jì)體可以用較高的價(jià)格出口高質(zhì)量的產(chǎn)品，這符合大經(jīng)濟(jì)體的比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品質(zhì)量問題對(duì)我國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長同樣十分重要，中國自改革開放以來經(jīng)歷了30多年的發(fā)展，目前經(jīng)濟(jì)總量已超過日本躍居世界第二，貿(mào)易規(guī)模成為世界第一。然而，中國原有的貿(mào)易模式正被逐步打破，依靠擴(kuò)大出口數(shù)量、壓低產(chǎn)品價(jià)格等方式增強(qiáng)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的模式不可持續(xù)，隨著產(chǎn)能過剩、貿(mào)易摩擦增多等問題的日益凸顯，如何依靠產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)、提升貿(mào)易品國際競(jìng)爭(zhēng)力成為政府、學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

研究出口產(chǎn)品質(zhì)量，首先要解決產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度問題。在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易研究中，通常采用單位價(jià)值(unit value)來衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量，也有不少研究采用市場(chǎng)份額、出口平均收入和國際質(zhì)量認(rèn)證體系指標(biāo)(ISO9000)等代理變量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行替代。Hallak通過研究全球出口到美國產(chǎn)品品質(zhì)的跨國差異性，證明了產(chǎn)品的單位價(jià)值隨出口企業(yè)的收入和人力資本的要素稟賦提高。Hallak和Schott將可觀測(cè)的出口產(chǎn)品單位價(jià)值分解為質(zhì)量和質(zhì)量調(diào)整價(jià)格兩部分，通過對(duì)單位價(jià)值細(xì)分，采用更精確的方法考察質(zhì)量及其影響因素。采用單位價(jià)值來衡量產(chǎn)品質(zhì)量具有貿(mào)易數(shù)據(jù)容易獲得的優(yōu)點(diǎn)，但影響產(chǎn)品單位價(jià)值的不僅僅是產(chǎn)品的質(zhì)量，還包括其他多方面因素的影響，例如，運(yùn)輸成本、貿(mào)易壁壘以及政府財(cái)政補(bǔ)貼、出口退稅等貿(mào)易政策的影響。Johnson證明政府補(bǔ)貼行為會(huì)降低規(guī)模較大行業(yè)(如汽車、服裝、電子設(shè)備等)的產(chǎn)品價(jià)格，但同時(shí)會(huì)提高規(guī)模較小行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格。一些學(xué)者采用市場(chǎng)份額作為產(chǎn)品質(zhì)量的替代指標(biāo)，Benard認(rèn)為當(dāng)兩種產(chǎn)品的單位價(jià)值相同時(shí)，市場(chǎng)份額的差異可以充分體現(xiàn)兩者質(zhì)量的不同。Khandelwal和Amiti打破了運(yùn)用單一變量衡量產(chǎn)品質(zhì)量的假設(shè)，利用嵌套Logit模型綜合考慮產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、嵌套市場(chǎng)份額和出口產(chǎn)品水平差異對(duì)出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額的影響作用，在剔除掉其他可觀測(cè)特征之后，反推出產(chǎn)品質(zhì)量水平。Palo，Grossman和Helpman將消費(fèi)個(gè)體收入差異加入產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度的嵌套Logit模型中，以解釋消費(fèi)者偏好對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的影響。Khandelwal改進(jìn)了該嵌套Logit模型，將出口目的地市場(chǎng)規(guī)模作為出口平均收入的替代變量，加入原有模型對(duì)質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度，以此解釋低酬競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)美國制造業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出的異質(zhì)性影響。Petrin和Warzynski對(duì)嵌套市場(chǎng)份額的計(jì)算方法提出創(chuàng)新，采用市場(chǎng)份額與市場(chǎng)滲透率之比作為產(chǎn)品嵌套市場(chǎng)份額。Pula和Santabarbara將嵌套Logit模型中的基準(zhǔn)產(chǎn)品市場(chǎng)份額替換為市場(chǎng)滲透率對(duì)模型進(jìn)行改進(jìn)，并測(cè)算了中國出口產(chǎn)品質(zhì)量，得出中國出口到歐洲的產(chǎn)品具有質(zhì)量階梯攀升的現(xiàn)象，但Pula和Santabarbara同時(shí)對(duì)中國儀器儀表及文化辦公業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量差異提出質(zhì)疑，認(rèn)為不同行業(yè)間的異質(zhì)性是造成出口產(chǎn)品質(zhì)量差異的原因。針對(duì)Pula和Santabarbara所提出的疑問，本文將行業(yè)異質(zhì)性納入質(zhì)量測(cè)度框架。Melitz、Yeaple指出在國際貿(mào)易中，只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能在以市場(chǎng)份額和利潤提升為形式的貿(mào)易中獲益，而那些低效的企業(yè)甚至?xí)谫Q(mào)易中虧損。Crozet，Head和Mayer采用法國酒業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，證實(shí)了Melitz的結(jié)論。由此本文試圖結(jié)合企業(yè)異質(zhì)性理論，以行業(yè)生產(chǎn)率的差異來反映行業(yè)異質(zhì)性，將生產(chǎn)率納入嵌套Logit模型從而改進(jìn)模型，并測(cè)算2004—2011年中國對(duì)美國出口產(chǎn)品的質(zhì)量階梯和相對(duì)質(zhì)量指數(shù)，分析我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的特征和變化趨勢(shì)。

基于改進(jìn)嵌套Logit模型的產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度方法

1.改進(jìn)的嵌套Logit模型

Berry研究指出消費(fèi)者具有離散選擇的偏好，消費(fèi)者i選擇種類為j的產(chǎn)品是由于產(chǎn)品j提供給消費(fèi)者最高的間接效用，消費(fèi)者選擇是否購買新產(chǎn)品來替換原有產(chǎn)品的依據(jù)是，購買此產(chǎn)品所獲得的效用是否大于選擇購買所造成的機(jī)會(huì)成本，Khandelwal運(yùn)用這一理論構(gòu)造新的質(zhì)量測(cè)度方法。本文沿用Khandelwal的做法，假設(shè)消費(fèi)者i購買產(chǎn)品j所獲得的效用uij定義為:

其中，ξj表示產(chǎn)品j的可觀測(cè)特征，pj表示產(chǎn)品j的價(jià)格，μj表示產(chǎn)品j的不可觀測(cè)特征，εij表示消費(fèi)者i對(duì)產(chǎn)品j的水平偏好。根據(jù)Berry的設(shè)定，εij滿足韋伯(Weibull)分布，即消費(fèi)者水平偏好相同，那么消費(fèi)者購買新產(chǎn)品j的概率，即產(chǎn)品j的市場(chǎng)份額為:

為考慮消費(fèi)者購買除產(chǎn)品j以外其他產(chǎn)品的情況，將所有其他產(chǎn)品種類設(shè)定為基準(zhǔn)產(chǎn)品“0”，并假設(shè)其平均效用為0，從而可得exp(θξ0+αp0+μ0)=1，針對(duì)外部產(chǎn)品(除j外的其他產(chǎn)品種類)進(jìn)入市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者效用的影響，可得外部產(chǎn)品市場(chǎng)份額為:

將(2)和(3)取對(duì)數(shù)相減，可得消費(fèi)者購買產(chǎn)品j的效用:

(4)式即為基于多項(xiàng)Logit模型的質(zhì)量測(cè)度方法，該方法體現(xiàn)了產(chǎn)品價(jià)格、可觀測(cè)特征和不可觀測(cè)特征對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)份額產(chǎn)生的影響，剔除價(jià)格和可觀測(cè)特征因素的干擾，就可以反推出產(chǎn)品的不可觀測(cè)特征，即產(chǎn)品質(zhì)量。

多項(xiàng)Logit模型利用產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者水平偏好對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的影響，反向推出產(chǎn)品的質(zhì)量水平，但這個(gè)方法也具有一定缺陷。雖然模型考慮了外部產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者效用的影響，但由于同類產(chǎn)品j對(duì)消費(fèi)者i只存在水平偏好的差異εij，在多項(xiàng)Logit模型中εij作為隨機(jī)干擾項(xiàng)，其表示的同類產(chǎn)品的水平偏好差異對(duì)產(chǎn)品供需市場(chǎng)系統(tǒng)內(nèi)市場(chǎng)份額的影響被忽略。Khandelwal為了解決這一問題，引入了“嵌套”概念，即嵌套Logit模型。模型定義函數(shù)如下:

其中，ξ1，j、ξ2，t、ξ3，jt分別表示產(chǎn)品 j不隨時(shí)間變化的產(chǎn)品特性、只隨時(shí)間變化的產(chǎn)品種類特性、其他消費(fèi)者可觀測(cè)到但無法搜集到的產(chǎn)品特性(設(shè)置為隨機(jī)干擾項(xiàng))。與多項(xiàng)Logit模型相比，(5)式中的nsjt表示嵌套市場(chǎng)份額(the nest market share)。按Khandelwal的說法，依照產(chǎn)品的相似度可以將產(chǎn)品劃分為若干個(gè)嵌套組(例如行業(yè)分類)，消費(fèi)者從組內(nèi)各產(chǎn)品得到的效用是相同的，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)份額即嵌套市場(chǎng)份額nsjt，這一模型的改進(jìn)彌補(bǔ)了組內(nèi)產(chǎn)品水平差異對(duì)整體產(chǎn)品效應(yīng)影響的忽略。例如，中國對(duì)美國出口紡織品，美國消費(fèi)者可以選擇化纖類的紡織品，也可以選擇羊毛類的紡織品，而兩種紡織品為消費(fèi)者帶來的效用只存在水平差異，因此在多項(xiàng)Logit模型中，無法區(qū)分同類產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生效用的差異，引入嵌套市場(chǎng)份額后，這一問題得到了有效解決。(5)式控制了產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品垂直差異對(duì)市場(chǎng)份額的影響，但是并沒有考慮到行業(yè)異質(zhì)性差異對(duì)市場(chǎng)份額的影響，鑒于此，本文以行業(yè)生產(chǎn)率反映行業(yè)異質(zhì)性，并將其納入產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度框架，并結(jié)合殷德生的研究，引入改進(jìn)的嵌套Logit模型，如(6)式:

其中t代表產(chǎn)品出口的時(shí)間。為引入行業(yè)生產(chǎn)率，對(duì)出口產(chǎn)品j按所屬工業(yè)行業(yè)k分類。skjt表示產(chǎn)品j占行業(yè)k的整體市場(chǎng)份額(the overall variety market share)，sk0t表示產(chǎn)品種類的外部市場(chǎng)份額(the outside variety market share)，本文主要采用中國出口到美國的細(xì)分產(chǎn)品數(shù)據(jù)，因此外部市場(chǎng)份額也就是美國消費(fèi)者消費(fèi)本國生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量占美國總體消費(fèi)數(shù)量的比重。tfpkt表示行業(yè)k的全要素生產(chǎn)率。在對(duì)(6)式回歸后可以測(cè)算出行業(yè)中產(chǎn)品的絕對(duì)質(zhì)量ξkjt，如(7)式:

進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，定義出口產(chǎn)品的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)如下:

進(jìn)一步根據(jù)產(chǎn)品貿(mào)易量進(jìn)行加權(quán)平均，可以計(jì)算得到行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量指數(shù);而根據(jù)行業(yè)貿(mào)易量進(jìn)行加權(quán)平均，可以計(jì)算得到我國工業(yè)整體相對(duì)質(zhì)量指數(shù)。

2.數(shù)據(jù)來源與關(guān)鍵變量測(cè)算

本文采用2004—2011年我國出口到美國的按HS2002分類的六位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(UN Comtrade)。參考盛斌、周申以及沈利生、唐志，進(jìn)一步將按HS20026位碼分類的1 592種產(chǎn)品與中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 4754－2011)進(jìn)行合并(見附表)，同時(shí)剔除無法獲得(6)式回歸所需指標(biāo)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，得到與樣本中產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的26個(gè)工業(yè)行業(yè)，以此為依據(jù)度量組內(nèi)嵌套市場(chǎng)份額和行業(yè)生產(chǎn)率。借鑒Bernard and Schott的方法，定義組內(nèi)嵌套市場(chǎng)份額為:

其中qkjt表示行業(yè)k中產(chǎn)品j在時(shí)間t的出口量，當(dāng)j≠0時(shí)(即產(chǎn)品j不是外部市場(chǎng)中的產(chǎn)品)，進(jìn)一步可以算出產(chǎn)品j在需求市場(chǎng)所占份額:

本文采用出口產(chǎn)品的單位價(jià)值(unit value)作為產(chǎn)品價(jià)格的代理變量，為了消除通貨膨脹對(duì)解釋變量的影響，利用GDP平減指數(shù)，求出“去通脹化”的出口產(chǎn)品單位價(jià)值pkjt。

湯二子、孫振在驗(yàn)證“生產(chǎn)率悖論”時(shí)，分別計(jì)算個(gè)體企業(yè)的近似勞動(dòng)生產(chǎn)率(LTFP)、近似全要素生產(chǎn)率(ATFP)和“索羅殘值”生產(chǎn)率(HTFP)，認(rèn)為近似全要素生產(chǎn)率可以較好地解釋企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性。本文沿用湯二子等的做法，測(cè)算行業(yè)近似全要素生產(chǎn)率(ATFP)作為行業(yè)TFP的代理變量。根據(jù)Hall和Jones的方法，假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的C－D生產(chǎn)函數(shù)如下:

其中Q表示行業(yè)總產(chǎn)值，K、L分別表示物質(zhì)資本和勞動(dòng)力，s表示資本產(chǎn)出彈性，A表示行業(yè)技術(shù)水平。對(duì)上式兩邊同時(shí)除以變量L并取對(duì)數(shù)得到:

因此，近似全要素生產(chǎn)率(ATFP)計(jì)算公式為 ATFP=ln(Q/L)－sln(K/L)ATFP=ln Q/L( )－sln K/L( )。相關(guān)變量的原始數(shù)據(jù)源自各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中“按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)”表?？紤]到自2004年起，“按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)”表中工業(yè)總產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生改變，因此本文的樣本范圍僅從2004年開始。趙志耘同樣采用規(guī)模報(bào)酬不變的C－D生產(chǎn)函數(shù)來估算中國企業(yè)生產(chǎn)率，計(jì)算發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)企業(yè)1978—2004年資本產(chǎn)出彈性的平均值為0.56。本文采用樣本期間各年度行業(yè)的截面數(shù)據(jù)估計(jì)得到參數(shù)s，如表1所示。

表1 2004—2011年資本產(chǎn)出彈性

這與趙志耘得出資本產(chǎn)出彈性呈下降趨勢(shì)的結(jié)論一致。采用以上資本產(chǎn)出彈性可以計(jì)算出我國2004—2011年26個(gè)規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)的近似全要素生產(chǎn)率指數(shù)，結(jié)果如表2:

表2 我國26個(gè)規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)的ATFP指數(shù)

續(xù) 表

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)，分別繪出計(jì)量模型(6)中被解釋變量與解釋變量之間關(guān)系的散點(diǎn)圖，即中國對(duì)美出口工業(yè)產(chǎn)品的剔除外部市場(chǎng)份額后的整體市場(chǎng)份額(ln(skjt/sk0t))與產(chǎn)品單位價(jià)值(pkjt)、近似全要素生產(chǎn)率的對(duì)數(shù)(lntfpkt)、嵌套市場(chǎng)份額(lnnskjt)的散點(diǎn)圖，如圖1。從圖1(a)可以看出，產(chǎn)品平均價(jià)值越高，對(duì)應(yīng)消費(fèi)者偏好越低，市場(chǎng)份額越小，即產(chǎn)品市場(chǎng)份額與產(chǎn)品單位價(jià)值呈負(fù)相關(guān)性;而全要素生產(chǎn)率與市場(chǎng)份額之間同樣表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)(如圖1(b));嵌套市場(chǎng)份額與出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額間呈顯著正相關(guān)(如圖1(c))，按照施炳展的說法，這恰好說明采用嵌套Logit模型考慮組內(nèi)與組間的偏好差異是合理的。

我國工業(yè)行業(yè)質(zhì)量測(cè)算與結(jié)果分析

1.計(jì)量結(jié)果分析

在前文分析和指標(biāo)測(cè)算的基礎(chǔ)上，本文采用(6)式，結(jié)合產(chǎn)品面板數(shù)據(jù)和截面固定效應(yīng)方法對(duì)不同解釋變量組合進(jìn)行回歸，結(jié)果見表3。從回歸結(jié)果來看，嵌套市場(chǎng)份額的對(duì)數(shù)項(xiàng)一直有顯著正的回歸系數(shù)，其對(duì)于剔除了外部市場(chǎng)份額的出口產(chǎn)品需求市場(chǎng)份額的變化具有正向效應(yīng);產(chǎn)品單位價(jià)值變量與剔除了外部市場(chǎng)份額的出口產(chǎn)品需求市場(chǎng)份額的變化顯著負(fù)相關(guān);近似全要素生產(chǎn)率的對(duì)數(shù)項(xiàng)與剔除了外部市場(chǎng)份額的出口產(chǎn)品需求市場(chǎng)份額的變化有顯著負(fù)相關(guān)性，在一定程度上意味著全要素生產(chǎn)率越高的行業(yè)，其并沒有較高的出口市場(chǎng)份額，這與湯二子等對(duì)中國制造企業(yè)存在出口“生產(chǎn)率悖論”的假設(shè)不謀而合。

表3 計(jì)量回歸結(jié)果

續(xù) 表

2.行業(yè)相對(duì)質(zhì)量

基于以上回歸模型(4)，采用(7)式可以計(jì)算得到中國對(duì)美出口的各工業(yè)行業(yè)出口產(chǎn)品的絕對(duì)質(zhì)量，并以工業(yè)行業(yè)貿(mào)易量作為權(quán)重，對(duì)絕對(duì)質(zhì)量進(jìn)行加權(quán)平均，獲得工業(yè)行業(yè)相對(duì)質(zhì)量指數(shù)(見表4)。從行業(yè)分布可以看出，黑色金屬冶煉及延壓加工業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、紡織業(yè)等行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)較高，均超過了80個(gè)單位;而電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、飲料制造業(yè)等行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)較低，低于60個(gè)單位;其他行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)居中。從時(shí)間變化趨勢(shì)來看，大部分行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)隨時(shí)間呈上升趨勢(shì)，但部分行業(yè)的相對(duì)質(zhì)量在2008年后有所下跌。進(jìn)一步以各行業(yè)貿(mào)易量為權(quán)重，加權(quán)計(jì)算得到我國26個(gè)工業(yè)行業(yè)整體的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)，總體上我國工業(yè)行業(yè)相對(duì)質(zhì)量指數(shù)在波動(dòng)中呈上升趨勢(shì)，在2008年后中國工業(yè)出口質(zhì)量出現(xiàn)波動(dòng)，這一結(jié)果與熊杰、劉麗偉、陳勇的結(jié)論相吻合。

表4 我國工業(yè)行業(yè)出口的相對(duì)質(zhì)量指數(shù)

續(xù) 表

3.行業(yè)質(zhì)量階梯

基于以上回歸模型(4)，采用(9)式計(jì)算得到中國對(duì)美出口的各工業(yè)行業(yè)質(zhì)量階梯(見表5)。圖2繪出了我國主要工業(yè)行業(yè)在樣本期間的平均質(zhì)量階梯。結(jié)果表明，我國工業(yè)行業(yè)中，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及延壓加工業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、非金屬礦采選業(yè)等行業(yè)質(zhì)量階梯較長，而塑料制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制等行業(yè)質(zhì)量階梯較短，其他工業(yè)行業(yè)質(zhì)量階梯居中。類似于祝樹金、張鵬輝等將工業(yè)部門按照要素密集度差異區(qū)分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)，在此分類基礎(chǔ)上以各工業(yè)行業(yè)貿(mào)易量作為權(quán)重，加權(quán)平均計(jì)算三類要素密集型行業(yè)的平均質(zhì)量階梯。結(jié)果顯示，勞動(dòng)密集型行業(yè)質(zhì)量階梯為6.77，資本密集型行業(yè)質(zhì)量階梯為7.42，技術(shù)密集型行業(yè)質(zhì)量階梯為8.41。比較而言，勞動(dòng)密集型行業(yè)階梯較短，技術(shù)密集型行業(yè)階梯最長，因此，我國工業(yè)出口結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型到技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變時(shí)，質(zhì)量階梯呈現(xiàn)一個(gè)由短到長的變化趨勢(shì)，行業(yè)質(zhì)量階梯越長，出口質(zhì)量升級(jí)阻力越大。中國目前仍處于勞動(dòng)充裕型比較優(yōu)勢(shì)階段，技術(shù)與資本積累較發(fā)達(dá)國家仍相對(duì)匱乏，按照垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，我國在資本與技術(shù)密集型行業(yè)內(nèi)的國際分工地位仍然較低，主要以代工、加工行業(yè)為主，沒有掌握核心技術(shù)，因此在多數(shù)行業(yè)在整體質(zhì)量階梯中位置偏低，質(zhì)量升級(jí)阻力較大。正如Khandelwal分析，發(fā)達(dá)國家在同類產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中受到發(fā)展中國家的影響較小，這是因?yàn)榘l(fā)展中國家大多處于質(zhì)量階梯較低區(qū)域，與發(fā)達(dá)國家出口質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)區(qū)間較小，而發(fā)展中國家質(zhì)量階梯較長的行業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)過程中所需消耗成本較高，阻力較大，升級(jí)速度較慢。

表5 我國工業(yè)行業(yè)出口的質(zhì)量階梯

續(xù) 表

結(jié)論和建議

本文考慮到行業(yè)異質(zhì)性對(duì)行業(yè)出口市場(chǎng)份額的影響作用，將行業(yè)的近似全要素生產(chǎn)率納入產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度模型，改進(jìn)Khandelwal的嵌套Logit模型。采用2004—2011年中國對(duì)美出口按HS2002的六位編碼細(xì)分的產(chǎn)品數(shù)據(jù)以及國內(nèi)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，測(cè)算了我國26個(gè)工業(yè)行業(yè)的質(zhì)量指數(shù)和出口質(zhì)量階梯以及我國工業(yè)整體質(zhì)量指數(shù)。研究表明，我國工業(yè)行業(yè)的近似全要素生產(chǎn)率(ATFP)與剔除了外部市場(chǎng)份額之后的整體出口市場(chǎng)份額呈顯著負(fù)相關(guān)，出口品單位價(jià)值對(duì)其也表現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響，但嵌套市場(chǎng)份額與其正相關(guān)。測(cè)度結(jié)果也表明我國技術(shù)密集型行業(yè)質(zhì)量階梯最長，資本密集型行業(yè)質(zhì)量階梯居中，勞動(dòng)密集型質(zhì)量階梯最短。我國目前總體上仍處于勞動(dòng)充裕型比較優(yōu)勢(shì)階段，根據(jù)Khandelwal的研究，發(fā)展中國家通過低酬競(jìng)爭(zhēng)對(duì)發(fā)達(dá)國家出口貿(mào)易的影響主要集中在質(zhì)量階梯較短行業(yè)。我國出口發(fā)展應(yīng)逐步減少對(duì)吸納大量低端勞動(dòng)力的加工、代工貿(mào)易行業(yè)的依賴，重視和促進(jìn)質(zhì)量階梯較短行業(yè)的技術(shù)水平提升，提高其出口產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)加快和大力發(fā)展質(zhì)量階梯較長行業(yè)，在保證貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。中國工業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量在樣本期間并不穩(wěn)定上升，特別是自2008年后，產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)明顯。樣本期間我國出口貿(mào)易“不平凡”增長主要源自于“量”的增長而非“質(zhì)”的上升，經(jīng)濟(jì)增長模式粗放，伴隨質(zhì)量波動(dòng)，出口貿(mào)易增長的持續(xù)動(dòng)力必然不足。因此政府在政策層面上要注重引導(dǎo)、鼓勵(lì)出口企業(yè)加大研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力，同時(shí)加快技術(shù)引進(jìn)，重視國際技術(shù)溢出的吸收和利用，最終提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，轉(zhuǎn)變出口增長方式，促進(jìn)出口貿(mào)易持續(xù)發(fā)展。

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附表:國民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 4754－2011)與HS2002編碼貨號(hào)對(duì)應(yīng)表

續(xù) 表