文|李菊丹 北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用文理學(xué)院法律系副教授、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究會(huì)理事

根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2011〕8號(hào)），全國(guó)人大農(nóng)業(yè)與農(nóng)村工作委員會(huì)于2013年將修訂《種子法》列入立法規(guī)劃，并決定修訂《植物新品種保護(hù)條例》，將其納為《種子法》中的一章，以達(dá)到將《植物新品種保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）上升為法律的目的。《種子法》和《條例》的修訂目前正在進(jìn)行中。

植物新品種保護(hù)應(yīng)單行立法

與專(zhuān)利、商標(biāo)和版權(quán)保護(hù)立法相比，我國(guó)植物新品種保護(hù)工作起步較晚，直到1997年頒布《植物新品種保護(hù)條例》才開(kāi)始為植物新品種提供保護(hù)。盡管中國(guó)當(dāng)時(shí)出臺(tái)《條例》的主要原因是為了加入《國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟公約》（UPOV），以符合加入WTO的要求，但條例對(duì)我國(guó)育種領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作發(fā)揮了重要作用，較好地促進(jìn)了植物育種的創(chuàng)新。同時(shí)，經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展，1997年制定的《條例》在實(shí)施過(guò)程中暴露了諸多的不完善之處，需要加以完善。

目前，我們已經(jīng)到了可以根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和植物新品種保護(hù)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行完善植物新品種保護(hù)制度的時(shí)候了。《專(zhuān)利法》已開(kāi)始第四次修訂，《著作權(quán)法》第三次修訂接近尾聲，《商標(biāo)法》已完成第三次修訂，我國(guó)的植物新品種保護(hù)制度的立法差距是比較明顯的。因此，啟動(dòng)《條例》的修訂及其立法研究勢(shì)在必行。

在啟動(dòng)《條例》修訂時(shí)，植物新品種保護(hù)立法例的選擇是首要考慮的問(wèn)題，是在原條例的基礎(chǔ)進(jìn)行修訂，還是納入《種子法》中進(jìn)行混合立法，還是單性立法？盡管全國(guó)人大法工委從目前的工作角度考慮選擇將植物新品種保護(hù)納入《種子法》的一章，以達(dá)到盡快啟動(dòng)修訂《條例》，提升法律位階的目的，但從中國(guó)種業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，這只是一種過(guò)渡性做法，植物新品種保護(hù)單行立法是中國(guó)未來(lái)的必然選擇。

首先，種子法與植物新品種保護(hù)法是處理兩種不同法律關(guān)系的法律，很難融合。

《種子法》規(guī)范的是種子管理機(jī)關(guān)如何對(duì)種子市場(chǎng)和種子交易行為實(shí)施管理，維護(hù)種子市場(chǎng)秩序，確保國(guó)家種子安全。其本質(zhì)上是一種行政性法律，主要用于規(guī)范種子管理機(jī)關(guān)與種子的生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者和使用者之間形成的縱向行政管理關(guān)系。而《植物新品種保護(hù)法》是典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，主要規(guī)范植物新品種權(quán)的申請(qǐng)、授權(quán)、應(yīng)用和保護(hù)過(guò)程中形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括授權(quán)機(jī)關(guān)與植物新品種保護(hù)的申請(qǐng)者之間的關(guān)系，以及品種權(quán)人與授權(quán)品種的生產(chǎn)、使用、銷(xiāo)售者之間的關(guān)系。品種權(quán)審查機(jī)關(guān)對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)做出的授權(quán)許可，實(shí)際上是一種權(quán)利確認(rèn)行為，品種權(quán)人獲得品種權(quán)，不是基于授權(quán)機(jī)關(guān)的授權(quán)行為，而是基于育種創(chuàng)新這一民事行為。品種權(quán)與種子不同，它是一種抽象的法定權(quán)利，其權(quán)利對(duì)象、權(quán)利范圍、申請(qǐng)、審查、授權(quán)、無(wú)效、權(quán)利的行使、應(yīng)用與維護(hù)都有其特殊的規(guī)則與程序，需要專(zhuān)門(mén)的法律予以系統(tǒng)規(guī)范、

其次，采用單行法保護(hù)植物新品種是世界上大部分國(guó)家的 做法。

根據(jù)UPOV公布的資料，目前UPOV有71個(gè)成員國(guó)，其中66個(gè)國(guó)家植物品種保護(hù)方面的法律在UPOV備案。在這66個(gè)在UPOV進(jìn)行法律備案的國(guó)家中，只有日本、韓國(guó)、肯尼亞、荷蘭、巴拉圭、突尼斯等六個(gè)國(guó)家沒(méi)有采用單行立法，采用植物新品種保護(hù)與種子管理法為一體的混合立法，其余60個(gè)國(guó)家均為植物新品種保護(hù)單性立法。即使采用混合立法的這六個(gè)國(guó)家，從相關(guān)法律規(guī)定的內(nèi)容看，植物新品種保護(hù)的規(guī)定實(shí)際上構(gòu)成了該法的主體內(nèi)容，而且在相關(guān)法律的名稱(chēng)上均有”植物品種保護(hù)”（Plant Variety Protection）的字樣顯示。

再次，將植物新品種保護(hù)的規(guī)定納入種子法范疇，無(wú)法達(dá)到系統(tǒng)修訂《植物新品種保護(hù)條例》的目的。

修訂《植物新品種保護(hù)條例》的根本原因在于，現(xiàn)行的植物新品種保護(hù)條例不能適應(yīng)當(dāng)前以及今后一段時(shí)間植物新品種保護(hù)的發(fā)展，比如現(xiàn)行《條例》確定的品種權(quán)保護(hù)水平偏低，沒(méi)有對(duì)生物育種技術(shù)的發(fā)展做出有效反應(yīng)，UPOV1991對(duì)中國(guó)的壓力，對(duì)于品種權(quán)侵權(quán)的查處措施比較單一，處理力度較輕，不足以遏制當(dāng)前品種權(quán)侵權(quán)行為較為嚴(yán)重的形勢(shì)，以及調(diào)整現(xiàn)行條例存有不規(guī)范的地方等等。如果將植物新品種保護(hù)納入種子法范疇，不但不能達(dá)到修訂條例的上述目的，而且大大壓縮植物新品種保護(hù)的規(guī)定，使得植物新品種保護(hù)的相關(guān)規(guī)定欠缺更多，將有可能破壞原來(lái)?xiàng)l例對(duì)品種權(quán)規(guī)定的系統(tǒng)性和全面性。將植物新品種保護(hù)的相關(guān)規(guī)定納入《種子法》，雖然從法律位階的角度提升了這些規(guī)定的法律效力，但從根本上來(lái)說(shuō)無(wú)法達(dá)到真正修訂《植物新品種保護(hù)條例》，系統(tǒng)完善植物新品種保護(hù)制度的目的。

中國(guó)作為一個(gè)開(kāi)放的具有世界上最大種子市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)大國(guó)，要慎重分析這種品種權(quán)保護(hù)趨勢(shì)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)育種創(chuàng)新和種業(yè)發(fā)展的影響，從而在不影響中國(guó)應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)的情況下，在國(guó)內(nèi)法中探索能夠較好激勵(lì)民族育種產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的機(jī)制。

中國(guó)應(yīng)考慮采納UPOV1991的部分規(guī)定

中國(guó)于1999年加入U(xiǎn)POV1978，我國(guó)目前沒(méi)有必須加入U(xiǎn)POV1991文本的國(guó)際義務(wù)。

近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)希望中國(guó)盡早加入U(xiǎn)POV1991的呼聲越來(lái)越強(qiáng)烈，對(duì)此，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)兩種不同的聲音。一種是要求中國(guó)盡快加入U(xiǎn)POV1991，提高品種權(quán)的保護(hù)水平，以激勵(lì)真正的育種創(chuàng)新。他們認(rèn)為現(xiàn)有的植物新品種保護(hù)水平過(guò)低，造成有創(chuàng)新愿望的企業(yè)不敢投資創(chuàng)新，而另一部分企業(yè)依賴(lài)較低的保護(hù)水平也不愿投資創(chuàng)新。另一種聲音則呼吁中國(guó)應(yīng)慎重加入U(xiǎn)POV1991，認(rèn)為過(guò)高的品種權(quán)保護(hù)水平會(huì)阻礙民族種業(yè)的發(fā)展。這兩種聲音對(duì)《條例》修訂的影響，直接表現(xiàn)為支持或反對(duì)采納UPOV1991的相關(guān)規(guī)定。我國(guó)目前品種權(quán)的保護(hù)水平是以UPOV1978為藍(lán)本的，應(yīng)否采納UPOV1991文本的規(guī)定，關(guān)鍵是看UPOV1991與UPOV1978的實(shí)質(zhì)性差別對(duì)中國(guó)的育種產(chǎn)業(yè)造成的影響。

從條文的規(guī)定來(lái)看，UPOV這兩個(gè)文本的差別主要在以下方面：UPOV1991將保護(hù)品種的類(lèi)別擴(kuò)展至全體植物；擴(kuò)展了品種權(quán)的權(quán)利控制范圍；突破了品種權(quán)獨(dú)立的原則。中國(guó)現(xiàn)行法律已經(jīng)將需要反復(fù)利用受保護(hù)品種生產(chǎn)的品種納入到原始品種權(quán)的控制范圍，對(duì)中國(guó)影響加大的規(guī)定是，將實(shí)質(zhì)性派生品種納入到原始品種權(quán)。從歐美的司法實(shí)踐看，堅(jiān)持品種權(quán)獨(dú)立原則是主流做法，對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)定的適用從整體上堅(jiān)持限制的態(tài)度。從國(guó)際實(shí)踐來(lái)說(shuō)，要證明一個(gè)品種是另一個(gè)受保護(hù)品種的實(shí)質(zhì)性派生品種并不是很容易的，要求必須具備嚴(yán)格的條件。因此，目前各國(guó)法院對(duì)判定實(shí)質(zhì)性派生品種采取十分慎重的態(tài)度。由于我國(guó)育種技術(shù)和育種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國(guó)外，尤其是歐美相比，差距較大，從各種渠道反映的情況，實(shí)質(zhì)性派生品種情況在我國(guó)比較普遍，一些企業(yè)對(duì)實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種規(guī)則出現(xiàn)的后果比較擔(dān)憂(yōu)。應(yīng)當(dāng)如何理解UPOV1991的實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)則呢？

事實(shí)上，實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)則是一項(xiàng)阻止剽竊育種，激勵(lì)原始育種創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)原始品種權(quán)人和實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)人利益平衡的一項(xiàng)重要制度安排。且實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)則是目前大多數(shù)國(guó)家的做法，也是生物育種技術(shù)的快速發(fā)展對(duì)品種權(quán)保護(hù)制度提出的要求。中國(guó)實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)則只是時(shí)間問(wèn)題，因此需要考慮的是對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)規(guī)則的應(yīng)對(duì)措施，而不是一味拒絕這一規(guī)則，甚至拒絕了解這一規(guī)則。此外，還明確提出“農(nóng)民留種權(quán)利”，并且將”農(nóng)民留種權(quán)利的強(qiáng)制性例外變成非強(qiáng)制性例外”。

《條例》修訂仍然將農(nóng)民留種權(quán)利界定為“農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料”，與原《條例》保持一致。在修訂討論中，很多專(zhuān)家和農(nóng)業(yè)實(shí)務(wù)部門(mén)的人提到我國(guó)當(dāng)前在實(shí)施農(nóng)民留種權(quán)利方面的問(wèn)題，尤其是“農(nóng)民”和“自繁自用”的界定。實(shí)踐中有的農(nóng)民承包了集體或其他農(nóng)戶(hù)大量農(nóng)田耕作，這種情況下，該農(nóng)民還是不是傳統(tǒng)意義上依靠農(nóng)業(yè)種植維持生計(jì)的農(nóng)民？原《種子法》規(guī)定農(nóng)民可以進(jìn)行串換自繁自用的常規(guī)種子，農(nóng)民合作社內(nèi)部之間的串換種子是否屬于農(nóng)民留種權(quán)利的權(quán)利范圍？如果都允許的話(huà)，育種企業(yè)的種子銷(xiāo)售市場(chǎng)是否會(huì)有影響，影響對(duì)打？我國(guó)近年來(lái)的農(nóng)業(yè)實(shí)踐所提出的這些問(wèn)題，仍然有待我們?cè)谛抻啞稐l例》的過(guò)程中予以思考和解決。

總的來(lái)說(shuō)，UPOV1991代表了近年來(lái)國(guó)際品種權(quán)保護(hù)水平不斷提高的趨勢(shì)。這種趨勢(shì)既受發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)育種企業(yè)的所代表的利益影響，也有近年育種產(chǎn)業(yè)和育種技術(shù)發(fā)展的實(shí)踐影響。中國(guó)作為一個(gè)開(kāi)放的具有世界上最大種子市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)大國(guó)，要慎重分析這種品種權(quán)保護(hù)趨勢(shì)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)育種創(chuàng)新和種業(yè)發(fā)展的影響，從而在不影響中國(guó)應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)的情況下，在國(guó)內(nèi)法中探索能夠較好激勵(lì)民族育種產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的機(jī)制。UPOV1991新引進(jìn)的這些規(guī)則，代表了較高的品種權(quán)保護(hù)水平，對(duì)中國(guó)而言，無(wú)論在任何時(shí)候，無(wú)論從何種意義上來(lái)說(shuō)，都是一把雙刃劍，而不是一勞永逸的解決方案。如果不引進(jìn)較高的品種權(quán)保護(hù)水平，損害的是那些真正希望從事育種創(chuàng)新的企業(yè)和個(gè)人的利益，既很難引進(jìn)新的育種材料，創(chuàng)新的成果也容易被剽竊。懶惰者和投機(jī)者將有機(jī)可乘。市場(chǎng)看著也算繁榮而安定。如果提高保護(hù)水平，市場(chǎng)一度可能陷入停滯或慌亂，懶惰者和投機(jī)者將被迫從市場(chǎng)撤出，或轉(zhuǎn)向創(chuàng)新，或消失殆盡?？傊?，這柄雙刃劍只有實(shí)力強(qiáng)者才能掌握自如，運(yùn)用得當(dāng)。

品種權(quán)侵權(quán)不應(yīng)追究刑事責(zé)任

為了更好地遏制品種侵權(quán)泛濫的嚴(yán)重行為，修訂《條例》時(shí)有人提出要對(duì)品種權(quán)侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任。對(duì)品種權(quán)侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任是一項(xiàng)非常嚴(yán)重的法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)十分慎重才行。

中國(guó)目前沒(méi)有將植物新品種侵權(quán)行為入刑的國(guó)際義務(wù)。

無(wú)論是UPOV1991還是TRIPS都沒(méi)有要求成員必須對(duì)品種權(quán)侵權(quán)科以刑事責(zé)任。而世界上只有極少數(shù)的國(guó)家追究品種權(quán)侵權(quán)的刑事責(zé)任，我們較為熟悉的是國(guó)家是日本，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家均沒(méi)有用刑事責(zé)任追究侵權(quán)責(zé)任的做法。日本雖然在其2007年修訂的《植物新品種保護(hù)與種苗法》第67條規(guī)定，侵犯育種者權(quán)或者排他利用權(quán)的，應(yīng)判處不超過(guò)十年的監(jiān)禁，或者判處1000萬(wàn)日元，或者兩者并處。但在實(shí)踐中，日本法院很少適用該條款。至于為什么規(guī)定這一條款，一位日本法官曾解釋說(shuō)，在日本將品種權(quán)侵權(quán)類(lèi)比為偷竊行為，所以科以刑事責(zé)任。如果中國(guó)一旦將品種權(quán)侵權(quán)行為賦以刑事責(zé)任，那將來(lái)就很難刪除這一條款，除非有重大理由。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本規(guī)律來(lái)說(shuō)，品種權(quán)侵權(quán)不宜追究刑事責(zé)任。

從大部分國(guó)家法律規(guī)定看，主要對(duì)商標(biāo)假冒和版權(quán)侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任，專(zhuān)利侵權(quán)和品種侵權(quán)主要承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任。根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，只有盜版和商標(biāo)假冒這兩類(lèi)侵權(quán)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，才能構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。為什么要對(duì)這兩類(lèi)侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任呢？由于幾乎所有的作品都直接暴露于公共領(lǐng)域，任何人都可以采取較為簡(jiǎn)單的手段獲得作品并加以復(fù)制，如只要擁有一臺(tái)復(fù)印機(jī)就可以復(fù)制出大量的與原作品完全相同的作品復(fù)制件，復(fù)制的成本很小，復(fù)制的速度很快，造成危害的后果容易很?chē)?yán)重。尤其在電子環(huán)境下，這種復(fù)制的數(shù)量和速度更加驚人。當(dāng)然，這樣的復(fù)制對(duì)作者原創(chuàng)動(dòng)力和著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)損害是極其巨大的，有可能所有投資血本無(wú)歸，也可能導(dǎo)致破產(chǎn)，同時(shí)對(duì)整個(gè)國(guó)家的文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也是極為不利的。商標(biāo)是用來(lái)區(qū)別商品或服務(wù)來(lái)源的標(biāo)志，廣大消費(fèi)者主要通過(guò)商標(biāo)來(lái)確定和選擇消費(fèi)的商品或服務(wù)。商標(biāo)假冒就是未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，在相同的商品或服務(wù)上使用與注冊(cè)商標(biāo)相同商標(biāo)的行為。這種商標(biāo)侵權(quán)具有很大的隱蔽性，消費(fèi)者無(wú)法通過(guò)細(xì)心的選擇來(lái)加以避免，而且造成的社會(huì)危害很大，商標(biāo)假冒者不但可以享受搭便車(chē)的巨額利潤(rùn)，而且可以將由此出現(xiàn)的法律責(zé)任嫁禍給商標(biāo)權(quán)人，在敗壞商標(biāo)信譽(yù)的同時(shí)，嚴(yán)重危害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和消費(fèi)安全。機(jī)遇上述考慮，各國(guó)普遍將嚴(yán)重的盜版行為和商標(biāo)假冒行為納入刑法的調(diào)整范圍。但是對(duì)于一般的商標(biāo)侵權(quán)行為，如在相同的商品或服務(wù)上使用近似的商標(biāo)，或者在近似的商品上使用相同或近似的商標(biāo)，則不應(yīng)追究刑事責(zé)任。作為一種創(chuàng)造性的智力活動(dòng)成果，品種權(quán)的保護(hù)對(duì)象與專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)對(duì)象最為近似。由于對(duì)專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）的復(fù)制或品種權(quán)保護(hù)對(duì)象（授權(quán)品種繁殖材料）的復(fù)制，則必須借助于一定的技術(shù)條件和設(shè)備，主要侵犯的是權(quán)利人的利益。對(duì)這兩類(lèi)侵權(quán)行為則通常以追究民事賠償責(zé)任為主。當(dāng)然，一旦涉及行為人以假冒專(zhuān)利號(hào)和假冒授權(quán)品種號(hào)的方式進(jìn)行侵權(quán)，這種行為應(yīng)納入假冒專(zhuān)利和假冒授權(quán)品種的行為范圍，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

對(duì)品種權(quán)侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任不足以遏制目前嚴(yán)重的品種權(quán)侵權(quán)行為。

目前在《條例》修訂中主張嚴(yán)重的品種權(quán)侵權(quán)行為應(yīng)追究刑事責(zé)任的理由是現(xiàn)行法律的品種權(quán)侵權(quán)責(zé)任過(guò)輕，不足以遏制當(dāng)前嚴(yán)重的品種權(quán)侵權(quán)行為。面對(duì)當(dāng)前確實(shí)嚴(yán)重的品種權(quán)侵權(quán)行為，希望通過(guò)強(qiáng)化品種權(quán)侵權(quán)行為的法律責(zé)任來(lái)遏制侵權(quán)現(xiàn)象的想法，是很正常的。但是，是否真正需要為品種權(quán)侵權(quán)行為引入刑事責(zé)任需要慎重考慮。

建議應(yīng)慎重在《條例》修訂中對(duì)品種權(quán)侵權(quán)行為規(guī)定刑事責(zé)任，而是通過(guò)規(guī)定增加品種權(quán)侵權(quán)的民事賠償數(shù)額，支付律師、鑒定、取證等合理的維權(quán)成本，規(guī)定品種權(quán)侵權(quán)鑒定機(jī)制，增加吊銷(xiāo)種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證的法律責(zé)任、強(qiáng)化種子管理機(jī)制、根治地方保護(hù)主義等多種法律責(zé)任和法律途徑，共同解決品種權(quán)侵權(quán)嚴(yán)重的問(wèn)題。僅僅增加品種權(quán)侵權(quán)行為的刑事責(zé)任無(wú)法解決侵權(quán)行為普遍與嚴(yán)重的問(wèn)題。