姚曉霞

（江蘇省社會科學院，江蘇南京 210013）

0 引言

我國非公有制經(jīng)濟尤其是民營經(jīng)濟從無到有、由小漸大，隱含于這些成就背后的是非公有制經(jīng)濟理論認識的進步，包括對非公有制經(jīng)濟與公有制經(jīng)濟間關系及其在中國式現(xiàn)代市場經(jīng)濟中地位與作用的摸索與探討；誠然，非公有制經(jīng)濟漸次成長而日益壯大，但是其理想與現(xiàn)實之間仍存在相當?shù)牟粎f(xié)調，畢竟經(jīng)濟體制改革涉及到整個經(jīng)濟系統(tǒng)的重新優(yōu)化，理論認識滯后于實踐發(fā)展以及相反的情況的存在是不可避免的，因為由純粹公有制經(jīng)濟的“大一統(tǒng)”局面而破析為非公有制經(jīng)濟與公有制經(jīng)濟之間合理比例關系的重新確立，這本身是一個動態(tài)均衡的調整過程，為減輕該過程的痛楚或曰代價而可用的藥方或說思路與政策措施雖然有限，但也是必須的與可為的。

1 非公有制經(jīng)濟的理論新發(fā)展及其在國民經(jīng)濟中的地位與作用

中國的非公有制經(jīng)濟是在公有制經(jīng)濟的逐步退卻或說讓步條件下產(chǎn)生并發(fā)展壯大的，江蘇的非公有制經(jīng)濟發(fā)展尤能證明這一成長軌跡。但是剩余的全民所有制經(jīng)濟部分凝練而為國有經(jīng)濟，它們類似于新興城市中所保留的古跡：不僅保留是必需的，而且其存在本身便會使新興城市增色不少。因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中國有經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟作為平等競爭的主體并存將會是長久的趨勢。梳理《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中有關非公有制經(jīng)濟的內容，則公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間的歷史與未來關系、各自暫時與長久的基本職能以及兩者的性質與地位都具有清晰的輪廓，與其說這是《決定》對非公有制經(jīng)濟的理論新發(fā)展，毋寧說這是對非公有制經(jīng)濟在實踐上所標出的新方向。

1.1 公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分

黨的十八大進一步提出：“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護?！睆摹坝幸嫜a充”，到“共同發(fā)展”，再到“重要組成部分”，表明了我黨對非公有制經(jīng)濟地位認識的不斷深化。《決定》提出“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”，不僅再次重申了非公有制經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的地位，而且第一次將非公有制經(jīng)濟與公有制經(jīng)濟置于同等重要的地位，表明我黨對非公有制經(jīng)濟的認識達到一個新的高度。

1.2 純粹的公有制經(jīng)濟是一種分配導向型經(jīng)濟

建國之初實行公有制經(jīng)濟的出發(fā)點實際上在于分配公平的基礎上兼顧生產(chǎn)，這是由當時民族生存與安全的基本需要所決定的。因此，政府或說國家取代市場的分配功能，有其客觀必然性。換言之，百年激蕩而導致當時中國的一窮二白，新中國成立后民眾的生活資料極度匱乏，非國家承擔起市場的分配功能不足以保證民眾相對公平地獲取生存資料，這時的基本生存資料幾乎相當于公共物品。但是這種分配導向型經(jīng)濟體制久之便形成路徑依賴，并派生出既得利益者，進而變形為一種社會治理工具。因此，公有制經(jīng)濟逐漸演變?yōu)槲ㄒ唤?jīng)濟形式，但是其“一統(tǒng)”作用或曰使命本應是暫時的，因為中國最大的國情是處于并將長期處于社會主義初級階段，允許而且必須實行多種經(jīng)濟成分并存。

由純粹公有制經(jīng)濟一統(tǒng)天下而變革為國有經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟平等而共存，其最高的精神是使得中國式現(xiàn)代市場經(jīng)濟成為自身具有尊嚴的經(jīng)濟。但是這種冀望受限于“國有經(jīng)濟”的概念與實踐之間的緊張關系。

1.3 若要取得同國有經(jīng)濟完全平等的市場地位，非公有制經(jīng)濟必須在社會責任上賦予更多的權重

非公有制經(jīng)濟能否平等使用生產(chǎn)要素，根本上決定于其存在能否有用：除卻為資本所有者承擔風險而帶來利潤補償外，能否為消費者提供合理質量的產(chǎn)品？能否為社會謀求合理的就業(yè)？能否為國家貢獻合理的稅收？能否為員工創(chuàng)造合理的收入？設若非公有制經(jīng)濟自身不兢，例如所生產(chǎn)的產(chǎn)品質量問題嚴重，甚至于觸及道德底線，則其自動喪失平等使用生產(chǎn)要素的權利——因其所生產(chǎn)的產(chǎn)品質量問題，則國有經(jīng)濟生產(chǎn)的同類產(chǎn)品被強化了公共產(chǎn)品性質。很大程度上，民營經(jīng)濟的諸多方面不具備完善市場經(jīng)濟主體的要求，這是由其唯利是圖的狹隘利益觀所決定的；現(xiàn)代市場經(jīng)濟必須是合法的尤其是有尊嚴的經(jīng)濟，而這決定于作為市場主體的企業(yè)的性格，因為市場性格必然是企業(yè)性格的延伸。

總之，理論上的所謂“新發(fā)展”是否為真，最終需付諸實踐的檢驗。而回顧非公有制經(jīng)濟尤其是民營經(jīng)濟30多年的成長歷程，在審視其不凡成就與現(xiàn)狀時總結其制約因素，會為非公有制經(jīng)濟的未來演進趨勢有所預見，并能不失時機地為其繼續(xù)深化制定相對可行的發(fā)展思路與政策措施。

2 制約非公有制經(jīng)濟發(fā)展的主要因素

非公有制經(jīng)濟在我國整個的經(jīng)濟中占有重要的戰(zhàn)略地位，近年來的發(fā)展勢頭迅猛，取得了非常矚目的經(jīng)濟效益，對經(jīng)濟的增長貢獻是巨大的。然而發(fā)展效率仍有很多需要升級的地方，抑制非公有制經(jīng)濟發(fā)展的主要因素是外部環(huán)境和非公有制經(jīng)濟主體自身的原因。

2.1 非公有制經(jīng)濟發(fā)展所面臨的外部競爭環(huán)境不公平

江蘇省非公有制經(jīng)濟發(fā)展的最大難題表現(xiàn)為融資難題，統(tǒng)計顯示，近70%的江蘇民營企業(yè)存在融資難的問題。

2.1.1 公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟面臨的融資約束和融資成本

國有企業(yè)創(chuàng)造了30%新增工業(yè)產(chǎn)值，卻獲得了68%的銀行信貸資金，而創(chuàng)造了70%新增工業(yè)產(chǎn)值的非公有制企業(yè)卻只獲得了32%的銀行信貸資金。支持民營企業(yè)發(fā)展的主要銀行是城市商業(yè)銀行、城市信用社和民生銀行。這3大家金融機構的資產(chǎn)占全部金融機構的比重約為15%，貸款占全部金融機構的比重僅為16%。證券市場的制度安排及嚴格的上市條件和審核程序使得民營企業(yè)很難到股市融資，加上中小民營金融機構發(fā)展和民間資本融通受到限制，導致民營企業(yè)融資渠道阻塞。

2.1.2 行政壟斷導致行業(yè)進入壁壘和地區(qū)市場壁壘

中共十八大報告中也強調“必須更加尊重市場規(guī)律”，但是民營企業(yè)依然面臨“玻璃門”和“彈簧門”。行政壟斷制約著民營企業(yè)發(fā)展，帶來了巨額的社會福利損失。這在市場“限進”與地區(qū)市場壁壘上表現(xiàn)得尤為突出。

2.1.3 民營企業(yè)面臨不公平的法制、稅收和管理環(huán)境

長期以來，民營經(jīng)濟所面臨的過高的市場門檻，使得民營企業(yè)只能在競爭激烈、利潤微薄的產(chǎn)業(yè)鏈上苦苦掙扎，法制、稅收和政府管理的不公平性制約了民營企業(yè)的成長升級。

2.2 民營企業(yè)自身因素極有可能制約其良性發(fā)展軌跡

2.2.1 家族式管理必然帶來封閉的產(chǎn)權關系

目前許多民營企業(yè)多數(shù)是由出資人實行家族式管理。這種家族化管理模式缺乏有效的監(jiān)管和約束機制，往往造成企業(yè)決策的隨意性、盲目性和高風險性。由于民營企業(yè)的生產(chǎn)要素多受血緣關系的制約，資產(chǎn)的流動和轉移受限，影響了企業(yè)資源的最優(yōu)配置。

2.2.2 落后的產(chǎn)權關系難以催生創(chuàng)新力量和契約精神

家族式管理體制和封閉的產(chǎn)權關系不僅使科學、民主的決策機制難以形成，也切斷了人力資本和貨幣資本的結合，造成會管企業(yè)的人沒有產(chǎn)權，有產(chǎn)權的人不會管企業(yè)的現(xiàn)象。缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度建設的非公有制經(jīng)濟很難適應市場經(jīng)濟要求。

3 促進非公有制經(jīng)濟持續(xù)、健康發(fā)展的新思路

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力”。這使非公有制經(jīng)濟迎來了歷史上最好的政策法制環(huán)境新時期。江蘇省非公有制經(jīng)濟要保持可持續(xù)高速、健康發(fā)展，需要改善非公有制經(jīng)濟發(fā)展的制度環(huán)境、政策環(huán)境和服務環(huán)境，為非公有制經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造更好的制度環(huán)境，特別是需要讓非公有制經(jīng)濟成為平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護的市場經(jīng)濟主體。

3.1 從認識、體制和政策上徹底廢除非公有制經(jīng)濟發(fā)展障礙，改善非公有制經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，是保證非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展的前提

3.1.1 進一步解放思想，促進非公有制經(jīng)濟大發(fā)展

三中全會明確指出：“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎?！备母镩_放的實踐證明，非公有制經(jīng)濟在支撐增長、促進創(chuàng)造、擴大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用。當前，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟，最重要的是要進一步解放思想，正確認識非公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中扮演的角色，廢除非公有制經(jīng)濟各種不公平規(guī)定，包括消除各種隱性壁壘、切實放寬市場準入。

3.1.2 盡快制定和完善保障私人財產(chǎn)權利的法律法規(guī)

財產(chǎn)權是所有制的核心和主要內容，是非公有制經(jīng)濟發(fā)展的物質基礎，只有完善財產(chǎn)權保護制度，保護它們的產(chǎn)權和合法權益，才能促使非公有制經(jīng)濟真正走上持續(xù)健康發(fā)展之路。

3.1.3 要營造公開、公平、公正的非公有制經(jīng)濟法制環(huán)境

只有堅持各種所有制經(jīng)濟權利平等、機會平等、規(guī)則平等，實行統(tǒng)一的市場準入制度，才能廢除對非公有制經(jīng)濟的不合理規(guī)定，消除在觀念、辦事習慣等方面存在的隱形壁壘。

3.1.4 鼓勵和支持非公有制經(jīng)濟參與國有企業(yè)兼并、改造與重組

鼓勵非公有資本與國有資本交叉持股，在部分混合所有制企業(yè)掌握控股權，這樣做不僅可以發(fā)揮各種所有制的特長，形成優(yōu)勢，增強活力。而且通過非公有制經(jīng)濟增量的進入，可以使國有經(jīng)濟能夠有計劃、有步驟地退出一些產(chǎn)業(yè)和領域，將有限的國有資本集中起來辦大事，投入到需要國有經(jīng)濟加強的產(chǎn)業(yè)和領域中去，以達到放大國有資本的功能、提高國有經(jīng)濟整體質量和素質的目的。

3.1.5 加快政府職能轉變，建立健全面向非公有制經(jīng)濟的公共服務體系

要消除在政府職能定位中各種觀念、體制上的障礙，圍繞政府職能調整中存在的問題制定對策，實現(xiàn)政府職能的快速靈活有效的轉換，以確保非公有制經(jīng)濟快速健康發(fā)展。

3.1.6 深化金融體制改革，擴寬投融資渠道

首先應積極拓寬非公有制經(jīng)濟直接融資渠道，改善融資環(huán)境，進一步完善多層次的資本市場體系；其次，加快風險資本市場發(fā)展，鼓勵、吸引社會各種資金進入風險市場，幫助解決非公有制高科技企業(yè)發(fā)展中的資金問題，促進非公有制企業(yè)科技創(chuàng)新。再次，要推進利率市場化；推進民間金融合法化、透明化；放寬金融準入，降低準入門檻等方面的創(chuàng)新，能夠為非公有制企業(yè)提供便捷、有效的金融服務的銀行體系。

3.1.7 大力發(fā)展社會中介組織，實現(xiàn)自我保護和發(fā)展

社會中介組織是保證非公有制經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展和促進政府不斷進行體制創(chuàng)新的重要推動力量。要真正使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，很大程度上取決于社會中介組織發(fā)展程度，需要它發(fā)揮維持公平競爭的市場秩序、降低交易費用、保護市場主體的合法權益等作用，甚至影響政府對市場和經(jīng)濟的決策管理。

3.2 產(chǎn)權、管理、技術上的勇于創(chuàng)新是非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展的動力源泉

3.2.1 構建符合市場經(jīng)濟要求的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度

企業(yè)產(chǎn)權制度即財產(chǎn)制度是企業(yè)制度的核心，它決定著企業(yè)財產(chǎn)的組織形式和經(jīng)營機制。加快推進江蘇民營企業(yè)產(chǎn)權制度的創(chuàng)新變革，建立符合市場經(jīng)濟要求的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度，促使民營企業(yè)產(chǎn)權結構向多元化、開放式轉變，對于推進江蘇民營經(jīng)濟轉型升級、營造民營經(jīng)濟發(fā)展新優(yōu)勢，具有深刻而現(xiàn)實的意義。

一是健全完善民營企業(yè)法人治理結構。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，在民營企業(yè)內部進行資本重新設置、調整或界定，使企業(yè)現(xiàn)有各生產(chǎn)要素（資金、土地、勞動、管理、知識產(chǎn)權等）成為資本組成部分，從而使一元化股權變?yōu)槎嘣蓹唷?/p>

二是通過鼓勵民營企業(yè)跨地區(qū)發(fā)展和大規(guī)模的收購兼并，或者在走出去的過程中形成產(chǎn)權聯(lián)合，推進產(chǎn)業(yè)行業(yè)兼并重組整合提升。

三是積極引進戰(zhàn)略投資人注資參股民營企業(yè)。在引進方式上，可通過增資擴股，以吸收外來股東的投資資金，擴大總股本；也可以約定價格出讓部分股權給戰(zhàn)略投資人，實現(xiàn)股權多元化。

四是更大力度推動有條件的民營企業(yè)上市。堅持“上市一批、培育一批”的思路，建立擬上市企業(yè)資源的挖掘和培育機制，不斷充實上市后備資源；加大對民營企業(yè)上市的支持力度。

五是加快圍繞產(chǎn)權制度創(chuàng)新的現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展。按照市場化方向，組建江蘇省聯(lián)合產(chǎn)權交易中心，打造江蘇以企業(yè)產(chǎn)權交易為基礎、集各類權益交易服務為一體的專業(yè)化市場平臺，吸引境內外創(chuàng)業(yè)投資基金、風險投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金等各類投資機構來江蘇開拓業(yè)務。

3.2.2 構建符合市場經(jīng)濟要求的現(xiàn)代企業(yè)管理制度

加強企業(yè)管理，提高管理水平，是保證企業(yè)運行質量和效益的基本途徑與關鍵環(huán)節(jié)，也是保證企業(yè)生存乃至發(fā)展的重要前提和基礎。目前江蘇民營企業(yè)自身的管理制度與市場經(jīng)濟形式、與規(guī)范化的企業(yè)運作、與管理科學化的要求還存在較大距離。在二次創(chuàng)業(yè)的轉型過程中，構建現(xiàn)代產(chǎn)權制度的市場要求也將倒逼民營企業(yè)必須改變以往家族式的管理模式。因此，民營企業(yè)必須把管理提高到十分突出的位置，通過股權分配，引進或培育一批職業(yè)經(jīng)理人，變家長制的集權管理為科學的民主決策模式，形成規(guī)范的集權與分權相結合的現(xiàn)代公司治理結構或企業(yè)管理制度，實現(xiàn)更深層次的發(fā)展。

一是完善法人治理結構，推動企業(yè)管理職業(yè)化。以建立科學的企業(yè)運營機制為導向，構建清晰、開放的股本結構和多層組織結構，規(guī)范企業(yè)決策程序，形成相互制衡的決策執(zhí)行體系，實現(xiàn)權責利的協(xié)調統(tǒng)一。

二是健全企業(yè)內部管理制度，推行企業(yè)管理法制化。以提升企業(yè)核心競爭力為目標，根據(jù)企業(yè)業(yè)務性質和特點，建立行政、業(yè)務、財務、戰(zhàn)略、研發(fā)、人力資源、企業(yè)文化等層面的管理制度，實現(xiàn)企業(yè)由“人治”向“法治”和“文化管理”轉變。

三是積極倡導“以人為本”的人性化管理方式。通過建立規(guī)范、科學、穩(wěn)定的組織形式和企業(yè)管理制度，調動廣大員工參與管理、服從管理、完善管理的積極性和創(chuàng)造性，增強員工與企業(yè)同呼吸、共命運、共存亡的主人翁意識，增強企業(yè)團隊精神。

3.2.3 構建符合生態(tài)文明的綠色現(xiàn)代化生產(chǎn)方式

總體上說，江蘇民營經(jīng)濟的質量與科技優(yōu)勢還沒有真正確立，一些中小型民營企業(yè)規(guī)模小、技術裝備落后、人才短缺、產(chǎn)品檔次低等問題還很突出。必須及時調整民營經(jīng)濟的發(fā)展思路和發(fā)展戰(zhàn)略，以科技進步、資源節(jié)約、綠色生產(chǎn)為優(yōu)化目標，通過技術創(chuàng)新改變以往通過資源消耗、粗放經(jīng)營、數(shù)量擴張為主的粗放型生產(chǎn)方式，切實把企業(yè)發(fā)展轉到依靠技術進步和技術創(chuàng)新上來，不斷提高產(chǎn)品科技含量，持續(xù)增強企業(yè)競爭力，實現(xiàn)民營經(jīng)濟產(chǎn)品換代、企業(yè)轉型、產(chǎn)業(yè)升級。

一是利用技術創(chuàng)新破解民營企業(yè)節(jié)能減排的壓力。節(jié)能減排的關鍵在于大力推動企業(yè)技術進步，按照新型工業(yè)化的要求，民營企業(yè)首先要使用清潔能源和原料等，從生產(chǎn)源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放。

二是加強企業(yè)研發(fā)中心創(chuàng)建，以研發(fā)中心為平臺推動開放式創(chuàng)新。民營企業(yè)要認識到開放式研發(fā)創(chuàng)新的趨勢、作用和歷史機遇，根據(jù)自身發(fā)展需要，積極探索依托大中型企業(yè)技術中心、高等學校、科研機構、中小企業(yè)服務機構等建設公共技術平臺，通過研發(fā)外包、人才引進、人才外出培訓、學術交流、在外創(chuàng)建研發(fā)分支機構（例如在校內與高校合作建立實驗室）等開放式研發(fā)創(chuàng)新模式，將企業(yè)自有資源與外部資源有效整合，實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新與技術引進相結合。

三是增加科技研發(fā)投入比重，推動技術創(chuàng)新的持續(xù)性。民營企業(yè)要改變以往企業(yè)技術研發(fā)不投入或者投入偏少的境況，瞄準高科技發(fā)展趨勢和行業(yè)市場變化，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有基礎和優(yōu)勢，找準技術創(chuàng)新的切入點和新產(chǎn)品市場的引爆點，不斷提高企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重，大力開發(fā)新產(chǎn)品、新技術、新工藝，開發(fā)一批擁有自主知識產(chǎn)權的核心關鍵技術和創(chuàng)造供給的新產(chǎn)品，增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭力。

參考資料

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［2］劉玉江，能建國.改革開放三十五年非公有制經(jīng)濟發(fā)展的回顧與啟示［J］.中央社會主義學院學報，2013（4）.