劉永芳 劉鳳云

現(xiàn)代大學(xué)正經(jīng)歷著“象牙塔中的裂變”，經(jīng)由傳統(tǒng)學(xué)術(shù)角色向新型組織形式——創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的演變。大部分西方工業(yè)化國家公立大學(xué)正在走向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，并由在英語國家發(fā)生作用的相同的全球力量推動和拉動。①大學(xué)尤其是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)以各種方式直接或間接地參與了知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程，在推動區(qū)域乃至國家經(jīng)濟發(fā)展過程中擔(dān)負著越來越重要的作用。近年來，高校作為中國知識經(jīng)濟社會“動力源”的重要作用和特殊地位日益凸顯，據(jù)統(tǒng)計，中國高校在2012年國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學(xué)技術(shù)進步獎三大獎項中的獲獎比例達68.8%。②中國政府從國家戰(zhàn)略高度出發(fā)，將知識密集型組織的大學(xué)作為提升科技創(chuàng)新能力、推動知識技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的重要力量，出臺了一系列旨在推進大學(xué)知識創(chuàng)新、傳播以及成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)政策，并通過新的資金投入與制度安排對大學(xué)施加變革的壓力?，F(xiàn)實情境中作為受到政治、政府和政策強有力影響的中國高校也將技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移作為自身一項重要使命。從創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)視角審視中國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式與策略問題是推動高校自身發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家的題中之義。

一、中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

中國高校的有效技術(shù)轉(zhuǎn)移主要表現(xiàn)為兩個階段：一種是政府主導(dǎo)推動和高校積極呼應(yīng)背景下的校辦企業(yè)主導(dǎo)式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；另一種是以大學(xué)自身主體出發(fā)、強調(diào)學(xué)術(shù)和市場相結(jié)合，基于校企合作的多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

1.校辦企業(yè)主導(dǎo)式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。我國政府于20世紀80年代開始提倡并引導(dǎo)大學(xué)創(chuàng)辦校辦產(chǎn)業(yè)，旨在促進高校科技成果轉(zhuǎn)化，并適當彌補教育經(jīng)費短缺問題。20世紀90年代以后，在政府政策推動以及大學(xué)呼應(yīng)政府要求、增加教育投入的需求推動下，我國高校校辦企業(yè)得到迅猛發(fā)展。2006年，美國非營利性大學(xué)和研究機構(gòu)共產(chǎn)生了5000家衍生公司。③同期我國校辦企業(yè)規(guī)模與美國衍生公司數(shù)量大致相當，到2004年共有校辦企業(yè)5000余家，資產(chǎn)總額約740億元，由高校及高校企業(yè)控股的上市公司共有40家。④但是，伴隨著國家經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策、高等教育政策、財政撥款制度的變化以及高校后勤社會化改革，校辦產(chǎn)業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化根本路徑的重要性發(fā)生轉(zhuǎn)變。進入21世紀以后，隨著市場經(jīng)濟體制改革的深入，尤其是國家高等教育政策轉(zhuǎn)變并實施985、211工程后，大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費相對充裕，再加上校辦企業(yè)發(fā)展中諸如產(chǎn)權(quán)、管理體制、運營機制、人事以及經(jīng)營風(fēng)險等問題逐漸顯露，校辦企業(yè)主導(dǎo)式轉(zhuǎn)移模式不再是大學(xué)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的唯一路徑。2001年以后，高校開始依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)以及教育部意見要求成立國有獨資性質(zhì)的高校資產(chǎn)公司，以推進校辦企業(yè)資產(chǎn)管理體制改革，高?？萍籍a(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理模式逐步向多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式轉(zhuǎn)變。

2.基于校企合作的多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。隨著大學(xué)自主發(fā)展意識的增強，國內(nèi)高等教育領(lǐng)域關(guān)于歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究逐步深化，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的后發(fā)優(yōu)勢以及強調(diào)產(chǎn)學(xué)結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式愈加受到關(guān)注。歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為了呼應(yīng)內(nèi)外部各種力量的要求，在一如既往重視教學(xué)、研究職能的同時，強調(diào)和彰顯社會服務(wù)職能，并通過學(xué)術(shù)和市場的有力結(jié)合使大學(xué)逐步成為社會“服務(wù)站”。那些已經(jīng)知道如何將學(xué)術(shù)和市場這兩者的優(yōu)勢結(jié)合起來的學(xué)校，已經(jīng)成為高等教育市場中成功而有原則的競爭者。⑤在歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)內(nèi)部，以技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL）為代表的機構(gòu)所開展的，以專利許可為主要特征的大學(xué)主體技術(shù)轉(zhuǎn)移方式和大學(xué)師生創(chuàng)辦的衍生公司個體轉(zhuǎn)移方式，成為科技成果轉(zhuǎn)化的典型模式。當前中國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要通過技術(shù)咨詢與服務(wù)、科技產(chǎn)業(yè)園平臺、專利授權(quán)與轉(zhuǎn)讓、參股學(xué)科型公司等方式，總體上是一種基于校企合作、具有多元化特征結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。在推進技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，實施主體既有依靠政府和大學(xué)共同推動的產(chǎn)學(xué)合作、校政企合作，從而整體推動知識與技術(shù)的擴散；也有大學(xué)依托自身學(xué)科優(yōu)勢所實施的技術(shù)、專利授權(quán)轉(zhuǎn)讓及大學(xué)孵化學(xué)科型公司式的技術(shù)轉(zhuǎn)移；還有大學(xué)課題組和科技人員的自行技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，即與單個企業(yè)進行的一對一技術(shù)轉(zhuǎn)移⑥。

二、影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的要素分析

1.高校知識生產(chǎn)方式變革和學(xué)科專業(yè)發(fā)展水平是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的關(guān)鍵因素。世界各國高等教育都在經(jīng)歷著實質(zhì)性的發(fā)展，主要體現(xiàn)在“科研和學(xué)術(shù)在自我擴大的影響周期中，穩(wěn)定連綿地形成更多的專業(yè)和跨學(xué)科的科目。這些認知領(lǐng)域的追隨者，在加強和分化主要學(xué)科和擴大科研事業(yè)的同時，向著新的觀點、解釋和密集的知識推進。”⑦在歷史上有很長一段時期，由科學(xué)家自主決定科學(xué)與知識發(fā)展的走向，學(xué)者邁克爾·吉本斯將這種基于牛頓模式的科學(xué)研究——以單學(xué)科研究為主的方式歸納為知識生產(chǎn)模式一。⑧到了20世紀尤其是“二戰(zhàn)”以后，政府、公眾越來越積極地參與到科學(xué)的決策中來，使得知識生產(chǎn)模式一承擔(dān)了更多的社會責(zé)任，并更加具有反思性，并在廣泛的應(yīng)用性情景中產(chǎn)生了基于跨學(xué)科的知識生產(chǎn)模式二，并逐漸成為大學(xué)的一種主要知識生產(chǎn)方式。高校知識生產(chǎn)方式的變革，推動了知識的轉(zhuǎn)化，打破了長期以來基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)三者之間的絕對界限。在埃茲科維茨所闡釋的由創(chuàng)業(yè)型大學(xué)所推動的“永無止境的轉(zhuǎn)化”過程中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)以及不同的技術(shù)領(lǐng)域之間，相互融合并且不斷轉(zhuǎn)化。⑨由于學(xué)科專業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟社會發(fā)展需求之間的重要關(guān)聯(lián)性，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)重視和強調(diào)研究的應(yīng)用性和實效性，通過重視跨學(xué)科研究、大力發(fā)展新興學(xué)科，整體提升了學(xué)科建設(shè)水平，同時也有力推動了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.高校內(nèi)部學(xué)術(shù)組織的有效轉(zhuǎn)型和校政企平臺的有效搭建是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的必要前提。高校通過內(nèi)部組織機制變革——學(xué)科組織的調(diào)整和跨專業(yè)平臺的設(shè)置來快速適應(yīng)新學(xué)科、新專業(yè)的發(fā)展需求，推動學(xué)科的整體優(yōu)化與組合。高校的跨學(xué)科合作研究中心是大學(xué)的學(xué)術(shù)心臟地帶被激活以及大學(xué)強有力駕馭中心共同作用的結(jié)果，能夠加快知識的擴散并帶動產(chǎn)業(yè)提升。美國專門針對材料工程專業(yè)的調(diào)查顯示，同工業(yè)部門的合作有利于學(xué)者了解最新的信息和技術(shù)變革，進而開展更具前沿性的研究。⑩校政企合作過程中既包括發(fā)揮高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等組織平臺作用，也包括政府、高校、企業(yè)合作建立的各類國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)、國家重點實驗室和工程技術(shù)研究中心等機構(gòu)，還包括政府、高校等不同主體所建設(shè)的大學(xué)科技園等平臺。

3.社會法律政策環(huán)境和有效的資本市場運作機制是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要因素。美國完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和規(guī)范的風(fēng)險資本運作機制是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要條件之一。20世紀50年代美國研究與發(fā)展公司（ARD）是最早的一家風(fēng)險投資公司，其成立目標就是要“識別在技術(shù)上領(lǐng)先又具有商業(yè)潛力的產(chǎn)品，同時找到能夠?qū)⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品并推向市場的人。”[11]美國1958年的《小型商業(yè)投資法案》進一步促進了風(fēng)險投資業(yè)的擴大，“到1979年，共有250家風(fēng)險投資公司?！盵12]另外，哥倫比亞大學(xué)、西北大學(xué)、紐約大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校等與社會投資者還共同建立“種子”風(fēng)險資本基金，發(fā)揮技術(shù)孵化器的作用，專門以大學(xué)中產(chǎn)生的技術(shù)作為創(chuàng)建新公司的基礎(chǔ)，不斷推動了一批“知識產(chǎn)權(quán)資本化并實現(xiàn)自我創(chuàng)造的學(xué)術(shù)型公司”的創(chuàng)立。[13]我國高校在政府和高校內(nèi)部行政力量的有力推動下在專利授權(quán)數(shù)方面取得了顯著成效，2012年專利授權(quán)總量已達到49436件。但由于中國社會中介服務(wù)信息咨詢與評估體系的不健全，技術(shù)市場交易環(huán)境制度體系的不完善，以及既懂科技又懂市場和管理團隊和人才的缺乏，我國高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入方面與美國高校相比較為薄弱。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可收入來看，美國大學(xué)和研究機構(gòu)的技術(shù)許可收入在2004年就已達13.9億美元，而我國高校2012年專利授權(quán)許可收入僅為8.2億元[14]。

三、推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的思路與策略

1.基于高校特點，需著力構(gòu)建與學(xué)科專業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理創(chuàng)新組織體系。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的知識生產(chǎn)方式變革和學(xué)科發(fā)展水平尤其是新興學(xué)科的發(fā)展狀況是推動科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的前提和關(guān)鍵。斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等創(chuàng)業(yè)型大學(xué)及時捕捉信息產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)、材料產(chǎn)業(yè)的前沿需求，通過開展跨學(xué)科合作，促使新學(xué)科持續(xù)不斷地在舊學(xué)科的交叉點上誕生，由此在大學(xué)內(nèi)部產(chǎn)生了信息科學(xué)、材料科學(xué)、能源科學(xué)、生物信息學(xué)、行為經(jīng)濟學(xué)等一批新興綜合性學(xué)科。[15]新興學(xué)科和跨學(xué)科專業(yè)的發(fā)展提升了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的學(xué)術(shù)聲望，并通過創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的組織張力得到了及時轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引領(lǐng)和帶動了區(qū)域乃至整個國家新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當前中國政府正在推動實施的體現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略舉措的“2011計劃”，強調(diào)以國家重大需求為牽引，通過協(xié)同國內(nèi)高校、政府等多方研究力量和體制機制創(chuàng)新來推動重大應(yīng)用和基礎(chǔ)性研究，提升國家創(chuàng)新能力。同時，高校必須要推動內(nèi)部組織創(chuàng)新，應(yīng)通過完善協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)，加強學(xué)科整合，并發(fā)揮多學(xué)科優(yōu)勢構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移管理創(chuàng)新組織體系，從而有效推動技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.基于高校長遠發(fā)展需要，需不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系與經(jīng)營機制。近年來國家、省、市等各級政府均出臺了知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律和政策，以推動知識產(chǎn)權(quán)保護與專利轉(zhuǎn)讓。高校也相繼制定了一些文件并采取了相應(yīng)措施，推進在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研究、創(chuàng)辦學(xué)科型公司等方面的技術(shù)轉(zhuǎn)移行動。但是，我國仍需要進一步完善知識產(chǎn)權(quán)的制度體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移的運行機制。從政府層面而言，需要完善有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律制度、市場條件和運行機制；高校則需要制定更加全面有效的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)開發(fā)制度，因為“現(xiàn)代大學(xué)的辦學(xué)理念、基本原則需要落實到體制、機制和程序上”。[16]科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)開發(fā)制度能夠激勵教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移的實效性。

3.基于高校創(chuàng)新要求，應(yīng)注重發(fā)揮各種校企合作平臺的輻射功能。中國高校還需要主動搭建校企合作有效平臺，并采取相應(yīng)激勵措施來進一步完善高校內(nèi)部有效技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。要真正并長久地激發(fā)教師的創(chuàng)新活力，需要有依托政府、企業(yè)項目所支持的合作研究中心、研究項目來形成具有重大技術(shù)轉(zhuǎn)移前景和價值的研究成果。我國高校應(yīng)充分利用校政企行合作性質(zhì)的重點實驗室、工程中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和研究院，推動多方合作，開展更加廣泛的應(yīng)用性研究，推動教師主動、自覺地行動、創(chuàng)新，為學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加有利條件。“企業(yè)、大學(xué)與聯(lián)邦政府的緊密合作并不是必然要發(fā)生的，而是在特定歷史階段由具有特定目標的特定的人所塑造的?！盵17]

4.基于高?，F(xiàn)狀著力構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的多元評估框架。高校要進一步完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的制度文件和激勵措施，鼓勵、引導(dǎo)教學(xué)科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的多樣化決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的評價的復(fù)雜性，不能以單一指標評價技術(shù)轉(zhuǎn)移的整體成效性。同樣，不同類型的高校其技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式和側(cè)重點也會有所不同，不能用同樣的指標衡量不同類型的高校。在現(xiàn)實情境中，不能簡單地以專利實施率等內(nèi)容做出單一性評價，也不能用相同的指標內(nèi)容簡單評價不同類型的高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移成效，而應(yīng)在多種研究方法的基礎(chǔ)上通過定量和定性的結(jié)合來綜合評估不同類型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實效，著力建立和完善高校科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移的復(fù)合評估框架和體系。

［注釋］

①（美）希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.學(xué)術(shù)資本主義［M］.梁驍，黎麗，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008：11.

②柴葳，高靚.我國高等學(xué)校獲2012年度國家科技三大獎183項［N］.中國教育報，2013-01-20.

③O’Shea，Thomas J.Allen，Arnaud Chevalier.Entrepreneurial orientation，technology transfer and spinoff performance of US universities［J］.Research Policy，2010（34）：995.

④周濟.2005年7月23日周濟部長在全國高校科技產(chǎn)業(yè)工作會議上的講話［EB/OL］.http://www.cutech.edu.cn/cn/xbcyfz/ldjh/webinfo/2005/07/1331845775588 371.htm，2012-05-08.

⑤（美）大衛(wèi)·科伯.高等教育市場化的底線［M］.曉征，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008：7.

⑥朱彥龍.高校專利戰(zhàn)略與技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)動模式分析［J］.科技與經(jīng)濟，2005（3）：64.

⑦（美）伯頓·克拉克.研究生教育的科學(xué)研究基礎(chǔ)［M］.王承緒，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：412.

⑧⑨（英）邁克爾·吉本斯，卡米耶·利摩日，黑爾佳·諾沃茨曼.知識生產(chǎn)的新模式——當代社會科學(xué)與研究的動力學(xué)［M］.陳洪捷，沈欽，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2011：3.

⑩Mendoza P.，Berger J.B.Academic capitalism and academic culture：a case study［J］.Education Policy Analysis Archive，2008（16）：23.

[11][12][13][15]（美）亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起［M］.王孫禺，袁本濤，譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007：192，131，139，141.

[14]中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司.2012年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編［M］.北京：高等教育出版社，2013：73.

[16] 龔放.中層突破：建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的新思維［J］.探索與爭鳴，2013（6）：17.

[17]（美）洛恩.創(chuàng)造冷戰(zhàn)大學(xué)：斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型［M］.葉賦桂，羅燕，譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007：295.