趙英軍

(浙江工商大學 研究院,浙江杭州310035)

上海自貿(mào)區(qū)是上海自由貿(mào)易試驗區(qū) (China(Shanghai)Pilot Free Trade Zone)的簡稱,于2013年8月22日經(jīng)國務院批準設立,9月29日正式運行。上海自貿(mào)區(qū)設立的意義被許多人認為可匹敵我國改革開放初期經(jīng)濟特區(qū)的設立,甚至還更重要一些。我國在成為世界第二大經(jīng)濟體、進出口貨物貿(mào)易額也超過美國位居世界第一之際,推出上海自由貿(mào)易區(qū)這樣的重大戰(zhàn)略舉措,其意義應從多方面去理解和認識,絕不僅僅只是針對貿(mào)易本身。理解上海自貿(mào)區(qū)設立的重要意義,需要回答兩個問題：1)為什么設立上海自貿(mào)區(qū)?2)自貿(mào)區(qū)將實現(xiàn)哪些目標?本文將對此進行探討。

一、上海自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略提出的意義

上海自由貿(mào)易區(qū)設立的意義不在于 “貿(mào)易”,或者說并非主要為了貿(mào)易,重要的是在于探索更為“自由”的經(jīng)濟體。這里的 “自由”一詞的語義是指：經(jīng)濟運行盡可能按最符合市場機制的要求來運行!具體來說,自由度越大,市場機制的作用越充分。說自貿(mào)區(qū)將探索更為 “自由”的經(jīng)濟運行,意思是：通過自貿(mào)區(qū),我國要探索推動經(jīng)濟市場化改革繼續(xù)深入的具體路徑,探討市場機制在我國經(jīng)濟運行中更有效發(fā)揮作用所需的具體環(huán)境和條件,探尋使得我國經(jīng)濟更為有效與全球經(jīng)濟對接的新方式和新方法。最核心之處就是市場機制更為 “自由”地發(fā)揮對資源配置的作用。所以,我們認為,上海自由貿(mào)易區(qū)改革中對 “自由”的探索比對 “貿(mào)易”本身探索要重要的多。

(一)探索新的經(jīng)濟增長方式的需要

在經(jīng)過30多年高速增長后,我國成為了世界第二大經(jīng)濟體。在世界金融危機和國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)約束雙重沖擊下,我國經(jīng)濟增長模式中的弊端逐步顯露：產(chǎn)能過剩、內(nèi)在消費需求不振、環(huán)境問題突出、技術(shù)創(chuàng)新乏力、潛在經(jīng)濟增長率下滑……很顯然,經(jīng)濟增長需要對動力進行換擋升級。怎么升級呢?我們知道,經(jīng)濟增長是綜合因素推動的結(jié)果,所以,新戰(zhàn)略也一定是全方位的戰(zhàn)略。新的經(jīng)濟增長方式會涉及到許多方面的改變。

1.從粗放型 (外延式)發(fā)展轉(zhuǎn)向集約型 (或內(nèi)涵式)發(fā)展

目前,我國經(jīng)濟增長的高物耗以及因此而受到的約束已經(jīng)是非常明了。從主要依靠勞動力和資本投入作為經(jīng)濟擴張的動力轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽恐R和創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略驅(qū)動的經(jīng)濟增長,人口大國的勞動力規(guī)模和低成本優(yōu)勢,再加上競標賽制激勵下的地方投資擴張,在過去30多年迅速改變了我國原有的經(jīng)濟狀況。但資源配置的低效率問題也日益突出,提升資源配置效率成了未來發(fā)展要重點解決的問題。如何提升資源配置效率?從我國目前的經(jīng)濟現(xiàn)狀看,依靠知識和創(chuàng)新來提升資源產(chǎn)出效率是明確的選擇,但問題是如何真正來實現(xiàn)效率提升。利用市場機制是大家公認的選擇,但在強化市場機制時,我們在現(xiàn)階段又該從哪些方面來入手呢?從國際經(jīng)驗來看,改革政府對經(jīng)濟的管理方式、金融市場化 (自由化)和經(jīng)濟國際化是行之有效的手段。

2.從制造業(yè)推動轉(zhuǎn)向制造業(yè)和服務業(yè)并重

2010年時,中國已經(jīng)成為世界最大的制造業(yè)國,當年中國占世界制造業(yè)產(chǎn)出的19.8%,略高于美國的19.4%。[1]但隨之而來的產(chǎn)能過剩、環(huán)境問題等也成了困擾我國經(jīng)濟增長的重要因素,我們也為此付出了高得驚人的代價。這樣以傳統(tǒng)制造業(yè)為基礎的產(chǎn)業(yè)增長模式已經(jīng)面臨瓶頸,繼續(xù)擴張似難以為繼 (最高時,我國制造業(yè)占GDP比重高達60%)。所以,我們必須對產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級,進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。依據(jù)配第—克拉克定律所描述的產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律和工業(yè)發(fā)達國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的歷史來看,在制造業(yè)大力發(fā)展之后,轉(zhuǎn)向制造業(yè)和服務業(yè)共同發(fā)展應是現(xiàn)實和有效的選擇。

3.從貿(mào)易為主向貿(mào)易與投資并重轉(zhuǎn)變

改革開放30年,我國不僅迅速成為世界最大的制造業(yè)大國,而且也成為世界第一的貨物貿(mào)易進出口國家。對外貿(mào)易在這一過程中發(fā)揮著非常重要的作用,在內(nèi)部需求相對拉動力量不足的情況,投資—出口聯(lián)動機制對保持經(jīng)濟高速增長發(fā)揮了關鍵作用。但外部市場變化和波動對我國經(jīng)濟運行造成的影響和沖擊也日益顯現(xiàn),“看外部市場行事”成了左右我國經(jīng)濟正常運行最重要的因素之一。同時,我們也需要在貿(mào)易 (主要是貨物貿(mào)易)之外,尋求與全球經(jīng)濟更好的連接機制。在全球化日盛、產(chǎn)業(yè)分工越來越全球布局的背景下,如何推動我國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中向高端移動,需要我們從貿(mào)易為主轉(zhuǎn)向貿(mào)易—投資并重。

(二)是深化體制改革的需要

我國經(jīng)濟體制改革已經(jīng)進入攻堅階段,改革難度在增大。如何有效地推進改革,顯然也需要全方面設計。深化改革的關鍵仍然是政府與市場的關系,具體說來,就是如何處理好政府管理經(jīng)濟與讓市場機制自行作用的關系。要突破體制障礙,除了從內(nèi)部進行外,通過進一步開放來倒逼內(nèi)部改革也是一種行之有效的方法,尤其是在內(nèi)部改革面臨諸多掣肘、難以突破之時,利用國際上通行的規(guī)范來推動改革確為明智之舉。這方面最為典型的事例是我國加入WTO前后的變化。2001年加入WTO后,我國經(jīng)濟管理體制改革向前推進了一大步,也推動我國經(jīng)濟步入新的發(fā)展階段,尤其是對外貿(mào)易出現(xiàn)了爆發(fā)式增長。與國外成熟經(jīng)濟體相比,我國在市場機制如何更好配置資源方面存在許多不足,這些不足影響了資源配置的效率,如果能對一些國際通行且行之有效的管理制度和方法進行借鑒,顯然可大大加快改革進程。

改革和開放是推動我國經(jīng)濟增長的雙輪。當我國經(jīng)濟實力大大增強之后,對外經(jīng)貿(mào)關系也需要進行新的轉(zhuǎn)變。原有與制造業(yè)大力發(fā)展相對應的以貨物進出口為主的貿(mào)易方式,隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外部市場變化,顯然需要進行調(diào)整。我國擁有全球最多的外匯儲備資源,但資源的運用方式則非常單一,提高外匯、資金的使用效率確實需要我們有新的思路和想法。再者,隨著人民幣國際化進程的加快,如何更好地保證其平穩(wěn)進行,需要建立許多新的制度和機制,面對復雜的國際金融市場,怎樣把握?需要進行試驗和探索。

(三)是應對挑戰(zhàn)、尋求建立國際經(jīng)濟新秩序的需要

隨著以中國、印度等所謂新興經(jīng)濟體國家的逐漸強大,老牌帝國的衰落似難避免,原有的國際經(jīng)濟秩序正在發(fā)生變化。2008年金融危機爆發(fā)后,中國等國家的經(jīng)濟持續(xù)快速增長,這一趨勢更加明顯。原有貿(mào)易體系和貨幣體系已處在變革前夜。一些重要現(xiàn)象和重要事件也預示著這種變化。

1.新一輪全球貿(mào)易談判遲遲未取得進展,迫切需要建立新的貿(mào)易秩序

始于2001年的多哈回合貿(mào)易談判,雖然經(jīng)過多年的努力,但談判沒有多大進展。盡管在2013年12月9日,世界貿(mào)易組織在巴厘島簽署了18年來的首個協(xié)議,但達成協(xié)議的部分僅相當于多哈回合談判內(nèi)容的10%,再向前走面臨重重困難?？梢哉f,貿(mào)易談判已經(jīng)處在停滯狀態(tài),因此,迫切需要建立新的貿(mào)易秩序。

2.區(qū)域性合作組織仍然是主流趨勢

目前,世界上有200多個國家參加了經(jīng)濟一體化項目,[2]一些區(qū)域性經(jīng)貿(mào)合作組織發(fā)揮的作用越來越重要。如歐盟、北美自由貿(mào)易協(xié)定、亞太經(jīng)合組織、東盟等。盡管全球化趨勢仍然會繼續(xù),但區(qū)域主義主導未來全球經(jīng)濟發(fā)展的趨勢似難改變。

3.面對新興經(jīng)濟體的挑戰(zhàn),老牌列強欲另立體系,繼續(xù)主導全球經(jīng)濟

隨著新興經(jīng)濟體的逐漸強大,老牌列強面臨的挑戰(zhàn)與日俱增。特別是在經(jīng)濟當量規(guī)模逐漸接近,甚至在可預見的未來甚至將超過后者的背景下,老牌列強也在努力改變這種狀況。新興經(jīng)濟體的強大已經(jīng)是明確的趨勢,就以2012年美國國家情報委員會 (National Intelligence Council,NIC)發(fā)布的《全球趨勢2030：另一個世界》(Global Trends 2030：Alternative Worlds)給出的預測為例①www.dni.gov/nic/globaltrends。該報告指出,若以傳統(tǒng)的四大因素 (GDP、人口、軍事支出、技術(shù))構(gòu)成的全球影響力指數(shù)來衡量,到2030年,中國將超過美國,到2050年,印度也將超越美國。如果在傳統(tǒng)因素外再加入健康、教育、國家治理等因素構(gòu)成新指數(shù),到2030年,預期中國在全球影響力指數(shù)中所占份額只比美國低4～5個百分點。無論是采用傳統(tǒng)指標還是新指標,到2030年,發(fā)展中國家總體都將超過發(fā)達國家總體。這樣的背景下,如何繼續(xù)保持老牌強國對全球經(jīng)濟的主導地位,以美國為代表的強國展開了一系列運作,目的是繼續(xù)維持它們主導世界的原有局面。以美國主導的三個群體談判最具代表性。②如美國現(xiàn)任副總統(tǒng)喬·拜登在英國 《金融時報》撰文說：“美國必須占據(jù)全球貿(mào)易主動”,2014年03月04日,英國 《金融時報》(Financial Time)目前,美國分別與亞太國家 (跨太平洋伙伴關系協(xié)議,簡稱 “TPP”)、歐洲 (跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關系協(xié)議,簡稱 “TTIP”)及所謂的 “真正友好的”國家 (服務貿(mào)易協(xié)議,簡稱 “TISA”)進行貿(mào)易談判。特別是前兩項協(xié)議如果達成,將把全球經(jīng)濟的近2/3聯(lián)合在一起?？梢?一旦談判成功,全球貿(mào)易框架將會發(fā)生很大變化,對于那些未能參加協(xié)議的國家將形成嚴重的障礙和威脅。

面臨上述壓力,我國政府在全面權(quán)衡后,提出了建立上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的戰(zhàn)略舉措。目的也是探索利于我國進一步改革開放的環(huán)境。

二、自貿(mào)區(qū)能實現(xiàn)的目標

通過上面分析可以看到,上海自貿(mào)區(qū)其實承擔了進一步深化改革、擴大開放試點的重要職能。那么,在自貿(mào)區(qū)能實現(xiàn)哪些目標呢?國務院印發(fā)的 “中國 (上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案”中提出如下5項任務：加快政府職能轉(zhuǎn)變;擴大投資領域開放;推進貿(mào)易轉(zhuǎn)變;深化金融領域的開放創(chuàng)新;完善法制制度保障等。我們認為,上海自貿(mào)區(qū)可能會突破我國經(jīng)濟體制改革中幾個難點領域,因為這些改革難以在其他地區(qū)進行全面和深入的試點,如：符合成熟市場經(jīng)濟體系的政府管理方式探索、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長新動力的探索、敏感領域改革的突破等。

(一)政府管理方式的轉(zhuǎn)變

改革開放后,我國政府的職能已經(jīng)有了很大轉(zhuǎn)變,但是隨著改革的繼續(xù)深入,如何按照成熟市場經(jīng)濟條件的要求發(fā)揮政府職能又成了新的課題?！吨袊?(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》對此提出了許多新的設想。1)“積極探索建立與國際高標準投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應的行政管理體系,推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。”政府審批由正面清單轉(zhuǎn)向負面清單,在負面清單以外的所有領域都是投資準入?yún)^(qū)。2)提高行政透明度,完善投資者權(quán)益有效保障機制,實現(xiàn)各類投資主體的公平競爭。3)完善法制保障,建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系,創(chuàng)新監(jiān)管模式,……推動試驗區(qū)內(nèi)貨物、服務等各類要素自由流動。4)稅制改革,實施促進投資和貿(mào)易的稅收政策。

可以看出,這是按照成熟市場經(jīng)濟中政府管理經(jīng)濟活動的框架來設計的思路,政府將真正轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟運行的護航員。我們相信,在上海自貿(mào)區(qū)試驗成熟后,有效的管理制度和方法可以推行到其他地區(qū),真正實現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗可復制的要求。

(二)經(jīng)濟增長和開放的轉(zhuǎn)型

經(jīng)歷30多年經(jīng)濟高速增長后,我國經(jīng)濟面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型要求,也面臨升級換擋中新增長力量的培育。從我國現(xiàn)有三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看,明顯是第二產(chǎn)業(yè)偏重,而第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。或者也可以一般地說,制造業(yè)發(fā)展過重,而服務業(yè)發(fā)展不足。雖然2013年,我國第三產(chǎn)業(yè)增加值占比為46.1%,首次超過第二產(chǎn)業(yè)的43.9%。[3]但與發(fā)達經(jīng)濟體 (60%～70%)以及與中國人均GDP水平相近的其他新興經(jīng)濟體 (55%～60%)相比,我國的服務業(yè)還有很大的增長空間。尤其是一些管制程度較高的領域,如金融、電信、文教、醫(yī)療、信息服務等等。再不改革,這些產(chǎn)業(yè)部門將成為影響經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要障礙。

在上海自貿(mào)區(qū)總體方案發(fā)布的同時,服務業(yè)擴大開放的6個領域也同時公布。這6個領域是：金融服務、航運服務、商貿(mào)服務、專業(yè)服務、文化服務業(yè)和社會服務領域。6個領域向注冊于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的所有企業(yè)開放。在自貿(mào)區(qū)推出對這些一直嚴格控制的領域進行改革,目的就是探索新的出路。尤其是采取了負面清單模式的管理方式,自貿(mào)區(qū)就成了我國現(xiàn)代服務業(yè)深化改革和擴大開放的試驗區(qū)。其實,自貿(mào)區(qū)這種開放方式,也適應了世界經(jīng)濟變化的趨勢。目前,WTO主導下的新一輪貿(mào)易談判止步不前,表面上看是許多國家不愿意開放相關產(chǎn)品和服務市場。從實質(zhì)上看,也可以認為是原有的國際貿(mào)易自由化體制已經(jīng)不能適應全球化進一步發(fā)展的需要。原有全球貿(mào)易體制主要基于商品貨物貿(mào)易而設計,當貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)榉召Q(mào)易,特別是原有談判機制需要一攬子承諾來完成,這樣的機制已經(jīng)難以有效推進新的全球一體化。因此,需要從貿(mào)易自由化轉(zhuǎn)向投資自由化,也可以說,投資已經(jīng)成為現(xiàn)行世界經(jīng)濟運行的基礎。上海自貿(mào)區(qū)推出的政策措施將會大大推進投資活動的進行,也將是我國經(jīng)濟與國際經(jīng)濟對接更為有效的一種方式。

(三)敏感領域改革的突破

改革進入到深水區(qū)后,因為考慮到各方面的影響,舉步艱難。比如說,金融領域、資本賬戶開放等,因為牽涉面大,又難以在國內(nèi)現(xiàn)行體制下進行試點。所以,不論國內(nèi)金融市場還是對外開放金融市場,我國一直采取了較為嚴格的管制制度。誠然,相對封閉的金融市場可以避免來自外部金融動蕩帶來的沖擊,但缺點也越來越明顯。由于國內(nèi)的投資渠道狹窄,大量的儲戶資金被投向一些特定領域,大大限制了資金使用效率,還造成了某些資產(chǎn)價格偏離,如房價飛漲;受到保護的國內(nèi)金融機構(gòu),如國有銀行,經(jīng)營效率卻未見提高;利率管制,造成競爭不足,資金投向單一,造成很多銀行的呆賬壞賬;貨幣匯兌限制,造成了資本流動障礙。上海自貿(mào)區(qū)推出了推進金融自由化的重磅措施,為進行市場化 (自由化)改革創(chuàng)造了良好環(huán)境。我們相信,通過上海自貿(mào)區(qū)對資本市場的開放,將營造出一個富有競爭的金融系統(tǒng)。上海自貿(mào)區(qū)可以進行的金融改革有：1)利率市場化;2)資本項目管制放開,人民幣跨境自由流通與自由兌換;3)離岸金融市場建設。

1.利率市場化

作為放松金融管制和金融改革最具代表意義的利率市場化,是改革難點之一。盡管隨著貸款利率下限的取消,這一改革已經(jīng)走完了大部分路程。但仍然面臨最后一步最為艱難的存款利率完全放開。[4]利率市場化的核心是由金融市場自我運行來形成利率,但更為關鍵的是作為政府和金融貨幣管理當局如何有效監(jiān)管市場,保證利率平穩(wěn)變化不出現(xiàn)劇烈波動。利率市場化中,放開僅僅是第一步,放開后能平穩(wěn)運行才可以說成功。

自貿(mào)區(qū)的制度設計中,所有利率管制都可以取消。這也是境外資金流入和流出的需要。人民幣跨境流動和自由兌換又是重要的設定目的之一,可以認為,該區(qū)域已經(jīng)是開放的國際金融市場的一部分。那么,在利率完全市場化條件下,金融貨幣當局如何進行有效監(jiān)管是對我國政府有關部門提出的挑戰(zhàn)。自貿(mào)區(qū)提供了非常好的實驗環(huán)境,可以為政府推行利率市場化改革積累經(jīng)驗。

2.資本項目管制放開

資本項目管制放開,盡管國際貨幣基金組織 (IMF)給出的定義也在變化,但核心意義主要是指貨幣自由兌換和居民與非居民可持有跨境資產(chǎn)及從事跨境資產(chǎn)交易。尤其是2011年4月,國際貨幣基金組織提出新興經(jīng)濟體為管理國際資本流入可以采用資本管制并提出管理資本流入的政策框架后,資本項目管制的放開具有了新的意義。與利率市場化相同,對于資本賬戶管制放開,我國政府也缺乏相應的經(jīng)驗。盡管根據(jù)該國際組織發(fā)布的 《匯兌安排與匯兌限制年報》(2011年),我國不可兌換項目只有4個子項,占比10%,部分可兌換項目有22項,占比55%,基本可兌換項目14項,占比35%。但與發(fā)達經(jīng)濟體相比,我國的資本賬戶管制仍需進一步開放。[4]

對于自貿(mào)區(qū),政府政策已經(jīng)對資本賬戶管制放開給予了極大便利。2013年12月2日,中國人民銀行發(fā)布 《中國人民銀行關于金融支持中國 (上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的意見》,其中支持的四方面有三個與資本項目管制放開有關 (金融支持的四個方面是：探索投融資匯兌便利化,擴大人民幣跨境使用,穩(wěn)步推進利率市場化,深化外匯管理改革)。這種試驗,將為我國政府探索如何進行資本賬戶開放、如何應對資本完全流動、貨幣自由兌換提供經(jīng)驗。[5]

3.離岸金融市場建設

經(jīng)濟大國往往也是金融大國。隨著我國經(jīng)濟實力的壯大,建設區(qū)域性乃至全球性金融中心應是題中之義。上海作為我國努力建設的國際金融中心,離岸業(yè)務是其最重要的組成部分。自貿(mào)區(qū)的制度優(yōu)勢,為建立金融離岸市場、推進人民幣國際化創(chuàng)造了非常有利的條件,離岸市場的建設也將大大豐富我國對資本流動的管理經(jīng)驗,探索有效的管理辦法。

我國經(jīng)濟第二季精彩演出的序幕在上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)徐徐拉開,對于結(jié)果我們滿懷期待!

[1]彼得·馬什.中國成為全球最大制造國 [EBOL].(2011-03-14).[2014-02-18].http：//wenku.baidu.com/view/c9f6017001f69e31433294f6.html.

[2]APPLEYARD D R,FIELD A J.International Economics(8e)[M].New York：McGraw-Hill Company,2009：399.

[3]國家統(tǒng)計局.2013年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報 [EB/OL].[2014-01-18].http：//www.stats.gov.cn.

[4]趙英軍.利率自由化：并非自由的選擇 [M].北京：中國經(jīng)濟出版社,2000.

[5]閆敏.人民幣資本賬戶可兌換研究 [EB/OL].[2014-02-18].http：//www.sic.gov.cn/News/81/1385.htm.