中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院 周 淼

發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家壟斷的新發(fā)展對(duì)我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的啟示

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院 周 淼

當(dāng)前，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的壟斷有了新的發(fā)展，出現(xiàn)了許多新的特點(diǎn)，對(duì)資本主義社會(huì)產(chǎn)生了全面而又深遠(yuǎn)的影響。壟斷的發(fā)展使資本主義的發(fā)展階段、所有制結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和形式都發(fā)生了巨大變化。這種新變化，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革也有重大啟示，我們必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改革，才能應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，不斷推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

發(fā)達(dá)國(guó)家；壟斷；經(jīng)濟(jì)體制改革

當(dāng)代資本主義壟斷有了新的變化和發(fā)展，對(duì)資本主義社會(huì)的影響是全面而又深遠(yuǎn)的，使資本主義的發(fā)展階段、所有制結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和形式都發(fā)生了巨大變化。針對(duì)這種新變化，全面深化我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與交流，才能不斷推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)。

一、當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家壟斷的新發(fā)展

1.壟斷深化、金融化的發(fā)展使資本主義發(fā)展到了一個(gè)新的階段。進(jìn)入壟斷資本主義階段后，金融壟斷資本成為了資本主義國(guó)家占統(tǒng)治地位的資本形式。當(dāng)前，隨著資本主義生產(chǎn)和資本集中向著深度和廣度迅猛發(fā)展，壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)也在擴(kuò)大和深化，金融化、金融全球化和金融自由化也在不斷發(fā)展，使大量產(chǎn)業(yè)和財(cái)富日益集中在少數(shù)壟斷寡頭手中，形成了全球性的寡頭壟斷經(jīng)濟(jì)，資本主義也發(fā)展到了國(guó)際金融壟斷資本主義階段。國(guó)際金融壟斷資本控制和掌握大量的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，擁有和可以調(diào)度巨量的資金，在他們的嚴(yán)密組織下，為資本的利益服務(wù)。進(jìn)入20世紀(jì)70～80年代以來(lái)瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術(shù)學(xué)校的專家在對(duì)逾4.3萬(wàn)家公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，認(rèn)為全球近半數(shù)的財(cái)富掌控于147家彼此間存在著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的跨國(guó)公司手中。參與該課題研究的瑞士學(xué)者詹姆斯·格拉特費(fèi)爾德指出，這相當(dāng)于不到1%的公司控制著整個(gè)網(wǎng)絡(luò)四成的財(cái)富。這其中大多數(shù)為金融機(jī)構(gòu)，進(jìn)入前20名榜單的就有巴克萊銀行、摩根大通銀行、高盛公司、美林公司、摩根士丹利、瑞士銀行、德意志銀行等。*俄羅斯報(bào)紙網(wǎng)10月20日?qǐng)?bào)道：《147家跨國(guó)公司掌控全球半數(shù)財(cái)富》，載于《參考消息》，2011年10月22日。在此基礎(chǔ)上也形成了以虛擬經(jīng)濟(jì)全球化為主導(dǎo)的、以美元霸權(quán)為中心的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式和資本積累模式。這種模式越來(lái)越少地依賴生產(chǎn)部門和生產(chǎn)資本的價(jià)值創(chuàng)造，而越來(lái)越多地依賴金融泡沫支撐下財(cái)富效應(yīng)的增長(zhǎng)和私人負(fù)債的增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值，最終導(dǎo)致了2008年以來(lái)世界金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷。

2.金融壟斷資本的所有制結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大變化。隨著非銀行金融機(jī)構(gòu)和直接金融迅猛發(fā)展，使得金融資本的社會(huì)資本基礎(chǔ)增強(qiáng)。養(yǎng)老基金、互助基金、投資公司、保險(xiǎn)基金等共同基金是美國(guó)和一些發(fā)達(dá)國(guó)家最重要的非銀行金融機(jī)構(gòu)。國(guó)際金融壟斷資本的股權(quán)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了股份占有法人化的趨勢(shì)，法人取代個(gè)人或家族而成為公司股份的主要持有者。機(jī)構(gòu)法人資本屬于社會(huì)資本的一種更高級(jí)的發(fā)展形態(tài)，它是社會(huì)資本融合生長(zhǎng)出來(lái)的一種社會(huì)資本新形態(tài)。但是機(jī)構(gòu)法人行為仍然要受到私人資本所有者的約束并反映著私人資本所有者的利益，它還通過(guò)捆綁著中小資本和勞動(dòng)者儲(chǔ)蓄收入，從而放大了資本權(quán)力和控制力，它依然是資本利益的化身，它追求的依然是資本利益的最大化，服從于資本主義的逐利邏輯。由于機(jī)構(gòu)投資者管理資產(chǎn)龐大、投資的公司和項(xiàng)目眾多，通過(guò)股東代理表決、謀求董事席位、更換經(jīng)理等手段實(shí)施所有權(quán)約束的成本太高，因而機(jī)構(gòu)法人追求的是盡可能的投資回報(bào)，而不是謀求對(duì)公司的長(zhǎng)期和實(shí)際控制。這體現(xiàn)的是大金融資本對(duì)工業(yè)資本支配性的勝利。國(guó)際金融壟斷資本家階層仍然是高度集中化的，機(jī)構(gòu)法人資本主義的發(fā)展并沒有改變資本主義財(cái)富高度私人化和集中化的特點(diǎn)。一些美國(guó)學(xué)者的研究也表明，壟斷資本階層的所有權(quán)集中程度依舊很高。

3.產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和形式的新變化。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)的發(fā)展，國(guó)際分工與專業(yè)化協(xié)作的程度越來(lái)越高，在產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)上，出現(xiàn)了“模塊化”產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；在產(chǎn)業(yè)組織形式上，出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)性組織、企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟等組織形式。企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中合作，在合作中競(jìng)爭(zhēng)已成為一個(gè)必然趨勢(shì)。當(dāng)前壟斷組織的主要載體是跨國(guó)公司，對(duì)應(yīng)于產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展新趨勢(shì)，在全球產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、全球地區(qū)結(jié)構(gòu)、全球矩陣結(jié)構(gòu)、全球混合結(jié)構(gòu)等傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上又出現(xiàn)了一些新型的組織結(jié)構(gòu)，如控股公司結(jié)構(gòu)、國(guó)際網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和虛擬公司結(jié)構(gòu)等?？傊鐕?guó)公司的組織結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了扁平化、網(wǎng)絡(luò)化、柔性化的發(fā)展趨勢(shì)?？鐕?guó)公司改革原有的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)要建立富有彈性的網(wǎng)絡(luò)型組織結(jié)構(gòu)，改變以往由上而下的縱向信息傳遞方式，大大加強(qiáng)橫向聯(lián)系，使組織結(jié)構(gòu)扁平化，更具有彈性和靈活性。在壟斷企業(yè)間的組織形式上，在戰(zhàn)略聯(lián)盟出現(xiàn)之前，常見的有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩?？鐕?guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟不同于這些形式，有如下特征和類型。跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)了全方位合作?？鐕?guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟不同于合資企業(yè)的互相參股和資本流動(dòng)，而是擴(kuò)展到資金、技術(shù)、人才、信息等方面的全方位合作，它把分散在各國(guó)的研究開發(fā)、生產(chǎn)加工、市場(chǎng)營(yíng)銷及售后服務(wù)等價(jià)值鏈諸環(huán)節(jié)上具有特定優(yōu)勢(shì)的不同企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，實(shí)行分工合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，利益共享。這種聯(lián)盟結(jié)構(gòu)不同于跨國(guó)公司內(nèi)部一體化的模式，使生產(chǎn)要素的流動(dòng)擴(kuò)展到全球一體化的范圍?？鐕?guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作方式具有較大的靈活性，跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟各方簽訂的則是在法律上無(wú)約束力的“諒解備忘錄”，是非股權(quán)式的松散“聯(lián)姻”?？鐕?guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)了“柔性競(jìng)爭(zhēng)”。

二、發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家壟斷的發(fā)展對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的啟示

1.堅(jiān)持公有制的主體地位，繼續(xù)促進(jìn)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化。在當(dāng)前，面對(duì)強(qiáng)大的國(guó)際金融壟斷資本，我們需要堅(jiān)持公有制的主體地位，不斷發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，還需要進(jìn)一步鼓勵(lì)和推進(jìn)金融創(chuàng)新和金融業(yè)的發(fā)展，使虛擬經(jīng)濟(jì)有一個(gè)較大發(fā)展。美國(guó)虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相脫節(jié)導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)，一方面啟示我們要合理發(fā)展金融業(yè)；另一方面也啟示我們要堅(jiān)持公有制的主體地位，私人經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、對(duì)利潤(rùn)的無(wú)節(jié)制追求、金融創(chuàng)新過(guò)度、虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)必然會(huì)導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)。國(guó)際金融壟斷資本主義階段，大多數(shù)行業(yè)和市場(chǎng)都處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)格局，我們還不能以反壟斷的名義反對(duì)公有制的主體地位、國(guó)有企業(yè)的主導(dǎo)地位。我國(guó)目前的主要問題仍然不是壟斷過(guò)度，而是企業(yè)規(guī)模過(guò)小、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分散的問題。而且國(guó)有企業(yè)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全領(lǐng)域，只能由國(guó)有企業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)，不能以反壟斷名義來(lái)危害國(guó)家安全。我們要繼續(xù)培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織政策應(yīng)繼續(xù)側(cè)重于支持企業(yè)間的兼并、聯(lián)合、重組，鼓勵(lì)企業(yè)在更大規(guī)模、更高層次上參與全球的壟斷性競(jìng)爭(zhēng)。生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化既有規(guī)模和范圍上的量的要求，又有技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新方面質(zhì)的要求。發(fā)達(dá)國(guó)家的主導(dǎo)企業(yè)不僅有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，還加強(qiáng)了對(duì)全球價(jià)值鏈中核心技術(shù)、品牌、銷售渠道、鏈條管理能力等高附加值環(huán)節(jié)的控制。因此，堅(jiān)持公有制的主體地位，國(guó)有經(jīng)濟(jì)不僅要做大，更要做強(qiáng)，要進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力、產(chǎn)業(yè)控制力和自主發(fā)展能力，使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于企業(yè)價(jià)值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)或稱關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)較高附加價(jià)值的環(huán)節(jié)，同時(shí)還要積極應(yīng)對(duì)價(jià)值鏈上價(jià)值重心的不斷轉(zhuǎn)移和變化，使自己始終處在高價(jià)值的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.堅(jiān)持公有制的主體地位，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的控制力和影響力。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》指出，國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。金融壟斷資本的所有制結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了復(fù)雜化和社會(huì)化的趨勢(shì)，是某種形式上的混合所有制經(jīng)濟(jì)，但因建立在資本主義私有制基礎(chǔ)上，也增強(qiáng)了私人資本的權(quán)力和控制力。因此，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，有兩種性質(zhì)上的混合所有制。一種是建立在資本主義私有制基礎(chǔ)上，私人資本占主導(dǎo)的混合所有制經(jīng)濟(jì)；另一種是適合社會(huì)主義初級(jí)階段國(guó)情的，發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)為主體的、國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的混合經(jīng)濟(jì)，這可以鞏固和加強(qiáng)公有制的主體地位，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力和影響力。黨的十五大報(bào)告指出，對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須占支配地位。在其他領(lǐng)域，可以通過(guò)資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，以加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國(guó)有資產(chǎn)的整體質(zhì)量。因此，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)也有一個(gè)適用范圍和適用度的問題，在一些關(guān)系國(guó)家安全的重要領(lǐng)域是不適于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的；即使在一些重要領(lǐng)域發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，在核心部門、核心業(yè)務(wù)、核心優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)方面應(yīng)保持國(guó)家的絕對(duì)控股，保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。還應(yīng)遵循市場(chǎng)原則和企業(yè)自愿原則，不能片面強(qiáng)調(diào)私企參與對(duì)國(guó)企的混合，不提國(guó)企參與對(duì)私企的混合，不能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失。因此，在一些關(guān)系國(guó)家命脈和安全的關(guān)鍵行業(yè)和領(lǐng)域，應(yīng)堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的獨(dú)資控制和支配地位；對(duì)于一些支柱行業(yè)(如鋼鐵、化工)和主導(dǎo)行業(yè)(如重大裝備制造、電子、船舶等行業(yè))，因?yàn)閷?duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有巨大的作用，應(yīng)積極支持國(guó)有企業(yè)的投資控股，鼓勵(lì)其發(fā)揮主導(dǎo)作用。對(duì)于一般性行業(yè)和領(lǐng)域，隨著時(shí)代的變化和國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，即使是在一些競(jìng)爭(zhēng)性的一般性行業(yè)和領(lǐng)域，有些行業(yè)也是關(guān)系國(guó)家安全的重要領(lǐng)域，因此，不能以競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域來(lái)確定國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入領(lǐng)域，應(yīng)根據(jù)其重要性來(lái)確定。例如，農(nóng)作物種子行業(yè)，涉及糧食安全等，關(guān)系重大，就不能視為一般性行業(yè)。因此，應(yīng)積極發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，在一般性行業(yè)和領(lǐng)域積極發(fā)展使國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.在產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和形式上，應(yīng)以發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)為牽引，根據(jù)經(jīng)濟(jì)全球化與產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)范式的要求，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)型的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和形式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)的整合。目前，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)各產(chǎn)業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間還沒形成完善的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)、產(chǎn)業(yè)鏈，還不是一個(gè)形成了專業(yè)化分工和協(xié)作的有機(jī)整體。應(yīng)借鑒新的產(chǎn)業(yè)組織形式如控股公司結(jié)構(gòu)、國(guó)際網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等，使不同所有制企業(yè)、大小企業(yè)間通過(guò)股權(quán)和各種協(xié)議整合起來(lái)，形成一種網(wǎng)絡(luò)型的有機(jī)協(xié)作型生產(chǎn)體系。國(guó)有企業(yè)和大企業(yè)在生產(chǎn)效率、技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模實(shí)力等方面有優(yōu)勢(shì)，小企業(yè)在專業(yè)性、靈活性等方面有優(yōu)勢(shì)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，可以發(fā)揮國(guó)有企業(yè)和大企業(yè)的輻射帶動(dòng)作用，使小企業(yè)的“小而?！焙痛笃髽I(yè)的“大而強(qiáng)”相互配合，相得益彰。近年來(lái)，一些行業(yè)和領(lǐng)域的混合所有制經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)，一些國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的規(guī)則，采用市場(chǎng)手段聯(lián)合私營(yíng)企業(yè)共同發(fā)展，已形成了一個(gè)由央企控股、吸收私營(yíng)企業(yè)參加的多元化混合經(jīng)濟(jì)體系，如中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)、中國(guó)建材集團(tuán)等。我國(guó)的非公有制經(jīng)濟(jì)，經(jīng)過(guò)初期的發(fā)展后面臨著“二次創(chuàng)新”、“二次創(chuàng)業(yè)”的問題，一些國(guó)有大企業(yè)同樣也面臨著類似的問題。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，也有利于建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，對(duì)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革，對(duì)企業(yè)特別是私有企業(yè)的家族制、家長(zhǎng)制等落后管理模式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行調(diào)整。十八屆三中全會(huì)《決定》還明確提出允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體。在混合所有制企業(yè)內(nèi)推行員工持股，使員工既是持股者即資本所有者，又是勞動(dòng)者，有利于在企業(yè)中引入民主管理機(jī)制，調(diào)動(dòng)企業(yè)員工的積極性和主動(dòng)性，從而有利于提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。