董小君

國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部

通過國(guó)際轉(zhuǎn)移化解過剩產(chǎn)能：全球五次浪潮、兩種模式及中國(guó)探索

董小君

國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部

中國(guó)目前擁有全球最多的外匯儲(chǔ)備，同時(shí)也擁有龐大的制造業(yè)產(chǎn)能。這二者既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的優(yōu)勢(shì)條件，同時(shí)也是掣肘中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)因素。習(xí)近平總書記在近期的一系列講話中，多次提到通過產(chǎn)能有序向境外轉(zhuǎn)移來消化國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能。這實(shí)際上為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指明了方向，即在全球化時(shí)代，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅僅要考慮到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律，更要考慮到經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。讓產(chǎn)能“出?！保瑥氐揍尫磐獠肯M(fèi)需求，既能幫助龐大的外匯儲(chǔ)備找到出口，同時(shí)，也有利于“中國(guó)制造”走向國(guó)際，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的上游。推動(dòng)產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移，是發(fā)達(dá)國(guó)家消化過剩產(chǎn)能的共性規(guī)律。工業(yè)革命以來，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)過五次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，形成了兩種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式?，F(xiàn)階段，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也應(yīng)有全球視野，要多途徑探索在全球范圍內(nèi)消化過剩產(chǎn)能。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)能過剩；產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移；絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶

通過產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移消化過剩產(chǎn)能，是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的一個(gè)重要組成部分。在全球化時(shí)代，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不僅僅要考慮到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律，更要考慮到經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。通過產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移，是發(fā)達(dá)國(guó)家消化過剩產(chǎn)能的共性規(guī)律。產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的重新組合，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也應(yīng)有全球視野，要在全球范圍內(nèi)消化過剩產(chǎn)能。

一、產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移：全球五次浪潮

產(chǎn)能過剩和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是所有制造業(yè)大國(guó)都面臨的共性難題。發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家的擴(kuò)散過程，與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)密切相關(guān)，同時(shí)又取決于發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)要素的獲取成本及生產(chǎn)要素有效利用程度的變化。通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，輸出地和輸入地都發(fā)生了較大變化。就輸出地而言，體現(xiàn)著向產(chǎn)品高級(jí)化和高附加價(jià)值化發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家將原主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移，使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素集中到新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利調(diào)整創(chuàng)造條件；通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將環(huán)境污染向外轉(zhuǎn)移，改變了本國(guó)的區(qū)域地理景觀。就輸入地而言，通過接受國(guó)際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，本國(guó)產(chǎn)業(yè)向高級(jí)化方向也邁進(jìn)了一步。發(fā)展中國(guó)家通過接受發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展勞動(dòng)密集型、資源密集型產(chǎn)業(yè)，加快本國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，縮短產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)間，加快工業(yè)化進(jìn)程，完成了原始積累，緩解了就業(yè)壓力。但發(fā)展中國(guó)家在接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)也接受了環(huán)境污染?？梢哉f，輸入地的原始積累源于輸出地的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。而輸出地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)及過剩產(chǎn)能的消化，得益于向外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

工業(yè)革命以來，世界經(jīng)歷了五次大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也是發(fā)達(dá)國(guó)家過剩產(chǎn)能五次消化的過程。

第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)上半葉)。輸出地是英國(guó)，輸入地是歐洲大陸和美國(guó)。在第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，英國(guó)發(fā)生了紡紗機(jī)、蒸汽機(jī)等一系列重大技術(shù)發(fā)明。隨著對(duì)殖民地的出口迅速擴(kuò)大，英國(guó)除呢絨以外的制造業(yè)產(chǎn)品對(duì)殖民地的出口增長(zhǎng)達(dá)200%以上。1752～1754年，美洲吸收了英國(guó)所有國(guó)內(nèi)制造產(chǎn)品出口的25%，除呢絨以外的制造業(yè)產(chǎn)品出口的50%。到19世紀(jì)30～40年代英國(guó)完成了工業(yè)革命，到1860年前后，英國(guó)工業(yè)發(fā)展達(dá)到高峰期，國(guó)內(nèi)外貿(mào)易迅速擴(kuò)大，成為當(dāng)時(shí)的“世界工廠”和最大殖民帝國(guó)。隨著英國(guó)產(chǎn)業(yè)高度發(fā)展，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)成本逐漸升高，市場(chǎng)容量矛盾日益突出，從19世紀(jì)下半葉開始，英國(guó)逐漸對(duì)外進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，開啟了第一次國(guó)際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，英國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到了升級(jí)，經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在就業(yè)機(jī)會(huì)的提供、占GDP的比重不斷下降，勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了從工業(yè)化向非工業(yè)化轉(zhuǎn)變。尤其是金融業(yè)得到極大的發(fā)展，到19世紀(jì)英國(guó)金融發(fā)達(dá)程度領(lǐng)先世界，其重點(diǎn)集中在銀行、保險(xiǎn)和債券市場(chǎng)上。歐洲一些國(guó)家的儲(chǔ)蓄大量流入英國(guó)，使英國(guó)逐步成為世界金融業(yè)霸主。

美國(guó)作為一個(gè)新興國(guó)家，是這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最大受益國(guó)。美國(guó)作為英國(guó)的殖民地，又擁有良好的自然條件和資源條件，自然成了英國(guó)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的首選地。到18世紀(jì)70年代美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，英國(guó)在北美的殖民地上大約有200個(gè)造鐵廠，年產(chǎn)鐵約3萬噸。可以說，美國(guó)的原始積累源于英國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。1850年的美國(guó)，絕大多數(shù)一般制造業(yè)仍然是在家庭里和私營(yíng)店主里生產(chǎn)，當(dāng)時(shí)美國(guó)西部使用的鋼鋸、斧頭等基本工具都依賴從英國(guó)的謝菲爾德等地進(jìn)口。19世紀(jì)70～90年代，美國(guó)承接英國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，美國(guó)在世界上最早實(shí)現(xiàn)了鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)力的爆炸性增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)表明，1870～1910年40年間，美國(guó)鋼材產(chǎn)量增長(zhǎng)372倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到15.9%。1890年美國(guó)鋼鐵產(chǎn)量第一次超過了英國(guó)，此時(shí)美國(guó)和英國(guó)分別占世界總產(chǎn)量的34.4%和29.4%，這標(biāo)志著美國(guó)已開始成為世界鋼鐵生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)者。到了1918年，美國(guó)的產(chǎn)量更是一度達(dá)到世界總產(chǎn)量的60%。史料表明，1859～1914年，美國(guó)制造業(yè)價(jià)值增加了18倍，到1919年則增加了33倍。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也給美國(guó)帶來了先進(jìn)的技術(shù)。美國(guó)最初的技術(shù)來源于英國(guó)。美國(guó)第一個(gè)制造出珍妮機(jī)的人——塞繆爾·斯萊特，是沖破種種限制移民美國(guó)的英國(guó)人。在19世紀(jì)美國(guó)移民中，來自英國(guó)的移民占27%，帶來了許多英國(guó)的先進(jìn)技術(shù)。而且美國(guó)加以創(chuàng)新。在制造業(yè)中，美國(guó)與英國(guó)不同的是，歐洲主要依靠熟練的手工工人完成生產(chǎn)，機(jī)器只是生產(chǎn)的補(bǔ)充，而美國(guó)的趨勢(shì)是把所有的生產(chǎn)都留給機(jī)器，結(jié)果是“我們?cè)诿绹?guó)發(fā)現(xiàn)最有技巧和天賦的人們投身到用于生產(chǎn)機(jī)器的制造之中，而歐洲卻是最有技巧的人們投身于產(chǎn)品制造本身?！?丁見民等著：《世界現(xiàn)代化歷程(北美卷)》，江蘇人民出版社2002年版。這是美國(guó)一位工程師在1899年總結(jié)的。

通過第一次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮，推動(dòng)了“世界工廠”從英國(guó)向美國(guó)的第一次變遷，催生了新興的工業(yè)帝國(guó)，美國(guó)成功地躍升為全球最大的工業(yè)化國(guó)家。

第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(20世紀(jì)50年代)。產(chǎn)業(yè)輸出地是美國(guó)，輸入地是日本和原聯(lián)邦德國(guó)。20世紀(jì)50年代，美國(guó)在第三次科技革命的大背景下，對(duì)其國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重大調(diào)整，開始將鋼鐵、紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向日本、西德等國(guó)轉(zhuǎn)移，國(guó)內(nèi)集中力量發(fā)展半導(dǎo)體、通訊、電子計(jì)算機(jī)等新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。與第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不同的是，第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不是產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)，而是產(chǎn)業(yè)之間的替代，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展讓路。原聯(lián)邦德國(guó)和日本之所以能夠大量承接美國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是因?yàn)檫@兩國(guó)具有工業(yè)化基礎(chǔ)，勞動(dòng)力成本相對(duì)低廉。戰(zhàn)爭(zhēng)雖然摧毀了兩個(gè)戰(zhàn)敗國(guó)的有形設(shè)施，但是曾經(jīng)培養(yǎng)起來的人才、積淀下來的工業(yè)文明，為原聯(lián)邦德國(guó)和日本經(jīng)濟(jì)從戰(zhàn)爭(zhēng)的創(chuàng)傷中迅速恢復(fù)和發(fā)展保留了火種。另外，20世紀(jì)50年代，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)所帶來的“特需經(jīng)濟(jì)”加快了美國(guó)對(duì)日本的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

第二次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)次發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響巨大，日本和德國(guó)在承接了美國(guó)移出的產(chǎn)業(yè)后，很快成為全球勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的主要供應(yīng)者，原聯(lián)邦德國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)?！叭毡局圃臁遍_始暢銷全球，日本建成了第三個(gè)“世界工廠”?？梢哉f，第二次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了“世界工廠”的第二次變遷。根據(jù)計(jì)算，1954～1979年，日德兩國(guó)實(shí)際人均GDP分別增長(zhǎng)5.25倍和3.30倍，而美國(guó)只增長(zhǎng)1.75倍，人均財(cái)富基本達(dá)到美國(guó)水平。單位工資增長(zhǎng)倍數(shù)，美國(guó)為2.84個(gè)單位，日德分別為4.91個(gè)、5.74個(gè)單位。單位勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)倍數(shù)，美國(guó)為2.38個(gè)單位，日德分別為5.20個(gè)、4.07個(gè)單位。

需要特別指出的是，由于這次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中發(fā)達(dá)國(guó)家基本上把資本缺乏、科技落后的廣大發(fā)展中國(guó)家排除在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程之外，其結(jié)果是把全球分割為兩類不同的生產(chǎn)體系：一面是發(fā)達(dá)國(guó)家形成了以機(jī)械化大生產(chǎn)為主的全球生產(chǎn)鏈，一面是發(fā)展中國(guó)家形成了以手工業(yè)和農(nóng)業(yè)為主的自然經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)體系。在全球生產(chǎn)鏈中工作的是發(fā)達(dá)國(guó)家，人們?cè)跒樯鐣?huì)創(chuàng)造很高社會(huì)價(jià)值的同時(shí)，自己也得到了高工資高福利，不斷提高自己的物質(zhì)文化生活水平；而在自然經(jīng)濟(jì)體系中工作的是發(fā)展中國(guó)家，人們?cè)跒樯鐣?huì)創(chuàng)造很低勞動(dòng)力價(jià)值的同時(shí)，也導(dǎo)致了自身的低收入，僅僅能夠購(gòu)買滿足自己生存需要的產(chǎn)品，無法消費(fèi)由發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的高價(jià)格產(chǎn)品，其生活水平長(zhǎng)期以來變化不大。

第三次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(20世紀(jì)60～70年代)。這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國(guó)是日本和德國(guó)，輸入國(guó)是亞洲“四小龍”。日本和德國(guó)產(chǎn)業(yè)通過兩次大規(guī)模轉(zhuǎn)移，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到了兩輪“廢舊建新”的重構(gòu)。第一輪“廢舊建新”的重構(gòu)發(fā)生在20世紀(jì)60年代初。20世紀(jì)60年代，科技革命推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐，經(jīng)過一段高速發(fā)展階段，日本、原聯(lián)邦德國(guó)勞動(dòng)力成本大幅度提高，為了減輕成本壓力，日本和原聯(lián)邦德國(guó)開始集中力量發(fā)展鋼鐵、化工和汽車等資本密集型產(chǎn)業(yè)以及電子、航空航天和生物醫(yī)療等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)尤其是輕紡工業(yè)大量向外轉(zhuǎn)移。而此時(shí)的亞洲“四小龍”具有低廉且高素質(zhì)的勞動(dòng)力資源，缺乏的是資本和技術(shù)。日本和德國(guó)對(duì)其直接投資正好帶來了資本和相應(yīng)的技術(shù)。因此，亞洲“四小龍”成為日本產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理想場(chǎng)所。第二輪“廢舊建新”的重構(gòu)發(fā)生在20世紀(jì)70年代中期。兩次石油危機(jī)和兩次世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，加速了日本和德國(guó)將能耗高、原料需求量大、污染環(huán)境的“重、厚、長(zhǎng)、大”的部分資本密集型產(chǎn)業(yè)(鋼鐵、造船和化工等重化工業(yè)以及汽車、家電等)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家去，其目的是在國(guó)內(nèi)發(fā)展微電子、新能源、新材料等高附加值、低能耗的“技術(shù)密集型”和“知識(shí)密集型”行業(yè)。這一過程正好又與當(dāng)時(shí)亞洲“四小龍”發(fā)展重化工業(yè)的戰(zhàn)略相吻合。亞洲“四小龍”一方面積極承接日本和德國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，另一方面將自己部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟。在這一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，“亞洲四小龍”創(chuàng)造了東亞奇跡，與此同時(shí)，日本和德國(guó)的部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)也轉(zhuǎn)移到東盟，由此形成了產(chǎn)業(yè)的梯次轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)。

第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(20世紀(jì)80～90年代)。這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出國(guó)是美國(guó)、日本、德國(guó)、亞洲“四小龍”，輸入國(guó)是發(fā)展中國(guó)家。這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移極大程度地受到產(chǎn)業(yè)模塊化發(fā)展的影響。所謂“模塊化”，就是將產(chǎn)業(yè)鏈中的每一個(gè)工序分別按照一定的“模塊”進(jìn)行調(diào)整、分割，模塊各自獨(dú)立運(yùn)行，然后依據(jù)統(tǒng)一的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)連接成整體。在20世紀(jì)80年代，美國(guó)個(gè)人計(jì)算機(jī)行業(yè)率先開始了模塊化戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)。此后，計(jì)算機(jī)行業(yè)的模塊化戰(zhàn)略發(fā)展推動(dòng)了信息產(chǎn)業(yè)的崛起，并很快被廣泛應(yīng)用于通訊設(shè)備等高科技產(chǎn)業(yè)、汽車等傳統(tǒng)制造業(yè)和金融等服務(wù)業(yè)。國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由此呈現(xiàn)出一系列新的發(fā)展趨勢(shì)。在這一階段，美國(guó)、日本、德國(guó)大力發(fā)展新材料、新能源等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心向高技術(shù)化、信息化和服務(wù)化方向發(fā)展，伴隨全球新一輪以“信息技術(shù)為核心的高技術(shù)發(fā)展”，出現(xiàn)了美國(guó)、日本和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步把勞動(dòng)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和部分低附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到海外。亞洲新興經(jīng)濟(jì)體承接了美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)家轉(zhuǎn)移出來的重化工業(yè)和微電子等高科技產(chǎn)業(yè)，并且把部分失去比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和一部分資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)和東南亞國(guó)家，帶動(dòng)了這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，促進(jìn)了其工業(yè)化進(jìn)程。這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全球范圍內(nèi)的演變和升級(jí)，乃為名副其實(shí)的產(chǎn)業(yè)全球化。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議跨國(guó)指數(shù)*聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議采用跨國(guó)指數(shù)來度量跨國(guó)公司海外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在其總體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的相對(duì)水平，跨國(guó)指數(shù)=(海外資產(chǎn)/總資產(chǎn)+海外銷售額/總銷售額+海外雇員/雇員總數(shù))/3。顯示，全球100強(qiáng)跨國(guó)指數(shù)在20世紀(jì)90年代整體呈上升態(tài)勢(shì)：由1990年的51.1上升至1995年的51.5，2000年這一指數(shù)已經(jīng)達(dá)到55.7。

這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)輸出地，不僅有發(fā)達(dá)國(guó)家，而且有新興工業(yè)化國(guó)家，即東亞“四小龍”。產(chǎn)業(yè)承接地既有東盟四國(guó)，又有中國(guó)內(nèi)地地區(qū)。在此次轉(zhuǎn)移中，東亞“四小龍”起到了二傳手的作用。東亞“四小龍”通過承接第三次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，形成了東亞獨(dú)特的區(qū)域生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。東亞區(qū)域轉(zhuǎn)移作為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的典型區(qū)域之一，曾經(jīng)創(chuàng)造了“東亞奇跡”。伴隨著日本和德國(guó)的“廢舊建新”，“亞洲四小龍”國(guó)家或地區(qū)(NIEs)和“東盟四國(guó)”也相繼走上了工業(yè)化道路，并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量高速增長(zhǎng)。但是，相對(duì)于歐美以自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的工業(yè)化來說，東亞的工業(yè)化屬于由國(guó)家力量發(fā)動(dòng)的工業(yè)化；這種工業(yè)化不是社會(huì)內(nèi)部工業(yè)化因素自我積累和逐漸成熟的結(jié)果，而是對(duì)來自西方工業(yè)文明的沖擊和壓力的一種回應(yīng)。隨著亞洲“四小龍”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中很快就面臨著三大矛盾：境內(nèi)市場(chǎng)狹小與生產(chǎn)能力擴(kuò)張之間的矛盾、生產(chǎn)要素成本上升與企業(yè)追求更多利潤(rùn)的矛盾、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境瓶頸的矛盾。這三大矛盾的存在，催生了20世紀(jì)90年代亞洲“四小龍”在將其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到菲律賓等國(guó)家的同時(shí)，也將很大一部分外移產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)內(nèi)地地區(qū)。

發(fā)展中國(guó)家是第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最大受益者。數(shù)據(jù)顯示，產(chǎn)業(yè)全球化時(shí)期的1980～2005年，7個(gè)產(chǎn)業(yè)輸入國(guó)的發(fā)展中國(guó)家(新加坡、韓國(guó)、馬來西亞、泰國(guó)、中國(guó)、印度、斯里蘭卡)實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)倍數(shù)均值相當(dāng)于11個(gè)產(chǎn)業(yè)輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家(美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、意大利、加拿大、荷蘭、澳大利亞、以色列、新西蘭)均值的2.26倍，高于產(chǎn)業(yè)區(qū)域化時(shí)期產(chǎn)業(yè)輸入國(guó)相對(duì)增速。中國(guó)正是承接第四次全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，逐漸成為了“世界工廠”。也可以說，對(duì)第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接，奠定了中國(guó)作為世界制造大國(guó)的國(guó)際地位。這是人類經(jīng)濟(jì)史上第一次出現(xiàn)最大發(fā)達(dá)國(guó)家和最大發(fā)展中國(guó)家同時(shí)成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的局面。

第五次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(2008年金融危機(jī)后)。全球商業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)AlixPartners發(fā)布的報(bào)告指出，到2015年，中國(guó)制造業(yè)的成本將趕上美國(guó)，印度、越南、墨西哥和俄羅斯等國(guó)的制造業(yè)成本將比中國(guó)更具競(jìng)爭(zhēng)力。2012年1月，羅蘭·貝格戰(zhàn)略咨詢公司發(fā)布的《中國(guó)低成本制造業(yè)周期的終結(jié)》報(bào)告也指出，中國(guó)制造業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)正在削弱，一些產(chǎn)業(yè)已開始出現(xiàn)滑坡，許多跨國(guó)公司正重新考慮在中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略。與此同時(shí)，國(guó)際金融危機(jī)后，美、英、法等發(fā)達(dá)國(guó)家也正加緊重振制造業(yè)。本次國(guó)際產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了與以往四次不一樣的特點(diǎn)，前四次的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都是單方向的由上往下的轉(zhuǎn)移，即由經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家向新興發(fā)展國(guó)家轉(zhuǎn)移，而這次轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了“雙向轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象(趙曉、陳金保，2012)。*趙曉、陳金保：《全球第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移真的來了》，載于《華夏時(shí)報(bào)》，2012年10月31日。一方面，產(chǎn)業(yè)高端鏈條回流歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。受金融危機(jī)的沖擊，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家意識(shí)到虛似經(jīng)濟(jì)不能長(zhǎng)期脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，認(rèn)識(shí)到制造業(yè)對(duì)于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、拉動(dòng)就業(yè)的重要性，在后危機(jī)時(shí)期，歐美國(guó)家實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略正成為趨勢(shì)。從“去工業(yè)化”轉(zhuǎn)向“再工業(yè)化”，意味著歐美制造業(yè)的正在越來越多地將海外生產(chǎn)基地搬回本土，包括消費(fèi)品巨頭佳頓、工程機(jī)械制造商卡特彼勒、福特公司、通用電氣、星巴克等。據(jù)波士頓咨詢集團(tuán)2011年的調(diào)查，總部設(shè)在美國(guó)、收入超過100億美元的跨國(guó)公司中，有48%表示愿意“回流”美國(guó)。另一方面，產(chǎn)業(yè)低端鏈條向成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移。勞動(dòng)密集型的以出口或代工為主的中小制造企業(yè)由中國(guó)向越南、緬甸、印度、印度尼西亞等勞動(dòng)力和資源等更低廉的新興發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。包括阿迪達(dá)斯、耐克在內(nèi)的一批跨國(guó)公司正將生產(chǎn)基地向東南亞地區(qū)轉(zhuǎn)移，主要原因是這些國(guó)家支付給工人的薪資遠(yuǎn)低于中國(guó)。數(shù)據(jù)顯示，從2005年至2010年，中國(guó)工資漲幅達(dá)69%。而同樣條件下，越南的生產(chǎn)成本比中國(guó)低15%～30%。據(jù)美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》網(wǎng)站2014年1月14日?qǐng)?bào)道，獵頭公司Hays的調(diào)查顯示，54%的中國(guó)內(nèi)地雇主宣稱，他們給員工的加薪幅度在6%～10%。有12%的雇主稱，加薪幅度超過10%。與之相比，在亞洲整個(gè)地區(qū)，只有22%的雇主表示，他們企業(yè)的加薪幅度在6%～10%，僅有7%稱，其加薪幅度超過10%。整個(gè)亞洲地區(qū)，小幅加薪比較普遍。調(diào)查顯示，中國(guó)香港和新加坡，大多數(shù)雇主給員工的加薪比例為3%～6%。雖然日本政府實(shí)施了被稱之為“安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)”的經(jīng)濟(jì)刺激措施，但日本80%的雇員僅有3%甚至更少的加薪。此外，人民幣升值壓力，導(dǎo)致外企在華成本全面上升，也是外企撤離中國(guó)的重要原因之一。據(jù)耐克公司年報(bào)最新顯示的數(shù)據(jù)，2010財(cái)年，每100雙耐克鞋中就有37雙產(chǎn)自越南工廠的流水線，23雙出自印度尼西亞工人的手藝，另有2雙來自泰國(guó)，1雙來自印度，只有34雙貼著“中國(guó)制造”標(biāo)簽?？鐕?guó)企業(yè)或從中國(guó)大陸回流到本土，或轉(zhuǎn)戰(zhàn)東南亞尋找更加低廉的勞動(dòng)力市場(chǎng)。在“雙向轉(zhuǎn)移”的壓力下，中國(guó)產(chǎn)業(yè)要么升級(jí)要么被擠出。中國(guó)的策略應(yīng)該是在全球范圍布局產(chǎn)業(yè)，在化解國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能的同時(shí)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。

這五次產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)是“梯度轉(zhuǎn)移”。主要表現(xiàn)在三個(gè)“梯度”上：

一是產(chǎn)業(yè)區(qū)域的梯度轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移次序往往是：發(fā)達(dá)國(guó)家→次發(fā)達(dá)國(guó)家→發(fā)展中國(guó)家。即產(chǎn)業(yè)由一個(gè)核心地區(qū)向多個(gè)外圍地區(qū)轉(zhuǎn)移時(shí)，一般會(huì)優(yōu)先向具備初始優(yōu)勢(shì)的地區(qū)轉(zhuǎn)移，只有當(dāng)先承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地區(qū)喪失優(yōu)勢(shì)后，產(chǎn)業(yè)才會(huì)向下一個(gè)具備初始優(yōu)勢(shì)的地區(qū)轉(zhuǎn)移。第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工不斷細(xì)化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不斷推進(jìn)，跨國(guó)公司通過產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移更有效地利用了全球的資源。每次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，全球主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在世界各國(guó)間的轉(zhuǎn)移與傳遞速度在不斷加快。紡織業(yè)成為世界性產(chǎn)業(yè)用了200年，鋼鐵工業(yè)地理格局的改變至少也用了70～80年，*裘元倫：《中心國(guó)家關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移》，載于《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2004年10月27日。而第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家的一些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，如汽車、家電等，在全球的轉(zhuǎn)移速度已縮短至20～30年，IT產(chǎn)品的全球生產(chǎn)擴(kuò)散更是徹底改變了產(chǎn)業(yè)的地理布局和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的路徑。

二是產(chǎn)業(yè)層次的梯度轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)層次轉(zhuǎn)移次序往往是：勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)→資本密集型產(chǎn)業(yè)→技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。具體表現(xiàn)為：首先從紡織等勞動(dòng)密集型開始轉(zhuǎn)移，隨后逐漸轉(zhuǎn)向鋼鐵、石化、冶金等資本密集型產(chǎn)業(yè)，然后是電子、通訊等一些較低層次的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)60年代，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力成本的不斷增加，世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的特點(diǎn)是，發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)，把一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，自己則致力于發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和資本技術(shù)雙密集型產(chǎn)業(yè)。例如，自中國(guó)改革開放以來，香港企業(yè)就竭力將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)遷往珠江三角洲，在香港和內(nèi)地間形成一種“前店后廠”的分工格局。目前香港已將85%左右的電子、玩具、服裝等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)遷入廣東。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與分工合作，使香港產(chǎn)業(yè)得以向技術(shù)密集型演進(jìn)和進(jìn)一步發(fā)展第三次產(chǎn)業(yè)，也使東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)得到了發(fā)展。從80年代起，全球掀起了戰(zhàn)后第三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的高潮。主要表現(xiàn)在：發(fā)達(dá)國(guó)家在繼續(xù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移在本國(guó)已失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)同時(shí)，開始向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移資本密集型和資本技術(shù)雙密集型產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)從原來的原材料工業(yè)向加工工業(yè)、由制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、貿(mào)易服務(wù)業(yè)以及資本密集型的鋼鐵、汽車、石化等重化工業(yè)日益成為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)領(lǐng)域。

三是高耗能高污染產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移。高耗能高污染產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移次序是：發(fā)達(dá)國(guó)家→發(fā)展中國(guó)家。20世紀(jì)70年代，由于兩次世界能源危機(jī)的沖擊，導(dǎo)致能源與礦產(chǎn)資源價(jià)格上漲，世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)重要特點(diǎn)是，發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整中把一部分大量消耗能源和礦產(chǎn)資源以及污染環(huán)境較為嚴(yán)重的重化工業(yè)部門向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具有嚴(yán)格環(huán)境規(guī)則的發(fā)達(dá)國(guó)家只專業(yè)化生產(chǎn)并出口“干凈型”產(chǎn)品，并從環(huán)境規(guī)則較松的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品。斯坦福大學(xué)的一項(xiàng)研究成果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)22%碳排放來源于制造業(yè)中的輸出品。遍布世界各地的工廠，每天燃燒1800萬桶石油和消耗1500億升淡水，只是為了生產(chǎn)美國(guó)人所需要的瓶裝水。中國(guó)的高碳產(chǎn)品并非都由中國(guó)自己消費(fèi)，中國(guó)溫室氣體排放總量中約30%是“轉(zhuǎn)移排放”，實(shí)際上為許多發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)了排放壓力?！爸袊?guó)制造”的結(jié)果是“消費(fèi)供世界，污染留本地”，“貿(mào)易順差”與“環(huán)境逆差”并存。

國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)就是由于資源供給或產(chǎn)品需求條件發(fā)生變化后，某些產(chǎn)業(yè)從一國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行為和過程。影響全球五次產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的因素有：(1)國(guó)家或地區(qū)間的勞動(dòng)力成本差距。20世紀(jì)60年代以來，發(fā)達(dá)國(guó)家由于人口自然增長(zhǎng)率的逐步下降，勞動(dòng)力供給不足，同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的充分就業(yè)，使勞動(dòng)力成本迅速上升；而此時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)低成本的熟練工人的需求又急劇增長(zhǎng)，使得熟練勞動(dòng)力的缺口不斷拉大。發(fā)展中國(guó)家由于工業(yè)化程度不高，農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率低，有大量的剩余勞動(dòng)力，而且勞動(dòng)力的價(jià)格低廉，這樣，就形成了發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型制造業(yè)的現(xiàn)象。*Lewis，Arthur. Unlimited Labour:Further Notes.Manchester School of Economics and Social Studies，1958，XXVI(1): pp.1-32.(2)國(guó)家間的技術(shù)差距。產(chǎn)業(yè)輸出國(guó)與輸入國(guó)只要存在著足夠的技術(shù)差距，國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移就可能產(chǎn)生。對(duì)于產(chǎn)業(yè)輸出國(guó)來說，不斷的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，會(huì)催生出若干新的產(chǎn)業(yè)，圍繞著這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，又會(huì)有上下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，企業(yè)為了獲得更大的利潤(rùn)，總是投資到回報(bào)更高的新產(chǎn)業(yè)中，這就會(huì)使得一些技術(shù)相對(duì)落后的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向模仿國(guó)，產(chǎn)生國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)差距之所以會(huì)長(zhǎng)期保持，是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新中占據(jù)著優(yōu)勢(shì)。(3)國(guó)家間的資源稟賦差距。資源稟賦在各個(gè)國(guó)家的豐富程度是不一樣的，這種稟賦方面的差異也是國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移的條件。在要素可以自由流動(dòng)的條件下，自然資源也可以在國(guó)家間流動(dòng)，由資源稟賦豐富的國(guó)家流向制造業(yè)發(fā)達(dá)但資源稟賦相對(duì)貧瘠的國(guó)家。但是，運(yùn)輸會(huì)產(chǎn)生成本，如果運(yùn)輸成本過高，高過了在原材料生產(chǎn)國(guó)進(jìn)行投資生產(chǎn)的投入成本，企業(yè)就會(huì)選擇將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該原材料稟賦豐富的國(guó)家開展生產(chǎn)，而放棄在本國(guó)繼續(xù)生產(chǎn)。

二、產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移的兩種模式：美國(guó)“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”模式和日本“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”模式

工業(yè)革命以來，全球范圍內(nèi)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移已形成了兩種理論?；谶@兩種理論，產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移形成了兩種模式——美國(guó)“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”模式和日本“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”模式。

(一)產(chǎn)品生命周期理論與美國(guó)“比較優(yōu)勢(shì)”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的美國(guó)與今天的中國(guó)非常相似，擁有全球最多的外匯儲(chǔ)備和黃金儲(chǔ)備，也擁有最大的工業(yè)產(chǎn)能，需要輸出產(chǎn)能。

美國(guó)式對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移基于雷蒙德·弗農(nóng)的“產(chǎn)品生命周期理論”。該理論認(rèn)為，一種產(chǎn)品與有生物體一樣，具有誕生、發(fā)展、衰亡的生命周期。弗農(nóng)把產(chǎn)品發(fā)展分為三個(gè)階段:新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。*Raymond Vemon./ International Investment and International Trade in the Product Cycle0 [J]. Quarterly Journal of Economics，May 1966.該理論認(rèn)為，當(dāng)一種新產(chǎn)品被引進(jìn)時(shí)，它通常需要高度熟練的勞動(dòng)力來生產(chǎn)。隨著產(chǎn)品逐漸成熟并且獲得廣泛認(rèn)可，它就變得標(biāo)準(zhǔn)化了，然后可以使用不熟練的勞動(dòng)力和大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)來生產(chǎn)。原先生產(chǎn)該產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國(guó)家所擁有的比較優(yōu)勢(shì)就轉(zhuǎn)移到擁有相對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力的不發(fā)達(dá)國(guó)家，這可能伴隨著發(fā)達(dá)國(guó)家向擁有廉價(jià)勞動(dòng)力的國(guó)家直接投資。維農(nóng)也指出，高回報(bào)和節(jié)約勞動(dòng)力的新產(chǎn)品最可能在富裕國(guó)家最先生產(chǎn)。

正是基于雷蒙德·弗農(nóng)的“產(chǎn)品生命周期理論”，20世紀(jì)50年代以來，美國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了“壟斷→仿制→競(jìng)爭(zhēng)替代→進(jìn)口”四個(gè)階段的演進(jìn)。第一階段為新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期。由于創(chuàng)新階段需要投入大量的研究與開發(fā)費(fèi)用和技術(shù)力量，這只能由像美國(guó)這樣的資本充裕和科技力量雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行。第二階段為仿制該種新產(chǎn)品時(shí)期。其他發(fā)達(dá)國(guó)家開始仿制該種新產(chǎn)品，由于仿制國(guó)不需要負(fù)擔(dān)新產(chǎn)品的科研開發(fā)費(fèi)用，也不需要支付因出口而支付國(guó)際間的運(yùn)費(fèi)和關(guān)稅，因此在勞動(dòng)成本方面具有優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品價(jià)格低于從美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格。其他國(guó)家的仿制使美國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降，美國(guó)出口相應(yīng)萎縮。第三階段為仿制國(guó)產(chǎn)品與原創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。其他國(guó)家生產(chǎn)的仿制新產(chǎn)品后，取得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，成本進(jìn)一步下降，使其能在世界出口市場(chǎng)上與美國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)壟斷地位逐漸喪失，出口大幅度下降，在第三國(guó)市場(chǎng)上代替了美國(guó)產(chǎn)品。第四階段為原創(chuàng)新國(guó)開始進(jìn)口時(shí)期。隨著其他發(fā)達(dá)國(guó)家出口的擴(kuò)大，新產(chǎn)品成本持續(xù)降低的幅度超過向美國(guó)出口所需要的運(yùn)費(fèi)、關(guān)稅和保險(xiǎn)費(fèi)用，其產(chǎn)品終于進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，美國(guó)出口出現(xiàn)停滯狀態(tài)，外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，美國(guó)進(jìn)口該種“不再是創(chuàng)新”的產(chǎn)品，開始從凈出口國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)閮暨M(jìn)口國(guó)。至此，新產(chǎn)品周期在美國(guó)即告結(jié)束。當(dāng)四個(gè)階段結(jié)束后，該產(chǎn)品的國(guó)際生產(chǎn)周期在仿制國(guó)依然延續(xù)。

此類新產(chǎn)品的生產(chǎn)、出口，通常按如下順序梯次展開：美國(guó)→加拿大、西歐、日本→有一定工業(yè)基礎(chǔ)的新興工業(yè)化國(guó)家(如亞洲“四小龍”)→發(fā)展中國(guó)家。在這種模式下，世界被分為兩種類型的國(guó)家：一種是具有持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)達(dá)國(guó)家，一種是沒有技術(shù)創(chuàng)新能力的其他國(guó)家。每種產(chǎn)品在其生命周期的不同階段依次在這兩種類型的國(guó)家生產(chǎn)并推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

美國(guó)產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移目的有三：一是追求壟斷利潤(rùn)。利潤(rùn)最大化是美國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)行對(duì)外直接投資的基本目標(biāo)和根本動(dòng)力。第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)大規(guī)模地進(jìn)行對(duì)外直接投資，正是為了尋求有利可圖的市場(chǎng)，贏得豐厚的壟斷利潤(rùn)。尤其是美國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資利潤(rùn)率在20世紀(jì)80年代以前大大高于國(guó)內(nèi)制造業(yè)的投資。據(jù)美國(guó)全球調(diào)查顯示，2013年美國(guó)跨國(guó)公司利潤(rùn)50%來自歐洲市場(chǎng)。二是占領(lǐng)全球市場(chǎng)。如果不是憑借高科技的產(chǎn)業(yè)，美國(guó)根本打不開歐洲和日本的市場(chǎng)。美國(guó)跨國(guó)公司以直接投資為手段爭(zhēng)奪全球市場(chǎng)，不僅在現(xiàn)有容量最大的市場(chǎng)(如歐、日市場(chǎng))開展，而且向有潛力的未來市場(chǎng)拓展。對(duì)資源型國(guó)家輸出資本，主要目的在于對(duì)某些能源和原材料供應(yīng)與生產(chǎn)的控制，如對(duì)中東石油輸出國(guó)以及馬來西亞等亞洲一些國(guó)家的能源和原材料的控制。三是遏制其他發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)，保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力。美國(guó)之所以將比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)向歐洲市場(chǎng)輸出，有一個(gè)重要目的，就是要遏制其他發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)能力。當(dāng)一個(gè)國(guó)家通過貿(mào)易解決了技術(shù)難題時(shí)，意味這個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能會(huì)永遠(yuǎn)跟隨在他國(guó)之后。正是由于美國(guó)將高科技產(chǎn)業(yè)向歐洲輸出，歐洲的高科技整整落后于美國(guó)10年。美國(guó)對(duì)日本的軍事高科技輸出，不僅是為了實(shí)現(xiàn)全球軍事戰(zhàn)斗力的“外包”，還要遏制日本在軍事方面的研發(fā)能力，因?yàn)槊绹?guó)認(rèn)為日本是個(gè)侵略性很強(qiáng)的國(guó)家，對(duì)其一直懷有防備之心。在這種模式下，世界被分為兩種類型的國(guó)家:一種是具有持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力的國(guó)家(如美國(guó))，一種是沒有技術(shù)創(chuàng)新能力的技術(shù)跟隨國(guó)。

(二)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論與日本“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”模式。

日本產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移，走出了不同于其他資本主義國(guó)家的所謂“日本式道路”。日本式對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是基于小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論”。

該理論認(rèn)為，對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)(投資國(guó))已經(jīng)處于或趨于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)(又稱邊際產(chǎn)業(yè))依次進(jìn)行?！斑呺H產(chǎn)業(yè)”所包括的范圍較廣。他認(rèn)為，與發(fā)展中國(guó)家相比，由于勞動(dòng)力成本的提高，日本的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)處于比較劣勢(shì)，變成“邊際性產(chǎn)業(yè)”。同是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)，可能一些大企業(yè)還保持著較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，而中小企業(yè)則處于比較劣勢(shì)，成為“邊際性企業(yè)”。在同一企業(yè)中，也可能有一些部門保持較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，而另一些部門則處于比較劣勢(shì)，成為“邊際性部門”。小島清將這些“邊際性產(chǎn)業(yè)”、“邊際性企業(yè)”、“邊際性部門”概括地稱為“邊際產(chǎn)業(yè)”。

在區(qū)位選擇上，該理論主張：應(yīng)選擇在國(guó)際分工中處于更低階梯的國(guó)家或地區(qū)。該理論積極主張日本向發(fā)展中國(guó)家直接投資，并要隨比較成本變化，從差距小、容易轉(zhuǎn)移的技術(shù)開始，按序進(jìn)行。小島清認(rèn)為，日本向發(fā)達(dá)國(guó)家的投資是不合理的。他認(rèn)為，幾乎找不出什么理由來解釋日本要直接投資其在美國(guó)并不具備比較優(yōu)勢(shì)的小汽車等產(chǎn)業(yè)，如果說對(duì)外直接投資僅限于節(jié)省運(yùn)費(fèi)、關(guān)稅及貿(mào)易障礙性費(fèi)用以及其他交易費(fèi)用等，那么與其這樣，還不如由美國(guó)企業(yè)向日本的小型汽車生產(chǎn)進(jìn)行投資，日本企業(yè)向美國(guó)的大型汽車生產(chǎn)進(jìn)行投資，即實(shí)行所謂的“協(xié)議性產(chǎn)業(yè)內(nèi)部交互投資”。

在對(duì)外直接投資的特點(diǎn)上，該理論認(rèn)為對(duì)外直接投資不僅是貨幣資本的流動(dòng)，而且是資本、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的綜合體由投資國(guó)特定產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)向東道國(guó)同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)(子公司、合辦企業(yè))的轉(zhuǎn)移，是投資國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)向東道國(guó)的轉(zhuǎn)移和普及。

日本式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目的基于自然資源導(dǎo)向和低成本導(dǎo)向。一是自然資源導(dǎo)向。日本在對(duì)外投資之初，目的在于開發(fā)海外資源，這是與日本本國(guó)資源貧乏相聯(lián)系的。日本式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移克服了美國(guó)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在開發(fā)海外資源方式上的弊端，主張沒有必要取得上游企業(yè)(開發(fā)生產(chǎn))的所有權(quán)，采取產(chǎn)品分享方式或貸款買礦的“開發(fā)進(jìn)口、長(zhǎng)期合同方式”，即“非股權(quán)安排方式”就夠了。這也是在資源國(guó)家民族主義高漲的情況下，比較容易被接受的方式。80年代以前日本對(duì)東亞地區(qū)(如印度尼西亞、馬來西亞等國(guó))的直接投資均屬于這種投資。二是尋求低成本勞動(dòng)力。隨著日本經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，日本國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本相對(duì)資本而言不斷提高，并且隨著更多的資本密集型和知識(shí)密集型產(chǎn)品的引入，把傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到低勞動(dòng)力成本的國(guó)家成為一種必然趨勢(shì)。與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化相一致，這類對(duì)外投資可以促進(jìn)國(guó)際分工的重新調(diào)整，并可促進(jìn)勞動(dòng)力缺乏國(guó)家與勞動(dòng)力富余國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)。這類對(duì)外直接投資可以將已標(biāo)準(zhǔn)化的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，或?qū)⒚芗厥褂昧畠r(jià)勞動(dòng)力的產(chǎn)品從日本轉(zhuǎn)移到東盟四國(guó)(泰國(guó)、菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞)和中國(guó)等低工資的國(guó)家。小島清認(rèn)為，這種勞動(dòng)力導(dǎo)向型投資的目的在于建立出口基地而不是進(jìn)口替代。

日美產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移具有不同特點(diǎn)：

(1)選擇的產(chǎn)業(yè)不同?！叭毡臼健碑a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是從本國(guó)的“邊際產(chǎn)業(yè)”開始依次進(jìn)行。這些“邊際產(chǎn)業(yè)”雖然在本國(guó)內(nèi)已經(jīng)或即將喪失比較優(yōu)勢(shì)，但在東道國(guó)卻是具有顯著或潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域。如日本恢復(fù)時(shí)期制造業(yè)對(duì)外投資以食品、纖維、木材、金屬等初級(jí)產(chǎn)品為主，高速增長(zhǎng)時(shí)期以重化工業(yè)為主，80年代以后，這些傳統(tǒng)制造業(yè)對(duì)外投資利益已經(jīng)不大，而轉(zhuǎn)向機(jī)械、精密機(jī)械和電氣機(jī)械等新興或高精尖工業(yè)。日本制造業(yè)海外投資的最大經(jīng)驗(yàn)是通過“邊際產(chǎn)業(yè)”海外轉(zhuǎn)移，建立了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和海外生產(chǎn)的雙向拉動(dòng)。不僅形成了母國(guó)與投資國(guó)之間垂直分工，帶動(dòng)本國(guó)技術(shù)和設(shè)備出口，而且通過大規(guī)模地進(jìn)行海外投資，使其制造業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，轉(zhuǎn)向了具有高附加值生產(chǎn)率的金屬工業(yè)、化學(xué)與機(jī)械工業(yè)，即形成了以重化學(xué)工業(yè)為核心的制造業(yè)結(jié)構(gòu)，形成了制造業(yè)拉動(dòng)的雙引擎?！懊绹?guó)式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是從“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”開始的，即從汽車、電子計(jì)算機(jī)、化學(xué)產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等壟斷性新產(chǎn)品開始的，這種對(duì)外直接投資是逆國(guó)際分工的，雖然充滿著機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)，但卻保持本國(guó)具有持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力。

(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體不同?！叭毡臼健碑a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體，主要是中小型企業(yè)，這是因?yàn)椋c大型企業(yè)相比，中小型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，更容易成為“邊際產(chǎn)業(yè)”，為了生存，只能向海外進(jìn)行投資以利用國(guó)外廉價(jià)資源來降低成本。中小企業(yè)雖然在國(guó)內(nèi)處于比較劣勢(shì)，但相對(duì)于在國(guó)際分工中梯度低的東道國(guó)(比如韓國(guó)、新加坡、馬來西亞等國(guó)家和地區(qū))來說具有資金和技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)。這也是為什么日本在發(fā)展中國(guó)家有大量的零部件生產(chǎn)企業(yè)。因?yàn)樵谕黄髽I(yè)中，裝配和生產(chǎn)某些零部件的勞動(dòng)密集型部門率先變成“邊際性部門”。同時(shí)，這些企業(yè)擁有的技術(shù)大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家易為接受的勞動(dòng)密集型及標(biāo)準(zhǔn)化了的實(shí)用技術(shù)，符合當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素結(jié)構(gòu)和水平，容易受到東道國(guó)的歡迎?！懊绹?guó)式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體一般是大型跨國(guó)公司。美國(guó)是將先進(jìn)的尖端增長(zhǎng)性企業(yè)向海外輸出，是壟斷企業(yè)發(fā)揮各種技術(shù)、資金、規(guī)模等壟斷優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張。這是因?yàn)?，大型跨?guó)公司規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)，擁有更多的壟斷資源，即所有權(quán)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)，大型跨國(guó)公司把所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化的能力強(qiáng)，因此大型跨國(guó)公司是對(duì)外直接投資的主力軍。

(3)對(duì)貿(mào)易影響不同?！叭毡臼健碑a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一種“順貿(mào)易傾向型”投資，對(duì)外直接投資所帶來的不是取代貿(mào)易替代關(guān)系，而是互補(bǔ)貿(mào)易，創(chuàng)造和擴(kuò)大貿(mào)易。這與日本“貿(mào)易立國(guó)”戰(zhàn)略是一致的。由于日本把自己是比較劣勢(shì)(但在東道國(guó)是比較優(yōu)勢(shì))的產(chǎn)業(yè)投資轉(zhuǎn)移到東道國(guó)，因此能使東道國(guó)充分發(fā)揮自己的要素優(yōu)勢(shì)，而投資國(guó)也可以通過輸出劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)來促進(jìn)自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢(shì)。所以國(guó)際直接投資可以為投資國(guó)與東道國(guó)雙方產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)。隨著邊際產(chǎn)業(yè)部門的對(duì)外轉(zhuǎn)移，日本出口和對(duì)外直接投資同步增長(zhǎng)，導(dǎo)致日本的出口增加，貿(mào)易順差增加。結(jié)果是擴(kuò)大了雙方的比較成本的差距，促進(jìn)了雙方貿(mào)易及優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！懊绹?guó)式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一種“逆貿(mào)易傾向型”投資，是貿(mào)易替代形式。即對(duì)外直接投資、國(guó)際貿(mào)易和許可證安排是三種相互替代的形式。當(dāng)企業(yè)只有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)時(shí)，會(huì)選擇許可證安排的經(jīng)營(yíng)方式；而如果企業(yè)能夠?qū)⑺袡?quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化，即同時(shí)獲得所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)時(shí)，會(huì)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)并通過國(guó)際貿(mào)易來獲利；只有當(dāng)企業(yè)同時(shí)具備所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)才會(huì)進(jìn)行對(duì)外直接投資。隨著美國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)部門的大量對(duì)外投資，導(dǎo)致美國(guó)出口減少，貿(mào)易逆差增加。

(4)經(jīng)營(yíng)方式不同。市場(chǎng)型投資分為兩類：一類是因東道國(guó)貿(mào)易壁壘和摩擦引致的對(duì)外直接投資，另一類是寡頭壟斷的對(duì)外直接投資。日本的直接投資則屬于前一類投資，美國(guó)的直接投資則屬于后一類投資。日本產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移多采用合資方式進(jìn)行。而美國(guó)的大型跨國(guó)公司為了維持壟斷優(yōu)勢(shì)、防止泄密，往往采取獨(dú)資方式。

三、“中國(guó)式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式選擇：低端和高端兩條道路

與當(dāng)年美國(guó)和日本的情形相似，中國(guó)目前擁有全球最多的外匯儲(chǔ)備，同時(shí)也擁有龐大的制造業(yè)產(chǎn)能。這兩大優(yōu)勢(shì)同時(shí)也是困擾中國(guó)發(fā)展的兩大掣肘因素。在全球化背景下，通過產(chǎn)能國(guó)際轉(zhuǎn)移既是消化過剩產(chǎn)能的有效宏觀治理路徑，也是給巨額外匯儲(chǔ)備找到理想投資標(biāo)的，同時(shí)幫助“中國(guó)制造”走向國(guó)際，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上游的很好思路。

中國(guó)產(chǎn)能海外拓展既可走高端道路又可走低端道路。

(一)低端道路：通過“邊際產(chǎn)業(yè)”向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，以獲得資源、避稅和消化過剩產(chǎn)能。

由于我國(guó)企業(yè)的主要比較優(yōu)勢(shì)是適用技術(shù)、中等技術(shù)和某些進(jìn)入成熟期的產(chǎn)品。這些技術(shù)和產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而在發(fā)達(dá)國(guó)家一般不具備優(yōu)勢(shì)。小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論”和日本式產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移模式，對(duì)消化過剩產(chǎn)能具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義?，F(xiàn)階段，我們應(yīng)該選擇在國(guó)際分工中處于更低階梯的國(guó)家或地區(qū)，即把發(fā)展中國(guó)家作為中國(guó)“邊際產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)區(qū)域。通過“邊際產(chǎn)業(yè)”向外轉(zhuǎn)移，達(dá)到三個(gè)目的：一是尋求資源合作；二是消化過剩產(chǎn)能；三是合理避稅和轉(zhuǎn)移碳排放。

在區(qū)域選擇上，可以分成以下幾種類型：

(1)“勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)”區(qū)位選擇——將“邊際產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到東南亞、非洲、南美、東歐。目前，中國(guó)“邊際產(chǎn)業(yè)”主要涉及機(jī)電行業(yè)和輕工服裝業(yè)。習(xí)近平總書記指出：“過剩產(chǎn)能對(duì)我們是負(fù)擔(dān)，但對(duì)周邊國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家則是財(cái)富。許多國(guó)家除了要我們擴(kuò)大從他們國(guó)家進(jìn)口外，普遍期望我們?nèi)ネ顿Y興業(yè)?！?習(xí)近平：《在中央政治局常委會(huì)會(huì)議上關(guān)于化解產(chǎn)能過剩的講話》(2013年9月22日)?，F(xiàn)階段，我們要以“邊際生產(chǎn)成本”為原則，轉(zhuǎn)移那些處于邊際生產(chǎn)成本惡化的加工貿(mào)易行業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。目前，最佳區(qū)位選擇應(yīng)該是東南亞、非洲、南美、東歐等發(fā)展中國(guó)家。從距離上看，東南亞各國(guó)和中國(guó)比較接近，運(yùn)輸成本較低。目前，泰國(guó)、馬來西亞、印度尼西亞、越南等東盟國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展期，用于城市和交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大噸位重型自卸車、工程車、牽引車、集裝箱用車和農(nóng)用車具有較大需求。東南亞已經(jīng)形成了東盟自由貿(mào)易區(qū)，未來還將和中國(guó)、日本、韓國(guó)形成“10+3”或者“10+1”的自由貿(mào)易區(qū)，貨物、人力和技術(shù)的流動(dòng)障礙將越來越小，這對(duì)承接制造業(yè)的轉(zhuǎn)移是非常有利的。非洲、南美、東歐等部分國(guó)家和地區(qū)也面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)、資金短缺和解決國(guó)內(nèi)就業(yè)的困難，而我國(guó)“邊際產(chǎn)業(yè)”相對(duì)起步較早、規(guī)模較大、技術(shù)較好、成本較低，選擇上述投資區(qū)位既有利于東道國(guó)解決國(guó)內(nèi)需求和就業(yè)問題，加快東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)；同時(shí)也能實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的外部延伸，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，達(dá)到雙贏。2013年10月21日，中國(guó)援助馬達(dá)加斯加太陽能道路照明項(xiàng)目正式開工，該項(xiàng)目的實(shí)施既解決了馬塔馬塔夫、馬哈努魯及塔那那利佛等三座城市部分道路交通干線的照明問題，也有效地轉(zhuǎn)移了中國(guó)光伏產(chǎn)能過剩問題。

(2)“自然資源尋求型”區(qū)位選擇——“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是中國(guó)戰(zhàn)略資源、能源穩(wěn)定供給帶。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶地域遼闊，有豐富的自然資源、礦產(chǎn)資源、能源資源、土地資源和寶貴的旅游資源，被稱為21世紀(jì)的戰(zhàn)略能源和資源基地。中國(guó)與周邊國(guó)家巨大的戰(zhàn)略互補(bǔ)性為“陸權(quán)金融”的創(chuàng)建提供了契機(jī)。中國(guó)是油氣消費(fèi)大國(guó)，而俄羅斯、中亞國(guó)家是油氣出產(chǎn)大國(guó)；中國(guó)長(zhǎng)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不少東盟國(guó)家則亟待通過基建促發(fā)展；中國(guó)在努力提高對(duì)外投資規(guī)模和效率，而不少周邊國(guó)家急需引進(jìn)外資；中國(guó)正由外向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向內(nèi)生增長(zhǎng)模式，而一些鄰國(guó)恰處于工業(yè)化早期階段，渴望承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸入。中國(guó)通過與“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”國(guó)家合資合作，能夠構(gòu)建外部戰(zhàn)略資源、能源的穩(wěn)定供給體系。目前，中國(guó)是中亞5國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，也是中亞油氣資源最大的購(gòu)買國(guó)，為彌補(bǔ)我國(guó)能源不足，應(yīng)該重點(diǎn)選擇俄羅斯、哈薩克斯坦為主的中亞國(guó)家。中國(guó)和中亞5國(guó)的雙邊貿(mào)易額從1992年只有4.6億美元，增長(zhǎng)到2012年的459.4億美元。把絲綢之路從線形的“商貿(mào)路”變成產(chǎn)業(yè)和人口集聚的“經(jīng)濟(jì)帶”，首先要有現(xiàn)代交通和物流的基礎(chǔ)保障，才能吸引企業(yè)入駐，才能形成產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈。目前，中國(guó)企業(yè)在中亞地區(qū)承攬了公路、電信、電力等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。隨著區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，連接本地區(qū)的能源、交通、電信等網(wǎng)絡(luò)已初顯輪廓。中國(guó)提出建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的戰(zhàn)略構(gòu)想后，很多國(guó)家反應(yīng)積極，印度、伊朗等幾個(gè)上海合作組織觀察員國(guó)都說自己是絲綢之路上的國(guó)家。因此，中國(guó)要與不同的資源型國(guó)家結(jié)成廣泛的資源能源合作。例如，為了彌補(bǔ)礦產(chǎn)資源的不足，應(yīng)該選擇印度尼西亞、越南的錫礦，南非的黃金、鉑金、釩，澳大利亞的鐵、鋁、鎳，拉美一些國(guó)家如巴西的鐵礦、秘魯和智利的銅礦等。為了彌補(bǔ)林業(yè)資源的不足，應(yīng)重點(diǎn)選擇東南亞國(guó)家(菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞等)，大洋洲的新西蘭，非洲赤道幾內(nèi)亞、剛果、利比里亞等。為了彌補(bǔ)漁業(yè)資源的不足，則應(yīng)重點(diǎn)選擇漁業(yè)資源比較豐富的一些臨海國(guó)家，如東南亞、南太平洋和西非國(guó)家，以及選擇適宜的公海海域加強(qiáng)資源開發(fā)。

(3)“避稅型”區(qū)位選擇——將出口依賴度較高的產(chǎn)業(yè)向那些擁有出口免稅區(qū)的國(guó)家轉(zhuǎn)移。我國(guó)紡織、服裝鞋帽、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)、化學(xué)工業(yè)等產(chǎn)業(yè)，對(duì)出口的需求依賴度高。這些產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，出口到國(guó)外，消耗的是國(guó)內(nèi)資源，污染的是國(guó)內(nèi)環(huán)境，從資源與環(huán)境壓力考慮，應(yīng)該將這類企業(yè)轉(zhuǎn)移出去。目前剛果、洪都拉斯、摩洛哥、多哥、馬達(dá)加斯加等國(guó)家都致力于發(fā)展經(jīng)濟(jì)特區(qū)，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，向新興經(jīng)濟(jì)體目標(biāo)邁進(jìn)。如剛果政府計(jì)劃建造4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，2014年2月11日剛果通過了《關(guān)于大型合作協(xié)議和合作項(xiàng)目稅務(wù)、海關(guān)、附加稅、非稅收入和外匯制度優(yōu)惠政策法案》(簡(jiǎn)稱大型投資項(xiàng)目?jī)?yōu)惠政策法案)。該法案規(guī)定，在剛果(金)投資額達(dá)10億美元以上并承擔(dān)一定社會(huì)與環(huán)保責(zé)任的合作企業(yè)和合作項(xiàng)目可免除應(yīng)繳納的直接或間接國(guó)地稅、關(guān)稅和進(jìn)出口稅等各類稅費(fèi)。中國(guó)如果將外貿(mào)加工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去到這些國(guó)家，可以實(shí)現(xiàn)“雙贏”。一方面，幫助這些國(guó)家加快工業(yè)化進(jìn)程，完成資本原始積累；另一方面，中國(guó)可利用外部資源，“借雞生蛋”，減輕環(huán)境資源壓力。

在產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移方式上，可探索多種實(shí)現(xiàn)途徑：

(1)通過海外投資，與非洲、拉美等地建立產(chǎn)業(yè)垂直分工體系，以帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)和設(shè)備出口。與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相比，非洲、拉美等地對(duì)中國(guó)制造業(yè)高端耐用消費(fèi)品、機(jī)械設(shè)備、高端機(jī)床、數(shù)字化通信產(chǎn)品有相當(dāng)大的需求。中國(guó)已連續(xù)5年成為非洲第一大貿(mào)易伙伴國(guó)，非洲則成為中國(guó)重要的進(jìn)口來源地、第二大海外承包工程市場(chǎng)和新興的投資目的地。2020年中非貿(mào)易規(guī)模要達(dá)到4000億美元左右，中方對(duì)非直接投資存量向1000億美元邁進(jìn)。中外研究機(jī)構(gòu)的測(cè)算顯示，4000億美元貿(mào)易規(guī)模目標(biāo)約是2020年中國(guó)進(jìn)出口總額的1/20。1000億美元投資存量目標(biāo)，是現(xiàn)在250億美元對(duì)非投資存量數(shù)額的4倍，約等于2013年中國(guó)對(duì)外投資數(shù)額。據(jù)最新信息，到2018年，摩洛哥國(guó)家港口管理局將投入5.62億歐元進(jìn)行港口開發(fā)建設(shè)?？夏醽咺T行業(yè)未來兩年價(jià)值將近10億美元，但肯尼亞IT基礎(chǔ)設(shè)施與坦桑尼亞、烏干達(dá)、尼日利亞和南非等其他非洲國(guó)家相比仍然很落后，需增加光纖電纜等設(shè)施。中國(guó)的設(shè)備和技術(shù)也普遍適應(yīng)它們的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平，更具比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)新興市場(chǎng)增加投資不僅是轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能和避開貿(mào)易壁壘的有效途徑，也符合國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略布局。中方可積極參與非洲公路、鐵路、電信、電力等項(xiàng)目建設(shè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域互聯(lián)互通。

(2)實(shí)施“中國(guó)式馬歇爾計(jì)劃”，以資本輸出形態(tài)帶動(dòng)商品、勞務(wù)、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，對(duì)外援助是貨幣國(guó)際化的重要推動(dòng)力量。美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)后推行美元國(guó)際化的過程中，對(duì)外援助就發(fā)揮了極其重要的作用。美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。中國(guó)應(yīng)該認(rèn)真研究一下當(dāng)年美國(guó)的“馬歇爾計(jì)劃”。1948年美國(guó)通過《馬歇爾計(jì)劃》鎖定了歐洲的后續(xù)采購(gòu)方向。馬歇爾計(jì)劃及時(shí)消化了美國(guó)自身的過剩產(chǎn)能。由于該計(jì)劃把信貸援助轉(zhuǎn)化為商品輸出，刺激了美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易，為保持戰(zhàn)后美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)揮了積極作用。目前，非洲希望推出“馬歇爾計(jì)劃”以解決非洲就業(yè)挑戰(zhàn)，著重于三個(gè)方面：政策改革與實(shí)行法治、基礎(chǔ)設(shè)施投資和發(fā)展加工制造業(yè)。建議國(guó)家設(shè)計(jì)一項(xiàng)對(duì)外援助計(jì)劃，用一定數(shù)量的外匯儲(chǔ)備和一定數(shù)量的人民幣，援助發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這種項(xiàng)目的實(shí)施可以帶動(dòng)勞動(dòng)力及多種生活資料、生產(chǎn)資料的出口，可以解決我國(guó)產(chǎn)能過剩的問題。這種援助計(jì)劃是國(guó)家信用為主與市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)的行為，需要?jiǎng)佑脟?guó)家的政治、外交、軍事、文化等諸方面資源投入來減少受援國(guó)不還債或無力還債的風(fēng)險(xiǎn)、獲取中國(guó)的國(guó)家利益。當(dāng)然，中國(guó)版的“馬歇爾計(jì)劃”全面實(shí)施前需要吸取一點(diǎn)教訓(xùn)，那便是不能單憑依靠政府的力量來完成，民營(yíng)資本同樣也是中國(guó)版“馬歇爾計(jì)劃”的重要組成部分。

(3)通過發(fā)行人民幣計(jì)價(jià)的“基礎(chǔ)設(shè)施援建”債券，將國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)化為國(guó)家債權(quán)。非洲擁有豐富資源，有望實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但缺乏連接沿海及內(nèi)陸地區(qū)的公路網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施成為吸引投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。目前非洲道路、電力設(shè)施落后，能源成本是其他地區(qū)的2倍，非洲電力供應(yīng)僅占全球的2%，有6億非洲人無電可用。2014年1月，非洲開發(fā)銀行總裁在“非洲和平與安全峰會(huì)”上表示，若非洲能加強(qiáng)和改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有能力達(dá)到7%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，將超過目前5%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。2013年6月日本首相安倍宣布對(duì)非洲10國(guó)實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施援建計(jì)劃，肯尼亞和莫桑比克等國(guó)為設(shè)想中的開發(fā)對(duì)象國(guó)。坦桑尼亞、加納和盧旺達(dá)都在2013年成功發(fā)行美元國(guó)債，南非是發(fā)行最活躍的國(guó)家。中國(guó)也可以嘗試發(fā)行以人民幣計(jì)價(jià)的“工業(yè)振興”債券、“共享發(fā)展計(jì)劃”債券、“基礎(chǔ)設(shè)施援建”債券等，支持中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在非洲、拉美或中東等地從事制造業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的建設(shè)，對(duì)方可以以人民幣債券的方式償還，也可以以中國(guó)所需要的資源勘采權(quán)益等方式作為對(duì)建設(shè)投資的償還，這樣不但對(duì)中國(guó)制造全球布局有所促進(jìn)，也可以間接推動(dòng)人民幣跨境結(jié)算和人民幣國(guó)際化進(jìn)程(張茉楠，2009)。*張茉楠：《實(shí)施“中國(guó)式馬歇爾計(jì)劃”化解產(chǎn)能過?！?，載于《中國(guó)產(chǎn)經(jīng)新聞報(bào)》2009年7月20日。

(4)如果是信貸援助，應(yīng)設(shè)立“定向采購(gòu)”綁定方案。20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)開始推行援外優(yōu)惠貸款，通過銀行提供本金、政府貼息的方式，擴(kuò)大援外資金來源，促進(jìn)對(duì)外互利合作。經(jīng)過十多年發(fā)展，優(yōu)惠貸款已成為我國(guó)對(duì)外援助主要方式之一。2008年國(guó)際金融危機(jī)以來，根據(jù)聯(lián)合國(guó)外發(fā)組織和國(guó)際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資下降25%。這些發(fā)展中國(guó)家得不到傳統(tǒng)的資金援助，對(duì)中國(guó)的期待巨大。這次李克強(qiáng)同志訪問非洲時(shí)表示，中國(guó)決定向非洲國(guó)家增加100億美元貸款額度，使已承諾貸款提供額度達(dá)到300億元。如果將這些援助，設(shè)計(jì)一個(gè)“定向采購(gòu)”綁定方案，即規(guī)定信貸援助的60%用于制造業(yè)的投資，而這些商品來源必須向中國(guó)采購(gòu)。如在非洲搞一個(gè)項(xiàng)目，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)拿出錢貸給非洲建一個(gè)發(fā)電廠，包括電力設(shè)備、配電系統(tǒng)，當(dāng)?shù)卣畵?dān)保，世界銀行擔(dān)保，中國(guó)人幫著建設(shè)。相當(dāng)于把我們的多余資金借給這些國(guó)家，這些拿這個(gè)錢來購(gòu)買我們中國(guó)的產(chǎn)能，使中國(guó)企業(yè)產(chǎn)能能夠輸送到境外去，既解決了國(guó)內(nèi)產(chǎn)能輸出的問題，又解決了資金多余的問題。

(5)通過對(duì)外承包工程消化過剩產(chǎn)能。目前，發(fā)展中國(guó)家普遍希望發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)和基礎(chǔ)制造業(yè)等對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有“造血”功能的領(lǐng)域。對(duì)外承包工程可帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)境外設(shè)廠，既實(shí)現(xiàn)鋼鐵、水泥、平板玻璃、紡織、建材等國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，又為發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了基礎(chǔ)。同時(shí)，通過對(duì)交通、電力等特定基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資，強(qiáng)化自身在東道國(guó)的影響，可以形成與發(fā)展中國(guó)家在緊缺物資和戰(zhàn)略性資源開發(fā)方面的“一攬子”合作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額增加1美元，可增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值4.92美元。事實(shí)上，中國(guó)制造業(yè)通過對(duì)外承包工程，產(chǎn)能輸出效果明顯。根據(jù)美國(guó)《工程新聞紀(jì)錄》(ENR)，2011年度國(guó)際承包商和全球承包商前225強(qiáng)排行榜中，我國(guó)企業(yè)上榜共51家。對(duì)外承包工程合同金額從1980年的1.85億美元增加到2011年的2000億美元，年均增長(zhǎng)高達(dá)37.9%。另據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2013年1～8月，我國(guó)對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)完成營(yíng)業(yè)額764.2億美元，同比增長(zhǎng)11.6%；新簽合同額1054億美元，同比增長(zhǎng)25.7%。我國(guó)有1600多家具有對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，通過眾多工程承包企業(yè)的“走出去”，釋放了國(guó)內(nèi)諸多行業(yè)過剩的施工建設(shè)產(chǎn)能，提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，為中國(guó)產(chǎn)品培育了廣闊的國(guó)際市場(chǎng)。隨著對(duì)外承包工程行業(yè)、區(qū)域和主體不斷拓展，形式逐步多元化，從初期承包普通房屋、道路等建筑工程發(fā)展到技術(shù)性較強(qiáng)的電站、地鐵、港口、機(jī)場(chǎng)、船舶、通訊、化工、冶金、石油等領(lǐng)域，再向計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、工程設(shè)計(jì)咨詢、航空航天、民用核技術(shù)等高科技領(lǐng)域發(fā)展。區(qū)域從亞、非、拉丁美洲到歐美、大洋洲。投資主體不僅有大型央企與地方骨干國(guó)企，還有眾多民營(yíng)企業(yè)。形式上從參與國(guó)際上完全競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)，到國(guó)家“走出去”的戰(zhàn)略性項(xiàng)目實(shí)施，從單一工程的施工承包到EPC(設(shè)計(jì)—采購(gòu)—建設(shè)總承包)、BOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓)、BOOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—擁有—轉(zhuǎn)讓)項(xiàng)目的高端運(yùn)作。

(6)收購(gòu)海外資源類企業(yè)股權(quán)，全球布局資源產(chǎn)業(yè)鏈。中國(guó)是資源進(jìn)口大國(guó)，海外并購(gòu)不僅能彌補(bǔ)中國(guó)在資源方面的短缺，還有利于打通進(jìn)入資源的通道，也將讓中國(guó)在全球資源市場(chǎng)上獲得更大的定價(jià)權(quán)。但是如果買斷資源，容易引起資源國(guó)“中國(guó)掠奪資源”的疑慮，如果采取收購(gòu)海外資源類企業(yè)股權(quán)，相對(duì)要容易得多?？梢酝ㄟ^以下三種途徑實(shí)現(xiàn)：一是單獨(dú)并購(gòu)境外企業(yè)。如2007年中鋁公司以約8.6億美元單獨(dú)并購(gòu)秘魯銅業(yè)公司9l%的股份；2009年寶鋼向英美資源提出一項(xiàng)價(jià)值10億英鎊，收購(gòu)在巴西境內(nèi)的Minas Rio鐵礦石礦場(chǎng)30%股權(quán)；2014年中糧以12億美元收購(gòu)荷蘭糧食巨頭Nidera 51%股權(quán)。二是國(guó)內(nèi)企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。如中海油聯(lián)合中石化收購(gòu)安哥拉海上石油權(quán)益，由中信、寶鋼、鞍鋼、首鋼和太鋼聯(lián)合成立的中國(guó)鈮業(yè)投資控股有限公司，出資19.5億美元，收購(gòu)了巴西礦冶公司(CBMM)15%股權(quán)。三是與東道國(guó)大型資源公司聯(lián)合并購(gòu)。從過去幾年中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的特點(diǎn)來看，國(guó)企主導(dǎo)比較明顯，這并非最佳方法，因?yàn)檫@至少引起了目標(biāo)公司所在地公眾和監(jiān)管者的不安。中國(guó)可先成立一家合資企業(yè)或海外投資公司，讓這家公司成為并購(gòu)主體，以打消外界對(duì)中國(guó)控制資源的顧慮。如中石油聯(lián)手哈薩克斯坦國(guó)家石油公司收購(gòu)該國(guó)上游油氣資產(chǎn)，就是個(gè)成功的案例。澳大利亞政府也歡迎中國(guó)公司以合資公司為主體進(jìn)行并購(gòu)，不管其收購(gòu)的是少數(shù)股權(quán)還是多數(shù)股權(quán)。中國(guó)石油聯(lián)手殼牌石油出價(jià)逾37億澳元(約合230億元人民幣)收購(gòu)澳大利亞最大煤層氣生產(chǎn)商Arrow能源公司項(xiàng)目正是采用了這種方式。四是與發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)合成立海外并購(gòu)基金。2014年中實(shí)集團(tuán)與羅斯柴爾德家族簽訂合作計(jì)劃，中實(shí)集團(tuán)將持有海外并購(gòu)基金30%的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)了中外強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，提高中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)的成功幾率。

(二)走高端道路：通過“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”向歐美發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)散，以獲得技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)、規(guī)避“雙反”和主權(quán)財(cái)富的保值增值。

雷蒙德·弗農(nóng)的“產(chǎn)品生命周期理論”和美國(guó)式產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移模式，對(duì)于中國(guó)“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”在發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)布局具有很強(qiáng)的借鑒意義。在這里，“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”不僅是產(chǎn)業(yè)本身，還應(yīng)該包括“優(yōu)勢(shì)企業(yè)”。“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”更適合選擇在國(guó)際分工中處于更高階梯的國(guó)家或地區(qū)。通過“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”向歐美發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)散，以獲得技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)和主權(quán)財(cái)富的保值增值。

中國(guó)企業(yè)對(duì)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的一種逆向投資。發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的海外直接投資遵循由從周邊國(guó)家→發(fā)展中國(guó)家→發(fā)達(dá)國(guó)家的順序。但中國(guó)對(duì)外直接投資并沒有遵從這一傳統(tǒng)順序，從一開始就零星地開展了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)，中國(guó)企業(yè)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的逆向投資不斷增加。這種發(fā)展中國(guó)家企業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行國(guó)際化戰(zhàn)略型投資和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，被稱為充滿機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)的另一條路線，但卻是中國(guó)開拓海外市場(chǎng)、規(guī)避歐美反傾銷訴訟、獲取先進(jìn)技術(shù)以及與世界經(jīng)濟(jì)接軌等最佳途徑。

——“技術(shù)尋求型”區(qū)域選擇——投資歐美國(guó)家的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以獲得國(guó)際知名品牌和技術(shù)。全球著名品牌主要云集在美國(guó)、日本、德國(guó)、意大利、芬蘭等國(guó)家，它們掌握著某些產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，是行業(yè)主導(dǎo)者。如歐盟高技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)主要集中在信息通信技術(shù)、能源與環(huán)境技術(shù)等，這些都是我國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)所急需的技術(shù)。近十年，歐美國(guó)家的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)成為中國(guó)企業(yè)的主要收購(gòu)目標(biāo)。據(jù)德勤最新報(bào)告，2012年前三季度，中國(guó)裝備制造企業(yè)海外并購(gòu)交易的金額占據(jù)中國(guó)制造業(yè)海外并購(gòu)交易總額的45%。而美國(guó)和德國(guó)是中國(guó)海外并購(gòu)的主要目標(biāo)國(guó)。2001～2012上半年我國(guó)在美國(guó)和德國(guó)并購(gòu)分別發(fā)生了8起和19起交易。品牌投資能夠利用較少的資金和技術(shù)投入獲取一個(gè)較高的起點(diǎn)，適合于急于進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的生產(chǎn)型企業(yè)。例如，雅戈?duì)柪闷放仆顿Y模式成功進(jìn)入歐美市場(chǎng)，最終樹立自己的知名品牌，達(dá)到世界一流水平。國(guó)際金融危機(jī)期間，更是中國(guó)兼并收購(gòu)的極好機(jī)會(huì)。例如，2010年浙江諾亞紡織收購(gòu)意大利愛慕帝威MDV，2011年1月南山紡織服飾完成了對(duì)意大利服裝品牌DELLMA的收購(gòu)，2011年3月北京金亞科技收購(gòu)了英國(guó)Harvard International plc的全部股份。TCL集團(tuán)旗下的國(guó)際控股有限公司收購(gòu)德國(guó)施耐德電子、吉利控股集團(tuán)收購(gòu)沃爾沃等。

——“市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)獲得型”區(qū)域選擇——中國(guó)“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”走向發(fā)達(dá)國(guó)家，以獲得全球銷售網(wǎng)絡(luò)。歐洲是世界工業(yè)革命的發(fā)祥地，美國(guó)高科技全球領(lǐng)先，赴歐美投資實(shí)業(yè)，將擴(kuò)大中國(guó)企業(yè)的資產(chǎn)和海外實(shí)體，為企業(yè)國(guó)際化和技術(shù)升級(jí)積累要素。如果不在歐美擁有強(qiáng)大生產(chǎn)、銷售或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體，中國(guó)的品牌走向世界，成為世界知名品牌，就是一句空話。目前，我國(guó)大部分“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”在發(fā)達(dá)國(guó)家的布局，更多是以開拓銷售市場(chǎng)為目的。我國(guó)“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”主要有兩大類：一是我國(guó)具有的一些傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如中醫(yī)中藥、古典園林、傳統(tǒng)食品等領(lǐng)域，這些都是我國(guó)專有的，任何國(guó)家都無法仿制、仿造。從某種意義上說，專有技術(shù)是壟斷技術(shù)的一種，其出口和對(duì)外直接投資前景十分樂觀。二是已具有世界知名品牌的產(chǎn)業(yè)，如在世界品牌百?gòu)?qiáng)已入選的23個(gè)品牌(CCTV、中國(guó)移動(dòng)、工商銀行、國(guó)家電網(wǎng)、海爾、聯(lián)想、五糧液、中石化、鞍山鋼鐵等)。這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀，資產(chǎn)總額、銷售收入、凈利潤(rùn)中一項(xiàng)或幾項(xiàng)均保持較高的增長(zhǎng)。這些產(chǎn)業(yè)能夠基于產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)。從國(guó)際環(huán)境看，目前歐盟應(yīng)該是中國(guó)“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”走出去的最佳選擇。與美國(guó)和澳大利亞相比，歐盟擁有先進(jìn)技術(shù)，熟練勞動(dòng)力、法律環(huán)境透明度較高的穩(wěn)定投資環(huán)境，中國(guó)公司很少遇到審批麻煩。而中國(guó)公司在美國(guó)和澳大利亞投資時(shí)，美國(guó)和澳大利亞往往以影響國(guó)家安全為由提出反對(duì)。2010年3月，三一重工在美國(guó)投資風(fēng)電遭到美投資委員會(huì)(CFIUS)及其牽頭人聯(lián)邦財(cái)政部長(zhǎng)蓋特納以國(guó)家安全為名的阻撓，中國(guó)電信設(shè)備生產(chǎn)商華為收購(gòu)美國(guó)科技企業(yè)的努力也因安全方面的考慮而頻頻受阻。華為在海外快速成長(zhǎng)，已發(fā)展為全球第三大電信設(shè)備供應(yīng)商，但在美國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展一直受阻。數(shù)據(jù)顯示，截至2011年年末，美國(guó)對(duì)華實(shí)際投資676億美元，而同期中國(guó)對(duì)美國(guó)投資不到300億美元，從排名上看，美國(guó)是中國(guó)最大的外來直接投資國(guó)，而中國(guó)的直接投資在美國(guó)僅排第25位，中國(guó)對(duì)美投資總量占美國(guó)吸收外資總量不到1%。

——“規(guī)避雙反型”區(qū)位選擇——通過委外加工、國(guó)外辦廠的方式，應(yīng)對(duì)來自貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)。自2004年加拿大首次對(duì)我國(guó)燒烤架產(chǎn)品發(fā)起“雙反”調(diào)查以來，連續(xù)十幾年中國(guó)成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，連續(xù)7年成為全球遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家。尤其是近兩年，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)接連遭遇美國(guó)、歐盟反傾銷和反補(bǔ)貼“雙反”調(diào)查。據(jù)測(cè)算，如果“雙反”最終成行，國(guó)內(nèi)光伏行業(yè)在一年內(nèi)至少需關(guān)閉掉45%產(chǎn)能。為了規(guī)避“雙反”，國(guó)內(nèi)企業(yè)更是要向海外進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局，通過委外加工、國(guó)外辦廠的方式，應(yīng)對(duì)來自貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)。如澳大利亞就是我國(guó)光伏過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出處。由于澳洲沒有光伏生產(chǎn)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)不會(huì)面臨與澳本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，不會(huì)產(chǎn)生類似歐美“雙反”的貿(mào)易摩擦。

——“主權(quán)財(cái)富保值增值型”區(qū)域選擇——以“債權(quán)變股權(quán)”方式走進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以實(shí)現(xiàn)主權(quán)財(cái)富保值增值。截至2014年3月末，中國(guó)外匯儲(chǔ)備余額達(dá)到了3.95萬億美元，其中1.3萬億美元是美國(guó)國(guó)債。隨著美元不斷貶值，中國(guó)國(guó)家財(cái)富在不斷縮水。我們有必要?jiǎng)?chuàng)新和調(diào)整中國(guó)對(duì)歐美投資債券的思路。近年來，各國(guó)主權(quán)財(cái)富基金投資策略都在動(dòng)態(tài)變化中，但其變化趨勢(shì)是逐步從傳統(tǒng)的政府債券投資演變到兼做股票投資。新加坡淡馬錫從成立之初的3.54億新加坡元增加到1640億新加坡元，公司凈值增加460多倍。其中，有38%的資產(chǎn)組合為金融類股權(quán)。成長(zhǎng)為全球金融市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者，投資管理風(fēng)格日趨主動(dòng)活躍，其資產(chǎn)分布不再集中于G7定息債券類工具，而是著眼于包括股票和其他風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)在內(nèi)的全球性多元化資產(chǎn)組合。我們可借鑒新加坡淡馬錫經(jīng)驗(yàn)，通過把債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)歐美金融投資轉(zhuǎn)換為對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資，這既能解決中國(guó)外匯儲(chǔ)備的安全和保值增值問題，又能回避主權(quán)財(cái)富基金直接投資的敏感。目前，美國(guó)正致力于發(fā)展新能源、綠色環(huán)保、生物工程等新興產(chǎn)業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)“再工業(yè)化”和“出口倍增計(jì)劃”，美國(guó)正新建和改建高速鐵路、高速公路、機(jī)場(chǎng)、電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施。中國(guó)以自身所持有的部分美國(guó)國(guó)債和金融債做抵押，以抵押貸款參股等多種方式投資于美國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)和高速鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。通過這種方式，還可以把中國(guó)具有國(guó)際領(lǐng)先水平的高速鐵路技術(shù)、裝備、勞務(wù)輸出到歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。這樣，不僅可以實(shí)現(xiàn)資本輸出帶動(dòng)和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)各種設(shè)備、技術(shù)、零配件、原材料的出口，創(chuàng)造出口需求，緩解中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)能過剩壓力；還可以借此擴(kuò)大勞務(wù)輸出，促進(jìn)中國(guó)的國(guó)內(nèi)就業(yè)。

[1]習(xí)近平：《在中央政治局常委會(huì)會(huì)議上關(guān)于化解產(chǎn)能過剩的講話》(2013年9月22日)。

[2]I.B.kravis.Availability and Other Inf luence on The Commodity Composition of Trade[J]. Journal of Pol it ical Economy，1956，(4).

[3]R.Vernon. International Investment and Internat ional Trade In The Produt Cycle[J]. Quart erly Journal of Economics，May，1966，(5).

[4]Lewis，Arthur. Unlimited Labour:Further Notes.Manchester School of Economics and Social Studies，1958，XXVI (1): pp.1-32.

[5]保羅·克魯格曼：《克魯格曼國(guó)際貿(mào)易新理論》，黃勝?gòu)?qiáng)譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2001年版。

[6]張軍：《產(chǎn)品生命周期理論及其適用性分析》，載于《華北電力大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2008年第1期。

[7]馬海：《日本與歐美對(duì)外直接投資理論之比較》，載于《日本問題研究》2004年第1期。

[8]丁見民、付成雙、張聚國(guó)和陳志杰：《世界現(xiàn)代化歷程(北美卷)》，江蘇人民出版社2002年版。

F424.2

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：2095-3151(2014)55-0003-17

本文為國(guó)家行政學(xué)院重大招標(biāo)課題《打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版研究》(13zbzd006)階段性成果。