□顏晨廣 岳金衛(wèi)

國際航運(yùn)市場反壟斷豁免合理性研究

□顏晨廣 岳金衛(wèi)

國際航運(yùn)市場；反壟斷豁免；合理性；航運(yùn)法

由于航運(yùn)業(yè)進(jìn)入成本高昂，航運(yùn)市場具有多寡頭壟斷的特征。長期以來，國際航運(yùn)壟斷組織普遍存在于國際航運(yùn)市場中，在歐美國家的航運(yùn)經(jīng)濟(jì)法中都對航運(yùn)壟斷組織規(guī)定了一套完整嚴(yán)密的法律制度——反壟斷豁免制度。反壟斷豁免制度是指在特定領(lǐng)域和特定情形下認(rèn)定壟斷的一種排除適用的制度，即法律允許存在一定的壟斷狀態(tài)和壟斷行為。航運(yùn)業(yè)的特殊性決定了一般經(jīng)濟(jì)法規(guī)無法完全適用航運(yùn)市場，因此，航運(yùn)壟斷組織將長期存在，包括直接控制運(yùn)價的“班輪公會”、控制運(yùn)力而間接影響運(yùn)價的“協(xié)商協(xié)議組織”和以戰(zhàn)略聯(lián)盟形式存在的“聯(lián)營集團(tuán)”。

一、國際航運(yùn)業(yè)的特點(diǎn)

反壟斷豁免制度是基于航運(yùn)業(yè)的特殊性而建立起來的一種行業(yè)豁免，航運(yùn)市場的特殊性使其長期享有部分特權(quán)，經(jīng)濟(jì)法的一般原理、基本原則和一般性規(guī)定很難完全適合。航運(yùn)業(yè)的特殊性具體表現(xiàn)為以下幾方面。

1.社會公益性

航運(yùn)業(yè)作為國際貿(mào)易的主要載體，其服務(wù)不僅限于運(yùn)輸本身，服務(wù)對象衍生至整個生產(chǎn)、貿(mào)易環(huán)節(jié)，是對外貿(mào)易發(fā)展的促進(jìn)性行業(yè)。而客運(yùn)作為公共交通的組成部分，其公益性特點(diǎn)更為明顯。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性

航運(yùn)經(jīng)濟(jì)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，邊際成本小，船舶大型化和經(jīng)營全球化有效降低了航運(yùn)企業(yè)的運(yùn)營管理成本。通常情況下，航運(yùn)市場中的服務(wù)成本與船隊運(yùn)營規(guī)模成反比，大型船公司配備更多更全的船隊以滿足市場需求，其運(yùn)營成本也相對較低。

3.高準(zhǔn)入門檻

航運(yùn)業(yè)前期投資巨大，對專業(yè)技術(shù)和管理水平的要求較高，所以行業(yè)內(nèi)市場格局變化不顯著，行業(yè)準(zhǔn)入難度大、風(fēng)險大，對外部進(jìn)入的新力量具有排他性。

4.周期波動性

作為貿(mào)易的派生市場，航運(yùn)市場的周期與國際貿(mào)易周期基本保持一致，具有明顯的周期波動。在航運(yùn)低谷期，船公司難以獨(dú)善其身，會采取抱團(tuán)取暖的合作方式維持運(yùn)營。

5.國防儲備性

商船在戰(zhàn)時承擔(dān)著人員轉(zhuǎn)移、物料油氣供給等作用，甚至通過改裝迅速實現(xiàn)軍事目的?；谶@種國防軍事上的重要意義，各國愿意組建規(guī)?；⒓刍木扌痛咀鳛閲纼淞α?。

6.國際創(chuàng)匯功能

航運(yùn)業(yè)具有很強(qiáng)的國際性和對外開放性，是航運(yùn)強(qiáng)國重要的創(chuàng)匯手段，各國對航運(yùn)企業(yè)的管理具有一定的特殊性和獨(dú)立性，在政策上實行限制競爭甚至國家壟斷。

從宏觀上看，各國出于國防、經(jīng)濟(jì)和公共利益的考慮，認(rèn)為部門內(nèi)的競爭會導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)或者航運(yùn)市場秩序的混亂，所以航運(yùn)業(yè)具有自然壟斷和政策壟斷的雙重屬性，這種壟斷表現(xiàn)為對國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的保護(hù)與支持。

從微觀上看，國際航運(yùn)是一種廉價的大宗運(yùn)輸手段，運(yùn)輸范圍遍及全球，在國際貿(mào)易中的地位不易被空運(yùn)、公路運(yùn)輸?shù)热〈?，所以，航運(yùn)產(chǎn)品在國際貿(mào)易環(huán)節(jié)中是一種必需品和難以替代品，其運(yùn)價的需求彈性較小。當(dāng)運(yùn)價降低時，很難產(chǎn)生刺激貿(mào)易和運(yùn)輸量的效果，而各船公司之間一旦競價供給將導(dǎo)致市場平穩(wěn)受破壞，容易產(chǎn)生惡性競爭。所以，最早產(chǎn)生的班輪公會等壟斷形式雖然表面上是一種完全操控價格的卡特爾壟斷，但在特定時期下和特別規(guī)制下卻得到了認(rèn)可。

二、國際航運(yùn)業(yè)反壟斷豁免的合理性

各國對壟斷適用除外主要是在市場競爭關(guān)系影響有限的領(lǐng)域，為維護(hù)本國整體經(jīng)濟(jì)利益和社會公共利益而設(shè)置的一種特殊制度，是反壟斷基本規(guī)定的修正。筆者從基本價值的角度論述其合理性。

法律價值在于對主體社會的有效性和積極性，其基本價值包括秩序、自由和正義。在立法上無法避免法的價值出現(xiàn)沖突，首先需遵循“先價值優(yōu)于后價值”的價值位階原則。美國法學(xué)家龐德認(rèn)為：“在法律調(diào)整的背后總有對各種相互重疊和相互沖突的利益進(jìn)行評價的各種準(zhǔn)則”，價值追求間互相聯(lián)系而矛盾?，F(xiàn)代反壟斷法追求實質(zhì)的公平價值以實現(xiàn)優(yōu)化的秩序和更多的自由，不再以市場集中、市場份額、市場結(jié)構(gòu)等作為絕對標(biāo)準(zhǔn)，更注重分析競爭的實際情況并尋求利益的平衡和整體效益的最大化，以此來實現(xiàn)實質(zhì)上的公平正義。

經(jīng)濟(jì)法兼具經(jīng)濟(jì)性和社會性雙重價值，所以，壟斷并非完全產(chǎn)生消極作用，在某些領(lǐng)域，出于公共利益考慮，需要避免一些無益的自由競爭和資源浪費(fèi)。我國《反壟斷法》是“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”?？梢?，立法并非一味強(qiáng)調(diào)打擊壟斷，而是尋找公平與效率的最優(yōu)平衡，追求的是經(jīng)濟(jì)效益和社會公益的最大化。在法理上通常認(rèn)為，法律應(yīng)遵循“效率優(yōu)先、兼顧公平”。此處的效率并非指經(jīng)濟(jì)效益，而是社會價值的最優(yōu)。反壟斷法應(yīng)在維護(hù)自由、公平、民主的競爭秩序與利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益之間尋求某種平衡。適用除外制度允許壟斷將對國民經(jīng)濟(jì)和公共利益更為有利，本質(zhì)上是反壟斷法與其他經(jīng)濟(jì)、社會目標(biāo)協(xié)調(diào)的結(jié)果。所以，一個國家出于國家安全和經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，制定豁免制度是符合國家的價值需求，這就是航運(yùn)業(yè)反壟斷特殊制度百年未廢的根基。

三、豁免制度的弊端與發(fā)展趨勢

反壟斷豁免制度具備一定的合理性，但在海運(yùn)業(yè)格局變化以及航?？萍妓教嵘榷嘀匾蛩叵?，其本質(zhì)的弊端會進(jìn)一步擴(kuò)大。

首先，壟斷的本質(zhì)會阻礙競爭，降低市場效率，“導(dǎo)致懈怠和浪費(fèi)”。反壟斷豁免尤其是航運(yùn)公會豁免阻礙自由競爭所帶來的公平和效益，提高了國際航運(yùn)市場的進(jìn)入門檻，不利于形成有效競爭機(jī)制。獨(dú)立承運(yùn)人很難與壟斷集團(tuán)開展競爭，導(dǎo)致市場整體效率低下，航運(yùn)業(yè)新技術(shù)的發(fā)展受阻。

其次，由于航運(yùn)業(yè)發(fā)展初期貨主地位明顯處于劣勢，班輪公會和協(xié)商協(xié)議可能通過操控價格、延期回扣等手段嚴(yán)重?fù)p害貨主利益。但隨著全球運(yùn)力擴(kuò)張、運(yùn)輸風(fēng)險降低，目前的航運(yùn)從屬于經(jīng)貿(mào)發(fā)展，運(yùn)輸環(huán)節(jié)變?yōu)橘I方市場，反壟斷豁免制度難以繼續(xù)維持。

第三，由于當(dāng)時信息水平有限，傳統(tǒng)班輪公會為了穩(wěn)定航線和運(yùn)價而設(shè)置協(xié)議來排擠外來競爭干擾，但在目前信息全球化背景下，班輪公司的航線和運(yùn)價信息透明，已不需要通過協(xié)議來實現(xiàn)。

第四，發(fā)展中國家的航運(yùn)企業(yè)發(fā)展速度迅猛，歐美壟斷的格局備受爭議。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展委員會的《班輪公會行動守則公約》也響應(yīng)了這種呼聲，保護(hù)發(fā)展中國家航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。

長期以來，對班輪公司的反壟斷豁免制度成為各國通行的做法，美國《1916年航運(yùn)法》首次確立了航運(yùn)業(yè)在反壟斷中的豁免制度，歐美國家通過專門立法紛紛設(shè)定類似準(zhǔn)則；日本、韓國在《海運(yùn)運(yùn)輸法》中也有相關(guān)規(guī)定；1974年聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）制定的《班輪公會行動守則公約》也賦予了班輪公會反壟斷豁免權(quán)。近年來，隨著貨主主導(dǎo)的買方市場的強(qiáng)大以及航運(yùn)巨頭兼并重組趨勢的擴(kuò)大，鼓勵航運(yùn)業(yè)競爭的訴求日趨強(qiáng)烈。歐盟2006年出臺的1419號條例取消了反壟斷豁免并于2008年在歐洲對定價和運(yùn)力控制的壟斷行為完全禁止，對聯(lián)營體和聯(lián)盟暫允保留；美國《2010年航運(yùn)法》取消了班輪公會的集體定價權(quán)，規(guī)范了承運(yùn)人協(xié)議及服務(wù)合同；日本從1949年頒布的《海上運(yùn)送法》以來就給予班輪公會和運(yùn)價協(xié)議反壟斷豁免，經(jīng)過4次修訂后對豁免制度日趨嚴(yán)格，審核經(jīng)營行為的公平性和正當(dāng)性。綜合所述，歐盟已率先將航運(yùn)的豁免特權(quán)剝除，而該制度在全球范圍內(nèi)有逐步瓦解之勢。

四、我國航運(yùn)制度的完善與建議

目前，我國航運(yùn)領(lǐng)域規(guī)制壟斷行為的法律主要包括《國際海運(yùn)條例》和《反壟斷法》，但兩部法律在調(diào)整班輪壟斷組織方面存在力度不強(qiáng)、界限不清等問題。《國際海運(yùn)條例》第22條規(guī)定了航運(yùn)公司橫向間的協(xié)議應(yīng)當(dāng)備案，但實際上班輪公司依然能通過口頭協(xié)議等形式規(guī)避該規(guī)定；《國際海運(yùn)條例》也未明確規(guī)定常見的一些協(xié)議和做法的合法性，如運(yùn)輸者間訂立的運(yùn)營協(xié)議、運(yùn)價協(xié)議以及承運(yùn)人和托運(yùn)人間訂立的忠誠契約、服務(wù)合同等。雖然《反壟斷法》規(guī)定了豁免的情形，但這些情形在航運(yùn)業(yè)并無具體明確，給實際賦予壟斷協(xié)議反壟斷豁免帶來一定的不確定性，導(dǎo)致企業(yè)在提供證明和反壟斷監(jiān)管、調(diào)查環(huán)節(jié)上存在諸多問題。

我國正在積極制定的《航運(yùn)法》是一部為調(diào)整國家干預(yù)航運(yùn)經(jīng)濟(jì)活動而產(chǎn)生的特定社會關(guān)系的法律，作為規(guī)范我國航運(yùn)市場經(jīng)濟(jì)的龍頭法，《航運(yùn)法》可以在壟斷豁免中細(xì)化反壟斷豁免的規(guī)定。一是確定反壟斷組織的性質(zhì)，區(qū)分對待3種航運(yùn)組織形態(tài)。二是明確反壟斷豁免的具體內(nèi)容與范圍，確定各種協(xié)商協(xié)議的合法性。三是破除備案與監(jiān)管雙軌模式，建立一套“備案—調(diào)查—處理”的監(jiān)管程序。四是明確航運(yùn)豁免的主管單位，建議由交通運(yùn)輸部設(shè)立調(diào)查部門專門負(fù)責(zé)航運(yùn)領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)管。

（作者單位：上海港碼頭管理中心；上海大學(xué)法學(xué)院）

10.3963/j.issn.1006-8864.2014.1.018